高校科技成果轉(zhuǎn)化和管理改革的經(jīng)驗(yàn)與啟示

侯媛媛 周 晗/文

2020 年2 月，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》（以下稱《意見》）?！兑庖姟分泵鎸＠爸?cái)?shù)量輕質(zhì)量”“重申請輕實(shí)施”等現(xiàn)實(shí)頑疾，提出樹立“只有轉(zhuǎn)化才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價值、不轉(zhuǎn)化是最大損失”的理念，以“轉(zhuǎn)化應(yīng)用‘倒逼’高校知識產(chǎn)權(quán)管理工作的優(yōu)化升級”?！兑庖姟纷鳛楦咝？萍汲晒D(zhuǎn)化改革的一記“重錘”，受到社會各界的廣泛關(guān)注，其中的關(guān)鍵性改革舉措對國防科技成果轉(zhuǎn)化具有一定啟示作用。

《意見》重點(diǎn)措施的解析

提出探索賦予發(fā)明人所有權(quán)并鼓勵其承擔(dān)專利費(fèi)用?！兑庖姟芬?guī)定，“允許開展職務(wù)發(fā)明所有權(quán)改革探索，按照權(quán)利義務(wù)對等的原則，發(fā)揮產(chǎn)權(quán)獎勵、費(fèi)用分擔(dān)等的作用”。對于職務(wù)科技成果，若高校放棄申請專利，申請權(quán)可轉(zhuǎn)讓給發(fā)明人，授權(quán)后所有權(quán)歸發(fā)明人所有。若高校申請專利，費(fèi)用由高校自擔(dān)，或與發(fā)明人共擔(dān)。對于發(fā)明人承擔(dān)的費(fèi)用部分，《意見》規(guī)定不可從財(cái)政資金列支。這種“自掏腰包式”的費(fèi)用分擔(dān)方式，迫使發(fā)明人深入考量技術(shù)先進(jìn)性和應(yīng)用前景，思考專利申請“性價比”，避免了“只有申報(bào)沖動而不需考慮結(jié)果，認(rèn)為專利數(shù)量越多越好”的情況。

明確健全重大科研項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)全流程管理機(jī)制?！兑庖姟诽岢觯耙獙⒅R產(chǎn)權(quán)管理體現(xiàn)在項(xiàng)目的選題、立項(xiàng)、實(shí)施、結(jié)題、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等各個環(huán)節(jié)”。當(dāng)前，在一些科研項(xiàng)目研究中，知識產(chǎn)權(quán)工作在項(xiàng)目結(jié)題時才會開展，僅作為項(xiàng)目總結(jié)的一部分，專利導(dǎo)航、專利布局和價值挖掘、高價值專利培育等的作用尚未體現(xiàn)出來。該措施提出將知識產(chǎn)權(quán)融入創(chuàng)新過程，有助于實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)在推動、保護(hù)和應(yīng)用創(chuàng)新上的最大價值。

鼓勵開展專利申請前評估并完善評估盡職免責(zé)機(jī)制?！兑庖姟芬?guī)定，“有條件的高校要加快建立專利申請前評估制度，對擬申請專利的技術(shù)進(jìn)行評估”，其中評估可自行完成，也可委托其他機(jī)構(gòu)完成。對于評估后因決策帶來的損失，“責(zé)任人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、未牟取非法利益的”，可免除決策責(zé)任。開展申請前評估，可盡早剔除掉無效的申請和低質(zhì)量專利，便于匯聚更多的人財(cái)物資源支持高價值專利的培育和轉(zhuǎn)化；明確免責(zé)機(jī)制，可有效改善“干多錯多、不干不錯”的消極思想，強(qiáng)化責(zé)任意識和內(nèi)生動力。

要求高校逐步建立職務(wù)科技成果披露制度。《意見》提出，“從源頭上加強(qiáng)科技創(chuàng)新成果的管理與服務(wù)”，“科研人員應(yīng)主動、及時向所在高校進(jìn)行職務(wù)科技成果披露”。通過披露制度建設(shè)，一方面可加強(qiáng)對職務(wù)科技成果的追蹤管理，推動職務(wù)科技成果用于創(chuàng)辦企業(yè)的規(guī)范化，防止國有資產(chǎn)流失；另一方面可及時掌握科研最新進(jìn)展，盡早挖掘有潛力的科技成果進(jìn)行布局和保護(hù)。

專利資助獎勵由申請授權(quán)階段向轉(zhuǎn)化后轉(zhuǎn)移?！兑庖姟芬?guī)定，“停止對專利申請的資助獎勵，大幅減少并逐步取消對專利授權(quán)的獎勵，可通過提高轉(zhuǎn)化收益比例等‘后補(bǔ)助’方式對發(fā)明人或團(tuán)隊(duì)予以獎勵”。該條規(guī)定與以往政策有較大變化，按照《專利法實(shí)施細(xì)則》要求，專利權(quán)公告之日起3 個月內(nèi)，單位須給予發(fā)明人獎勵，發(fā)明專利獎勵金額不低于3000 元/項(xiàng)。此次資助獎勵向轉(zhuǎn)化后轉(zhuǎn)移，可減少發(fā)明人“申請專利不但不花錢還能賺錢”的錯誤想法，引導(dǎo)單位和個人向重視專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運(yùn)用轉(zhuǎn)變。

