產(chǎn)業(yè)集聚視角下中國(guó)OFDI技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)研究

劉倩倩　楊蕾

[摘 要]基于雙重產(chǎn)業(yè)集聚視角，以中國(guó)2010—2017年的省際面板數(shù)據(jù)為研究樣本，理論和實(shí)證結(jié)合以及整體和局部結(jié)合的研究方法進(jìn)行了分位數(shù)回歸、全樣本回歸和東南沿海地區(qū)回歸，分析了OFDI對(duì)母國(guó)不同產(chǎn)業(yè)集聚形式的影響因子以及在不同產(chǎn)業(yè)集聚視角下OFDI對(duì)母國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的影響效果和影響路徑。結(jié)果表明：OFDI會(huì)產(chǎn)生積極的母國(guó)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚效應(yīng)和消極的產(chǎn)業(yè)多樣化集聚效應(yīng);從全國(guó)來(lái)看，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚比產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用大，而OFDI會(huì)通過(guò)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)抑制母國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展;從東南沿海地區(qū)來(lái)看，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚比產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的抑制效果大，而OFDI通過(guò)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)母國(guó)技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)作用。

[關(guān)鍵詞]對(duì)外直接投資;產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚;產(chǎn)業(yè)多樣化集聚;技術(shù)創(chuàng)新

[中圖分類號(hào)] F121.3 ? ? ? ? ? ? [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A ? ? ? ? ? ? [文章編號(hào)] 2095-3283（2020）10-0016-06

Research on Technological Innovation Effect of Chinas OFDI in Home Country

from the Perspective of Industrial Agglomeration

Liu Qianqian ? ?Yang Lei

（School of Economics and Finance， Xi'an International Studies University， Xi'an Shaanxi 710000）

Abstract： From the Perspective of dual industrial agglomeration， this article is based on panel data for 2010-2017 from 29 provinces in China. With the combination of theoretical and empirical， whole and part research methods， the regressions of quantile， full sample and southeast coastal areas are performed to analyze the influence of OFDI industrial agglomeration of home country and the influence path of OFDI technological innovation effect under the perspective of industrial agglomeration. The results show that： OFDI can produce positive industrial specialization effect and negative industrial diversification effect. From the perspective of the whole country， industrial specialization plays a bigger role in promoting technological innovation than industrial diversification， while OFDI will inhibit the development of technological innovation in the home country through industrial agglomeration effect. From the perspective of southeast coastal areas， industrial specialization has a greater inhibitory effect on technological innovation than industrial diversification， while OFDI can promote technological innovation in home countries through industrial agglomeration.

Key Words： Foreign Direct Investment; Industrial Specialization; Industrial Diversification; Technological Innovation

一、緒論

據(jù)統(tǒng)計(jì)，在2018年末，中國(guó)對(duì)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的投資存量達(dá)2431.7億美元，雖然占比僅為12.3%，但比對(duì)2013年卻增長(zhǎng)了165.8%①，可見(jiàn)作為當(dāng)今世界最大的發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)對(duì)外直接投資（OFDI，Outward Foreign Direct Investment）的主要投資國(guó)正在逐步向發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移。目前越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)將投資目標(biāo)轉(zhuǎn)向擁有先進(jìn)技術(shù)的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。

隨著OFDI的穩(wěn)步發(fā)展，其對(duì)于國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響也逐漸成為關(guān)注的熱點(diǎn)。目前，我國(guó)正在形成長(zhǎng)三角、珠三角、環(huán)渤海和中西部四大產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，這將進(jìn)一步提升我國(guó)的技術(shù)發(fā)展水平。在全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展“新常態(tài)”的現(xiàn)狀下，中國(guó)要實(shí)現(xiàn)從“制造”到“智造”的發(fā)展轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)集聚所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)與技術(shù)效應(yīng)也許可以助力這種轉(zhuǎn)變的實(shí)現(xiàn)。

