多元復(fù)合主體在檔案治理中的作用及互動關(guān)系研究*

（黑龍江大學(xué)信息管理學(xué)院 哈爾濱 150080）

傳統(tǒng)意義上檔案事業(yè)管理是指“檔案部門對國家或地區(qū)檔案事業(yè)實(shí)行有組織有計(jì)劃的領(lǐng)導(dǎo)或監(jiān)督、指導(dǎo)，并協(xié)調(diào)其內(nèi)部關(guān)系和外部關(guān)系的工作?！盵1]從這一定義也可以看出，在傳統(tǒng)檔案事業(yè)管理的研究中，學(xué)者們更多是以宏觀視角進(jìn)行研究，強(qiáng)調(diào)國家層面宏觀制度對于檔案事業(yè)管理的全局性、領(lǐng)導(dǎo)性作用，將國家作為檔案事業(yè)管理行為的主體，這里的國家主體指接受全額撥款的各級政府部門、各級黨委及檔案管理機(jī)構(gòu)。但隨著改革推進(jìn)與社會快速轉(zhuǎn)型，可以發(fā)現(xiàn)當(dāng)前檔案事業(yè)管理過程中，社會與個(gè)人開始發(fā)揮出越來越重要的作用。與檔案管理機(jī)構(gòu)通過法規(guī)、制度對檔案事業(yè)進(jìn)行管理不同，社會與個(gè)人的作用注重從微觀層面對于檔案事業(yè)管理自下而上的補(bǔ)充。

1 檔案治理中的多元主體作用體現(xiàn)

傳統(tǒng)檔案事業(yè)管理中雖也存在多元主體，但一直以檔案管理機(jī)構(gòu)一枝獨(dú)秀。但在當(dāng)前我國檔案治理過程中，社會與個(gè)人的力量日益凸顯，三者共同促進(jìn)我國檔案治理能力的提升[2]，國家、社會和個(gè)人最終構(gòu)成一個(gè)復(fù)合型主體。所謂社會復(fù)合主體，主要強(qiáng)調(diào)多個(gè)社會主體間的復(fù)合性特征，是在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的行動過程中，基于多個(gè)參與主體之間行動的相互聯(lián)系而組合形成的一個(gè)新型的創(chuàng)新主體[3]，由于其行動的關(guān)聯(lián)性，在行動過程中相互作用，促進(jìn)主體間功能的融合，進(jìn)而轉(zhuǎn)變?yōu)橄嗷ヒ蕾嚒⒐餐饔?、具有一體化組織效用的復(fù)合主體。從某種程度上講，檔案治理可以說是一種基于國家、社會和個(gè)人三者基礎(chǔ)上的新型分工模式，其內(nèi)部有著明確的行動指向，使三者能夠在發(fā)揮各自主體作用的同時(shí)展現(xiàn)更高層次的整體性作用。檔案管理向檔案治理的轉(zhuǎn)向，更多地是在重新定位不同涉檔主體功能和地位的基礎(chǔ)上，推進(jìn)檔案事業(yè)的制度化、規(guī)范化和現(xiàn)代化發(fā)展。

