WTO框架下國(guó)際監(jiān)管合作的改革

摘 要：20世紀(jì)90年代以來(lái)，全球貿(mào)易規(guī)則及分工模式發(fā)生不斷變化，跨國(guó)貿(mào)易也越發(fā)顯現(xiàn)出生產(chǎn)與服務(wù)環(huán)節(jié)彼此分離的模式，這一系列貿(mào)易方式的轉(zhuǎn)變導(dǎo)致參與到生產(chǎn)、服務(wù)、供應(yīng)的國(guó)家及企業(yè)越來(lái)越多，其帶來(lái)的重復(fù)監(jiān)管導(dǎo)致成本激增問(wèn)題也成為各國(guó)面臨的主要國(guó)際經(jīng)貿(mào)障礙。自多哈回合談判陷入停滯以來(lái)，WTO的一系列全球規(guī)則面臨著巨大的挑戰(zhàn)，以美日歐加等大國(guó)為首，各國(guó)紛紛提出相關(guān)改革意見(jiàn)以正視WTO機(jī)制的內(nèi)在問(wèn)題。本文以國(guó)際監(jiān)管合作為視角切入，闡述了當(dāng)今WTO體制內(nèi)國(guó)際間合作的三要素—透明度、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、互認(rèn)制度，并結(jié)合其在TBT協(xié)定、SPS協(xié)定中的發(fā)展趨勢(shì)，分析目前存在的問(wèn)題，最后提出相關(guān)改革意見(jiàn)。

關(guān)鍵詞：WTO;監(jiān)管合作;透明度;國(guó)際標(biāo)準(zhǔn);特別貿(mào)易關(guān)注;互認(rèn)

一、問(wèn)題的提出

作為全球性合作組織，WTO自成立以來(lái)一直專注于成員國(guó)之間貿(mào)易協(xié)定談判、監(jiān)督現(xiàn)有貿(mào)易協(xié)定實(shí)施、管理及運(yùn)行，并擁有一套完整且獨(dú)立的爭(zhēng)端解決機(jī)制。經(jīng)過(guò)了數(shù)十年以美歐為主導(dǎo)的國(guó)際經(jīng)貿(mào)談判后，以關(guān)稅為代表的傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘已經(jīng)得到一定程度的解決，取而代之的是一系列“邊境后”（behind the border）的國(guó)內(nèi)監(jiān)管壁壘問(wèn)題。目前，以美日歐加等大國(guó)為首，WTO內(nèi)各成員國(guó)紛紛提出應(yīng)正視WTO體制的內(nèi)在問(wèn)題，其中“WTO現(xiàn)有的相關(guān)規(guī)則并未得到有效的遵守”極為棘手。歐盟認(rèn)為WTO現(xiàn)今的危機(jī)及其持續(xù)被邊緣化的地位均源于其現(xiàn)行體制難以透明、缺乏效率。美歐日也曾在其聯(lián)合聲明中提出：現(xiàn)今提高WTO監(jiān)管職能有效性的優(yōu)先事項(xiàng)是要首先解決部分政府違反WTO透明度義務(wù)的行為。1多份報(bào)告及聲明均表明了在全球背景下的監(jiān)管合作的必要性，而作為最大的全球性合作組織，WTO對(duì)現(xiàn)存體制框架內(nèi)的監(jiān)管合作要素進(jìn)行梳理、厘清偏差并積極推進(jìn)專業(yè)化改革已經(jīng)勢(shì)在必行。

二、WTO框架內(nèi)現(xiàn)存的監(jiān)管合作困境

長(zhǎng)期以來(lái)，WTO成員國(guó)較好地執(zhí)行了SPS及TBT協(xié)定中促進(jìn)國(guó)際監(jiān)管合作的相關(guān)規(guī)定，但以目前各大區(qū)域協(xié)定中監(jiān)管合作的發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，仍有很大的改進(jìn)空間。下文將從實(shí)踐中透明度協(xié)調(diào)、特別貿(mào)易關(guān)注解決、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)使用情況、互認(rèn)協(xié)議及合格評(píng)定結(jié)果的認(rèn)可四個(gè)角度分析目前WTO框架內(nèi)現(xiàn)存的一些監(jiān)管合作的困境所在。

（一）透明度原則落實(shí)的協(xié)調(diào)性較差

1.通報(bào)制度的實(shí)施陷入惡性循環(huán)