OFDI作為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的強(qiáng)大驅(qū)動(dòng)力之一，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等具有重要影響[1]。OFDI對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)巨大，而技術(shù)創(chuàng)新作為引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵力量之一，其重要性與必要性可見(jiàn)一斑。引人深思的是，在進(jìn)行對(duì)外投資的過(guò)程中，對(duì)母國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響？產(chǎn)業(yè)集聚在OFDI的逆向技術(shù)創(chuàng)新溢出的過(guò)程中扮演了怎樣的角色？不同形式的產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響是否會(huì)有所不同？OFDI是否會(huì)通過(guò)影響母國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚進(jìn)而產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新溢出？在產(chǎn)業(yè)集聚視角下研究OFDI的母國(guó)技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)具有研究?jī)r(jià)值和意義。通過(guò)OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的相關(guān)研究、OFDI產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的相關(guān)研究以及產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響研究這三方面來(lái)進(jìn)行文獻(xiàn)評(píng)述與總結(jié)。

二、OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)研究

國(guó)外學(xué)者對(duì)OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的相關(guān)理論及實(shí)證研究相對(duì)較早于國(guó)內(nèi)學(xué)者。Potterie， Lichtenberg（2001）以全要素生產(chǎn)率（TFP）作為衡量技術(shù)進(jìn)步的指標(biāo)變量，發(fā)現(xiàn)在大國(guó)之間可以通過(guò)OFDI的方式獲取逆向的外資R&D利益[2]。Tang J， Altshuler R（2015）利用美國(guó)對(duì)外直接投資的行業(yè)數(shù)據(jù)，證明了美國(guó)跨國(guó)公司對(duì)同一行業(yè)、下游行業(yè)以及上游行業(yè)的美國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)存在溢出效應(yīng) [3]。國(guó)內(nèi)學(xué)者如楊世迪，韓先鋒，宋文飛（2017）基于中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)研究，發(fā)現(xiàn)OFDI對(duì)GTFP（綠色全要素生產(chǎn)率）的影響呈現(xiàn)出正向非線性規(guī)律，且積極的綠色生產(chǎn)率增長(zhǎng)效應(yīng)主要體現(xiàn)在東、西部地區(qū) [4]。李夢(mèng)嬌，薛鵬（2019）采用國(guó)內(nèi)發(fā)明日專利申請(qǐng)量為指標(biāo)，實(shí)證結(jié)果顯示我國(guó)對(duì)外直接投資與技術(shù)進(jìn)步存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系[5]。

三、OFDI產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)研究

國(guó)外學(xué)者如Kogut， Bruce（1983）認(rèn)為企業(yè)通過(guò)OFDI在東道國(guó)形成產(chǎn)業(yè)集聚和在母國(guó)形成市場(chǎng)集聚的過(guò)程中主要是利用其比較優(yōu)勢(shì)[6]。Fosfuri， Motta（1999）認(rèn)為技術(shù)尋求為目的的OFDI傾向于在東道國(guó)技術(shù)水平較高的地區(qū)形成集群，并吸收當(dāng)?shù)氐南冗M(jìn)技術(shù)，再逆向反饋至母國(guó)企業(yè)[7]。國(guó)內(nèi)學(xué)者如丁寧（2010）從OFDI的資本效應(yīng)視角出發(fā)，借鑒區(qū)位熵衡量集聚度水平，論證了OFDI對(duì)區(qū)域創(chuàng)新有正向影響[8]。龔新蜀，李夢(mèng)潔，張洪振（2017）基于Super-SBM模型研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)OFDI存在集聚規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和集聚資源配置效應(yīng)，此兩種OFDI集聚效應(yīng)可對(duì)工業(yè)綠色創(chuàng)新效率有顯著的促進(jìn)作用[9]。聶飛，劉海云（2017）構(gòu)建了OFDI的制造業(yè)聚集決定模型，實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)OFDI通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和逆向技術(shù)溢出進(jìn)而會(huì)對(duì)制造業(yè)聚集產(chǎn)生一定的積極影響[10]。趙珺楠（2018）從三個(gè)維度梳理了OFDI對(duì)服務(wù)業(yè)集聚的作用機(jī)制，并基于省際數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果顯示由OFDI帶來(lái)的母國(guó)第三產(chǎn)業(yè)需求增長(zhǎng)會(huì)對(duì)服務(wù)業(yè)的集聚產(chǎn)生直接的正向推動(dòng)作用[11]。

