從法治角度淺析網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)的治理*

蘇道敬

河南檢察職業(yè)學(xué)院，河南 鄭州 450000

一、網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)現(xiàn)狀概述

（一）網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)的概念和主要類型

網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)是指依托于互聯(lián)網(wǎng)，以計算機技術(shù)為手段，通過從事某些違法犯罪活動以獲取暴利的行為。網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)分為四大類：技術(shù)類黑灰產(chǎn)，包括虛假、惡意注冊等源頭性黑灰產(chǎn)，各類非法平臺類黑灰產(chǎn)，以及實施各類違法犯罪行為的黑灰產(chǎn)。

1.技術(shù)類黑灰產(chǎn)。在網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)違法犯罪過程中，有一類是專門為中下游黑灰產(chǎn)從業(yè)人員制作提供技術(shù)性不強的軟硬件或者服務(wù)，這就是我們所說的技術(shù)類黑灰產(chǎn)，常見的技術(shù)類黑灰產(chǎn)主要有各種惡意軟件、木馬植入、釣魚網(wǎng)站等。區(qū)別于傳統(tǒng)的以控制主機為模式的傳統(tǒng)木馬，現(xiàn)在的各類木馬病毒具有更強的趨利性，以獲取暴利為目標(biāo)。

2.源頭性黑灰產(chǎn)。我國到2017年才實施《網(wǎng)絡(luò)安全法》，網(wǎng)絡(luò)實名制起步較晚。加之網(wǎng)絡(luò)安全法律法規(guī)依舊不健全，網(wǎng)絡(luò)上存在大量虛假賬號，這些虛假賬號便是我們所說的源頭性黑灰產(chǎn)之一。惡意注冊、虛假認(rèn)證、盜號都是源頭性黑灰產(chǎn)的重要形式。隨著技術(shù)發(fā)展，盜號手段也在多樣化，危害在增大。比如近期疫情影響廣大中小學(xué)生在家上網(wǎng)課，一13歲小學(xué)生因為開小差被騙17萬。

3.平臺類黑灰產(chǎn)。網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)業(yè)鏈要進(jìn)行違法犯罪活動，必須借助一定平臺，因此平臺類黑灰產(chǎn)在網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)業(yè)鏈中處于核心地位。網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)要將上游的技術(shù)類黑灰產(chǎn)與下游的違法犯罪團(tuán)伙向鏈接，必須要借助“惡意平臺”這個中介。平臺類黑灰產(chǎn)主要包括惡意網(wǎng)站、惡意論壇和惡意群組三類。

4.實施各類違法犯罪行為的黑灰產(chǎn)。這里涉及到的就是黑灰產(chǎn)的下游環(huán)節(jié)。黑灰產(chǎn)從技術(shù)到平臺，最后要付諸實施，就涉及到了具體的違法犯罪行為，這對社會、企業(yè)和個人都會有惡劣影響。隨著黑灰產(chǎn)盛行，網(wǎng)路上也隨之衍生出一些欺行霸市行為，比如惡意退款、惡意投訴等，嚴(yán)重擾亂網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟秩序。

（二）網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)的特征

1.分工明確、隱蔽性強。網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)上中下游分工明確，不管是借助平臺還是惡意群組，網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)從業(yè)人員在實施違法犯罪過程中，都有明確的分工，從技術(shù)、手段到實施環(huán)節(jié)和實施人員，各司其職。網(wǎng)絡(luò)本身就具有隱蔽性，違法犯罪者更加注重隱藏隱蔽。這是網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)重要的特征之一。

2.帶來嚴(yán)重危害后果。以某網(wǎng)購平臺為例，在平臺中寄生著大量網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)人員，比如惡意退單、惡意差評等，從中可以看出黑灰產(chǎn)的存在對各方參與者造成的危害。如果某些店家出現(xiàn)紕漏，更是成為好羊毛的對象。

3.從業(yè)人員低齡化明顯。有人做過專門調(diào)查，發(fā)現(xiàn)“90后”甚至“00后”在網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)從業(yè)人員中所占比重增加，甚至成為主力軍。這是為何？網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)分工明確，有人專門提供入門技術(shù)和方法，這不需要多少技術(shù)或者經(jīng)驗，且收入頗豐，這正好符合年輕人的特征和需求。他們時間充裕，想快速致富而沒有資本，這對他們無疑是一條“捷徑”。

4.違法犯罪跨國趨勢加強。隨著國家對黑灰產(chǎn)打擊力度的增大，黑灰產(chǎn)從業(yè)人員所涉及的范圍也在逐步增大，從城市到農(nóng)村，從農(nóng)村到偏遠(yuǎn)深山等。甚至有的違法犯罪團(tuán)伙開始向國外轉(zhuǎn)移，比如像東南亞等地拓展，這給監(jiān)管部門帶來巨大的挑戰(zhàn)，增大打擊難度。同時黑灰產(chǎn)的洗錢方式也呈現(xiàn)出跨國趨勢，比特幣、游戲幣等已是他們較為普遍的洗錢方式。

