基于技術(shù)合同分析的科技成果轉(zhuǎn)化對策研究

吳志萍，王旖琪

基于技術(shù)合同分析的科技成果轉(zhuǎn)化對策研究

吳志萍，王旖琪

（北京技術(shù)交易促進中心，北京 100080）

科技成果的開發(fā)、轉(zhuǎn)化、創(chuàng)造價值的過程，一般情況下是通過技術(shù)市場進行的，技術(shù)合同交易數(shù)據(jù)是目前最直接反映科技成果轉(zhuǎn)化的重要數(shù)據(jù)。選取2017年、2018年北京技術(shù)市場統(tǒng)計數(shù)據(jù)，從技術(shù)領(lǐng)域分布、交易主體構(gòu)成等方面概述科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀，詳細分析采取的措施，并分別從進一步強化創(chuàng)新資源共享、加強科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)人才隊伍的培養(yǎng)與建設(shè)、搭建高端科技合作平臺三方面，提出促進科技成果轉(zhuǎn)化的對策與建議。

技術(shù)合同認定登記；科技成果轉(zhuǎn)化；創(chuàng)新資源共享；科技合作

1 研究背景

科技成果轉(zhuǎn)化，是將科學技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實生產(chǎn)力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展的重要途徑?？萍汲晒颥F(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，它不僅涉及科學技術(shù)研究水平、研究課題和研究方向的選擇，還涉及成果信息傳播、成果定價、技術(shù)市場、金融投資、市場發(fā)展、企業(yè)的轉(zhuǎn)化能力以及法律、法規(guī)和政府有關(guān)鼓勵政策等[1]。

目前，中國已初步形成新時期的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度體系。自2015年《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂以來，中國陸續(xù)出臺《實施〈促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》等一系列政策措施，破解科技成果使用、處置和收益權(quán)等政策障礙，進一步明確細化相關(guān)制度和具體操作措施。

科技成果的開發(fā)、轉(zhuǎn)化、創(chuàng)造價值的過程，一般情況下都是通過技術(shù)市場進行的。技術(shù)市場是重要的生產(chǎn)要素市場，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，在新時期肩負著統(tǒng)籌配置科技創(chuàng)新資源、健全技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機制、促進技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化的重要使命[2]。技術(shù)市場是加速科技成果產(chǎn)業(yè)化進程，聯(lián)結(jié)科技與經(jīng)濟的紐帶[3]。技術(shù)市場統(tǒng)計年度報告集中展示了技術(shù)合同交易情況。技術(shù)合同交易數(shù)據(jù)是目前最直接反映科技成果轉(zhuǎn)化的重要數(shù)據(jù)。通過技術(shù)合同交易可以了解大學、研究院所、企業(yè)通過市場的產(chǎn)學研合作情況、知識產(chǎn)權(quán)成果的交易情況、國家科技計劃通過市場轉(zhuǎn)化情況、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的交易情況等[4]。本文研究了2017年、2018年技術(shù)合同認定登記情況，具體分析了已采取措施，并提出進一步強化創(chuàng)新資源共享等促進科技成果轉(zhuǎn)化的對策與建議，以期為科技成果轉(zhuǎn)化提供一個新的參考點。技術(shù)合同認定登記研究數(shù)據(jù)來源于政府官網(wǎng)公開資料[5-6]。

2 科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀及舉措

2.1 現(xiàn)狀

2.1.1 技術(shù)市場繼續(xù)保持平穩(wěn)增長態(tài)勢

2017年北京技術(shù)市場實現(xiàn)“雙突破”，全市認定登記技術(shù)合同突破80 000項，已達81 266項，成交額突破4 000億元，已達4 485.3億元，占全國比例為33.4%（位居全國第一）。2018年，北京技術(shù)市場繼續(xù)保持平穩(wěn)增長態(tài)勢，全市認定登記技術(shù)合同82 486項，成交額4 957.8億元，占全國比例為28.0%（位居全國第一）。2017—2018年北京技術(shù)合同認定登記情況如表1所示。