四、產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)創(chuàng)新的影響研究

國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界認(rèn)為OFDI的產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)會(huì)進(jìn)一步引致兩種集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和技術(shù)反饋效應(yīng)。Porter（1998）提出了產(chǎn)業(yè)集群理論，認(rèn)為集群可以降低企業(yè)之間的交易成本，提高工作效率，進(jìn)而提升整個(gè)區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新能力[12]。王海光，丁寧（2008）研究發(fā)現(xiàn)在中小企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展中創(chuàng)新扮演了一個(gè)不可或缺的角色，產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境恰恰可以為內(nèi)部企業(yè)提供一個(gè)創(chuàng)新的良好環(huán)境，且集群內(nèi)的企業(yè)創(chuàng)新速度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于集群外的企業(yè)創(chuàng)新速度[13]。劉睿智，蔡方巧彥，胥朝陽(yáng)，趙曉陽(yáng)（2019）以中國(guó)制造業(yè)上市公司OFDI數(shù)據(jù)為基點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)集群效應(yīng)能夠影響技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展從而對(duì)中國(guó)制造業(yè)海外投資區(qū)位的選擇產(chǎn)生顯著的正向影響[14]。趙甜，方慧（2019）在分析OFDI對(duì)國(guó)內(nèi)的創(chuàng)新效率影響機(jī)制時(shí)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)使得在對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行OFDI時(shí)可以更加接近國(guó)際先進(jìn)技術(shù)和創(chuàng)新研發(fā)，使得企業(yè)的創(chuàng)新能力提升的更快更優(yōu)質(zhì)[15]。

總結(jié)和思考已有文獻(xiàn)所采用的研究方法和研究思路，嘗試從理論層面和實(shí)證層面綜合研究在產(chǎn)業(yè)集聚視角下OFDI的逆向技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)，并在研究結(jié)果的基礎(chǔ)上提出可行的政策及建議。

五、理論基礎(chǔ)與作用機(jī)制分析

（一）OFDI的母國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)

進(jìn)行OFDI的企業(yè)在吸收東道國(guó)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)、資源優(yōu)勢(shì)、勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)、管理優(yōu)勢(shì)后，會(huì)通過(guò)要素轉(zhuǎn)移使母國(guó)企業(yè)積累一定的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，再通過(guò)OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)（OFDI Reverse Technology Spillover Effect）進(jìn)一步促進(jìn)母國(guó)企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)的形成，進(jìn)而提升母國(guó)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，接著母企業(yè)通過(guò)自身比較優(yōu)勢(shì)溢出吸引其他同類或非同類企業(yè)向母企業(yè)集聚，最終形成以母企業(yè)為中心的產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚以及產(chǎn)業(yè)多樣化集聚。Alfred Marshall（1890）是最早也是最全面關(guān)注產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他提出了“產(chǎn)業(yè)區(qū)”這一概念，即有大量企業(yè)或產(chǎn)業(yè)在某一區(qū)域集中的集群現(xiàn)象，并以外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)來(lái)解釋產(chǎn)業(yè)集聚形成的現(xiàn)象[16]。據(jù)此，將OFDI產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚理解為具有專業(yè)化外部性特征的集聚現(xiàn)象，將OFDI產(chǎn)業(yè)多樣化集聚理解為具有多樣化外部性特征的集聚現(xiàn)象。

（二）OFDI母國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響

Joseph Alois Schumpeter（1934）將技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)集聚結(jié)合分析由此提出創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集聚論，他認(rèn)為創(chuàng)新非孤立產(chǎn)生，而是趨向于集聚形式產(chǎn)生，這其實(shí)是因?yàn)樵谀承跋闰?qū)者”創(chuàng)新之后，其他多數(shù)企業(yè)會(huì)緊跟其步伐，并且創(chuàng)新的產(chǎn)生更容易傾向于集中在鄰近“創(chuàng)新先驅(qū)者”的企業(yè)中[17]。