二、從法治角度看網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)的打擊難點

網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)從業(yè)人員普遍具有較強的技術(shù)應(yīng)用和反偵查能力，故取證難、抓捕難，這是傳統(tǒng)學(xué)術(shù)研究的普遍觀點①。我國目前尚處于對網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)研究的初級階段，加上科技發(fā)展日新月異，導(dǎo)致打擊網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)存在諸多困難。

（一）網(wǎng)絡(luò)實名制不完善

我國對于網(wǎng)絡(luò)實名制的探討和嘗試已進(jìn)行多年，真正實行是從國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦2015年發(fā)布《互聯(lián)網(wǎng)用戶賬號名稱管理規(guī)定》開始的。而上升到法律層面，是從2017年7月正式實施的《網(wǎng)絡(luò)安全法》開始的，所以說我國網(wǎng)絡(luò)實名制尚在初級階段。而網(wǎng)絡(luò)虛擬化、隱蔽化，正是網(wǎng)類黑灰產(chǎn)得以存在和發(fā)展的前提。網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)進(jìn)行交易，必然產(chǎn)生資金流，對資金流進(jìn)行監(jiān)控正是偵破網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)案件的突破點。掌控這個突破點需要實名制為前提，犯罪分子的手機號、銀行賬號只有實名制，公安機關(guān)才能根據(jù)資金流進(jìn)行倒查。

（二）跨地域案件管轄權(quán)不明、難以追蹤

網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)案件因其產(chǎn)業(yè)鏈復(fù)雜，往往表現(xiàn)為跨區(qū)域、跨時空甚至跨國性。而我國當(dāng)前有關(guān)案件管轄權(quán)的劃分，仍是以屬地管轄為主，結(jié)合行業(yè)進(jìn)行條塊劃分。這就導(dǎo)致偵控力量分散，面對龐大復(fù)雜又跨區(qū)域的網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)案件，不能很好的應(yīng)對。而且在以屬地管轄為主的前提下，網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)案件可能在每個區(qū)域內(nèi)的涉案金額并不高，甚至達(dá)不到當(dāng)?shù)氐牧笜?biāo)準(zhǔn)。但是如果從整個產(chǎn)業(yè)鏈的角度去看，總的涉案金額就很龐大了，危害很大，影響惡劣。因此，針對不同于普通案件的網(wǎng)絡(luò)類案件，必須找出適合其規(guī)律的管轄權(quán)分配。

（三）損失難以確定

在網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)案件中，除了涉及到現(xiàn)實中財產(chǎn)的損失，還會有網(wǎng)絡(luò)虛擬財產(chǎn)的損失，如何對網(wǎng)絡(luò)虛擬財產(chǎn)進(jìn)行界定、如何進(jìn)行定價、有沒有法律依據(jù)等，②這對案件的立案定性至關(guān)重要。2014年發(fā)生在北京的一起網(wǎng)絡(luò)案件，犯罪嫌疑人利用游戲平臺漏洞，盜取價值11萬元的游戲幣。這里游戲幣是不是財產(chǎn)，應(yīng)不應(yīng)該定盜竊罪呢，這就關(guān)系到對案件的定性問題。檢察院起訴時以盜竊罪起訴，但是法院認(rèn)為游戲幣不屬于財產(chǎn)，變更的指控罪名。再比如2016年沈陽的一起離婚案件中，爭奪的就是夫妻共同經(jīng)營的八個微信公眾號。法院在審理過程中一審、二審觀點也不一致。但是都認(rèn)知到網(wǎng)絡(luò)賬號的人身屬性。隨著虛擬社會的發(fā)展，涉及到虛擬財產(chǎn)的爭奪案件會逐步增多，如何對這類案件進(jìn)行定性，如何對虛擬財產(chǎn)進(jìn)行定價，這也需要法律進(jìn)一步細(xì)化。

（四）案件難以定性、定罪

由于法的局限性，立法總是滯后于社會現(xiàn)實，現(xiàn)行法律法規(guī)的很多標(biāo)準(zhǔn)在應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)違法犯罪時相關(guān)定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)和司法解釋就顯得缺乏，導(dǎo)致很多新型的黑灰產(chǎn)違法犯罪沒有相關(guān)法律法規(guī)來進(jìn)行規(guī)范。基于辦理傳統(tǒng)案件的影響，對于網(wǎng)絡(luò)案件，往往是依據(jù)其危害結(jié)果來進(jìn)行認(rèn)定。近年來，對于網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)業(yè)鏈涉及的案件類型主要是詐騙、賭博和侵犯個人信息等。對于網(wǎng)絡(luò)詐騙來說，除了最后實施的詐騙者，在整個黑灰產(chǎn)產(chǎn)業(yè)鏈中還有前期提供技術(shù)支撐的技術(shù)、設(shè)備供應(yīng)產(chǎn)業(yè)人員，還有從事個人信息倒賣的人員。但是拋開產(chǎn)業(yè)鏈，單純的提供技術(shù)、設(shè)備，進(jìn)行信息倒賣尚構(gòu)不成犯罪，往往是按照違反治安管理進(jìn)行處罰。但是放到整個產(chǎn)業(yè)鏈中，就能看出他們的嚴(yán)重危害性，根據(jù)共同犯罪理論，他們顯然已經(jīng)構(gòu)成共同犯罪。

