沖突與和諧：試論檔案價(jià)值的宏觀鑒定與微觀鑒定

■ 李 鈺

檔案鑒定是檔案管理工作流程中的主要環(huán)節(jié)，在檔案逐漸得到社會(huì)認(rèn)可的時(shí)代浪潮下，檔案鑒定的價(jià)值與意義也更為凸顯。宏觀鑒定和微觀鑒定作為檔案鑒定的兩大維度，已有學(xué)者提出要“注重宏觀鑒定與微觀鑒定的有機(jī)結(jié)合和靈活運(yùn)用”[1]，但研究仍不夠深入細(xì)致。因此本文從宏觀鑒定和微觀鑒定兩種鑒定維度出發(fā)，著重探索兩者之間的關(guān)系，以期引發(fā)檔案鑒定工作的一些思考。

一、檔案價(jià)值鑒定理論中的宏觀鑒定與微觀鑒定

宏觀鑒定的思想與方法，是“依據(jù)來(lái)源原則，以文件來(lái)源為核心，以文件有機(jī)聯(lián)系為基礎(chǔ)，側(cè)重于從檔案形成發(fā)展過(guò)程的宏觀聯(lián)系中全面分析和系統(tǒng)評(píng)估檔案價(jià)值”[2]，它重點(diǎn)蘊(yùn)含了“社會(huì)分析與職能鑒定論”“文獻(xiàn)戰(zhàn)略”和“宏觀職能鑒定戰(zhàn)略”三大鑒定理論。相反地，微觀鑒定涉及文件自身的鑒定，是包括對(duì)諸如年代、特性、審美、時(shí)間跨度、完整性、利用等因素加以評(píng)估的鑒定方法[3]，它具體涉及“年齡鑒定論”“行政官員決定論”“雙重價(jià)值論”“利用決定論”等鑒定理論。

二、宏觀鑒定與微觀鑒定的沖突

（一）職能背景與文件本身：各異的概念來(lái)源

從對(duì)檔案價(jià)值鑒定的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定來(lái)看，“年齡鑒定論”著眼于檔案的形成年限，“行政官員決定論”側(cè)重于行政活動(dòng)的來(lái)源，“雙重價(jià)值論”關(guān)注檔案的內(nèi)容意蘊(yùn)，“利用決定論”傾向于利用者需求的滿足[4]。不管是采用時(shí)間、來(lái)源、內(nèi)容或是需求的鑒定標(biāo)準(zhǔn)，都是相對(duì)具象的。相比之下，宏觀鑒定將重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到了檔案形成機(jī)關(guān)的職能背景上?！吧鐣?huì)分析與職能鑒定論”和“文獻(xiàn)戰(zhàn)略”在鑒定方向上都按照文件形成者或形成機(jī)關(guān)的職能進(jìn)行劃分，“宏觀職能鑒定戰(zhàn)略”亦如是，它們都認(rèn)為文件形成者的職能是社會(huì)宏觀職能的最佳體現(xiàn)。概括地來(lái)講，微觀鑒定立足文件本體，而宏觀鑒定將視野延伸到文件背后的文件形成者的職能背景。

（二）“自上而下”與“自下而上”：顛覆的工作程序

正是由于兩者各異的概念來(lái)源，宏觀鑒定和微觀鑒定在鑒定程序上大相徑庭。宏觀鑒定的核心在于職能背景，要想厘清各文件形成機(jī)構(gòu)的職能就必須采用“自上而下”的方式解構(gòu)職能，逐步分解社會(huì)愿望使其執(zhí)行[5]。微觀鑒定是對(duì)文件本身的鑒定，鑒定工作從文件開(kāi)始，“自下而上”地逐步實(shí)現(xiàn)鑒定目標(biāo)。加拿大的宏觀鑒定戰(zhàn)略就是“自上而下”工作流程的體現(xiàn)：首先，通過(guò)機(jī)構(gòu)的設(shè)置及辦事程序確定機(jī)構(gòu)的社會(huì)職能；然后，分析生成和組織文件來(lái)支持社會(huì)職能運(yùn)作的信息系統(tǒng)；最后，判定記錄了公眾與職能和機(jī)構(gòu)之間互動(dòng)的文件[6]。美國(guó)檔案價(jià)值鑒定的工作軌跡則呈現(xiàn)出“自下而上”的特點(diǎn)：第一，創(chuàng)設(shè)描述文件基礎(chǔ)狀況及流轉(zhuǎn)進(jìn)程中各項(xiàng)數(shù)據(jù)指標(biāo)的文件調(diào)查統(tǒng)計(jì)表；再者，形成機(jī)關(guān)對(duì)文檔的文件調(diào)查統(tǒng)計(jì)表進(jìn)行初始鑒定；最后，國(guó)家檔案管理部門進(jìn)行終極鑒定[7]。