在OFDI的母國(guó)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚視角下，尋求技術(shù)動(dòng)機(jī)、尋求自然資源動(dòng)機(jī)以及尋求勞動(dòng)力動(dòng)機(jī)的OFDI都是形成母國(guó)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚的來(lái)源，這三種投資動(dòng)機(jī)一般會(huì)通過(guò)溢出效應(yīng)，為母國(guó)產(chǎn)業(yè)提升技術(shù)水平、降低生產(chǎn)資料成本與勞動(dòng)力成本，更加傾向于促進(jìn)母國(guó)產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化生產(chǎn)，同時(shí)更能吸引與之同類的企業(yè)向該企業(yè)集聚。在產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚區(qū)內(nèi)，通過(guò)技術(shù)溢出效應(yīng)和資本—?jiǎng)趧?dòng)力配置效應(yīng)的雙重作用，在吸取海外先進(jìn)技術(shù)、優(yōu)質(zhì)自然資源和高技術(shù)勞動(dòng)力的同時(shí)，整合母國(guó)產(chǎn)業(yè)的資本積累與勞動(dòng)力，改善創(chuàng)新環(huán)境，增加創(chuàng)新可能。

在OFDI的母國(guó)產(chǎn)業(yè)多樣化集聚視角下，尋求技術(shù)動(dòng)機(jī)、尋求市場(chǎng)動(dòng)機(jī)和尋求戰(zhàn)略資產(chǎn)動(dòng)機(jī)的OFDI更有利于促進(jìn)母國(guó)產(chǎn)業(yè)多樣化集聚的形成，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者Laurence J. Peter， Raymond Hull（1960）提出每一個(gè)組織都是由各種不同的階層所排列組成的，每一個(gè)個(gè)體都隸屬于其中的某個(gè)階層[18]。推廣至產(chǎn)業(yè)，該理論也同樣成立，每個(gè)產(chǎn)業(yè)在“產(chǎn)業(yè)區(qū)”內(nèi)擔(dān)任不同的“角色”，而這三種投資動(dòng)機(jī)一般會(huì)通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)，以母公司為中心，吸引上、下游的相關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)集聚，進(jìn)而形成多樣化集聚的產(chǎn)業(yè)形態(tài)。在產(chǎn)業(yè)多樣化集聚區(qū)內(nèi)，通過(guò)OFDI率先獲取了東道國(guó)先進(jìn)技術(shù)、市場(chǎng)資源以及管理與戰(zhàn)略資產(chǎn)的“先驅(qū)者”以自身作為中心吸引大量各類產(chǎn)業(yè)向其集聚，而多樣的產(chǎn)業(yè)集聚后會(huì)進(jìn)一步以人作為媒介，以知識(shí)溢出作為傳播渠道，進(jìn)而影響技術(shù)創(chuàng)新。

根據(jù)以上理論基礎(chǔ)，筆者整理出OFDI母國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制如圖1所示。

六、中國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)狀分析

測(cè)度產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚程度SAit采用行業(yè)集中度②指標(biāo)，該指標(biāo)是最常用的指標(biāo)之一，能夠形象地反應(yīng)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化的集聚水平。測(cè)度產(chǎn)業(yè)多樣化集聚程度DAit是以HHI指數(shù)③的倒數(shù)為指標(biāo)，綜合考慮了產(chǎn)業(yè)總數(shù)和產(chǎn)業(yè)規(guī)模兩個(gè)因素的影響。SAit、DAit數(shù)值越大，集聚的程度越大。計(jì)算公式如下：

對(duì)比了2013年和2017年的各地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚度數(shù)據(jù)（圖2），發(fā)現(xiàn)有幾個(gè)明顯的峰值，包括天津、上海、江蘇、浙江、福建、廣東，且?guī)缀醪粫?huì)隨著時(shí)間而移動(dòng)。專業(yè)化集聚較高的區(qū)域或是經(jīng)濟(jì)中心，亦或是東南沿海地區(qū)，這說(shuō)明我國(guó)在產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚程度方面仍具有地區(qū)不均衡的特性。