表1 2017—2018年北京技術(shù)合同認定登記情況

項目2017年2018年 全市技術(shù)合同成交額/億元4 485.34 957.8 全市技術(shù)合同成交額占全國技術(shù)合同成交額比例/（%）33.428.0 實現(xiàn)技術(shù)交易增加值占北京地區(qū)生產(chǎn)總值的比例/（%）9.519.7

2.1.2 企業(yè)自主創(chuàng)新能力進一步增強，雙向主體地位凸顯

從交易主體看，技術(shù)賣方為企業(yè)的，2017年有5 339家，成交項數(shù)68 071項，占全市成交項數(shù)比例為83.8%；成交額為4 149.3億元，占全市成交額比例為92.5%。2018年有5 538家，輸出技術(shù)合同68 541項，占全市的83.1%，成交額4 768.2億元，占全市的96.2%。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活力不斷提高，創(chuàng)新主體活力充分釋放。

企業(yè)作為技術(shù)買方，2017年吸納北京技術(shù)的買方機構(gòu)中（包括北京的、外省市的和國外的），企業(yè)吸納北京技術(shù)合同56 655項，成交額3 743.3億元，占全市成交額的83.5%；2018年吸納北京技術(shù)的買方機構(gòu)中，企業(yè)吸納北京技術(shù)合同57 391項，成交額4 227.7億元，占全市成交額的85.3%。

2.1.3 聚焦高精尖領(lǐng)域，電子信息領(lǐng)域成交額居首位

2017年，“高精尖”領(lǐng)域輸出技術(shù)合同2 434.6億元。電子信息領(lǐng)域成交額居首位，達1 229.9億元，占全市成交額的27.4%；2018年，“高精尖”技術(shù)領(lǐng)域輸出技術(shù)合同61 748項，占全市的74.9%，成交額2 722.5億元，占54.9%；電子信息領(lǐng)域成交額1 364.7億元，占全市成交額的27.5%。

2.1.4 京津冀協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展進一步增強

2017年，流向津冀技術(shù)合同4 646項，成交額203.5億元，主要集中在現(xiàn)代交通、城市建設(shè)與社會發(fā)展和電子信息領(lǐng)域。2018年，流向津冀技術(shù)合同4 867項，成交額227.4億元；主要集中在城市建設(shè)與社會發(fā)展、新能源與高效節(jié)能、電子信息和現(xiàn)代交通領(lǐng)域，成交額181.4億元。為津冀交通一體化和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型提供創(chuàng)新動力，推進區(qū)域大氣污染聯(lián)防聯(lián)控、生態(tài)協(xié)同發(fā)展。

2.1.5 推動國際技術(shù)轉(zhuǎn)移樞紐建設(shè)實現(xiàn)新突破

2017年技術(shù)進口合同534項，成交額27.8億美元（約合人民幣180.9億元）；技術(shù)出口合同1 270項，成交額964.1億元，技術(shù)出口到90個國家和地區(qū)，流向“一帶一路”沿線國家技術(shù)合同163項，成交額300.8億元。

2018年技術(shù)進口合同510項，成交額26.9億美元（約合人民幣184.7億元）；技術(shù)出口合同1 196項，成交額723.4億元，輸出到“一帶一路”沿線國家和地區(qū)技術(shù)合同274項，成交額242.2億元。

2.1.6 技術(shù)市場對首都經(jīng)濟發(fā)展的貢獻進一步增強

實現(xiàn)技術(shù)交易增加值占北京地區(qū)生產(chǎn)總值的比例持續(xù)增長。經(jīng)測算，2017年，北京地區(qū)實現(xiàn)技術(shù)交易增加值 2 662.8億元，占地區(qū)生產(chǎn)總值（北京市統(tǒng)計局發(fā)布的初步核算值28 000.4億元）比例達9.51%。2018年，北京地區(qū)實現(xiàn)技術(shù)交易增加值2 940.2億元，占地區(qū)生產(chǎn)總值（北京市統(tǒng)計局發(fā)布的初步核算值30 320億元）比例達9.7%。

