由典型案例談石墨烯復(fù)合材料高質(zhì)量專利培育＊

李悅，黃國家

由典型案例談石墨烯復(fù)合材料高質(zhì)量專利培育＊

李悅，黃國家

（廣州特種承壓設(shè)備檢測研究院，廣東 廣州 510663；國家石墨烯產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心，廣東 廣州 510663）

培育高質(zhì)量發(fā)明專利，已成為越來越多企業(yè)及創(chuàng)新主體、市場主體的共識。通過專利無效、復(fù)審程序中的2個典型案例，嘗試剖析石墨烯復(fù)合材料高質(zhì)量專利培育中的問題，并提出當(dāng)前中國專利制度框架下相關(guān)合理化建議。

高質(zhì)量專利；石墨烯復(fù)合材料；專利說明書；專利創(chuàng)造體系

2016—2019年中國專利授權(quán)量統(tǒng)計結(jié)果如表1所示。2019-01—2019-11，中國發(fā)明專利申請123.8萬件，發(fā)明專利授權(quán)41.7萬件。截至2019-11底，中國發(fā)明專利有效量為264.5萬件，其中，國內(nèi)（不含港澳臺）發(fā)明專利有效量為184.0萬件，每萬人口發(fā)明專利擁有量達到13.2件。但中國仍存在“大而不強、多而不優(yōu)”的問題。在已獲授權(quán)的專利中，存在一批權(quán)利不穩(wěn)定和缺乏市場價值的“垃圾專利”和“僵尸專利”。針對上述問題，國家將提升專利質(zhì)量作為當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)工作的重點，具體表現(xiàn)為：①《關(guān)于深化知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域“放管服”改革營造良好營商環(huán)境的實施意見》明確提出持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度優(yōu)勢，推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展；②《關(guān)于強化知識產(chǎn)權(quán)保護的意見》提出重點條實用新型和外觀設(shè)計專利審查質(zhì)量，強化源頭保護；③《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》明確提出“提升專利質(zhì)量”；④《專利質(zhì)量提升工程實施方案》中明確指出“高水平創(chuàng)造、高質(zhì)量申請、高效率審查、高效益運用”，提升專利質(zhì)量并不僅僅是專利領(lǐng)域的事情，專利質(zhì)量是彰顯創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展質(zhì)量效益的核心指標之一。

表1 2016—2019年中國專利授權(quán)量統(tǒng)計（單位：萬件）

年份授權(quán)量 2019-01—2019-1141.7 201843.2 201742.0 201641.8

本文擬從復(fù)審、無效程序中的典型石墨烯材料案例討論高質(zhì)量專利培育中的問題：石墨烯復(fù)合材料的創(chuàng)造性問題，導(dǎo)致得不到應(yīng)用的保護。從中尋求借鑒啟示，期待在今后的技術(shù)研發(fā)中，將創(chuàng)新性技術(shù)轉(zhuǎn)化為專利文件得到保護。

1 典型案例

1.1 案例1

第179174號復(fù)審決定涉及“一種石墨烯改性自潤滑耐磨涂層”（下稱專利1），針對現(xiàn)有技術(shù)中“由于WC-Co涂層具有較高的硬度，摩擦體系的摩擦系數(shù)較大。目前的添加劑都有一些局限性，如摩擦過程中隨著溫度的升高，添加在涂層中的硫化物潤滑相容易被氧化，摩擦學(xué)性能嚴重降低，在潮濕環(huán)境中油氣嚴重；雖然堿土金屬和稀有金屬的氟化物具有高溫自潤滑性能，但低溫時其摩擦性能很差，且呈現(xiàn)脆性”，為實現(xiàn)上述目的，專利1權(quán)利要求提出“一種石墨烯改性自潤滑耐磨涂層”，包括99.4%～99.9%的WC-Co粉末，0.1%～0.6%的石墨烯。權(quán)利要求2中進一步限定WC-Co的粒度為25～45 μm。