（三）社會(huì)記憶與查考存史：區(qū)別的價(jià)值取向

檔案記憶理論將檔案管理活動(dòng)視為一項(xiàng)延續(xù)并構(gòu)建社會(huì)記憶的工作。宏觀鑒定就是把源自于重要社會(huì)職能的文件留存以充當(dāng)社會(huì)事件的見(jiàn)證者，充分體現(xiàn)了檔案社會(huì)記憶的特點(diǎn)。在相對(duì)廣闊的社會(huì)環(huán)境之下，宏觀鑒定強(qiáng)調(diào)“檔案價(jià)值與社會(huì)的運(yùn)行方式、發(fā)展動(dòng)態(tài)密切相關(guān)，檔案價(jià)值是社會(huì)自身價(jià)值的一種響應(yīng)”[8]。而微觀鑒定則更加注重檔案文件的查考價(jià)值和存史價(jià)值。“行政官員決定論”和“利用決定論”將檔案價(jià)值理解為檔案客體對(duì)一類主體需求的滿足，從某一共同體的現(xiàn)實(shí)業(yè)務(wù)利益出發(fā)去開(kāi)展鑒定工作?！澳挲g鑒定論”和“雙重價(jià)值鑒定論”不約而同把目光投向歷史研究，關(guān)注歷史檔案和檔案對(duì)歷史學(xué)家的作用。

三、關(guān)系沖突中的兩種傾向

（一）獨(dú)立：宏觀鑒定的優(yōu)越性

宏觀鑒定的優(yōu)越性可以從理論和實(shí)踐兩種范疇一望而知。從理論上看，宏觀鑒定仍然置于以來(lái)源為中心的框架之中，鑒定重點(diǎn)是以來(lái)源為基礎(chǔ)的職能背景，全面系統(tǒng)綜合地去認(rèn)識(shí)、了解、掌握客觀世界的全貌，堅(jiān)持了歷史主義的方法。正是在科學(xué)性理論的指導(dǎo)下，宏觀鑒定可以在實(shí)踐層面獨(dú)立完成鑒定工作，充分展現(xiàn)其價(jià)值。一方面，檔案鑒定以檔案形成者的職能活動(dòng)為重點(diǎn)，本身就蘊(yùn)含著比較明確的組織結(jié)構(gòu)和社會(huì)分工，方便檔案工作人員的全面掌握和統(tǒng)一評(píng)價(jià)。它既能降低檔案鑒定工作難度同時(shí)減少鑒定工作總量，使文件批量處理成為可能，提高了工作效率。另一方面，職能鑒定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則明晰且統(tǒng)一制定，一般比較客觀公正合理，在一定程度上減輕了鑒定人員的主觀隨意性，有利于使檔案鑒定步入規(guī)范化、法治化和專業(yè)化的道路[9]。