2.2 主要舉措

2.2.1 政策和環(huán)境的日趨完善賦予科技成果轉(zhuǎn)化新契機

近年來，北京市政府對科技成果轉(zhuǎn)化給予了高度重視和政策支持。2011年發(fā)布《關(guān)于進一步促進科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的指導(dǎo)意見》，從深化先行先試的創(chuàng)新試點探索制度突破、發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用創(chuàng)新機制與模式、發(fā)揮市場配置科技資源的基礎(chǔ)作用營造市場環(huán)境、加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)完善組織保障體系四個方面提出了25項政策措施，為促進科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化提供了有力的政策保障。

2016年《北京市“十三五”時期加強全國科技創(chuàng)新中心建設(shè)規(guī)劃》發(fā)展目標中確定兩項技術(shù)市場指標，分別是技術(shù)交易增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比例、輸出到京外的技術(shù)合同成交額占北京技術(shù)合同成交額的比例。

2019年通過《北京市促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》，針對本市成果轉(zhuǎn)化突出問題，以科研人員積極性調(diào)動為核心，從總則、成果權(quán)益、轉(zhuǎn)化實施、政府支持和保障、法律責任和附則六章45條突破科技成果轉(zhuǎn)化“最后一公里”，解決了科技成果轉(zhuǎn)化的源頭、權(quán)益、動力、機制。

2.2.2 更加重視培養(yǎng)科技中介人才

技術(shù)經(jīng)紀人是推動技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)交易的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建設(shè)技術(shù)經(jīng)紀人隊伍，有助于技術(shù)交易服務(wù)水平提升。近年來以大學和研究院所為依托，形成多層次技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培訓(xùn)體系，通過建立技術(shù)轉(zhuǎn)移人才基地、編寫培訓(xùn)教材、開辦“技術(shù)轉(zhuǎn)移工程碩士研究生班”等形式，對技術(shù)經(jīng)紀人、技術(shù)經(jīng)營人才進行職業(yè)準入資格和專業(yè)化培訓(xùn)，2004—2010年，共培養(yǎng)執(zhí)業(yè)技術(shù)經(jīng)紀人1 335人，培訓(xùn)專業(yè)技術(shù)經(jīng)理人700余人。

技術(shù)市場的發(fā)展，對技術(shù)經(jīng)紀人和技術(shù)轉(zhuǎn)移高級經(jīng)理人提出現(xiàn)實的緊迫需求。北京市高度重視技術(shù)經(jīng)紀人在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的關(guān)鍵作用，采取政策扶持、完善機制、加強培訓(xùn)、激勵保障等措施，造就了一支數(shù)量較大、結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)優(yōu)良的技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)紀人隊伍。2018年北京技術(shù)市場統(tǒng)計年報顯示，抽樣調(diào)查涉及的82家北京地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)，取得技術(shù)經(jīng)紀人培訓(xùn)證書人員達270名。

2019年北京市啟動工程技術(shù)系列（技術(shù)經(jīng)紀）專業(yè)技術(shù)資格評價工作，將本市國有企業(yè)事業(yè)單位、非公有制經(jīng)濟組織、社會組織中從事技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的專業(yè)技術(shù)人才，均納入評價范圍，滿足各梯次技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才發(fā)展需要，推動技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍建設(shè)，促進首都科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，助力全國科技創(chuàng)新中心建設(shè)。