透明度常被理解為貿(mào)易政策及其制定過(guò)程的公開(kāi)程度和可預(yù)測(cè)程度。長(zhǎng)期以來(lái)WTO成員國(guó)一直在較好地執(zhí)行著透明度原則中的核心程序——通報(bào)制度。據(jù)WTO統(tǒng)計(jì)，2007年至2018年間，TBT和SPS措施通報(bào)的數(shù)量顯著增加。TBT通報(bào)的總數(shù)從2007年的1229份增加到2018年的3065份（見(jiàn)圖1），同樣，SPS通報(bào)的數(shù)量從2007年的1196個(gè)增加到2018年的1632個(gè)（見(jiàn)圖2）。但隨著通報(bào)數(shù)量的大幅度增加，對(duì)每年提交的4500余份TBT和SPS措施通報(bào)進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督的工作量日漸龐大，各成員國(guó)不同的資源、能力限制勢(shì)必會(huì)對(duì)其接收通報(bào)的情況產(chǎn)生影響。如果各成員國(guó)國(guó)內(nèi)的利益相關(guān)方無(wú)法及時(shí)獲取通報(bào)信息，就無(wú)法對(duì)通報(bào)的擬議監(jiān)管措施提出意見(jiàn)，也無(wú)法參與其后續(xù)的討論與合作，進(jìn)而陷入通報(bào)制度實(shí)施的惡性循環(huán)中，在成員國(guó)間出現(xiàn)監(jiān)管分歧，形成貿(mào)易壁壘。

2.透明度原則的實(shí)施機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)性不強(qiáng)

近年來(lái)，SPS與TBT委員會(huì)一直致力于多方主體實(shí)施透明度原則的協(xié)調(diào)工作。在SPS協(xié)定第五次審查中，委員會(huì)提出了一項(xiàng)加強(qiáng)國(guó)家、地區(qū)和國(guó)際各級(jí)之間監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)的提案3，與此同時(shí)，在TBT協(xié)定的規(guī)制背景下，各成員國(guó)也于2019年3月舉行了一次專題會(huì)議，就各自國(guó)內(nèi)的TBT委員會(huì)與其他利于促進(jìn)內(nèi)部協(xié)調(diào)的行政機(jī)制協(xié)調(diào)的相關(guān)問(wèn)題交流經(jīng)驗(yàn)4。根據(jù)上述會(huì)議重心不難看出，在WTO透明度原則的執(zhí)行過(guò)程中，各成員國(guó)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)與委員會(huì)之間及其與國(guó)內(nèi)其他行政機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)尚存問(wèn)題。在各成員國(guó)內(nèi)，負(fù)責(zé)監(jiān)管TBT與SPS協(xié)定通報(bào)流程的部門(mén)與監(jiān)管利益相關(guān)方參與擬議措施制定流程的部門(mén)之間的聯(lián)系較為有限，只有八個(gè)國(guó)家報(bào)告說(shuō)，其國(guó)內(nèi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在基本法的通報(bào)過(guò)程中發(fā)揮了作用。5盡管目前一些國(guó)際貿(mào)易組織均已對(duì)其主導(dǎo)的國(guó)際經(jīng)貿(mào)談判做出了與通報(bào)程序相關(guān)的透明度要求，但這些要求大多獨(dú)立于彼此存在，或者說(shuō)，其與SPS或TBT協(xié)定中所規(guī)定的透明度要求聯(lián)系有限。這充分表明了在目前的國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則中，由WTO主導(dǎo)的TBT、SPS協(xié)定的透明度條款要求，與各成員國(guó)政府在制定其國(guó)內(nèi)法規(guī)或參與其他經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定時(shí)所適用的國(guó)內(nèi)咨詢程序之間的協(xié)調(diào)性有所欠缺。

3.監(jiān)管影響評(píng)估制度形同虛設(shè)

監(jiān)管影響評(píng)估是目前成員國(guó)間進(jìn)行監(jiān)管合作交流的重要途徑之一。早在2012年，TBT委員會(huì)就已鼓勵(lì)成員國(guó)在通報(bào)中包含“擬議措施的潛在影響分析”。6然而，自2013年以來(lái)，只有約10份TBT通報(bào)包含了這類信息（大多來(lái)自歐盟、巴西、墨西哥和美國(guó)），在擬議措施的磋商過(guò)程中，各成員國(guó)所進(jìn)行的監(jiān)管影響評(píng)估結(jié)果并未作為一份必要文件提供給措施相關(guān)的成員國(guó)，這使得該舉措的效用大打折扣，難以發(fā)揮實(shí)效。