（二）包容：宏觀鑒定與微觀鑒定相結(jié)合

同時(shí)，學(xué)界在深入剖析中也清晰地意識(shí)到宏觀鑒定并非盡善盡美，在理論和實(shí)踐的方面都存在不足。宏觀鑒定中“重要的職能形成有保存價(jià)值的文件，不重要的職能形成毫無(wú)保存價(jià)值的文件”[10]的思想，并未有充足的理論依據(jù)來(lái)支撐論證。職能背景這一概念具有模糊性，其內(nèi)涵和外延可大可小，界定同一類職能范圍并且將全社會(huì)的職能進(jìn)行劃分在現(xiàn)實(shí)操作層面具有難度。宏觀鑒定在非政府文件和非文本文件的適用性問(wèn)題也值得商榷[11]。宏觀鑒定并不能成為檔案價(jià)值鑒定的唯一方法，換言之，宏觀鑒定不能將微觀鑒定取而代之。宏觀鑒定與微觀鑒定并非完全互斥與對(duì)立的，可以采取一定的方式方法達(dá)成和諧共生、融會(huì)貫通的效果。正確的鑒定方法應(yīng)是以宏觀鑒定為基礎(chǔ)，以微觀鑒定為補(bǔ)充，做到宏觀鑒定和微觀鑒定的有機(jī)結(jié)合。[12]

四、宏觀鑒定與微觀鑒定的和諧

（一）在宏觀鑒定的穩(wěn)定引導(dǎo)下實(shí)現(xiàn)微觀鑒定的靈活調(diào)節(jié)

形成者和內(nèi)容形式是構(gòu)成檔案的基本要素，那么在檔案鑒定中必然要考慮以上要素。因此在以形成者職能背景為概念來(lái)源的宏觀鑒定和以文件本身的內(nèi)容形式為概念來(lái)源的微觀鑒定中，兩利相權(quán)取其重的做法確是片面的?；诼毮鼙尘暗暮暧^鑒定從整體上進(jìn)行評(píng)估，提高鑒定工作效率?；谖募旧淼奈⒂^鑒定可以充分考量文件潛在歷史價(jià)值或?qū)ζ渌说睦醚芯績(jī)r(jià)值，使真正有價(jià)值的檔案得以保存下來(lái)。宏觀鑒定是前提和保障，微觀鑒定是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

加拿大圖書檔案館的鑒定戰(zhàn)略在實(shí)踐操作過(guò)程中同時(shí)運(yùn)用了宏觀鑒定與微觀鑒定方法。鑒定政策中就以條文形式明確規(guī)定：在完成宏觀鑒定工作后，隨之進(jìn)行必要的微觀鑒定。該戰(zhàn)略主要分為兩個(gè)實(shí)施步驟：第一，采用宏觀鑒定的方法分析整個(gè)機(jī)構(gòu)的職能背景（包括與機(jī)構(gòu)相關(guān)的政策、法律、任務(wù)和活動(dòng)等），形成一套重要文件所在位置的假設(shè)；第二，檔案工作人員利用對(duì)實(shí)際文件內(nèi)容的微觀鑒定檢驗(yàn)第一步的假設(shè)結(jié)果，以此確定哪些文件需要?dú)w檔以及多少文件需要?dú)w檔[13]。在實(shí)際工作中，微觀鑒定在宏觀鑒定指導(dǎo)下發(fā)揮靈活調(diào)節(jié)作用，使鑒定工作更具合理性。例如，檔案館在對(duì)某藥品委員關(guān)于一批藥品批準(zhǔn)文件鑒定的過(guò)程中，依據(jù)宏觀鑒定理論該職能下多數(shù)同類文件的存在，這批文件原本應(yīng)被判定為沒(méi)有或存在較小的保存價(jià)值。但是從防范具體事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度出發(fā)，對(duì)該類文件進(jìn)行微觀鑒定，證實(shí)它們對(duì)日后查證藥品的缺陷具有極為重要的潛在價(jià)值。一旦發(fā)生問(wèn)題，憑借這些檔案材料，可以裁決政府對(duì)藥品缺陷問(wèn)題所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。鑒于兩者的充分考量，這批文件得以歸檔保存，并且影響了以后該職能部門的檔案鑒定工作。[14]