2.2.3 長久穩(wěn)固的合作網(wǎng)絡(luò)逐步形成

2018年京津冀三地簽署《關(guān)于共同推進京津冀協(xié)同創(chuàng)新共同體建設(shè)合作協(xié)議（2018—2020年）》持續(xù)促進成果跨區(qū)域轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，深入分析成果跨區(qū)域轉(zhuǎn)化的問題和難點，精準施策；持續(xù)加強重點區(qū)域建設(shè)，緊緊抓好雄安新區(qū)、京保石產(chǎn)業(yè)帶、廊坊北三縣、張承生態(tài)功能區(qū)、濱?！嘘P(guān)村科技園和天津?qū)氎婢┙蛑嘘P(guān)村科技城等重點區(qū)域建設(shè)，推動北京創(chuàng)新資源布局發(fā)展，打造科技成果轉(zhuǎn)化新高地。

舉辦中國（北京）跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移大會。大會舉辦7年來，促成了一批產(chǎn)業(yè)化項目落地，搭建了一批國際科技合作平臺，探索了一系列國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的新模式，已經(jīng)成為中國乃至亞太地區(qū)最具影響力的科技盛會之一。2018年，大會啟動跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新與合作行動計劃，進一步加強國際技術(shù)轉(zhuǎn)移行業(yè)組織間的創(chuàng)新合作，建立國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的聯(lián)絡(luò)渠道與溝通機制，促進國際創(chuàng)新合作成果轉(zhuǎn)化落地[7]。

舉辦中意創(chuàng)新合作周。自2010年以來成功舉辦九屆，已成為連接中國與意大利科技創(chuàng)新資源的重要平臺，形成了兩國整合雙邊資源、實現(xiàn)優(yōu)勢互補、開展務(wù)實合作的重要政府間創(chuàng)新合作機制。10年來，中意雙方通過創(chuàng)新合作周，在智能制造、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保、航空航天、農(nóng)業(yè)與食品安全、綠色化工、中醫(yī)藥、半導(dǎo)體照明等領(lǐng)域取得了顯著成效，累計參會代表達6 800余人，共推動雙方企業(yè)進行技術(shù)對接5 700余項次，達成合作意向1 000余項，有效促進了兩國技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新資源的交流共享[8]。

3 對策與建議

3.1 充分發(fā)揮技術(shù)市場組織協(xié)調(diào)、橋梁紐帶作用

通過技術(shù)合同登記工作廣泛征集高校院所和企業(yè)的最新科技成果，深入挖掘企業(yè)技術(shù)需求和技術(shù)痛點，圍繞建設(shè)全國科技創(chuàng)新中心目標，分領(lǐng)域、分行業(yè)組織開展常態(tài)化的科技成果對接活動；協(xié)調(diào)、組織技術(shù)合同登記買賣雙方技術(shù)供需單位參加各類對接活動，推進實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)資源共享。以應(yīng)用場景建設(shè)為牽引，提升科技成果轉(zhuǎn)化的對接深度和精準度。通過開放應(yīng)用場景，為企業(yè)拓展市場提供新實驗空間，為推動創(chuàng)新成果應(yīng)用提供孵化平臺，推動技術(shù)成果持續(xù)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)；應(yīng)用場景建設(shè)在推動企業(yè)創(chuàng)新的同時，也將進一步推動政府創(chuàng)新，促進城市精細化管理、民生改善等領(lǐng)域采用更多的新技術(shù)、新產(chǎn)品。

3.2 進一步加大專業(yè)人才隊伍的建設(shè)力度

進一步加大科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)人才隊伍的培養(yǎng)和建設(shè)力度，促進人才要素流通和融合。要想科技成果轉(zhuǎn)化得好，就必須建設(shè)一支具備技術(shù)專長、懂經(jīng)濟、懂政策、會管理、善經(jīng)營的復(fù)合型人才隊伍。創(chuàng)新機制，鼓勵科研人員帶土移植。采用引進加培育的方式，發(fā)展一批具備高素質(zhì)的復(fù)合型科技成果轉(zhuǎn)化人才，將科技成果轉(zhuǎn)化人才納入地方重大人才計劃；鼓勵科研人員隨著科技成果進入新公司，強化這類群體在科技成果轉(zhuǎn)化中的催化劑作用，以便科研成果的推廣實踐和產(chǎn)品的持續(xù)性升級。