1.1 國家的行政性與公共性作用

盡管在近代國民政府時(shí)期，行政效率運(yùn)動的開展推動了文書檔案工作的改革，也極大促進(jìn)了政府內(nèi)部文書檔案工作發(fā)展，但嚴(yán)格意義上來說，大規(guī)模、有秩序的國家檔案事業(yè)管理是從上個(gè)世紀(jì)50年代開始的。隨著1956年國務(wù)院《關(guān)于加強(qiáng)國家檔案工作決定》的發(fā)布，各級國家檔案館開始相繼成立，其中多是從原本機(jī)關(guān)內(nèi)部檔案機(jī)構(gòu)所演變而來。這就使得從我國國家檔案館建立、檔案事業(yè)發(fā)展的伊始，檔案管理就與組織體制和組織管理關(guān)系密切，主要服務(wù)對象就是國家機(jī)關(guān)。行政與政治的因素長期滲透于檔案事業(yè)管理之中，導(dǎo)致檔案事業(yè)的公共服務(wù)性的嚴(yán)重缺失。這一階段，國家在檔案管理過程中體現(xiàn)的主要是行政性作用，通過行政手段自上而下的建立檔案管理機(jī)制、規(guī)劃檔案事業(yè)發(fā)展路徑。而在如今檔案治理的新要求之下，對于國家公共性作用的要求日益凸顯。在我國當(dāng)前社會制度之下，公共性是國家極為重要的一個(gè)屬性，也是國家與社會、個(gè)人區(qū)別最大所在。體現(xiàn)在檔案治理中便是，國家的公共性既是公共利益、公共服務(wù)的體現(xiàn)，同時(shí)也包含了行政力量與政治權(quán)利，因?yàn)榍罢叩谋Ｕ吓c實(shí)現(xiàn)往往依賴于后者。因此，在檔案治理過程中，國家仍然是檔案公共服務(wù)的主要供給者[4]。隨著我國政治體制改革的不斷推進(jìn)、社會管理和政治民主化進(jìn)程不斷深入，國家的公共性職能得到了進(jìn)一步擴(kuò)大，全能管控型的形象也向著協(xié)調(diào)治理型轉(zhuǎn)變，雖然我國的國家檔案館與真正意義上的“公共檔案館”還相距甚遠(yuǎn)，但近年來檔案部門在開放檔案利用與提供社會服務(wù)方面仍做出了許多努力，當(dāng)然不可否認(rèn)的是，即便是從傳統(tǒng)檔案管理轉(zhuǎn)變?yōu)闄n案治理，國家在此過程中的主導(dǎo)型地位也不容改變，這也是由國家的公共性所決定的。

檔案與檔案工作作為人類社會實(shí)踐的產(chǎn)物，具有與生俱來的社會性，雖然我們長期主要將其作為“組織要素”來看待、管理以及研究，但必須承認(rèn)檔案與檔案事業(yè)涵蓋性遠(yuǎn)不止如此。隨著經(jīng)濟(jì)社會的快速發(fā)展，檔案在形成、管理和利用的環(huán)節(jié)中涉及到越來越復(fù)雜的利益關(guān)系，因此要求國家在檔案治理過程中能夠找準(zhǔn)自身定位，發(fā)揮主導(dǎo)作用，制定綱領(lǐng)性的法律、政策來引導(dǎo)與保障各主體間利益關(guān)系的平衡，減少摩擦與矛盾，促使多主體能夠有序、和諧參與檔案治理。在檔案治理中，國家的作用不再體現(xiàn)為傳統(tǒng)檔案管理中直接的行政干預(yù)，而是間接的引導(dǎo)與協(xié)調(diào)，在發(fā)揮其行政作用同時(shí)也兼顧公共性的實(shí)現(xiàn)。

1.2 社會的多元參與作用

從社會分化的程度來看，當(dāng)前我國社會實(shí)則包括經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和社會文化領(lǐng)域兩方面的內(nèi)容。這就使得社會在參與檔案治理中既包括市場驅(qū)動下營利性質(zhì)的檔案事務(wù)及業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，也包括非營利性質(zhì)的社會組織，形成一種多元參與的局面。一方面營利性的檔案事務(wù)組織通過外包等市場化的方式為組織或個(gè)人提供檔案專業(yè)咨詢和業(yè)務(wù)合作；另一方面非營利性的社會組織則通過準(zhǔn)公共服務(wù)的提供來參與檔案治理，在公益性事業(yè)和社會和諧發(fā)展上發(fā)揮作用。具體來看，在檔案治理過程中引入社會的力量，一方面檔案部門可以通過正常的市場化合作途徑，將部分可外包的檔案業(yè)務(wù)交給檔案業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)承接，檔案部門只負(fù)責(zé)項(xiàng)目引導(dǎo)與結(jié)果評估，管理過程則完全交由市場組織和一部分社會組織完成，這樣既可以緩解檔案部門現(xiàn)有資源配置下承擔(dān)檔案工作過多的壓力，同時(shí)也可以充分調(diào)動社會主體的積極性，有助于檔案治理質(zhì)量的提升。另一方面，非營利的社會組織通過檔案志愿服務(wù)、資助捐贈、民間辦館等社會化方式參與到檔案治理，提供公益性的社會服務(wù)，補(bǔ)充、完善檔案治理體系。

1.3 個(gè)人的權(quán)利導(dǎo)向作用

首先需要強(qiáng)調(diào)本文所談的“個(gè)人”一詞是為了便于同國家、社會進(jìn)行相對的區(qū)分，實(shí)則指的就是我國公民。談及個(gè)人參與檔案治理，大多數(shù)學(xué)者都將其置于社會之中，將個(gè)人作為社會參與檔案治理的一部分，因此個(gè)人在檔案治理中發(fā)揮的作用無外也就納入社會的多元參與性中。但在當(dāng)前的檔案治理中，個(gè)人的力量遠(yuǎn)超以往，作為參與檔案治理的一個(gè)重要主體，個(gè)人的作用主要體現(xiàn)在權(quán)利導(dǎo)向方面。