明確以專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化績效為導(dǎo)向的評價考核體系?！兑庖姟诽岢?，“堅(jiān)決杜絕簡單以專利申請量、授權(quán)量為考核內(nèi)容，加大專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用績效的權(quán)重”。近年來，在科研項(xiàng)目結(jié)題、職稱評定、績效考核、崗位聘任、獎勵申報(bào)、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定等政策導(dǎo)向下，出現(xiàn)了一些低質(zhì)量專利、無應(yīng)用前景專利，專利“大而不優(yōu)、多而不強(qiáng)”的矛盾日益突出。這不但違背了科技創(chuàng)新規(guī)律，也偏離了保護(hù)創(chuàng)新創(chuàng)造的初心。該措施的提出，有助于從觀念上改變單純對專利數(shù)量的追求。

《意見》對國防科技成果轉(zhuǎn)化和管理的啟示

探索賦予持有單位國防科技成果處置權(quán)和收益權(quán)。應(yīng)建立“適度放權(quán)”的權(quán)利歸屬制度，在保障國家利益和安全不受影響的前提下，持有單位享有處置權(quán)，可自主決定自行實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資等轉(zhuǎn)化方式，并獲取合法收益。同時，為滿足國家安全和利益、重大社會公共利益的需要，國家保留宏觀調(diào)配的權(quán)限，可以指定實(shí)施或者限制實(shí)施相關(guān)成果。

明確科技成果轉(zhuǎn)化后的獎酬標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)制定科技成果轉(zhuǎn)化獎酬的指導(dǎo)性意見，明確獎酬的方式、范圍、時限和數(shù)額等，探索建立具有可操作性的股權(quán)、期權(quán)、分紅等激勵機(jī)制。選取部分單位開展轉(zhuǎn)化獎酬試點(diǎn)工作，進(jìn)一步推動相關(guān)單位落實(shí)。軍工單位應(yīng)根據(jù)自身特點(diǎn)，對獎酬標(biāo)準(zhǔn)、核算方法進(jìn)行細(xì)化和探索，切實(shí)提高單位、發(fā)明人、轉(zhuǎn)化人員的積極性。

制定重大科研項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)評議制度。應(yīng)從制度上對評議主體、評議內(nèi)容、評議要求、評議流程予以明確，引導(dǎo)軍工單位將知識產(chǎn)權(quán)評議融入重大科研項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、成果轉(zhuǎn)化等各個環(huán)節(jié)。項(xiàng)目立項(xiàng)環(huán)節(jié)，依靠專利文獻(xiàn)情報(bào)分析，判斷項(xiàng)目侵權(quán)風(fēng)險，提高研究起點(diǎn)。在項(xiàng)目實(shí)施環(huán)節(jié)，基于專利信息分析，跟蹤最新研究動態(tài)，適時調(diào)整研究方向，制定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和布局方案。項(xiàng)目驗(yàn)收后，及時評估成果運(yùn)用前景，制訂運(yùn)用方案，推動成果實(shí)施。

鼓勵單位開展專利申請前評估和報(bào)告。軍工單位應(yīng)加強(qiáng)職務(wù)發(fā)明成果的源頭管理，要求科研人員及時報(bào)告創(chuàng)新進(jìn)展，同時建立專利申請前評估機(jī)制，明確評估標(biāo)準(zhǔn)和流程。評估后，軍工單位應(yīng)對技術(shù)進(jìn)行分級分類管理，對于與核心業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)緊密、有潛力的技術(shù)，給予相應(yīng)人財(cái)物支持，提前進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)布局和保護(hù)；對于與核心業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)緊密、低質(zhì)量、無應(yīng)用前景的技術(shù)，減少投入，及時止損。

完善科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)機(jī)制。為緩解轉(zhuǎn)化人員“國有資產(chǎn)流失、無形資產(chǎn)增值保值”的顧慮，應(yīng)建立國防科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)機(jī)制，對于已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、未牟取非法利益仍發(fā)生虧損的，經(jīng)單位審核后，免除負(fù)責(zé)人在定價中因轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任，不納入國有資產(chǎn)對外投資保值增值考核范圍，免責(zé)辦理虧損資產(chǎn)核銷手續(xù)，從制度上解決轉(zhuǎn)化人員的“后顧之憂”。

考核指標(biāo)向科技成果質(zhì)量和實(shí)施傾斜。在計(jì)劃下達(dá)、項(xiàng)目結(jié)題、績效考核、獎勵申報(bào)等政策規(guī)定中，避免單純依靠科技成果的數(shù)量指標(biāo)，強(qiáng)調(diào)質(zhì)量和轉(zhuǎn)化要求。應(yīng)研究建立符合國防領(lǐng)域特點(diǎn)的質(zhì)量評估體系，重視科技成果對國防建設(shè)、經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會發(fā)展的貢獻(xiàn)，加大自行實(shí)施績效、對外轉(zhuǎn)化績效的權(quán)重。

加強(qiáng)專業(yè)化機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè)。軍工單位應(yīng)明確知識產(chǎn)權(quán)管理和科技成果轉(zhuǎn)化部門，提出工作目標(biāo)和要求，同時加強(qiáng)轉(zhuǎn)化人員能力提升，引育結(jié)合打造專業(yè)化人才隊(duì)伍。另外，支持市場化服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)，一方面培養(yǎng)具有行業(yè)優(yōu)勢的知識產(chǎn)權(quán)信息分析、價值評估、推廣轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，另一方面引進(jìn)社會優(yōu)質(zhì)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)入國防領(lǐng)域，營造良好的市場化運(yùn)作氛圍。