（一）特別貿(mào)易關(guān)注的解決實(shí)效不佳

1.特別貿(mào)易關(guān)注解決效率較低、處理結(jié)果不透明

在國(guó)際經(jīng)貿(mào)監(jiān)管實(shí)踐中，與合格評(píng)定程序有關(guān)的問(wèn)題常會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易沖突，由于各成員國(guó)不承認(rèn)彼此的評(píng)定結(jié)果而導(dǎo)致的重復(fù)評(píng)定和認(rèn)證會(huì)增加雙方的貿(mào)易成本并造成貿(mào)易壁壘，這在TBT委員會(huì)中通常會(huì)引起特別貿(mào)易關(guān)注（specific trade concerns，以下簡(jiǎn)稱STCs）。特別貿(mào)易關(guān)注制度的設(shè)計(jì)在于厘清各國(guó)利益、澄清相關(guān)貿(mào)易問(wèn)題，盡可能地消除成員國(guó)間誤解、避免法規(guī)及不符合TBT、SPS協(xié)定要求的措施對(duì)國(guó)際貿(mào)易的繁雜影響。在SPS領(lǐng)域中，成員國(guó)往往在解決某個(gè)關(guān)注問(wèn)題后選擇向委員會(huì)報(bào)告該STC的相關(guān)決議，報(bào)告的決議分為已解決、部分解決、未被報(bào)告為已解決三類。在1995年至2018年提出的452個(gè)STCs中，有167個(gè)STCs（37%）已被報(bào)告為“已解決”，33個(gè)STCs（8%）已被報(bào)告為“部分解決”（見(jiàn)圖4）。

資料來(lái)源：WTO（2019），Specific Trade Concerns-Note by the Secretariat，G/SPS/GEN/204/Rev.19

然而在TBT領(lǐng)域中，成員國(guó)向來(lái)沒(méi)有向委員會(huì)報(bào)告決議的慣例。在目前沒(méi)有這種“報(bào)告決議”的情況下，各成員國(guó)只得根據(jù)某一特定STC的相關(guān)問(wèn)題在TBT委員會(huì)中提出的次數(shù)、其最后一次被提出的時(shí)間等表象對(duì)TBT委員會(huì)解決STC問(wèn)題的有效性予以判斷。與此同時(shí)，相關(guān)成員國(guó)可以此分析出這些情況發(fā)生背后的原因：如，成員國(guó)對(duì)該特別關(guān)注的重視程度變化;成員國(guó)在擬議措施的起草階段即解決了這一關(guān)注;在解決該關(guān)注方面已經(jīng)取得了進(jìn)展;也有可能是因?yàn)橄嚓P(guān)成員國(guó)及利益相關(guān)方已經(jīng)放棄解決此問(wèn)題并找到了其他替代方式。8

整理以上信息后，TBT委員會(huì)得出結(jié)論，僅在一兩次會(huì)議上提出的STCs可能表示該關(guān)注在討論后已經(jīng)取得了一些積極的進(jìn)展，而在五次或五次以上的會(huì)議中提出的長(zhǎng)期STCs可能代表該關(guān)注的進(jìn)展較慢。據(jù)統(tǒng)計(jì)，被提出1-2次的STCs占大多數(shù)（56%），26%的STCs被提出3-5次，只有18%的STCs被提出5次以上（見(jiàn)圖5）。9自1995年以來(lái)，經(jīng)TBT委員會(huì)會(huì)議討論的所有STCs中，約83%的STCs在最近的六次會(huì)議期間未被再次提出（見(jiàn)圖6），雖然這不一定并表明這些STCs已經(jīng)得到解決，但這至少證明了TBT委員會(huì)討論的STCs中有很大一部分已經(jīng)不在會(huì)議議程上，且推測(cè)該關(guān)注可能已取得某種進(jìn)展，或相關(guān)成員國(guó)已通過(guò)其他途徑或在其他平臺(tái)中解決了此問(wèn)題。但這并不能完全說(shuō)明不再被列入委員會(huì)會(huì)議議程的STCs已經(jīng)得到了解決?？梢?jiàn)，TBT委員會(huì)并未規(guī)定項(xiàng)下STCs解決情況的報(bào)告規(guī)則，導(dǎo)致各成員國(guó)無(wú)法及時(shí)獲取與其相關(guān)的STC的解決進(jìn)展，陷入不利境地。

2.各成員國(guó)提出新關(guān)注的積極性有所下降

根據(jù)OECD與WTO的聯(lián)合報(bào)告中的信息，STC的解決形式正呈現(xiàn)出這樣一種趨勢(shì)：先前已經(jīng)提出過(guò)并被再次提出的STCs數(shù)量有所增加，但新提出的STCs數(shù)量卻有所下降，10自2014年以來(lái)，TBT委員會(huì)將工作重點(diǎn)更多地放在關(guān)注先前提出的問(wèn)題中，這一趨勢(shì)意味著近幾年來(lái)，TBT委員會(huì)始終在對(duì)一些STCs進(jìn)行無(wú)限的、重復(fù)性的討論，且多數(shù)久而未決，未得到令人滿意的實(shí)質(zhì)性答復(fù)，甚至可能根本沒(méi)有做出答復(fù)。這無(wú)疑是對(duì)TBT委員會(huì)解決STCs有效性的有力質(zhì)疑，也會(huì)進(jìn)一步加劇國(guó)家間的貿(mào)易沖突，增加WTO訴訟裁決機(jī)構(gòu)的負(fù)擔(dān)。

