律師行業(yè)年度考核制度若干問題思考

鄧 樂

黑龍江省法治研究所，黑龍江 哈爾濱 150001

律師行業(yè)年度考核制度源于律師行業(yè)的市場化，對促進律師行業(yè)健康發(fā)展，以及提升律師業(yè)務(wù)能力具有積極的促進作用，律師行業(yè)年度考核制度設(shè)立至今已經(jīng)已有二十多年，80年代律師還屬于國家體制下中的公職人員，并不需要年度考核。1996年《律師法》頒布實施，確立了我國律師行業(yè)是以司法行政機關(guān)監(jiān)督和指導(dǎo)和律師協(xié)會自律管理相結(jié)合的“兩結(jié)合”的管理體制，律師事務(wù)所及律師在提供法律服務(wù)過程中的行為需要進一步的監(jiān)督和管理。律師行業(yè)年度考核制度在此背景下應(yīng)運而生。近年來，關(guān)于律師行業(yè)年度考核改革的呼聲日漸高漲，主要原因是該制度已經(jīng)滯后于律師行業(yè)的發(fā)展，存在的價值也受到了爭議。如何對律師行業(yè)考核制度進行創(chuàng)新改革發(fā)揮其內(nèi)在價值是律師管理部門面臨的一個重要課題。

一、開展律師行業(yè)年度考核的重要意義

律師行業(yè)的年度考核對于全面考察律師行業(yè)的整體水平有著十分積極的意義。主要表現(xiàn)在以下三個方面，一是有利于司法行政機關(guān)更有效地發(fā)揮管理監(jiān)督作用。律師行業(yè)是一個自由度相對比較高的行業(yè)，律師事務(wù)所和律師的執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管一直是律師管理中的重點難點問題。通過對律師行業(yè)進行年度考核，司法行政機關(guān)科研對律師事務(wù)所及律師的整體工作有了比較清晰直觀的了解，并根據(jù)考核結(jié)果，可以進一步理清工作思路，對律師行業(yè)出現(xiàn)的問題進行及時分析，并根據(jù)考核結(jié)果有針對性地出臺相關(guān)政策規(guī)定，從而加強對律師事務(wù)所及律師的監(jiān)督和管理。引導(dǎo)律師加強自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的學(xué)習(xí)，強化律師遵守憲法和法律的意識，加強自身的職責(zé)意識，從而能夠正確維護當事人的合法權(quán)益，維護社會的公平正義[1]。二是更有利于社會公眾發(fā)揮公開監(jiān)督作用。根據(jù)《律師事務(wù)所年度檢查考核辦法》和《律師執(zhí)業(yè)年度考核規(guī)則》的規(guī)定，律師執(zhí)業(yè)年度結(jié)果一經(jīng)確定后，要在市級的律師協(xié)會和直轄市的律師協(xié)會的網(wǎng)站進行公開公示，且公示期不得少于七日，接受社會公眾的查詢和監(jiān)督。社會公眾通過對考核結(jié)果的查詢，可以更好地了解律師及律師事務(wù)所的總體狀況。這對擴大律師行業(yè)社會知曉面，提升律師行業(yè)社會認知度具有積極的促進意義，同時公示也對律師的執(zhí)業(yè)行為起到了監(jiān)督了作用。三是，有利于促進律師進一步提高自身的職業(yè)素養(yǎng)，規(guī)范自己的執(zhí)業(yè)行為，自覺維護律師的自身的職業(yè)聲譽。同時也會促進律師事務(wù)所進行規(guī)范化建設(shè)進而提升自身的業(yè)務(wù)水平。

二、律師行業(yè)年度考核制度存在的主要問題

律師行業(yè)年度考核制度是國家公權(quán)力對律師事務(wù)所、律師發(fā)揮社會職能的綜合考量和評估，是對律師這一社會法治的參與者和推動者的必備的法律職業(yè)素養(yǎng)的審查，目前的律師行業(yè)年度考核制度雖幾經(jīng)改革，但是目前依然存在一些問題亟待解決。

（一）律師行業(yè)年度考核內(nèi)容空洞，考核流于形式

律師行業(yè)經(jīng)過幾次改革后，律師事務(wù)所已經(jīng)逐漸進入市場化的運營模式，律師事務(wù)所需要自負盈虧，風(fēng)險自擔，依法納稅，這與一般企業(yè)的經(jīng)營模式并無太大差別，但是律師的工作性質(zhì)決定對律師行業(yè)的考核不僅僅要對其市場主體資格進行審查，更要對其政治素質(zhì)，道德素養(yǎng)，職業(yè)能力等方面進行全面考核，才能對律師事務(wù)所和律師有比較完整客觀的評估?！堵蓭熓聞?wù)所年度檢查考核辦法》和《律師執(zhí)業(yè)年度考核規(guī)則》都對律師行業(yè)的年度考核中的內(nèi)容做了具體規(guī)定，但是在實踐中，律師行業(yè)年度考核的內(nèi)容多是以《執(zhí)業(yè)年度考核登記表》的形式進行自行填寫，司法行政機關(guān)和律師協(xié)會的實質(zhì)審查則更集中在財務(wù)報告，以及會員義務(wù)履行情況，而對律師事務(wù)所的內(nèi)部管理，律師的執(zhí)業(yè)行為等比較重要的內(nèi)容的審查則不夠充分。律師事務(wù)所和律師的年度檢查考核總結(jié)看似寫得面面俱到，但是缺乏觸及工作實質(zhì)的內(nèi)容多流于形式。有的律師事務(wù)所雖然建立了內(nèi)部管理制度，但是并未嚴格執(zhí)行，只是為了應(yīng)付年度考核而制定，由于缺乏對律師行業(yè)工作核心內(nèi)容的考察，律師行業(yè)的年度考核制度無法充分發(fā)揮其應(yīng)有的作用?，F(xiàn)實中，律師行業(yè)出現(xiàn)的違法違規(guī)的行為，很大程度上源于律師事務(wù)所沒有嚴格履行監(jiān)督管理的職責(zé)。