針對專利1，復(fù)審請求人提出：①“石墨烯改性自潤滑涂層”未被對比文件1公開，從對比文件1附圖也不能得出石墨烯降低摩擦的組織結(jié)構(gòu)及其帶來的潤滑性；②“WC-12Co”與“WC-Co”是兩種合金，對比文件1未公開“粉末微觀形貌為球形，粒度尺寸范圍在25～45 μm，表明粉體具有良好的流動性”，無法選擇“石墨烯的添加量”；③本申請分散方法是基于分散物質(zhì)進行選擇的，其能夠?qū)崿F(xiàn)良好的分散效果和潤滑性等有益效果。

決定認為：①權(quán)利要求1和對比文件1采用的原材料不同。權(quán)利要求1采用的原材料為WC-12Co粉末和石墨烯，而對比文件1采用的原材料為WC、Co粉和石墨烯。②權(quán)利要求1和對比文件2采用的制備工藝不同。權(quán)利要求1的工藝是在液態(tài)介質(zhì)中球磨混合原材料粉末并經(jīng)過超聲烘干處理得到噴涂粉末，并且從本申請說明書中記載可以看出，該噴涂粉末直接用于爆炸噴涂形成涂層，對比文件1的工藝是球磨干混原料粉末后冷等靜壓、真空燒結(jié)后形成試樣。 ③對比文件1沒有記載該制備方法獲得的復(fù)合材料中的石墨烯在復(fù)合材料中的形態(tài)和分布狀態(tài)，也沒有記載該復(fù)合材料具有自潤滑性能。耐磨損性通常與主要成分、硬度、摩擦系數(shù)和彈性模量等均相關(guān)，對比文件1僅記載了耐磨損性，并未研究其自潤滑性能，由于對比文件1與本申請采用的原料不同、工藝方法不同，最終形成的結(jié)構(gòu)不同，兩者是否具有相同的性能并不能顯而易見地預(yù)見。公知證據(jù)1—3分別公開了球磨分散及超聲分散，WC-12Co涂層和爆炸噴涂能夠制備WC-Co涂層，但并沒有公開球磨混合石墨烯和WC-12Co噴涂粉末混合—超聲分散—烘干噴涂粉末的整體制備工藝，即使本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)對比文件1復(fù)合材料的耐磨損性將該復(fù)合材料用于制備耐磨涂層用噴涂粉末和或涂層，也沒有充分的證據(jù)表明將對比文件1復(fù)合材料的“WC、Co粉末球磨—混入石墨烯—再球磨—等靜壓—燒結(jié)”的試樣的制備工藝調(diào)整為“WC-12Co和石墨烯粉末在液態(tài)介質(zhì)中球磨混合—超聲分散—烘干噴涂粉末”的制備工藝，屬于本領(lǐng)域的公知常識，同時也無法預(yù)期工藝調(diào)整后復(fù)合材料的結(jié)構(gòu)變化及自潤滑性能。而且目前沒有其他證據(jù)表明通過對對比文件1復(fù)合材料的制備工藝進行上述工藝調(diào)整能夠獲得自潤滑的復(fù)合材料涂層屬于本領(lǐng)域的公知常識。專利1與對比文件創(chuàng)造性對比如表2所示。

表2 專利1與對比文件創(chuàng)造性對比表

角度權(quán)利要求1對比文件1結(jié)論 保護主題請求保護一種石墨烯改性自潤滑耐磨涂層公開了一種齒輪用復(fù)合材料，該復(fù)合材料中添加石墨烯的WC-Co，通過制備工藝形成石墨烯含量不同的齒輪用復(fù)合材料試樣對比文件1沒有公開該復(fù)合材料用于制備耐磨涂層 原材料WC-12Co粉末和石墨烯WC、Co粉和石墨烯原材料不同 制備工藝球磨混合—超聲分散—烘干噴涂粉末球磨混合—超分散—烘干噴涂粉末工藝不同

1.2 案例2

第38396號無效決定涉及“一種具有石墨烯粘合層的LED光源器件”（下稱專利2），包括基板和LED芯片，所述基板上劃分有多個功能區(qū)，所述LED芯片通過石墨烯粘合層固定在所述功能區(qū)上，并與所述基板形成物理電性連接。本實用新型所述石墨烯粘合層制程工藝簡單成熟，利用石墨烯超高的導(dǎo)熱率，及時、充分地將芯片工作時產(chǎn)生的熱能傳到出去，極大地提高散熱效果，提高了LED光源器件的可靠性延長了使用壽命。另一方面，采用金屬底板的結(jié)構(gòu)，通過金屬底板直接與PCB板接觸，散熱路徑較短，芯片熱量能夠快速導(dǎo)出，進一步增強了其散熱性能。

