我國 “五計學” 的交叉融合發(fā)展：進程與趨勢

邱均平，容瑀航,b，湯建民 （杭州電子科技大學．中國科教評價研究院，b．管理學院）

“五計學” 是由文獻計量學（Bibliometrics）、科學計量學（Scientometrics）、信息計量學（Informetrics）、網(wǎng)絡計量學（Webometrics） 和知識計量學（Knowledgometric） 五個學科分支構成的一個學科群整體?！拔逵媽W” 在經歷了“三計學” 和 “SIBW” 的發(fā)展后，于2017 年10 月在第16 屆國際科學計量學與信息計量學大會（International Society for Scientometrics and informetrics，ISSI） 的會議主題中正式出現(xiàn)。自此，“五計學” 這一學術名詞得到廣泛認同。2018 年，由邱均平教授帶隊研究的《我國 “五計學” 融合與圖書情報學的方法創(chuàng)新研究》 項目被確定為國家社會科學基金年度項目，由此正式確立了 “五計學” 的學術地位。［1］

“五計學” 之間的交叉融合發(fā)展是 “五計學” 形成知識體系、不斷向前發(fā)展的重要路徑，“五計學” 想要發(fā)展，必然會走融合發(fā)展的道路。［2］隨著信息化和網(wǎng)絡化發(fā)展，計量學科相互交叉，已經呈現(xiàn)出 “五計學” 學科間互相融合、共同發(fā)展的態(tài)勢。［3］對 “五計學” 未來會怎樣融合這個問題的思考有助于我們更好地促進 “五計學” 融合以及更快地構建完善的 “五計學” 知識體系。

本文以中國知網(wǎng)（CNKI） 中有關 “五計學” 學科群的文獻數(shù)據(jù)為基礎，采用科學計量學、文獻分析法以及可視化分析法，從對象、方法、作者及應用四個方面闡述 “五計學” 學科目前的融合狀況，同時探索“五計學” 未來融合發(fā)展的主要方向和可用資源，以促進 “五計學” 學科群的加速發(fā)展。

1 數(shù)據(jù)準備

CNKI 是我國學者使用最頻繁的文獻管理數(shù)據(jù)庫之一，對CNKI 中收錄的有關 “五計學” 的期刊論文進行統(tǒng)計分析，可以了解我國 “五計學” 學科群的演進過程及學術基礎。筆者在CNKI 中進行專業(yè)檢索，以 “SU=‘文獻計量學’+‘科學計量學’+‘信息計量學’+‘網(wǎng)絡計量學’+‘知識計量學’+‘三計學’+‘SIBW’+‘五計學’” 為檢索式，發(fā)表時間設置為：“不限” 到2020 年，搜索范圍為全部期刊，共計得到8,479 條數(shù)據(jù)。經過篩選，剔除書評、會議、通知、征稿等不相關的內容，最后共得到7,217 條數(shù)據(jù)作為本文的數(shù)據(jù)總集。

筆者于2020 年4 月19 日檢索主題為 “文獻計量學”“科學計量學”“信息計量學”“網(wǎng)絡計量學”“知識計量學”“三計學”“SIBW”“五計學” 的期刊論文，分別檢索到各主題的發(fā)文量為10,656、3,308、741、580、168、6、1、14 篇，共計15,474 篇，發(fā)文量年代分布情況見圖1。需要說明的是，這種搜索方式因涵蓋了子學科之間的重合部分，會導致一定重復計數(shù)。由此，在檢索結果中，至少有6,995 （15474 — 8479）篇屬于 “五計學” 子學科之間關系研究的范疇。這6,995 篇文獻也因此成為本文具體分析的對象。

圖1 “五計學” 發(fā)文量年代分布

2 “五計學” 的對象融合

“五計學” 學科群中的每個子學科的發(fā)展各有側重：文獻計量學側重于對文獻指標、文獻工作等與文獻有關的活動進行計量；科學計量學更符合科學技術的發(fā)展要求，對科技人員及與科技有關的活動和過程進行計量；信息計量學分為狹義和廣義，其研究對象分布廣泛，包括文本、文獻、實物、事件和數(shù)據(jù)等對象；［4］網(wǎng)絡計量學（賽博計量學） 側重計量互聯(lián)網(wǎng)中的信息；知識計量學以知識單元為主要計量對象。