三、網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)治理的法治應(yīng)對措施

（一）加強網(wǎng)絡(luò)實名制

我國啟動網(wǎng)絡(luò)實名制工作以來，取得巨大成效，但是網(wǎng)絡(luò)中仍有大量的個人信息被泄露或被盜，給人們帶來巨大損失。比如近期受新冠肺炎疫情影響，全國學(xué)校停課，因上網(wǎng)課而遭遇網(wǎng)絡(luò)詐騙的案件時有發(fā)生。這都是因個人信息被盜或泄露因造成的公民財產(chǎn)損失，這也是當(dāng)前廣大網(wǎng)民擔(dān)心、痛恨的一個網(wǎng)絡(luò)大問題。對于廣大網(wǎng)民來說，要做到不在手機上隨意點開鏈接、不用公共wifi、不亂丟含有個人信息的物品等等。同時網(wǎng)絡(luò)運營商要加強網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)，比如給手機、電腦配備網(wǎng)絡(luò)安全軟件，給手機安裝攔截軟件，將垃圾短信和騷擾電話攔截，這樣各方共同努力防范和打擊網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)。

（二）積極探索組建網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)防范聯(lián)盟

前面提到網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)治理中存在協(xié)同配合不足、跨區(qū)域治理困難等問題，這就需要組建防范聯(lián)盟，共同協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)。首先，要有效預(yù)防網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)，需要在案件預(yù)謀、策劃時及時發(fā)現(xiàn)制止，但是公安機關(guān)有時無法及時發(fā)現(xiàn)搜集相關(guān)信息。建立防范聯(lián)盟，實現(xiàn)信息數(shù)據(jù)共享，就能很好解決這一難題。其次是針對跨區(qū)域性黑灰產(chǎn)違法犯罪，跨區(qū)域犯罪，增大司法機關(guān)的查處難度。要想有效防范、打擊網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)，在刑事訴訟中擁有完整的證據(jù)鏈，就需要各部門協(xié)作配合，情報信息共享，建立防范聯(lián)盟，這一才能有效預(yù)防和打擊網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)違法犯罪。

（三）加強網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)跨境協(xié)作

互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，加速了國際之間的交流與協(xié)作，網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)的發(fā)展也是具有跨國性。但是因文化、歷史、價值觀的不同，對于網(wǎng)絡(luò)違法犯罪的界定并沒有全球統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。因此對于跨國黑灰產(chǎn)犯罪案件，要準(zhǔn)確有力打擊，就需要加強國際協(xié)作。這里面的協(xié)作，不僅僅是互諒網(wǎng)企業(yè)之間的合作，還有國家、政府部門之間的協(xié)作。有些國家認(rèn)為打擊治理網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)，主要是針對暗網(wǎng)中的行為進(jìn)行整治。但是通過對一些網(wǎng)絡(luò)安全案件進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)，僅僅對暗網(wǎng)進(jìn)行整治，還不能準(zhǔn)確打擊網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)。比如在暗網(wǎng)中進(jìn)行銷售的大量個人信息中，有些是全球知名互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)涉及到的用戶遍布全球。因此要全面、有力監(jiān)控打擊網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)，需要加強國際執(zhí)法合作、互通情報。

（四）完善網(wǎng)絡(luò)法律體系

我國互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展二十多年，先后出臺《政務(wù)信息公開條例》《網(wǎng)絡(luò)安全法》以及《國家網(wǎng)絡(luò)空間安全戰(zhàn)略》③等多部法律法規(guī)。但是我國網(wǎng)絡(luò)立法還是相對滯后，有較大完善空間。對此提出一些拙見：首先是加速實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)實名制，有效治理虛假注冊和認(rèn)證等行為；其次是將介于法律邊緣的網(wǎng)絡(luò)灰產(chǎn)行為，納入法律法規(guī)治理范圍；第三是在打擊網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)時，要把具體行為放在整個產(chǎn)業(yè)鏈中進(jìn)行考量，對于那些尚未造成嚴(yán)重?fù)p失，但是有巨大潛在危害的行為，要及時進(jìn)行處理；最后整理典型案例，重視判例影響力。

隨著科技發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)技術(shù)也在發(fā)展，類型在增多，因此法律法規(guī)需要完善的地方還要很多，讓我們共同出謀劃算，為打擊網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)，維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全與穩(wěn)定，推動網(wǎng)絡(luò)事業(yè)規(guī)范化進(jìn)程而共同努力。

注釋：

①任彥君.網(wǎng)絡(luò)黑客產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展趨勢與治理對策分析［J］.犯罪研究，2018（1）.

②劉菁.互聯(lián)網(wǎng)地下經(jīng)濟探秘：病毒制售形成黑色產(chǎn)業(yè)鏈［N］.經(jīng)濟參考報，2018-1-14.

③劉宇軒，巢乃鵬.我國網(wǎng)絡(luò)空間治理的邏輯與意義［J］.電子政務(wù)，2017（2）.