廣東的產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚程度最高，其原因可能是地處沿海，擁有運(yùn)輸與交易成本低廉的先天優(yōu)勢(shì)，率先擴(kuò)大了出口市場(chǎng)規(guī)模，進(jìn)而吸引產(chǎn)業(yè)在當(dāng)?shù)丶邸?/p>

而天津產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚程度高可能是取決于其“一基地三區(qū)”的定位，體現(xiàn)了天津獨(dú)有的港口優(yōu)勢(shì)、長(zhǎng)期以來(lái)在制造業(yè)發(fā)展和研發(fā)方面的積累以及金融優(yōu)勢(shì)。

總體而言，我國(guó)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚呈現(xiàn)出“高低不平卻穩(wěn)定發(fā)展”的特點(diǎn)。

從圖3來(lái)看，與我國(guó)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚的相同之處在于產(chǎn)業(yè)多樣化集聚同樣是存在幾個(gè)明顯的峰值，而不同之處則在于峰值所在的地區(qū)不一樣，產(chǎn)業(yè)多樣化集聚的峰值地區(qū)包括北京、內(nèi)蒙古、黑龍江、海南、新疆。北京是行政中心，海納百川，容易形成多樣的產(chǎn)業(yè)集聚。多樣化水平與區(qū)域規(guī)模存在正相關(guān)關(guān)系，區(qū)域規(guī)模越大的地區(qū)產(chǎn)業(yè)多樣化集聚水平越高[19]，內(nèi)蒙古、黑龍江、新疆都是我國(guó)面積大省，其產(chǎn)業(yè)多樣化集聚程度自然較高。海南在“十三五”期間，著力構(gòu)建包含旅游、農(nóng)業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)、醫(yī)療、金融等12大特色產(chǎn)業(yè)，有效助力了其產(chǎn)業(yè)多樣化集聚的發(fā)展。

就我國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚整體來(lái)看，不論是產(chǎn)業(yè)專業(yè)化還是多樣化集聚，均存在區(qū)域異質(zhì)的特性，可見(jiàn)我國(guó)各省份產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展不均衡。

從產(chǎn)業(yè)集聚視角來(lái)研究中國(guó)的OFDI對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，結(jié)合以上對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚呈現(xiàn)區(qū)域異質(zhì)特性現(xiàn)狀的分析，首先分析OFDI是如何促成我國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚，進(jìn)而分區(qū)域研究OFDI的母國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚如何影響技術(shù)創(chuàng)新。

六、實(shí)證分析

（一）模型構(gòu)建與說(shuō)明

通過(guò)對(duì)OFDI的母國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚影響技術(shù)創(chuàng)新的理論傳導(dǎo)機(jī)制分析后，將基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建OFDI的母國(guó)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚效應(yīng)方程、OFDI的母國(guó)產(chǎn)業(yè)多樣化集聚效應(yīng)方程以及OFDI的母國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚影響技術(shù)創(chuàng)新方程如下，其中，方程（1）、（2）中的被解釋變量即產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚變量和產(chǎn)業(yè)多樣化集聚變量為方程（3）中的核心解釋變量。

其中，SAit、DAit、INNOit分別表示i省份t年的產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚程度、產(chǎn)業(yè)多樣化集聚程度和技術(shù)創(chuàng)新水平，作為三個(gè)方程的結(jié)果變量。OFDIit表示i省份t年的OFDI存量，作為三個(gè)方程的核心解釋變量。此外，還有KIit和LINKit表示i省份t年的資本—?jiǎng)趧?dòng)力要素配置和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度，分別作為方程（1）和方程（2）的核心解釋變量。方程（3）中引入了OFDIit分別和SAit、DAit的交互項(xiàng)，用以分析OFDI逆向技術(shù)創(chuàng)新溢出的影響路徑。FDIit則表示i省份t年的實(shí)際使用外資金額，作為方程（3）中的控制變量。εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