（二）國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)使用監(jiān)督機(jī)構(gòu)的缺失

監(jiān)督國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的使用情況是各委員會(huì)的常設(shè)議程項(xiàng)目，且WTO秘書(shū)處就其專門(mén)編寫(xiě)了相關(guān)年度報(bào)告，11實(shí)踐中國(guó)際社會(huì)也已對(duì)“國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)”的權(quán)威性認(rèn)定達(dá)成了淺層次共識(shí)。SPS協(xié)定承認(rèn)食品安全法典委員會(huì)（Codex）、世界動(dòng)物衛(wèi)生組織（OIE）以及《國(guó)際植物保護(hù)公約》（IPPC）所制定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、指南及建議為相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。12然而在TBT協(xié)定中，并無(wú)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的明確定義，委員會(huì)也并未公布其所承認(rèn)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)名單，但仍要求成員國(guó)使用“相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)”作為其國(guó)內(nèi)法規(guī)的基礎(chǔ)。

2000年，TBT委員會(huì)就與TBT協(xié)定第2條、第5條和附件3中13鼓勵(lì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)在制定相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)時(shí)遵循六項(xiàng)原則，分別是：透明度、公開(kāi)性、公正性和共識(shí)、有效性和相關(guān)性、一致性、發(fā)展，如今該原則已被納入WTO以外的雙邊或區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中。在已生效的包含TBT條款的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中，有25%以上的締約方承諾將利用六項(xiàng)原則以確定相關(guān)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。但是目前，TBT委員會(huì)中并不存在監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)遵守六項(xiàng)原則的情況的專門(mén)機(jī)構(gòu)。盡管為彌補(bǔ)該缺陷，在WTO處理有關(guān)TBT協(xié)定中使用“相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)”問(wèn)題的爭(zhēng)端中，由專家組和上訴機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審查六項(xiàng)原則的遵守情況，以幫助理解“相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)”一詞的含義，但TBT協(xié)定下監(jiān)督“六項(xiàng)原則”使用情況的專門(mén)機(jī)構(gòu)的空白，為相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的確定也形成了一定阻礙。

（三）互認(rèn)制度的發(fā)展受限

在WTO的經(jīng)貿(mào)監(jiān)管實(shí)踐中，單純依靠相同的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)來(lái)實(shí)現(xiàn)監(jiān)管一致并非萬(wàn)能，因此SPS與TBT協(xié)定均允許成員國(guó)在符合條件時(shí)可以適當(dāng)偏離國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)須調(diào)整各國(guó)的國(guó)內(nèi)監(jiān)管環(huán)境也可以解決國(guó)際貿(mào)易摩擦的互認(rèn)制度應(yīng)運(yùn)而生。

1.互認(rèn)協(xié)議的發(fā)展較晚、實(shí)際達(dá)成的數(shù)量較少

SPS協(xié)定建議各成員國(guó)積極達(dá)成互認(rèn)協(xié)議，既允許企業(yè)按照國(guó)內(nèi)監(jiān)管要求進(jìn)行生產(chǎn)，又允許其產(chǎn)品直接進(jìn)入外國(guó)市場(chǎng)且不必另外滿足他國(guó)的要求;同時(shí)，也不要求改變國(guó)內(nèi)政策優(yōu)先的規(guī)定。為促進(jìn)該類協(xié)議的廣泛應(yīng)用，SPS委員會(huì)還制定了其簽署的一系列準(zhǔn)則，如制定互認(rèn)協(xié)議的具體程序、相關(guān)時(shí)間表以及促進(jìn)透明度和信息交流等，并鼓勵(lì)各成員國(guó)在達(dá)成互認(rèn)協(xié)議后及時(shí)向SPS委員會(huì)通報(bào)。14從國(guó)際范圍來(lái)看，多邊的互認(rèn)協(xié)議機(jī)制自2000年以后才逐漸發(fā)展起來(lái)。15在SPS和TBT委員會(huì)的報(bào)告中顯示，SPS（和TBT）互認(rèn)條款的實(shí)施受到很大限制。迄今為止，幾乎很少有成員國(guó)通報(bào)其達(dá)成的互認(rèn)協(xié)議，在SPS領(lǐng)域中通報(bào)過(guò)的互認(rèn)協(xié)議只有3個(gè)，在TBT領(lǐng)域通報(bào)過(guò)的互認(rèn)協(xié)議則只有6個(gè)。