（二）宏觀鑒定的前端設(shè)計(jì)與微觀鑒定的后程參與相融合

電子文件在計(jì)算機(jī)技術(shù)推廣普及的背景下得以產(chǎn)生，并且伴隨現(xiàn)代通信技術(shù)的快速發(fā)展成為一種常見(jiàn)的檔案資源形態(tài)。在電子文件時(shí)代，檔案鑒定對(duì)象也理所應(yīng)當(dāng)?shù)貜募堎|(zhì)檔案變更為電子文件。這種轉(zhuǎn)變促使檔案人員重新審視檔案價(jià)值鑒定理論，在繼承傳統(tǒng)檔案價(jià)值鑒定理論精華的同時(shí)，探索出一條電子文件價(jià)值鑒定理論的新方法，以適應(yīng)電子文件特性。

電子文件生命周期理論提示我們鑒定工作應(yīng)分階段展開(kāi)，即“在電子文件生命周期的不同階段采用不同的鑒定方法”[15]。針對(duì)電子文件不同階段的不同特性，筆者提出在電子文件概念設(shè)計(jì)階段實(shí)施宏觀鑒定，在電子文件生成和維護(hù)階段實(shí)施微觀鑒定。宏觀鑒定本身就是為了應(yīng)對(duì)電子文件大量產(chǎn)生、零散分布的環(huán)境下，電子文件批量處理問(wèn)題?？紤]到電子文件概念設(shè)計(jì)階段實(shí)質(zhì)性文件仍未形成，前端控制環(huán)節(jié)的檔案鑒定工作在實(shí)踐中需要依照職能背景“自上而下”地預(yù)先擬制鑒定順序和標(biāo)準(zhǔn)。宏觀鑒定可以通過(guò)提前采集的電子文件的背景信息和元數(shù)據(jù)，依據(jù)設(shè)定的鑒定順序和標(biāo)準(zhǔn)，在總體上判斷出源自某項(xiàng)職能活動(dòng)的文件是否需要保存，明確是否存在保存價(jià)值的界限，批處理、高效率地完成前端鑒定任務(wù)。在電子文件生成和維護(hù)階段文件本身已經(jīng)正式形成，后續(xù)鑒定工作的重點(diǎn)則在于去蕪存菁，全面深刻地鑒定，確立文件的保存價(jià)值。該階段鑒定中，對(duì)電子文件內(nèi)容價(jià)值鑒定的同時(shí)，也要對(duì)電子文件的技術(shù)狀況進(jìn)行分析。此時(shí)宏觀鑒定已不再適用，微觀鑒定趁勢(shì)而上。微觀鑒定“自下而上”地對(duì)文件本身的內(nèi)容和技術(shù)判定，審慎辨別出同一職能活動(dòng)形成的不同文件是否具有不同的保存價(jià)值，使鑒定結(jié)果更具科學(xué)性。

（三）公共領(lǐng)域的宏觀鑒定與私人領(lǐng)域的微觀鑒定相平衡

私人檔案作為一個(gè)國(guó)家、民族和社會(huì)的集體記憶對(duì)于保全社會(huì)記憶整體、維系社會(huì)記憶完整起著不容小覷的效用。鑒定公共領(lǐng)域和私人領(lǐng)域的檔案都是為了使檔案價(jià)值得以凸顯，更好地延續(xù)社會(huì)記憶。

宏觀鑒定起始于對(duì)政府文件的處理，面對(duì)私人文件分布零散、內(nèi)容復(fù)雜的特性已經(jīng)不能發(fā)揮其功效，而微觀鑒定中一些理論已經(jīng)關(guān)注到私人檔案的鑒定問(wèn)題。邁斯奈爾就認(rèn)為，私人文件一般只保存有重大意義的部分，有助于認(rèn)識(shí)典型事件的經(jīng)過(guò)或特殊人物的經(jīng)歷。私人檔案鑒定中強(qiáng)調(diào)典型事件和特殊人物對(duì)私人檔案的重要意義，不管是從文件形成者、形成時(shí)間的立場(chǎng)還是從文件反映的事件、人物的角度，私人檔案的鑒定都是通過(guò)微觀鑒定得以實(shí)現(xiàn)。