（二）變量選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

1.被解釋變量

產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚變量SAit采用行業(yè)集中度指標(biāo)測(cè)算，產(chǎn)業(yè)多樣化集聚變量DAit是以HHI指數(shù)的倒數(shù)來(lái)進(jìn)行測(cè)算的，技術(shù)創(chuàng)新變量INNOit是以各省份國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)數(shù)來(lái)表示，并取其對(duì)數(shù)形式。

2.核心解釋變量與控制變量

對(duì)外直接投資規(guī)模變量OFDIit以各省份的年末對(duì)外非金融類直接投資存量數(shù)據(jù)來(lái)表示，并取其對(duì)數(shù)。資本—?jiǎng)趧?dòng)力要素比重變量KIit是以各省份固定資本總額與城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員數(shù)的比重來(lái)表示，并取其對(duì)數(shù)，其中固定資本總額是采用折舊率為4%的永續(xù)盤(pán)存法計(jì)算的。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度變量LINKit以第三產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)值與工業(yè)生產(chǎn)值的比重表示，并取其對(duì)數(shù)。交互項(xiàng)lnOFDIit×SAit和lnOFDIit×DAit用來(lái)反映在產(chǎn)業(yè)集聚視角下OFDI對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響路徑。實(shí)際使用外資變量以各省份年末實(shí)際使用外資金額數(shù)據(jù)表示，并取其對(duì)數(shù)。

選用中國(guó)2010—2017年29個(gè)省份（因部分?jǐn)?shù)據(jù)的不可獲得性，去除西藏自治區(qū)、青海省以及港澳臺(tái)地區(qū)）的面板數(shù)據(jù)④共232個(gè)樣本作為研究樣本，其中數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

七、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）分位數(shù)回歸結(jié)果分析

根據(jù)模型1和模型2的傳統(tǒng)回歸結(jié)果判斷，可能不同程度的OFDI對(duì)結(jié)果有不同的影響，故采用分位數(shù)回歸（Quantile regression）⑤對(duì)其核心解釋變量進(jìn)行分析。如表 4顯示，就OFDI母國(guó)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚的決定方程回歸結(jié)果而言，在產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚分位數(shù)水平為0.05時(shí)，OFDI存量對(duì)于當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚在5%的顯著水平下存在顯著的負(fù)向影響，但是影響相對(duì)較低。當(dāng)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚分位數(shù)水平處于0.5或高于0.5時(shí)，OFDI存量對(duì)當(dāng)前產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚在1%的統(tǒng)計(jì)水平下有顯著的遞增式正向影響。當(dāng)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚分位數(shù)水平處于0.75以上時(shí)，資本—?jiǎng)趧?dòng)力配置對(duì)其有負(fù)向影響，且在1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著。表明了在產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚程度較低時(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚會(huì)受到OFDI對(duì)其產(chǎn)生的抑制作用，而當(dāng)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚處于較高水平時(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚受到OFDI的正向影響則相對(duì)較高。就OFDI母國(guó)產(chǎn)業(yè)多樣化集聚的決定方程回歸結(jié)果而言，無(wú)論產(chǎn)業(yè)多樣化集聚在低分位數(shù)水平還是在高分位數(shù)水平，OFDI存量對(duì)產(chǎn)業(yè)多樣化集聚的形成皆存在顯著的抑制作用，這是因?yàn)樵谶M(jìn)行對(duì)外投資的過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)資本、人員轉(zhuǎn)移等的不利因素會(huì)影響產(chǎn)業(yè)多樣化集聚的形成。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度在不同分位數(shù)水平下對(duì)產(chǎn)業(yè)多樣化集聚的形成均有顯著的促進(jìn)作用，這也是符合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)常識(shí)的。