2.互認(rèn)制度的落實(shí)缺乏系統(tǒng)性

實(shí)際上，與互認(rèn)協(xié)議相比，WTO成員國(guó)在TBT協(xié)定項(xiàng)下通報(bào)接受合格評(píng)定結(jié)果的數(shù)量要更多。TBT委員會(huì)在2000年制定了一份促進(jìn)成員國(guó)間接受合格評(píng)定結(jié)果的指南，其中包含了接受的六種方法：（1）符合特定法規(guī)規(guī)定的合格評(píng)定的互認(rèn)協(xié)議;（2）國(guó)內(nèi)外合格評(píng)定機(jī)構(gòu)之間的自愿合作;（3）合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的資格認(rèn)證;（4）政府指定;（5）單方面承認(rèn)國(guó)外的合格評(píng)定結(jié)果;（6）制造商或供應(yīng)商的聲明。16

實(shí)踐表明，SPS、TBT委員會(huì)均對(duì)成員國(guó)間達(dá)成對(duì)等協(xié)議、接受對(duì)方合格評(píng)定結(jié)果方面做出了不少努力，但在落實(shí)上仍存在較多問(wèn)題。由于互認(rèn)制度是一個(gè)新興領(lǐng)域，各成員國(guó)仍在合作與探索中。目前在WTO框架內(nèi)仍未完成對(duì)互認(rèn)制度起源發(fā)展、案例研究、協(xié)議種類、關(guān)注重點(diǎn)等問(wèn)題的厘清與梳理，這無(wú)疑會(huì)導(dǎo)致成員國(guó)間在形成“互認(rèn)”時(shí)面臨較大的分歧。

三、WTO框架內(nèi)監(jiān)管合作的改革建議

（一）實(shí)現(xiàn)透明度監(jiān)管機(jī)構(gòu)的精細(xì)管理

1.實(shí)現(xiàn)管理機(jī)構(gòu)的專門(mén)化與專業(yè)化

建立WTO內(nèi)部執(zhí)行透明度原則的專門(mén)工作組，定期審查通報(bào)情況及成員國(guó)的總體表現(xiàn)，提高專門(mén)工作組處理決策的科學(xué)性、工作人員的專業(yè)性、相關(guān)信息的公開(kāi)性以及處理相關(guān)評(píng)論意見(jiàn)的及時(shí)性。

2.發(fā)揮機(jī)構(gòu)間的協(xié)調(diào)配合作用

強(qiáng)化各國(guó)國(guó)內(nèi)以WTO為紐帶的咨詢點(diǎn)建設(shè)，增強(qiáng)WTO貿(mào)易政策的公開(kāi)性及互動(dòng)性，鼓勵(lì)除政府部門(mén)、國(guó)家機(jī)構(gòu)以外的社會(huì)團(tuán)體、行業(yè)組織、私人部門(mén)等加入到政策的制定審查過(guò)程中來(lái)，發(fā)布指南文件以規(guī)范咨詢點(diǎn)的工作程序、細(xì)化工作內(nèi)容，提高工作效率及知識(shí)專業(yè)化。

3.加強(qiáng)具有監(jiān)督通報(bào)義務(wù)的各委員會(huì)與WTO秘書(shū)處的合作

允許秘書(shū)處對(duì)委員會(huì)的工作質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估，充分發(fā)揮秘書(shū)處的工具價(jià)值，各委員會(huì)應(yīng)一同與秘書(shū)處進(jìn)行通報(bào)信息分類匯編，并著手分析信息背后的政治、經(jīng)濟(jì)等原因，以便更好地發(fā)揮通報(bào)程序的實(shí)質(zhì)作用并加以改進(jìn)。

（二）發(fā)揮評(píng)估文件的科學(xué)作用

1.強(qiáng)化WTO的貿(mào)易政策審查機(jī)制

積極推進(jìn)自2016年后的下一次TPRM評(píng)估，擴(kuò)充“通報(bào)程序”的內(nèi)容篇幅，介紹自上次評(píng)估以來(lái)各成員國(guó)所做的努力及其演變過(guò)程，系統(tǒng)總結(jié)在提高貿(mào)易政策透明度方面各國(guó)所應(yīng)遵守的實(shí)質(zhì)性規(guī)則，并將其定期審查的大量資料與其他委員會(huì)分享，做到真正的信息透明共享。