長期以來，無論是我國國家檔案館的建設(shè)初衷，或是相關(guān)制度的缺失與公民個(gè)人權(quán)利觀念的制約，都導(dǎo)致個(gè)人對于利用檔案、治理檔案的權(quán)利落實(shí)不夠明確。因此使得個(gè)人與國家在傳統(tǒng)檔案管理與檔案信息利用環(huán)節(jié)的地位嚴(yán)重不對等。即便改革開放以來，我國對于歷史檔案和檔案館進(jìn)行了開放工作，但仍舊是出于“政府本位”的思維，強(qiáng)調(diào)封閉性的檔案利用轉(zhuǎn)為開放性的檔案利用，缺乏對于公民利用檔案權(quán)利的認(rèn)識。過去談公民利用檔案的權(quán)利，主要還是基于國家所擁有的公共檔案，對于涉及公民個(gè)人信息的檔案關(guān)注不夠。隨著國家治理的轉(zhuǎn)向與社會發(fā)展的深化，當(dāng)前國家與公民的關(guān)系愈發(fā)緊密，在國家治理活動中，除了形成記錄公務(wù)活動的檔案之外，也形成了大量涉及公民個(gè)人信息的檔案。在這樣的現(xiàn)實(shí)條件之下，重申并強(qiáng)調(diào)個(gè)人對于檔案利用甚至參與檔案治理的權(quán)利就具有更為現(xiàn)實(shí)的豐富意蘊(yùn)。一方面公民個(gè)人參與檔案治理能夠從微觀層面對檔案治理發(fā)揮補(bǔ)充、完善作用。較為著名的一個(gè)例子就是當(dāng)年沈志華先生自費(fèi)到俄羅斯、美國搜集俄國解密檔案，編纂出版了26卷《蘇聯(lián)歷史檔案選編》，他曾自豪的說：“在蘇聯(lián)冷戰(zhàn)史這方面，我的檔案全國最全。”[5]從中便可以看出個(gè)人在檔案治理方面同樣能夠發(fā)揮出巨大作用。另一方面，明確并保障個(gè)人參與檔案治理，是對長期以來我國公民利用檔案權(quán)利制度缺失的一種完善，是新時(shí)期檔案事業(yè)發(fā)展對于“價(jià)值理性”的彰顯。檔案事業(yè)不僅要促進(jìn)組織的發(fā)展，同樣也要關(guān)懷人的存在與發(fā)展。個(gè)人參與檔案治理過程，不僅是滿足個(gè)人對于自身利益與社會文化服務(wù)的需要，也是對于自身權(quán)利與發(fā)展的合理主張。

2 檔案治理中多主體間的互動關(guān)系

在檔案治理過程中，國家、社會和個(gè)人這一復(fù)合主體的“合力”構(gòu)成了檔案治理的新機(jī)制。這三大主體通過公共性、社會性、權(quán)利性的互相協(xié)作，對檔案治理能力進(jìn)行補(bǔ)充、完善，形成了檔案治理的“復(fù)合型”機(jī)制。這一社會復(fù)合主體推進(jìn)了國家在檔案治理中行政干預(yù)的規(guī)范化與合理化，既避免了國家權(quán)力對于檔案治理的過度支配，也避免了由于自身能力限制導(dǎo)致某些環(huán)節(jié)責(zé)任缺位的問題；有助于更好地促進(jìn)社會資源的合理配置，更好地發(fā)揮社會參與檔案治理的力量；能夠更好的滿足公民個(gè)人的個(gè)性化需要與權(quán)利訴求。可見，檔案治理中的社會復(fù)合主體間關(guān)系是相互聯(lián)系，多元并存的，三者既有各自的優(yōu)勢，也有自身不足，僅依靠任何一方均無法建設(shè)現(xiàn)代化的檔案治理體系，只有三者分工得當(dāng)，配權(quán)合理才能夠形成整體性的優(yōu)勢，推動檔案治理的和諧有序發(fā)展。因此，厘清當(dāng)前形勢下國家、社會和個(gè)人在檔案治理過程中的相互作用，能夠更好地推動“國家引導(dǎo)，社會共建、個(gè)人參與”的檔案治理體系建設(shè)。