信息技術的發(fā)展促使知識載體的形式不斷擴展，促進了 “五計學” 學科體系的建立。［5］“五計學” 的研究對象起初限于紙質文獻如書籍資料等印刷實物；19 世紀80 年代末，數(shù)字圖書館興起，［6］傳統(tǒng)圖書館開始建立自己的數(shù)據(jù)資源庫；20 世紀初，數(shù)字圖書館開啟了集成整合工作，此時的知識以網(wǎng)絡為載體；［7］隨著計算機技術和網(wǎng)絡技術的不斷發(fā)展以及全民網(wǎng)絡的普及，信息呈爆炸式增長，知識（有用信息） 的概念引起 “五計學” 領域研究者的關注，知識單元成為新的計量對象。［8］

信息社會對 “五計學” 各個子學科計量對象的融合起到了促進作用。大數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)科學的發(fā)展使得科研活動過程產生的文獻日益數(shù)字化、網(wǎng)絡化，這也是科研活動中的主要成果，對這些文獻進行定量分析，體現(xiàn)了文獻計量學與科學計量學的融合。任全娥等根據(jù)這一現(xiàn)象，認為這兩大學科將會融合成為科學文獻計量學的一門新學科。［9］隨著互聯(lián)網(wǎng)的普及，網(wǎng)絡信息交流活動激增，網(wǎng)上活動產生的信息具有及時性、針對性，早已超出了現(xiàn)有計量學的分析范疇。［10］為了分析這些信息并發(fā)現(xiàn)內在規(guī)律，“五計學” 的各個子學科在信息網(wǎng)絡下融合發(fā)展，網(wǎng)絡信息計量學由此誕生。［11］物聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)使人們日?；顒赢a生的每一條信息都有價值，人們的心情、行為、知識都會成為“五計學” 計量分析的對象?！拔逵媽W” 能夠計量的對象分子越來越小，內容越來越具體，領域越來越寬廣，這在一定程度上體現(xiàn)了 “五計學” 研究對象在細粒度方面的分化。［12］

3 “五計學” 的方法融合

按照研究手段，可將 “五計學” 中的方法化分為統(tǒng)計分析方法、模型分析方法、計算機輔助方法等。［13］分析 “五計學” 方法的融合現(xiàn)狀可以幫助大家了解各方法在 “五計學” 子學科中的運用情況。統(tǒng)計分析方法可以揭示統(tǒng)計對象的數(shù)量特征和變化規(guī)律，常用的統(tǒng)計分析方法有引文分析、共現(xiàn)（共詞）分析、聚類分析、內容分析、社會網(wǎng)絡分析、復雜網(wǎng)絡分析、因子分析、耦合分析、鏈接分析等；模型分析方法在 “五計學” 研究中發(fā)揮著重要作用，一般基于布拉德福定律、齊普夫定律、洛特卡定律、文獻增長與老化定律等理論發(fā)現(xiàn)現(xiàn)象背后的規(guī)律；計算機輔助方法借助計算機軟件、系統(tǒng)、工具等對計量對象進行收集、整理和分析。［14］

3.1 統(tǒng)計分析方法中的融合

根據(jù)集合A= （文獻計量學，科學計量學，信息計量學，網(wǎng)絡計量學，知識計量學） 與集合B= （社會網(wǎng)絡分析，內容分析，引文分析，因子分析，共現(xiàn)（共詞） 分析，耦合分析，聚類分析，鏈接分析，關鍵詞分析） 中的元素兩兩組合，在總集中搜索 “主題=An and 主題=Bn” 的文獻，記錄并整理得到的結果（見表1）。

表1 “五計學” 中統(tǒng)計分析方法融合

“五計學” 的統(tǒng)計分析方法最先應用于文獻計量學，也成熟于文獻計量學。而文獻計量學與科學計量學幾乎是同一時期出現(xiàn)的子學科，因此它們在分析方法融合方面的表現(xiàn)相差不多，而與其他幾個子學科相差較大。如，引文分析是文獻計量學中的主要方法，這與文獻計量學本身的分析對象（文獻） 有關，也與信息發(fā)展過程中加強引文數(shù)據(jù)庫建設的要求有關，而后出現(xiàn)的信息計量學和網(wǎng)絡計量學還在發(fā)展階段，因此各分析方法在這兩個子學科中的融合還有待發(fā)展。知識計量學作為新興學科，與各分析方法的融合都還屬于起步階段。值得我們注意的是表中空白五角星標記的部分。如，在本文的數(shù)據(jù)總集中，雖然因子分析、耦合分析、關鍵詞分析在信息計量學的檢索中數(shù)量很多，但筆者仔細閱讀后發(fā)現(xiàn)真正屬于信息計量學的部分少之又少，這表明信息計量學分析的對象主要還是文獻，而真正超出文獻之外、走向更廣義信息部分的則是未來要關注的區(qū)域。橫向來看，社會網(wǎng)絡分析在 “五計學” 中的適用性更強。