針對專利2，無效宣告請求人認為，權(quán)利要求1相對于對比文件的結(jié)合不具備創(chuàng)造性。

決定認為，本專利的權(quán)利要求1并未限定基板為平面狀且與PCB板直接連接。參見本專利附圖3與對比文件1的附圖6可以明顯看出，二者的結(jié)構(gòu)基本相同，均屬于PLCC結(jié)構(gòu)（帶引線塑料封裝結(jié)構(gòu)），對比文件1中的引線框相當(dāng)于權(quán)利要求1中的基板。對比文件1中公開了以下內(nèi)容：引線框包括導(dǎo)電芯片載體以及與導(dǎo)電芯片載體隔開的第一、第二和第三導(dǎo)電連接件（相當(dāng)于基板上劃分了有若干功能區(qū)）；第一、第二和第三導(dǎo)電連接件中的每一個都具有上表面、下表面和位于上表面上的連接盤。所述多個LED設(shè)置在導(dǎo)電芯片載體的上表面上（相當(dāng)于LED芯片設(shè)置在所述功能區(qū)）。而權(quán)利要求1中的特征“石墨烯粘合層”已經(jīng)被對比文件2公開。

2 案例分析

2.1 石墨烯復(fù)合材料專利特點

石墨烯復(fù)合材料按照結(jié)構(gòu)分可分為石墨烯負載的復(fù)合材料、石墨烯包裹的復(fù)合材料、石墨烯內(nèi)嵌的復(fù)合材料和石墨烯層狀的復(fù)合材料。而石墨烯復(fù)合材料的專利申請因其結(jié)構(gòu)不同，技術(shù)保護主題可分為石墨烯的改性工藝、石墨烯復(fù)合材料產(chǎn)品、石墨烯復(fù)合材料制備工藝和石墨烯復(fù)合材料的應(yīng)用。其保護主題對應(yīng)的獨立權(quán)利要求保護的是填料配比及添加順序、填料配比、應(yīng)用領(lǐng)域和應(yīng)用的結(jié)構(gòu)。石墨烯復(fù)合材料組分紙件具有協(xié)同效應(yīng)，技術(shù)方案是一個整體，不能割裂開來評價。石墨烯復(fù)合材料專利解決的技術(shù)問題是基于本發(fā)明的區(qū)別技術(shù)特征。所產(chǎn)生的技術(shù)效果通常需要材料表征來實現(xiàn)，如電化學(xué)性能、耐磨性能等，結(jié)構(gòu)表征通常通過掃描電子顯微鏡（SEM）實現(xiàn)。

2.2 石墨烯復(fù)合專利申請態(tài)勢

中國石墨烯專利申請量已經(jīng)躍居世界第一。石墨烯復(fù)合材料專利申請量如表3所示。

表3 石墨烯復(fù)合材料專利申請量

2014年2015年2016年2017年2018年2019年 中國2 3303 0355 0226 1717 0193 227 美國482770743692478164 日本2472532632109016 韓國578109544131221746 歐洲196222220204524

2.3 復(fù)合材料專利創(chuàng)造性的判定

對于發(fā)明專利申請的創(chuàng)造性審查，“突出的實質(zhì)性特點”和“顯著的進步”是審查的兩個部分，按照創(chuàng)造性答復(fù)“三步法”，關(guān)鍵點之一在于闡述技術(shù)方案的非顯而易見性。針對發(fā)明文件和對比文件，需要將技術(shù)技術(shù)方案作為一個整體考慮，不可將技術(shù)方案割裂為單個的元素。把握發(fā)明申請中所蘊含的發(fā)明構(gòu)思，這是理解權(quán)利要求及其記載的技術(shù)方案的核心?！秾＠ā分械膭?chuàng)造性有其判斷標準，從最接近的現(xiàn)有技術(shù)出發(fā)，判斷其是否具有“實質(zhì)的特征”要求。專利的創(chuàng)造性不等同于科技創(chuàng)新性，也不等同于市場認可，不等同于世界影響力。