2.提高監(jiān)管影響評(píng)估報(bào)告的利用率

WTO應(yīng)要求各成員國(guó)應(yīng)將其擬議措施的監(jiān)管影響評(píng)估報(bào)告及時(shí)向秘書(shū)處予以通報(bào)，以便于在后續(xù)的磋商協(xié)調(diào)過(guò)程中，相關(guān)成員國(guó)及利益方能夠?qū)υ摯胧┑纳鐣?huì)經(jīng)濟(jì)影響有詳細(xì)且系統(tǒng)的了解，有利于解決彼此之間的監(jiān)管分歧。

（三）建立有區(qū)別的履行獎(jiǎng)懲機(jī)制

制定有關(guān)成員國(guó)遵守透明度要求的獎(jiǎng)懲機(jī)制，一方面，更多地利用各種研討會(huì)及專門(mén)委員會(huì)會(huì)議平臺(tái)，以分享各國(guó)信息，廣泛傳播討論結(jié)果，在相關(guān)會(huì)議、定期報(bào)告中更多地展示和表?yè)P(yáng)各成員國(guó)執(zhí)行透明度要求的改進(jìn)情況及良好實(shí)踐，對(duì)已盡力履行通報(bào)義務(wù)的發(fā)展中國(guó)家及欠發(fā)達(dá)國(guó)家予以技術(shù)和資金援助，協(xié)助其履行義務(wù);另一方面，要嚴(yán)格區(qū)分履行通報(bào)義務(wù)的能力有限、存在錯(cuò)過(guò)通報(bào)程序最后期限的正當(dāng)理由以及惡意挑戰(zhàn)規(guī)則不履行義務(wù)的情況，厘清三者的性質(zhì)偏差，曝光不遵守程序的成員國(guó)并要求其公開(kāi)地闡明原因，制定專門(mén)文書(shū)，對(duì)于屢次惡意不履行義務(wù)的成員國(guó)可酌情限制其在WTO機(jī)構(gòu)內(nèi)的實(shí)質(zhì)權(quán)利。

（四）提高特別貿(mào)易關(guān)注的解決實(shí)效

第一，可適當(dāng)裁剪無(wú)效的特別貿(mào)易關(guān)注委員會(huì)，停止運(yùn)行只針對(duì)某一關(guān)注或者重復(fù)關(guān)注的委員會(huì)，對(duì)于一些在特定時(shí)刻為解決特定問(wèn)題而設(shè)立的委員會(huì)，若其在一段時(shí)間內(nèi)未提出新的意見(jiàn)，或者利益相關(guān)國(guó)未再繼續(xù)跟進(jìn)相關(guān)問(wèn)題，可以適當(dāng)考慮停止運(yùn)行。

第二，借鑒SPS協(xié)定下特別貿(mào)易關(guān)注解決的相關(guān)報(bào)告要求，完善并細(xì)化各成員國(guó)提出STC的模板框架，進(jìn)一步改善STC討論的結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)廣泛分享STC的進(jìn)展情況，提供STC的多元化解決方式，提高對(duì)刺激貿(mào)易方法的認(rèn)識(shí)。同時(shí)規(guī)范STC磋商程序，確定提交STC的最后期限以便各成員國(guó)更充分的準(zhǔn)備，建議成員國(guó)就其提出的STC的相關(guān)背景進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明，如其是否與該國(guó)提交的擬議措施相關(guān)，存在何種程度上的關(guān)聯(lián)等。

第三，適當(dāng)考慮降低會(huì)議頻次，對(duì)于一些由某一關(guān)注所引發(fā)的其他關(guān)注問(wèn)題可考慮不設(shè)專門(mén)會(huì)議，只有當(dāng)某一成員國(guó)明確提出要求時(shí)，再召開(kāi)附隨關(guān)注的相關(guān)會(huì)議。與此同時(shí)，注重貿(mào)易關(guān)注的解決時(shí)效，提高尚未進(jìn)入WTO訴訟程序的特別貿(mào)易關(guān)注的解決效率，要求成員國(guó)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)其他成員國(guó)提出的STC做出實(shí)質(zhì)性答復(fù)，并允許秘書(shū)處介入審查，加強(qiáng)跨委員會(huì)間的合作，在成員國(guó)進(jìn)入WTO訴訟程序之前解決特別貿(mào)易關(guān)注。

（五）加強(qiáng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一管理

第一，可建立專門(mén)機(jī)構(gòu)以監(jiān)督TBT項(xiàng)下有關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)六項(xiàng)原則的使用情況，并加強(qiáng)其與WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的交流合作，制定判斷國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的詳細(xì)使用指南，為其他成員國(guó)提供借鑒，以避免類似的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)適用爭(zhēng)端重復(fù)上演。