給予良好的后勤保障。建立支持擁有科技成果的科研人員離崗?fù)茝V科技成果的人才流動制度，設(shè)立科研人員創(chuàng)業(yè)保護期，明確科研人員社會保障方面的政策措施，為科技成果轉(zhuǎn)化突出人員解決相關(guān)落戶等后顧之憂。

3.3 持續(xù)不斷地搭建高端合作交流平臺，進一步深化交流合作

進一步強化國內(nèi)區(qū)域合作，建立更深層次的產(chǎn)業(yè)融合機制。形成跨區(qū)域、多領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)合作機制，構(gòu)建政府、企業(yè)、研發(fā)機構(gòu)和社會力量廣泛參與的多層次、寬范圍、廣領(lǐng)域、立體式合作模式，實現(xiàn)政府引導(dǎo)、優(yōu)勢互補、合作共贏，推動自身產(chǎn)業(yè)和配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時，發(fā)揮資源整合與帶動作用，共同培育一批高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，形成產(chǎn)業(yè)鏈條和產(chǎn)業(yè)集群，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展。重視國際科技合作渠道建設(shè)，建立一批大的國際科技工作平臺。瞄準世界前沿，整合目前現(xiàn)有國際科技合作資源，與外方建立長久穩(wěn)定、相對持續(xù)的合作機制和網(wǎng)絡(luò)，定期舉辦科技合作交流會議、增強技術(shù)方面的深層次交流、打造國家科技合作品牌；建立一批以企業(yè)為主體、產(chǎn)學研緊密結(jié)合的國際科技合作新型研發(fā)機構(gòu)，開展項目合作、面向全球積極網(wǎng)羅世界一流科研人才，保持機構(gòu)競爭力和影響力，有效推進國際科技合作開展。

［1］徐輝，費忠華.科技成果轉(zhuǎn)化及其對經(jīng)濟增長效應(yīng)研究［M］.廣州：中山大學出版社，2009.

［2］“十三五”技術(shù)市場發(fā)展專項規(guī)劃［JB/OL］.［2017- 06-09］.http://www.most.gov.cn/tztg/201706/t20170609_133458.htm.

［3］盧東，朱立紅.中國地區(qū)技術(shù)市場的發(fā)展差異分析及對策探討［J］.統(tǒng)計與決策，2006（3）：67-69.

［4］技術(shù)合同制度——中國技術(shù)市場發(fā)展的堅實基礎(chǔ)與法律保障［J］.中國醫(yī)藥技術(shù)經(jīng)濟與管理，2007，1（7）：13-22.

［5］北京市科學技術(shù)委員會.2017年北京技術(shù)市場統(tǒng)計年報［EB/OL］.［2018-09-25］.http://kw.beijing.gov.cn/art/ 2018/9/25/art_6656_475738.html.

［6］北京市科學技術(shù)委員會.2018年北京技術(shù)市場統(tǒng)計年報［EB/OL］.［2019-11-11］.http://kw.beijing.gov.cn/art/ 2019/11/11/art_1408_124836.html.

［7］2018中國（北京）跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移大會在京開幕［EB/OL］.［2018-11-14］.http://kw.beijing.gov.cn/art/2018/11/14/art_2410_57056.html.

［8］第十屆中意創(chuàng)新合作周在京開幕［EB/OL］.［2019-11-27］.http://kw.beijing.gov.cn/art/2019/11/27/art_6382_564392.html.

G322.7

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2020.22.022

2095－6835（2020）22－0056－03

吳志萍（1970—），女，河南開封人，碩士研究生，中級會計師，北京技術(shù)交易促進中心合同登記處部長，研究方向為技術(shù)合同認定登記及科技項目管理。

王旖琪（1975—），女，山東臨沂人，碩士研究生，北京技術(shù)交易促進中心副主任，研究方向為國際技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)合同認定登記、科技項目管理、科技合作。

〔編輯：張思楠〕