3.2 模型分析方法中的融合

筆者篩選出數(shù)據(jù)總集中有關 “模型” 的期刊論文，通過閱讀分析、歸納和整理具體文獻，總結出我國 “五計學” 中模型的分布情況（見表2）。

表2 “五計學” 中模型的分布情況

“五計學” 領域中的模型數(shù)量雖然龐大，但所屬類型可以歸納為評價模型、增長模型、動態(tài)模型和工具模型。由于信息的廣泛和不確定性，典型的信息計量學模型建立與優(yōu)化實例仍未出現(xiàn)。筆者發(fā)現(xiàn)，五個子學科中的模型有著相同的體系，即每個子學科的模型都依照分析對象的評價、分析對象的增長、學科動態(tài)的挖掘以及特定的應用工具模型來建立。如在動態(tài)模型中，文獻計量學的熱點預測模型的內容主要有新興技術預測、融合學科發(fā)展預測、技術路線圖繪制模型的應用等，科學計量學的熱點預測主要針對學科領域的熱點預測。單個的模型對比很難發(fā)現(xiàn)共性，從整體上看，“五計學” 學科群的模型已經朝著相同的體系和方向融合發(fā)展。

3.3 計算機輔助方法中的融合

計算機輔助方法一般要經歷數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)整理、數(shù)據(jù)分析三個過程。［15］信息社會的發(fā)展影響了計算機輔助方法的每一個過程，這對于依托數(shù)學、統(tǒng)計學、信息科學發(fā)展的 “五計學” 影響更多。現(xiàn)代物聯(lián)網(wǎng)技術實現(xiàn)了在數(shù)據(jù)采集過程中通過條碼掃描解碼技術、文本掃描技術（OCR） 以及語音識別技術來獲得某一活動過程中實時、動態(tài)產生的數(shù)據(jù)流，并可以經過前期的定制而自動轉換為可用的數(shù)據(jù)，［16］這擴大了 “五計學” 的研究領域，并有助于 “五計學” 應對大數(shù)據(jù)時代以獲取全數(shù)據(jù)樣本。我們通過計算機爬蟲技術可以獲取互聯(lián)網(wǎng)中的數(shù)據(jù)并結合網(wǎng)絡計量學進行分析，物聯(lián)網(wǎng)技術幫助我們實時獲取客觀環(huán)境中的真實數(shù)據(jù)，將二者結合起來就可以更好地監(jiān)控輿情、應對突發(fā)事件。［17］

在利用信息技術收集數(shù)據(jù)之后，我們也需要通過計算機技術解決數(shù)據(jù)整理問題。因此，開發(fā)者們設計了許多數(shù)據(jù)清洗工具：IDCENTRIC、PUREINTEGRATE、REUNION、TRILLIUM 等可以用來清洗特定的數(shù)據(jù)列； DATACLEANSER、 MERGE/PURGE LIBRARY、MATCHIT、ASTERMERGE 等可以消除重復記錄；數(shù)據(jù)庫管理工具可以對數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)集進行操作。［18］

在數(shù)據(jù)分析方面，“五計學” 有著越來越多可以使用的工具。SPSS、SAS、EXCEL 等可以分析與計量單位有關的關系，還可以對計量對象的分布規(guī)律進行可視化處理。Citespace、Ucinet、Netdraw、Bibexcel 是“五計學” 中常見的文獻分析工具，可以對計量對象進行共現(xiàn)分析、引文分析、聚類分析等，并將分析結果可視化展現(xiàn)。此外，基于搜索引擎的Copymanager、數(shù)據(jù)分析工具Wizrule 和數(shù)據(jù)輪廓分析工具也深受學者們的喜愛。