（二）全樣本回歸結(jié)果分析

如表2所示，從全樣本回歸結(jié)果來(lái)看，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚相對(duì)于產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對(duì)我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新有更大程度的顯著的促進(jìn)作用，這表明在全國(guó)范圍內(nèi)，專業(yè)化集聚更有利于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。作為核心解釋變量之一的對(duì)外直接投資存量在1%的統(tǒng)計(jì)水平下，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有顯著的促進(jìn)作用，這主要得益于從OFDI中獲得的技術(shù)溢出。OFDI分別與產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚、產(chǎn)業(yè)多樣化集聚的交互項(xiàng)的系數(shù)均顯著為負(fù)，表明OFDI會(huì)通過(guò)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)來(lái)抑制母國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平的進(jìn)步，且OFDI母國(guó)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚的抑制效果更大，這可能是由于我國(guó)目前對(duì)外直接投資的目的國(guó)大多為技術(shù)水平落后但勞動(dòng)力廉價(jià)的發(fā)展中國(guó)家，一般很難形成逆向技術(shù)創(chuàng)新溢出。實(shí)際使用外資會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的正向推動(dòng)作用，說(shuō)明外資的引進(jìn)會(huì)對(duì)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展提供一定的助力。

（三）東南沿海地區(qū)回歸結(jié)果分析

如表2所示，從東南沿海地區(qū)的回歸結(jié)果來(lái)看，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚和產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新均呈現(xiàn)出顯著的抑制效果，且產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚的抑制性影響更大，表明了當(dāng)專業(yè)化集聚的水平越高，東南沿海地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新水平會(huì)越差，這可能是因?yàn)槟壳霸跂|南沿海地區(qū)仍然是以制造業(yè)集聚為主，而制造業(yè)的集聚很大程度上只會(huì)帶來(lái)技術(shù)效率的提高，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新反而會(huì)起到反作用。不同于全樣本回歸結(jié)果，東南沿海地區(qū)回歸結(jié)果中OFDI與產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚和產(chǎn)業(yè)多樣化集聚的交互項(xiàng)系數(shù)卻顯著為正，并且OFDI與產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚的交互項(xiàng)的系數(shù)相對(duì)更大，表明OFDI通過(guò)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)會(huì)對(duì)母國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展有推動(dòng)作用，且通過(guò)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚的促進(jìn)效果更大，原因可能是東南沿海地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放度較高，因此有更大的可能性去率先接觸到對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行對(duì)外直接投資的機(jī)會(huì)，而這樣的OFDI一般是技術(shù)尋求型，因此對(duì)母國(guó)會(huì)產(chǎn)生更大強(qiáng)度的逆向技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)。實(shí)際使用外資對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的推動(dòng)作用，這與全樣本下的回歸結(jié)果一致。

（四）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

因?qū)Ψ匠蹋?）和方程（2）做了分位數(shù)回歸，故已經(jīng)證明了這兩個(gè)模型的穩(wěn)健性，在該部分不再重復(fù)其穩(wěn)健性檢驗(yàn)，在此僅對(duì)方程（3）的全樣本和東南沿海地區(qū)采用變量代替法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，用專利授權(quán)數(shù)代替技術(shù)創(chuàng)新水平?；貧w結(jié)果如表3所示，除全樣本和其余地區(qū)檢驗(yàn)結(jié)果中的部分變量的顯著性略有變動(dòng)之外，與表2中變量的估計(jì)結(jié)果和顯著性基本一致，說(shuō)明本文的OFDI母國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚影響技術(shù)創(chuàng)新決定方程的回歸結(jié)果基本穩(wěn)健。

八、結(jié)論與政策建議

選取了2010—2017年的中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)，基于產(chǎn)業(yè)集聚的視角，分別構(gòu)造了包含影響因子的OFDI產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚、OFDI產(chǎn)業(yè)多樣化集聚以及OFDI對(duì)母國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的決定方程，進(jìn)行了分位數(shù)回歸、全樣本回歸和東南沿海地區(qū)回歸，以理論和實(shí)證結(jié)合以及整體和局部結(jié)合的研究方法分析了OFDI對(duì)母國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚的影響因素以及在產(chǎn)業(yè)集聚視角下OFDI對(duì)母國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的影響路徑以及影響效果。得出主要結(jié)論如下：