第二，在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定過(guò)程中，要重視加強(qiáng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)與各私人標(biāo)準(zhǔn)間的協(xié)調(diào)配合，及時(shí)溝通，在專門(mén)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督下對(duì)已經(jīng)“過(guò)時(shí)”或爭(zhēng)議較大的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)做出實(shí)質(zhì)性反饋，營(yíng)造科學(xué)且更新迅速的國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境。此外，在秘書(shū)處的幫助下，各委員會(huì)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)以及發(fā)達(dá)國(guó)家的私人標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)可以與發(fā)展中國(guó)家、欠發(fā)達(dá)國(guó)家的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行更緊密的合作，17培養(yǎng)更多專家學(xué)者，并積極籌備相關(guān)國(guó)際會(huì)議，廣泛傳播各國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的演變發(fā)展，降低各國(guó)適用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)時(shí)引起爭(zhēng)端的錯(cuò)誤成本。

（六）鼓勵(lì)互認(rèn)協(xié)議的達(dá)成

一方面，細(xì)化并擴(kuò)大互認(rèn)協(xié)議的適用范圍，重點(diǎn)涉及擬議措施的控制、檢查和批準(zhǔn)程序、進(jìn)出口認(rèn)證等，18委員會(huì)可以通過(guò)召開(kāi)專題會(huì)議的方式為成員國(guó)分享其達(dá)成互認(rèn)協(xié)議的經(jīng)驗(yàn)創(chuàng)造一個(gè)交流平臺(tái)。同時(shí)，委員會(huì)應(yīng)嘗試收集、整理國(guó)際社會(huì)中所有已簽訂的互認(rèn)協(xié)議及協(xié)商失敗的互認(rèn)協(xié)議數(shù)據(jù)，厘清不同主體間達(dá)成的不同內(nèi)容的協(xié)議情況，可將其分為“針對(duì)具體技術(shù)法規(guī)型”、“國(guó)際或多邊互認(rèn)機(jī)構(gòu)型”（現(xiàn)行的一些國(guó)際或多邊互認(rèn)機(jī)構(gòu)有：太平洋認(rèn)可組織、國(guó)際實(shí)驗(yàn)室認(rèn)證合作組織、亞太實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可合作組織、國(guó)際認(rèn)證論壇、國(guó)際電工委員會(huì)等）、“跨境指定型”“政府指定授權(quán)型”等類型，19使各成員國(guó)對(duì)互認(rèn)協(xié)議的發(fā)展形成系統(tǒng)化認(rèn)識(shí)。另一方面，促進(jìn)各成員分享彼此之間獲得合格評(píng)定結(jié)果承認(rèn)的實(shí)例研究并進(jìn)行評(píng)估分析，20明晰成員國(guó)見(jiàn)取得合格評(píng)定結(jié)果認(rèn)可的常用做法及最佳實(shí)踐，并擴(kuò)充先前指南中所包含的認(rèn)定方法，以反映當(dāng)前貿(mào)易規(guī)則對(duì)互認(rèn)制度的挑戰(zhàn)。

結(jié)束語(yǔ)：

由于各國(guó)政治意識(shí)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的差異、政府偏好和國(guó)內(nèi)價(jià)值偏好的優(yōu)先順序不同、以及各國(guó)或相關(guān)組織孤立運(yùn)作的監(jiān)管系統(tǒng)等原因，跨國(guó)貿(mào)易往來(lái)中往往會(huì)增加不必要的監(jiān)管成本。如今，WTO的體制框架內(nèi)的相關(guān)運(yùn)行機(jī)制已難以適應(yīng)國(guó)際社會(huì)的發(fā)展巨變，如何在保證各國(guó)監(jiān)管主權(quán)與實(shí)現(xiàn)國(guó)際監(jiān)管合作之間保持平衡，并在WTO內(nèi)部形成一套架構(gòu)完備的監(jiān)管合作機(jī)制已成為重要議題。WTO宜充分發(fā)揮秘書(shū)處與各委員會(huì)的信息統(tǒng)籌作用;革新通報(bào)程序及通報(bào)內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)通報(bào)要求的精細(xì)化管理以適應(yīng)透明度要求的發(fā)展;加快各國(guó)間互認(rèn)機(jī)制的及合格評(píng)定程序的融合，提高特別貿(mào)易關(guān)注的解決實(shí)效，盡可能地避免其最終尋求爭(zhēng)端解決機(jī)制的局面出現(xiàn)，以期在WTO內(nèi)部形成一套內(nèi)在架構(gòu)完備的監(jiān)管合作機(jī)制。

參考文獻(xiàn)：

[1]許宏強(qiáng)，張琦.美歐日對(duì)WTO改革的核心訴求與中國(guó)的對(duì)策[J].國(guó)際貿(mào)易，2019（02）：18-23.