4 “五計學” 的作者融合

“五計學” 從開始發(fā)展至今，經歷了文獻計量學提出→理論建設→方法應用→“三計學”→“SIBW” 學科群→“五計學” 學科群的發(fā)展過程，整個過程中都離不開學科領頭人們孜孜不倦地探索。根據(jù)本文數(shù)據(jù)總集中 “摘要” 字段的數(shù)據(jù)，筆者分析提取學科名稱，將所有數(shù)據(jù)行具體分配至 “五計學” 的子學科中，合并 “所屬類別” 列與 “第一作者” 列，通過共現(xiàn)分析法得出 “五計學” 領域中各位學者的研究范圍。使用Gephi 軟件對融合情況進行可視化分析，刪除平均度≤1 （保留致力于至少兩個子學科的研究者） 的節(jié)點，最終繪制出 “五計學” 領域的作者融合情況（見圖2）。

圖2 “五計學” 的作者融合圖（融合子學科≥2）

在圖2 中，共有非學科頂點數(shù)171 個，代表著“五計學” 融合領域的作者有171 人。頂點與頂點之間的邊表示所連接的頂點同時在一篇文獻中出現(xiàn)過，由一個頂點向外連接的邊的數(shù)量表示該作者與幾個子學科相關。經過整理，最終可以得出 “三計學”“四計學”“五計學” 領域的作者分布表（見表3）。

表3 “三計學”“四計學” 與 “五計學” 領域的作者分布表

在這些作者中，融合頻次≥25 的有邱均平、趙蓉英、姜春林三位作者。對這三位作者的文獻進行內容分析，可以了解他們對 “五計學” 融合發(fā)展的貢獻。CNKI 收錄的邱均平教授關于 “五計學” 領域的文獻一共有132 篇，這些文獻記錄了邱均平教授對 “五計學” 的理論、方法、應用以及學科建設的諸多貢獻。通過閱讀分析，筆者按照內容將這132 篇文獻劃分為四個階段（見表4）。

表4 邱均平教授在 “五計學” 領域的研究

從邱均平教授對 “五計學” 的研究成果中可以看出，他從 “五計學” 的開始階段就著手開展了對文獻計量學的研究，并且能夠結合社會背景分析出學科走向，為其他學者們指明研究道路和方向。即使是在新的子學科研究期間，他也會不定期地對較成熟的學科進行回顧分析及脈絡梳理，這為我國 “五計學” 的發(fā)展起到了重要的引領作用。

CNKI 收錄的趙蓉英教授在 “五計學” 領域中的研究成果有41 篇，其中有26 篇是基金論文。自2003年起，趙蓉英教授就開始了情報學研究，她的研究內容主要包括三個方面。①國內計量學科教育的建設與發(fā)展。2007 年，她與邱均平教授一同研究了我國文獻計量學與信息計量學課程建設的基本問題；2014 年，在研究我國信息計量學教育現(xiàn)狀的基礎上，趙蓉英教授分析了國外信息計量學課程的建設情況，以期為我國信息計量學發(fā)展提供借鑒。② 注重國內外計量學發(fā)展情況的比較。趙蓉英教授分別對國內外信息計量學的研究現(xiàn)狀、“三計學” 的研究現(xiàn)狀、科學計量學的發(fā)展現(xiàn)狀進行了對比，指出了我國計量學的研究方向。③ 重視子學科之間的融合。趙蓉英教授從未停止對網(wǎng)絡信息計量學、補充計量學等融合學科的研究，通過比較分析文獻計量學、信息計量學以及網(wǎng)絡計量學之間的關系，梳理了子學科之間的演變過程，時刻把握計量學、“三計學”“五計學” 的發(fā)展現(xiàn)狀。

CNKI 收錄的姜春林教授在 “五計學” 領域中的研究成果有62 篇，其中有34 篇是基金論文。與邱均平與趙蓉英兩位教授不同的是，姜春林教授的一切研究成果均圍繞科學計量學展開：① 對科學計量學領域期刊的研究，如《科學學研究》《科研管理》《科學學與科學技術管理》《情報科學》 等；②對科學計量學領域的專家學者、獲獎者以及他們的成果進行研究，如普賴斯、趙紅州等；③ 對科學計量學在社會科學研究、同行評議、科技管理等方面的研究。