2.1 國家與社會的協(xié)商互補(bǔ)關(guān)系

市場經(jīng)濟(jì)條件下，國家與社會關(guān)系的重新定位為檔案治理提供了制度性條件和新的發(fā)展機(jī)遇，國家、社會和個(gè)人這一復(fù)合主體的“合力”構(gòu)成了檔案治理的新機(jī)制。在檔案治理過程中，二者的關(guān)系雖然有沖突的可能性，但更多的是合作互補(bǔ)。顯而易見，國家在檔案治理過程中通過合理的法律、政策和適當(dāng)?shù)男姓侄蝸硪龑?dǎo)社會以及個(gè)體間的不同利益，是提高檔案治理現(xiàn)代化能力的必然職責(zé)，最終促成國家與社會間的良性互動。因此，檔案治理實(shí)質(zhì)上并不僅是依靠國家、社會以及個(gè)人的美好意愿與設(shè)想而建立起來的多主體治理過程，而是基于共同利益基礎(chǔ)上的平等協(xié)商互動過程，在這一過程中，國家與社會的利益得到共同的發(fā)展。具體而言，國家在檔案治理過程中行使自己的行政、公共作用時(shí)候，需要社會組織的協(xié)助，這也是自身資源配置制約下的必然選擇。社會組織也通過市場化與準(zhǔn)公共化的方式補(bǔ)充檔案治理，協(xié)助國家發(fā)揮部分公共職能，促進(jìn)檔案治理水平的提高。

這一過程中的二者互動并不是簡單發(fā)揮各自職能與作用，而是呈現(xiàn)為一種行為策略間的補(bǔ)充與互動，在共同利益的基礎(chǔ)上合理定位、合理分配職能，實(shí)現(xiàn)更合理的檔案治理。國家在檔案治理過程中的主導(dǎo)性作用主要來源于其基礎(chǔ)性與強(qiáng)制性權(quán)力的配置。一方面強(qiáng)制權(quán)力通過行政的手段直接作用于檔案治理過程是不存在協(xié)商的；另一方面，國家在檔案治理中對于基礎(chǔ)性權(quán)力的配置則強(qiáng)調(diào)公共性職能，這一環(huán)節(jié)便需要國家與社會通過平等協(xié)商的方式進(jìn)行共同建構(gòu)，達(dá)到合作共贏。在檔案治理過程中，國家與社會形成一種協(xié)商互補(bǔ)的機(jī)制，能夠更有效發(fā)揮檔案治理的公共服務(wù)性、更好表達(dá)國家與社會的利益。

2.2 國家與個(gè)人的權(quán)責(zé)互動關(guān)系

改革對我國人民的日常生活帶來了明顯了成效，表現(xiàn)為國家對社會生活的控制大大降低，公民在社會中擁有了更為自由、廣闊的活動空間。隨著公民社會的發(fā)展與政治民主化進(jìn)程的推進(jìn)，公民的權(quán)利意識和參與意識得到了極大提高。傳統(tǒng)檔案管理過程中，公民總是作為旁觀者的角色，在條件允許時(shí)被動享用檔案服務(wù)，這顯然難以滿足當(dāng)下公民個(gè)人的利益與權(quán)利需要。隨著檔案治理的發(fā)展，公民將有更多機(jī)會親身參與到檔案治理的過程中，充分發(fā)揮其主觀能動性。隨著公民在國家治理中的參與度越來越高，國家與個(gè)人的關(guān)系也愈發(fā)緊密。一方面，在當(dāng)前的國家治理活動中越來越多的檔案信息關(guān)系到公民自身，那么公民參與檔案治理便是對自身合理權(quán)益的保障與對自身利用檔案權(quán)利的合理訴求[6]；另一方面，強(qiáng)調(diào)并保障公民參與檔案治理的權(quán)利同時(shí)也是提高公民參與國家治理能力的必然要求。檔案治理中國家與個(gè)人的權(quán)責(zé)互動，并不是意味著國家與個(gè)人的權(quán)責(zé)是對等的，而是為了指出在檔案治理中，國家與個(gè)人間的相互關(guān)系更多的是圍繞權(quán)利與責(zé)任展開。一是，現(xiàn)如今公民個(gè)人參與檔案治理的初衷與指向更多地是出于實(shí)現(xiàn)自身權(quán)利需要，國家亦有責(zé)任為公民參與檔案治理開辟適當(dāng)可行的渠道和營造實(shí)現(xiàn)這一權(quán)利的開放氛圍；二是，公民個(gè)人在參與檔案治理、保障自身權(quán)利的同時(shí)也意味著承擔(dān)起更多的社會責(zé)任，通過提升自身能力，更好地參與國家治理。公民在參與檔案治理中彰顯自身權(quán)利，承擔(dān)社會責(zé)任，國家則通過檔案治理來保障公民的權(quán)利。