（二）考核結(jié)果的運用存在的問題

一是年度考核“不稱職”的律師依然可以繼續(xù)執(zhí)業(yè)。律師如果年度考核結(jié)果為不稱職的，只是在律師證上蓋上“不稱職”的章，律師協(xié)會會定期公布不稱職的律師名單。不稱職的律師則可以繼續(xù)執(zhí)業(yè)，對其工作并無太大影響。對于律師無正當理由不參加考核的，律師協(xié)會根據(jù)相關(guān)章程應(yīng)對其進行訓(xùn)誡并同時公示，目的是發(fā)揮市場機制對律師進行間接的淘汰作用，但是實際效果并不如期待中那樣明顯。

三、完善律師行業(yè)年度考核制度的建議

律師管理部門應(yīng)本著公正、公開、公平的原則，對律師行業(yè)進行年度考核?？己酥袘?yīng)采取書面審查和實地考察相結(jié)合的方法，對律師事務(wù)所和律師做出客觀真實的評估。

（一）明確考核內(nèi)容

對律師行業(yè)年度考核內(nèi)容應(yīng)包括以下方面內(nèi)容，一是律師在執(zhí)業(yè)過程遵守法律以及律師行業(yè)相關(guān)規(guī)章制度的情況，這是考核制度核心內(nèi)容，考核機關(guān)應(yīng)增加收集這方面的內(nèi)容的渠道，加強與法院、公安部門、檢察院等與律師執(zhí)業(yè)活動聯(lián)系緊密的機關(guān)的聯(lián)系。通過與他們的聯(lián)系全面了解律師在執(zhí)業(yè)過程的行為是否合法合規(guī)，是否有違反職業(yè)道德的行為。二是律師參與社會活動的情況。如進行法律援助，為政府提供法律服務(wù)、普法宣傳，為社區(qū)村屯提供法律服務(wù)等公益活動的情況。其中參與法律援助的情況應(yīng)成為考察的重點。律師協(xié)會應(yīng)協(xié)同法律援助中心對律師參與法律援助的案件進行抽查，考察律師在完成法律援助的過程中的情況，是否做到盡職盡責(zé)，必要時可以對律師法律援助的庭審進行旁聽。三是律師在本年度接受的行政以及行業(yè)獎懲情況。律師在為政府機關(guān)、企事業(yè)單位提供法律服務(wù)而受到的獎勵嘉獎情況以及在執(zhí)業(yè)過程中因違規(guī)受到懲處情況。

（二）發(fā)揮律師事務(wù)所在律師個人年度考核中的評價作用

律師事務(wù)所不僅是律師行業(yè)年度考核的客體，同時也是所內(nèi)律師的考核的主體。律師事務(wù)所作為律師的日常管理機構(gòu)，對律師日常執(zhí)業(yè)行為的了解更為全面直觀，它對律師出具的考核意見應(yīng)更具有參考價值。但是在實際工作中，律師事務(wù)所往往忽視了自身作為考核主體的定位，對律師年度考核敷衍了事。建議律師管理機關(guān)加強對律師事務(wù)所的監(jiān)督，督促其完善內(nèi)部管理制度，律師事務(wù)所是否對律師進行客觀公正的考核應(yīng)成為律師事務(wù)所年度考核的重要的內(nèi)容。如發(fā)現(xiàn)有弄虛作假、徇私舞弊的情況，應(yīng)在律師事務(wù)所年度考核中予以披露并給以懲戒。

（三）強化律師行業(yè)年度考核結(jié)果在律師管理中的作用

律師考核結(jié)果一經(jīng)確認要第一時間在地市律師協(xié)會以及司法行政機關(guān)網(wǎng)站公示，并適當擴大公示范圍，同時將公示結(jié)果告知與律師工作聯(lián)系緊密的相關(guān)機關(guān)及部門[2]。對于在律師考核中被評為“不稱職”的以及無正當理由不參加考核的，應(yīng)予以一定的告誡，并在三年內(nèi)不得參加律師協(xié)會的評優(yōu)活動，其所在的律師事務(wù)所同樣不能參加行業(yè)評優(yōu)。結(jié)合司法部《律師執(zhí)業(yè)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對于連續(xù)兩年考核結(jié)果為不稱職的律師，應(yīng)建議其所在律師事務(wù)所與其解除聘用關(guān)系。加強對中止執(zhí)業(yè)后又重新執(zhí)業(yè)的律師在中止期間的個人行為的調(diào)查，確保其在這期間沒有違法違規(guī)的行為，并要求其提交情況說明，留存到個人檔案中。

2017年3月司法部正式下發(fā)《關(guān)于建立律師專業(yè)水平評價體系和評定機制的試點方案》，經(jīng)過兩年試點工作，2019年3月將律師專業(yè)水平評價和評定機制試點范圍擴大到全國31個省，律師的專業(yè)水平評價體系建立已經(jīng)勢在必行。建議律師管理部門應(yīng)該以此為契機完善律師行業(yè)年度考核制度這項律師管理的基礎(chǔ)性制度，為今后律師專業(yè)水平評價體系的建立打下基礎(chǔ)做好鋪墊。