第一，OFDI會(huì)促進(jìn)母國(guó)的產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚，抑制母國(guó)的產(chǎn)業(yè)多樣化集聚，且在不同程度的產(chǎn)業(yè)集聚水平下，OFDI對(duì)其影響效果不同。

第二，從整體來(lái)看，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有顯著的正向推動(dòng)作用，而產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的正向推動(dòng)作用則相對(duì)較小。從東南沿海地區(qū)來(lái)看，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的抑制效果，且產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚相較于產(chǎn)業(yè)多樣化集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的抑制效果更大。

第三，從整體來(lái)看，OFDI會(huì)通過(guò)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)來(lái)抑制母國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展，且OFDI母國(guó)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的抑制效果更大。而從東南沿海地區(qū)來(lái)看，OFDI通過(guò)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚對(duì)母國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用更大。

實(shí)證結(jié)果的分析對(duì)于現(xiàn)階段的中國(guó)如何通過(guò)OFDI對(duì)母國(guó)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極且有效的影響具有至關(guān)重要的政策啟示意義。Richard Freeman（2017）在闡述中國(guó)的專利迅猛增長(zhǎng)的現(xiàn)象時(shí)提到，專利發(fā)展對(duì)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)力、利潤(rùn)率和就業(yè)增長(zhǎng)具有較強(qiáng)的正向作用⑥。因此，為實(shí)現(xiàn)我國(guó)在經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”局勢(shì)下的平穩(wěn)發(fā)展，基于實(shí)證研究結(jié)果，提出以下政策建議：

第一，政府應(yīng)因地制宜地制定相關(guān)的對(duì)外投資與引進(jìn)外資政策，比如為進(jìn)行投資的企業(yè)提供便利的融資渠道以及政策優(yōu)惠等，以提高我國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚水平，充分發(fā)揮集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

第二，應(yīng)加大對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的對(duì)外直接投資力度，為充分獲取OFDI的逆向技術(shù)和資本溢出提供可能。

第三，在不同的產(chǎn)業(yè)集聚水平下，應(yīng)有針對(duì)性地制定政策措施，以最大程度地發(fā)揮OFDI對(duì)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚的促進(jìn)作用。

OFDI所產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)以及逆向技術(shù)溢出效應(yīng)會(huì)對(duì)我國(guó)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展提供助推力，進(jìn)而可能會(huì)對(duì)我國(guó)目前產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩、產(chǎn)業(yè)同構(gòu)、部分產(chǎn)業(yè)“空心化”以及企業(yè)成本上升等問(wèn)題有所改善，實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)從“粗放型”增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變至“集約型”增長(zhǎng)。

[注釋]

①數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。

②公式中Xij表示i省份j行業(yè)的從業(yè)人員數(shù)，則表示i省份所有行業(yè)的。

③HHI指數(shù)即赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)。

④部分缺失數(shù)據(jù)已采用插補(bǔ)法進(jìn)行處理。

⑤分位數(shù)回歸即QR回歸的原理是將數(shù)據(jù)按被解釋變量分成多個(gè)分位數(shù)點(diǎn)，用以研究在不同分位點(diǎn)的情況下回歸的影響關(guān)系，且在分位數(shù)回歸下的參數(shù)結(jié)果精確度要優(yōu)于傳統(tǒng)的回歸結(jié)果。

⑥此為2017年 2月22日Richard Freeman教授在第五屆張培剛經(jīng)濟(jì)學(xué)紀(jì)念講座中進(jìn)行的題為“Patent Explosion”的演講中所發(fā)表的觀點(diǎn)。

[參考文獻(xiàn)]

[1]李夢(mèng)嬌，薛鵬.發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資與母國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究綜述[J].對(duì)外經(jīng)貿(mào)，2019（02）：24-27+46.

[2]Potterie B P， Lichtenberg F. Does Foreign Direct Investment Transfer Technology Across Borders？[J]. Review of Economics and Statistics， 2001， 83（3）： 490-497.