[2]OECD/WTO （2019），F(xiàn)acilitating Trade through Regulatory Cooperation： The Case of the WTO's TBT/SPS Agreements and Committees，p. 67，OECD Publishing，Paris/WTO，Geneva，https：//doi.org/10.1787/ad3c655f-en.

[3]G/SpS/W/297 submitted by Benin，Burkina Faso，Burundi，Gambia（The），Ghana，Kenya，Madagascar，Morocco，nigeria，the united States and Zambia. See also G/SpS/GEn/1625/rev.1，para. 4.1.

[4]G/TBT/41，para. 8.2.

[5]OECD/WTO （2019），F(xiàn)acilitating Trade through Regulatory Cooperation： The Case of the WTO's TBT/SPS Agreements and Committees，p. 67，OECD Publishing，Paris/WTO，Geneva，https：//doi.org/10.1787/ad3c655f-en.

[6]G/TBT/1/rev.13，Section 5.6.2.1 page 35-36.

[7]G/SpS/GEn/204/rev.19 para.1.7.

[8]OECD/WTO（2019），F(xiàn)acilitating Trade through Regulatory Cooperation：The Case of the WTO'sTBT/SPS AgreementsandCommittees，77，OECD Publishing，Paris/WTO，Geneva，https：//doi.org/10.1787/ad3c655f-en.

[9]G/TBT/42，25 February 2019，24th Annual review of the implementation and Operation of the TBT Agreement.

[10]OECD/WTO（2019），F(xiàn)acilitating Trade through Regulatory Cooperation：The Case of the WTO's TBT/SPS Agreements and Committees，p.78，OECD Publishing，Paris/WTO，Geneva，https：//doi.org/10.1787/ad3c655f-en.

[11]G/SpS/13，G/SpS/16，G/SpS/18，G/SpS/21，G/SpS/28，G/SpS/31，G/SpS/37，G/SpS/42，G/SpS/45，G/SpS/49，G/SpS/51，G/SpS/54，G/SpS/56，G/SpS/59，G/SpS/60，G/SpS/GEn/1332，G/SpS/GEn/1411，G/SpS/GEn/1490，G/SpS/GEn/1550 and G/SpS/GEn/1617.

[12]OECD/WTO （2019），F(xiàn)acilitating Trade through Regulatory Cooperation： The Case of the WTO's TBT/SPS Agreements and Committees，p.40，OECD Publishing，Paris/WTO，Geneva，https：//doi.org/10.1787/ad3c655f-en.

[13]G/TBT/1/rev.9，part i，Section iii （pp. 10-12） and Annex B （pp. 37-39）.

[14] OECD/WTO （2019），F(xiàn)acilitating Trade through Regulatory Cooperation： The Case of the WTO's TBT/SPS Agreements and Committees，p.45，OECD Publishing，Paris/WTO，Geneva，https：//doi.org/10.1787/ad3c655f-en.

[15]欒信杰. 論WTO《TBT協(xié)定》下的“互認(rèn)協(xié)議”及其新發(fā)展[C].中國(guó)法學(xué)會(huì)世界貿(mào)易組織法研究會(huì)、上海市法學(xué)會(huì)、上海對(duì)外貿(mào)易學(xué)院.《WTO法與中國(guó)論壇》文集——中國(guó)法學(xué)會(huì)世界貿(mào)易組織法研究會(huì)年會(huì)論文集（八）.中國(guó)法學(xué)會(huì)世界貿(mào)易組織法研究會(huì)、上海市法學(xué)會(huì)、上海對(duì)外貿(mào)易學(xué)院：中國(guó)法學(xué)會(huì)世界貿(mào)易組織法研究會(huì)，2009：333-345.

[16] G/TBT/1/rev.14，Annex 1，pp52-53.

[17]ARTICLE： Proposals for WTO Reform： A Synthesis and Assessment*，* This paper is a contribution to the UK-funded Global Trade and Financial Architecture project and will be published in the Oxford Handbook on the World Trade Organization edited by Amrita Narlikar，Martin Daunton and Robert M. Stern. I am grateful to Petros Mavroidis for helpful comments. The views expressed are personal and should not be attributed to the World Bank.，20 Minn. J. Int'l L. 324

[18]G/SpS/GEn/1613/rev.1.

[19]G/TBT/41，para. 4.17（c）.

作者簡(jiǎn)介：韓銘（1995-）女，漢族，吉林省遼源市人，碩士研究生在讀。研究方向：國(guó)際環(huán)境法，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法。