我國(guó)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范研究

王 偉

中國(guó)政法大學(xué)，北京 100088

一、中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范研究背景

中小企業(yè)是我國(guó)是帶動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量，對(duì)于促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增加就業(yè)人數(shù)起著重要的作用，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)中占有極為重要的地位。然而，我國(guó)中小企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域面臨著極為嚴(yán)重的知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)和風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性已經(jīng)被社會(huì)各界廣泛認(rèn)同，我國(guó)大部分中小企業(yè)已經(jīng)具有一定程度上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但是由于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不善、運(yùn)用不當(dāng)?shù)仍?，?duì)中小企業(yè)造成了巨的損失，甚至導(dǎo)致了破產(chǎn)，中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)的全過(guò)程都伴有知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，任何細(xì)微的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范不到位都會(huì)對(duì)中小企業(yè)生存發(fā)展有著較大的影響。因此，本文探討對(duì)于如何加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范仍，不斷規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)，促進(jìn)中小企業(yè)更好的保護(hù)好知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不斷在競(jìng)爭(zhēng)中取得長(zhǎng)足發(fā)展。

二、中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范研究現(xiàn)狀

John W等認(rèn)為，中小企業(yè)應(yīng)不斷增強(qiáng)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，不斷增強(qiáng)管理水平和增加防范措施，不但能夠促進(jìn)中小企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，還能夠不斷提升市場(chǎng)占有率以及市場(chǎng)上的美譽(yù)度。

張偉在《如何破解我國(guó)的LED知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)》文中指出，我國(guó)在發(fā)展LED產(chǎn)業(yè)中由于受到核心專利制約，導(dǎo)致了國(guó)內(nèi)同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)較為激烈，并貿(mào)易摩擦風(fēng)險(xiǎn)不斷加大，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為國(guó)際半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)。研究認(rèn)為，我國(guó)中小企業(yè)應(yīng)不斷的提高自主創(chuàng)新能力、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系和積極參與國(guó)際大環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)等行動(dòng)不斷解決。

蔣志宏研究認(rèn)為，商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、商業(yè)秘密等是中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)最主要的方面，中小企業(yè)應(yīng)不斷強(qiáng)化企業(yè)全體員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，不斷完善中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制，大力培養(yǎng)和招聘中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才，進(jìn)而不斷提升中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)范能力。

楊凱研究結(jié)果表明，應(yīng)制定中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略，這是保護(hù)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)根本的方法，中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)主要集中表現(xiàn)如下：一是中小企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)識(shí)不足，加上不愿投入資金進(jìn)行科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新，因此很容易造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)。二是中小企業(yè)由于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不規(guī)范等，導(dǎo)致中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)屢屢遭受侵犯，造成重大損失。三是中小企業(yè)還存在無(wú)論在科技創(chuàng)新方面還是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面，沒(méi)有進(jìn)行持續(xù)創(chuàng)新投入，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展落后，不能擁有自主核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中失去優(yōu)勢(shì)，最后造成中小企業(yè)在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中遭到淘汰。

基于此，湯國(guó)開(kāi)在《企業(yè)專利法律風(fēng)險(xiǎn)及防范》中指出，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益重要的時(shí)代，應(yīng)構(gòu)建有效防范專利法律風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制：從事先控制方面，應(yīng)構(gòu)建專利預(yù)警機(jī)制，并逐步完善企業(yè)專利管理制度，防范專利法律風(fēng)險(xiǎn)及市場(chǎng)變化，增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

三、中小企業(yè)主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要類型和案例分析

（一）中小企業(yè)主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型

根據(jù)《中國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展報(bào)告》研究認(rèn)為，中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要有專利、商標(biāo)、商業(yè)秘密主要的三類知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型。中小企業(yè)主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)類型根據(jù)不同分類標(biāo)準(zhǔn)，可劃分為不同的類型。從解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)的路徑視角，可劃分為知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟危機(jī)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)非訴訟危機(jī)；從知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)來(lái)源視角，可劃分為知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能取得的危機(jī)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用不當(dāng)?shù)奈C(jī)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的危機(jī)等三大類。本文認(rèn)為應(yīng)按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利種類的差異進(jìn)行劃分，可劃分專利危機(jī)、商標(biāo)危機(jī)、商業(yè)秘密危機(jī)等類型，這種劃分方法既簡(jiǎn)單，而且與知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的類型劃分相一致。