判斷一項材料類發(fā)明創(chuàng)造性時，應(yīng)當(dāng)將技術(shù)方案看作一個整體，考慮該方案是否顯而易見，既不能僅依據(jù)技術(shù)方案中相互關(guān)聯(lián)的技術(shù)特征顯而易見，就認為該技術(shù)方案作為一個整體就是顯而易見的。例如，在工藝領(lǐng)域，粉末球磨、加料、超聲分散、烘干噴涂粉末、等靜壓、燒結(jié)等單個技術(shù)工藝均屬于本領(lǐng)域的公知常識，如果沒有其他書面證據(jù)支撐，則無法預(yù)期各單個工藝按照不同順序調(diào)整后的工藝制備出的復(fù)合材料結(jié)構(gòu)變化及性能變化。

另外，利用“石墨烯復(fù)合材料組分之間的協(xié)同效應(yīng)”這個陳述點也相當(dāng)重要，例如石墨烯改性后對復(fù)合材料合成的影響，但這一特殊的無法預(yù)期的效應(yīng)必須在原始申請文件中配說明書和實施例的記載才會被承認。在石墨烯復(fù)合材料發(fā)明中，各組分起的作用如果是常規(guī)作用，通常認為是可預(yù)料的技術(shù)效果。如果在原始申請文件中并沒有記載協(xié)同效應(yīng)的原理，則在以后的陳述中也不能被認可。

2.4 高質(zhì)量專利培育

高質(zhì)量專利培育過程中應(yīng)注意：①說明書引證現(xiàn)有技術(shù)的數(shù)量適當(dāng)，涉及現(xiàn)有技術(shù)越多的專利越有價值，在授權(quán)之前被審查的幅度越寬，專利的穩(wěn)定性越好。②避免說明書歧義性。如果爭議術(shù)語有兩種或多種合理的不同解釋、說明書對技術(shù)特征的解釋存在相互矛盾或者爭議術(shù)語在說明書中有完全相反的解釋，那么專利權(quán)人可能無法自圓其說。③說明書具備誠信性。某些專利撰寫人認為，較小的保護范圍便于獲得專利權(quán)，在說明書預(yù)留多余的實施例用于享受等同侵權(quán)，這種做法值得商榷。④說明書符合發(fā)明創(chuàng)造。過分夸大發(fā)明的優(yōu)點，在訴訟中不但沒有益處，而且可能成為保護范圍被依法縮小解釋的依據(jù)。⑤附圖的文字解釋恰當(dāng)，沒有相應(yīng)文字說明的附圖難以構(gòu)成實施例，充分公開原則大于等同原則，專利權(quán)人試圖僅通過附圖隱晦公開發(fā)明創(chuàng)造的設(shè)想難以獲得成效。⑥說明書篇幅避免過短。某些專利說明書僅有一個實施例，詳細說明部分、發(fā)明內(nèi)容部分、權(quán)利要求書的文字幾乎完全一樣，說明書全文不超過兩頁，一旦在專利訴訟中遇到挑戰(zhàn)，幾乎毫無勝算。⑦權(quán)利要求的數(shù)量符合發(fā)明創(chuàng)造，權(quán)利要求越多，表明專利權(quán)人維權(quán)的決心越大，為獲得高質(zhì)量的專利而投入的力度越大，被宣告全部無效的可能性越小，對競爭市場的威懾力越大。⑧權(quán)利要求保護范圍適當(dāng)，保護范圍過大可能會被依法縮小解釋，專利權(quán)人并不能得到額外的利益，也為自己進一步申請專利設(shè)置了自我障礙。⑨權(quán)利要求的文字避免過多。文字過多，可能阻礙適用等同原則，因為適用等同原則不能相當(dāng)于刪除了一個權(quán)利要求中的技術(shù)特征，或者使得與技術(shù)特征的字面含義恰恰相反，或者使得某個從屬權(quán)利要求與獨立權(quán)利要求的保護范圍變得完全一致。⑩權(quán)利要求具備法律自認，如果本屬于現(xiàn)有技術(shù)的爭議術(shù)語寫在了特征部分，但在說明書中又解釋不足，他人可主張爭議焦點與發(fā)明點密切相關(guān)，用于澄清爭議的各種外在證據(jù)難以被依法采用。