2.3 社會與個(gè)人的互惠共享關(guān)系

在檔案治理的過程中，社會與個(gè)人間的相互關(guān)系更為緊密。筆者主要從兩個(gè)方面進(jìn)行分析。第一，在與國家性力量共同參與檔案事務(wù)與檔案工作的時(shí)候，社會與個(gè)人間的關(guān)系及在場方式。在當(dāng)前學(xué)者們的研究中，大多還是將個(gè)人放置于社會之中，將個(gè)人也看作社會力量的一種。一方面由于現(xiàn)階段社會和個(gè)人二者對于檔案治理中的利益需求往往趨于一致；另外則是在當(dāng)前檔案管理向檔案治理轉(zhuǎn)變過程中，單獨(dú)的社會與單獨(dú)的個(gè)人發(fā)展還不夠完善。于是在這一過程中，社會和個(gè)人總是通過共同努力來取得檔案治理中的相對主體性地位。第二，參與社會性檔案工作與事務(wù)時(shí)，社會與個(gè)人的關(guān)系。社會組織在參與檔案治理中作用的發(fā)揮離不開具有專業(yè)知識的個(gè)人；個(gè)人對于自身權(quán)益的保障也常通過社會組織作為溝通的橋梁。因此，二者在檔案治理中的關(guān)系更多的體現(xiàn)為一種互惠共享的互動關(guān)系。一方面，二者對于公共服務(wù)和社會建設(shè)的一致需求使得二者共同致力于檔案治理中公益性事務(wù)的建設(shè)與發(fā)展；另一方面，個(gè)人為社會組織參與檔案治理提供人力資源和智力資源支持；社會組織為個(gè)人參與檔案治理、保障自身權(quán)益提供新的渠道。

3 結(jié)語

在推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的進(jìn)程之中，檔案治理也成為了檔案事業(yè)在新時(shí)期建設(shè)和發(fā)展的重要任務(wù)。當(dāng)今我國社會正處于快速轉(zhuǎn)型期，無論是社會實(shí)踐、檔案工作實(shí)踐或是公民意識觀念都日益呈現(xiàn)出多元化的趨勢，由此強(qiáng)調(diào)檔案治理過程的多主體參與也是應(yīng)有之義。社會復(fù)合主體參與下的檔案治理強(qiáng)調(diào)檔案治理的多中心治理過程，不僅包括傳統(tǒng)檔案管理中的檔案管理機(jī)構(gòu)，還包括各種社會組織以及公民個(gè)人等，它們通過彼此間的共同參與、相互作用、共同推動檔案治理能力的提高。在當(dāng)今價(jià)值多元的時(shí)代實(shí)現(xiàn)檔案治理成果的共享，需要國家在檔案治理過程中發(fā)揮導(dǎo)向性的作用，通過完善檔案法律法規(guī)和制定公共政策來規(guī)劃檔案治理科學(xué)合理的發(fā)展路徑；社會通過各種社會組織的積極參與，以多元的方式來補(bǔ)充、完善檔案管理機(jī)構(gòu)的不足之處，提高檔案治理水平與社會公共服務(wù)水平；個(gè)人則以熱情飽滿的姿態(tài)主動參與檔案治理，彰顯作為社會建設(shè)主人翁的地位、保障自身利用檔案的權(quán)利、滿足自身對于社會文化服務(wù)的需求。在這一檔案治理過程中，國家、社會和個(gè)人彼此功能互補(bǔ)形成具有整體性力量的社會復(fù)合主體單位，合力推動我國檔案治理水平的提高和治理體系的現(xiàn)代化建設(shè)。當(dāng)然，最后需要一提的是，在這樣多元復(fù)合主體的共同參與治理中，必然要求各主體放棄一部分自身原有權(quán)利，只有間的優(yōu)勢互補(bǔ)、對話協(xié)商、相互信任，才能真正建立一種檔案共治的良性機(jī)制。