5 “五計學” 的應用融合

筆者篩選了本文數(shù)據(jù)總集中學科融合（融合子學科≥2） 的文獻，并根據(jù) “摘要” 提取了每篇文獻的應用領域，一共概括提取出15 個應用內容，最終根據(jù)每個應用的論文成果數(shù)計算出了 “五計學” 學科在各應用融合的情況（見圖3）。

圖3 “五計學” 融合應用占比分布情況

將這15 個應用名稱與學科結合，借助Gephi 軟件進行共現(xiàn)制圖，筆者得出了學科應用融合的可視化圖譜（見圖4）。

圖4 “五計學” 的應用融合圖（融合子學科≥2）

通過對社會網(wǎng)絡圖譜的分析很容易發(fā)現(xiàn) “計量學科發(fā)展” 這一最大節(jié)點，這說明了 “五計學” 方法在其自身學科建設中發(fā)揮了重要作用且占比較大，也就是說研究者們將自身的研究技能應用到自己最熟悉的領域。另外，信息計量學與網(wǎng)絡計量學常被結合應用于 “網(wǎng)絡課程評價”“網(wǎng)絡影響因子”“信息老化” 等方面；科學計量學、信息計量學與網(wǎng)絡計量學常被結合應用于 “網(wǎng)絡信息開發(fā)”“高校排名” 等方面，以幫助研究者探索網(wǎng)絡領域的信息并考慮如何有效運用這些信息；文獻計量學、科學計量學和網(wǎng)絡計量學常用于 “知識交流研究”，以幫助研究者探究知識交流模式、尋找新的指數(shù)衡量知識狀態(tài)、評價學者的信息獲取能力；文獻計量學、科學計量學、信息計量學和網(wǎng)絡計量學在 “期刊評價” 的應用中可以完善期刊評價體系，分析期刊發(fā)展路徑、預測期刊發(fā)展趨勢；在其他學科梳理中結合 “知識結構研究” 可以幫助其他領域的學者明細學科發(fā)展脈絡；“科研主體學術能力評價”“科研經費管理”“輿情分析” 可用于高校、研究所、科研人員等的學術能力評價中，以了解我國科研經費的分布以及科研經費投入產出評價等，體現(xiàn)了“五計學” 在社會管理治理中發(fā)揮的作用。

6 結論與討論

本文從 “五計學” 的對象、方法、作者、應用四個方面分析了 “五計學” 的融合情況。①在對象融合方面，信息技術使得 “五計學” 能夠觸碰到的計量對象規(guī)模變大、單位變小、范圍更廣。未來的計量對象會朝著更細粒度分化的方向發(fā)展，這啟示我們在應用“五計學” 進行計量時，要擺脫原有的 “計量學科領域對象” 的固定思維，挖掘更多的可分析對象。②在方法融合方面，“五計學” 學科中的方法看似不同，卻都是相通的。未來的 “五計學” 研究方法會在信息計量學和網(wǎng)絡計量學領域快速發(fā)展，我們可以按照目前的融合思路在交叉學科中找出新的方法以補充 “五計學” 的方法體系。在對方法的計量過程中，筆者遇到了分類困難，不能完全通過作者的定義而簡單地將該文獻劃歸入某一學科，因此筆者需要在進一步的閱讀分析并依照 “五計學” 的概念進行辨析后對數(shù)據(jù)進行分類統(tǒng)計，這一現(xiàn)象反映了 “五計學” 領域的研究者們已經將五個學科融合為一個整體加以應用和發(fā)展，凸顯了 “五計學” 的融合之勢。③在作者融合方面，“五計學” 的研究隊伍中有許多學者對不同的學科進行了研究，這些學者是推動 “五計學” 進一步融合發(fā)展的主力軍，未來會以他們?yōu)橹行墓?jié)點形成 “五計學” 的研究團隊。④ 在應用融合方面，“五計學” 的應用融合被歸類概括為既獨立又交叉的15 個方面。未來 “五計學” 的應用融合研究熱點會集中于科研主體評價、其他學科梳理及對網(wǎng)絡信息的開發(fā)上。從整體來看，我國 “五計學” 的應用融合尚處于初級階段，大膽地將不同學科的內容結合起來解決現(xiàn)實問題是我們未來需要著重開展的工作。

“五計學” 融合初露頭角，未來還需要各位研究學者齊心協(xié)力，共同為 “五計學” 融合事業(yè)添磚加瓦。