3 結(jié)語

培育高質(zhì)量專利，重點是質(zhì)量提升，全面提高專利創(chuàng)造質(zhì)量、保護效果、轉(zhuǎn)化運用和管理效能?；诋?dāng)前中國專利制度框架，為保證石墨烯復(fù)合材料相關(guān)創(chuàng)新技術(shù)得到應(yīng)用的保護，對高質(zhì)量專利培育提出幾點建議：①在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中完善以市場需求為導(dǎo)向、以科技創(chuàng)新為支撐、以專利成果運用為目的的高質(zhì)量專利創(chuàng)造體系。優(yōu)化科技創(chuàng)新活動中的專利指標，引導(dǎo)市場主體對高質(zhì)量專利進行科學(xué)合理布局。②建立成果披露制度和專利申請前評估制度，對擬申請專利的技術(shù)商業(yè)化前景進行評估，以研判是否申請專利，切實提升專利質(zhì)量。③當(dāng)前石墨烯復(fù)合材料專利主要集中在高校及科研院所，當(dāng)前高校及科研院所專利出現(xiàn)數(shù)量多而轉(zhuǎn)化少的現(xiàn)象，主要原因在于相當(dāng)一部分專利是為了滿足結(jié)題驗收、績效考核等要求而申請，真正為了保護技術(shù)價值而申請的專利較少。因此，完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系，建立健全涵蓋專利導(dǎo)航與布局、專利申請與維護專利運用與轉(zhuǎn)化的高校及科研院所知識產(chǎn)權(quán)權(quán)流程管理體系，將知識產(chǎn)權(quán)管理體現(xiàn)在科研項目選題、立項、實施、結(jié)題和成果轉(zhuǎn)化等各個環(huán)節(jié)至關(guān)重要。

［1］國家知識產(chǎn)權(quán)局戰(zhàn)略規(guī)劃司.2019年1—11月知識產(chǎn)權(quán)主要統(tǒng)計數(shù)據(jù)［EB/OL］.［2020-01-08］. http://www.cnipa. gov.cn/docs/20191218100330051210.pdf.

［2］路劍鋒，李晴.由典型案例談專利質(zhì)量問題［J］.中國發(fā)明與專利，2017，14（7）：105-108.

［3］田浩亮，郭孟秋，王長亮，等.氧化石墨烯改性自潤滑耐磨涂層的組織與耐磨機理［J］.稀有金屬材料與工程，2017，46（7）：1881-1886.

［4］任成，王小軍，李永祥，等.石墨烯復(fù)合材料的研究及其應(yīng)用［J］.現(xiàn)代化工，2015，35（1）：32-35.

［5］馬云鵬.創(chuàng)造性判斷“三步法”的反思及“整體比較法”的提出［J］.中國發(fā)明與專利，2015（12）：94-96.

［6］王剛，宋超，劉銳.淺析發(fā)明構(gòu)思在專利申請與審查中的作用［J］.電視技術(shù)，2014，38（Suppl 2）：208-209.

［7］張旋，王舟，王鵬.化學(xué)專利申請答復(fù)創(chuàng)造性的常見問題及應(yīng)對策略［J］.廣東化工，2015，42（13）：144-145.

［8］中國知識產(chǎn)權(quán)報，國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略網(wǎng).淺析高質(zhì)量專利和高價值專利［EB/OL］.［2020-01-08］.中國知識產(chǎn)權(quán)報. http://www.nipso.cn/onews.asp?id= 48005.

G306

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2020.08.008

2095－6835（2020）08－0021－03

廣東省省級科技計劃項目（編號：2019A101002036）；廣州市市場監(jiān)督管理局科技項目“石墨烯導(dǎo)熱材料技術(shù)轉(zhuǎn)移及專利標準化研究”（編號：2019KJ12）

李悅（1990—），女，湖南人，碩士，廣州特種承壓設(shè)備檢測研究院工程師，國家石墨烯產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心助理研究員，主要研究方向為功能材料制備及應(yīng)用、技術(shù)創(chuàng)新與競爭情報。黃國家（1984—），男，湖北人，博士，廣州特種承壓設(shè)備檢測研究院科研主管，國家石墨烯產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心高級工程師，主要研究方向為功能材料制備及應(yīng)用。

〔編輯：王霞〕