（二）中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)典型案例分析

案例一：與世界某品牌的新款轎車相比，我國(guó)某款國(guó)產(chǎn)轎車不僅在外形設(shè)計(jì)上而且還有著價(jià)格有著極大的優(yōu)勢(shì)，這在一定程度上是“外觀設(shè)計(jì)專利”侵權(quán)。該國(guó)產(chǎn)轎車不僅在外觀設(shè)計(jì)構(gòu)成侵權(quán)，而且還在其它技術(shù)發(fā)明、轎車配件等方面存在侵權(quán)和糾紛。案例分析：知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶有巨大經(jīng)濟(jì)價(jià)值的法律權(quán)利，在競(jìng)爭(zhēng)激烈市場(chǎng)中發(fā)揮越來(lái)越大作用。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，轎車和智能手機(jī)等科技型行業(yè)都已經(jīng)進(jìn)入了知識(shí)產(chǎn)權(quán)大戰(zhàn)時(shí)代。我國(guó)作為世界最大的發(fā)展中國(guó)家，越來(lái)越多的參與到全球產(chǎn)業(yè)鏈分工中，因此在企業(yè)發(fā)展過(guò)程中也會(huì)越來(lái)越多的設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)問(wèn)題。

案例二：2004年，某市高級(jí)人民法院對(duì)“某葡萄酒商標(biāo)億元侵權(quán)案”一審做出判決結(jié)果：認(rèn)定A公司構(gòu)成侵權(quán)，并立即停止生產(chǎn)銷售。之后，A公司申請(qǐng)上訴，雖然訴額下降，但被告A公司由于處于停產(chǎn)狀態(tài)，A公司已瀕臨破產(chǎn)。案例分析：被A公司商標(biāo)被認(rèn)定為侵權(quán)，導(dǎo)致商標(biāo)停止使用，由此陷入嚴(yán)重的知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)，導(dǎo)致該企業(yè)最后破產(chǎn)。

四、中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析及防范

專利技術(shù)研究開(kāi)發(fā)、專利轉(zhuǎn)讓許可、專利侵權(quán)、商標(biāo)注冊(cè)、商標(biāo)使用過(guò)程中都有著較大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，因此，中小企業(yè)應(yīng)采取措施規(guī)避潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。具體而言，第一，中小企業(yè)在專利轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，首先要對(duì)專利權(quán)出讓主體進(jìn)行審查，其次要求專利轉(zhuǎn)讓的出讓人承諾專利權(quán)不存在其他問(wèn)題，最后在簽訂專利權(quán)或?qū)＠暾?qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同前應(yīng)確認(rèn)轉(zhuǎn)讓人的專利技術(shù)是否已許可給他人。第二，中小企業(yè)在進(jìn)行專利實(shí)施許可時(shí)，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身發(fā)展情況確定未來(lái)對(duì)該專利權(quán)是否使用，如果用不恰當(dāng)許可方式授權(quán)他方，則可能導(dǎo)致將來(lái)企業(yè)不能實(shí)施專利。第三，中小企業(yè)可能遇到的商業(yè)秘密風(fēng)險(xiǎn)有：不能形成商業(yè)秘密的風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)合作過(guò)程中的泄密風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)過(guò)程中的泄密風(fēng)險(xiǎn)等。中小企業(yè)的商業(yè)秘密泄露的后果是不了挽回的，會(huì)造成其原有的商業(yè)價(jià)值的巨大損失，因此應(yīng)該采取科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)防范措施保護(hù)好商業(yè)秘密。

五、中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及風(fēng)險(xiǎn)防范體系

為了不斷增強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度和提高風(fēng)險(xiǎn)防范措施，應(yīng)形成中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范體系，即為科學(xué)合理的運(yùn)用和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防范和規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)，不斷實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值。中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范體系可從以下兩個(gè)方面進(jìn)行布局：首先，中小企業(yè)要制定好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略：中小企業(yè)應(yīng)該立足當(dāng)前，著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，制定好中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略，既是對(duì)企業(yè)自身在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的高度負(fù)責(zé)，也是有利于企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中處于有利競(jìng)爭(zhēng)地位，因此要根據(jù)具體情況制定好目標(biāo)明確、發(fā)展清晰的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略。其次，應(yīng)做好中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建設(shè)：制度建設(shè)是關(guān)鍵，應(yīng)根據(jù)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在現(xiàn)實(shí)中的薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)較多環(huán)節(jié)，制定具體可行的保護(hù)制度，從制度建設(shè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行管理。