產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的高校專利轉(zhuǎn)化研究述評(píng)與展望

曾 莉，劉 瀟

（重慶理工大學(xué)重慶知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院，重慶 400054）

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要特征，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化、提高核心競(jìng)爭(zhēng)力成為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。黨的十八大也明確提出：“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略?！幼⒅貐f(xié)同創(chuàng)新”，強(qiáng)調(diào)“構(gòu)建……產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的科技創(chuàng)新體系”。黨的十九大報(bào)告指出“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)被列為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)”。歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家早在20世紀(jì)80年代出臺(tái)一系列的政策措施促進(jìn)本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展和產(chǎn)學(xué)研深度融合，以促進(jìn)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新、提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。然而，目前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)整體水平不高，運(yùn)用及保護(hù)水平有限，高校專利轉(zhuǎn)化率偏低成為制約我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的難題。因此，對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的高校專利轉(zhuǎn)化研究現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)述，為后續(xù)研究提供參考，這有益于推進(jìn)該領(lǐng)域理論研究和實(shí)踐創(chuàng)新。

盡管目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者就產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新以及高校專利轉(zhuǎn)化進(jìn)行了大量的研究，積累了豐富的研究成果，但理論上，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新下高校專利的綜述性研究并不多見，難以有效追蹤該領(lǐng)域最新研究動(dòng)態(tài)。本文系統(tǒng)梳理關(guān)于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新理論的演化及概念發(fā)展，評(píng)析高校專利轉(zhuǎn)化的影響因素及路徑，探索現(xiàn)有研究的動(dòng)態(tài)與不足，在此基礎(chǔ)上開放出該領(lǐng)域今后研究的空白，以推進(jìn)相關(guān)研究的理論創(chuàng)新，為提升高校專利轉(zhuǎn)化率提供理論論證和實(shí)踐指導(dǎo)。

1 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新研究

對(duì)于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的研究，國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的理論演化與概念發(fā)展。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的理論研究上，國(guó)外學(xué)者聚焦于豐富產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新理論，研究結(jié)論集中反映了該理論的演化過程與脈絡(luò)發(fā)展；國(guó)內(nèi)學(xué)者則傾向于引進(jìn)、借鑒和運(yùn)用該理論，指導(dǎo)和分析實(shí)踐問題。就產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的概念發(fā)展而言，國(guó)內(nèi)外學(xué)者們將“產(chǎn)學(xué)研合作”與“協(xié)同創(chuàng)新”融合，分別從主體協(xié)同關(guān)系及主體的主導(dǎo)作用關(guān)系兩個(gè)方面展開研究，進(jìn)一步豐富和發(fā)展了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新概念的內(nèi)涵。

1.1 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的理論演化

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的理論演化與技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展緊密相關(guān)，技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展豐富了對(duì)協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)涵的理論研究。1911年熊彼德（J.A.Schumpter）提出創(chuàng)新理念，探討技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的作用［1］，豐富了創(chuàng)新思想的內(nèi)涵。Freeman［2］開創(chuàng)了以國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)為代表的第三技術(shù)創(chuàng)新理論，完善了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的思想和原理，研究結(jié)論在科技創(chuàng)新管理實(shí)踐中得到運(yùn)用和發(fā)展。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展過程中，學(xué)者們通過引入創(chuàng)新理論、生物進(jìn)化理論等基礎(chǔ)理論，不斷形成新的理論研究成果。Lincoln［3］在創(chuàng)新理念的基礎(chǔ)上對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)行了系統(tǒng)全面的分析，進(jìn)一步推動(dòng)該領(lǐng)域研究發(fā)展。Gloor［4］基于對(duì)創(chuàng)新理論的研究，發(fā)現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)具有積極的影響作用。Nelson，Winter［5］以生物進(jìn)化理論為研究基礎(chǔ)，創(chuàng)立演化經(jīng)濟(jì)理論，進(jìn)一步開拓了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的研究視角。國(guó)外學(xué)者較早將產(chǎn)學(xué)研合作與協(xié)同創(chuàng)新相結(jié)合，逐漸形成產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的研究框架，豐富了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的理論內(nèi)涵。Etzkowitz，Leydesdorff［6］提出三重螺旋理論，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建官產(chǎn)學(xué)“三重螺旋”非線性創(chuàng)新模型，強(qiáng)調(diào)政府、產(chǎn)業(yè)、大學(xué)三方的關(guān)系和角色，突破產(chǎn)學(xué)研協(xié)同單一線性創(chuàng)新模式。

我國(guó)在1992年啟動(dòng)“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程”，掀起了對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新理論的研究熱潮，學(xué)者們聚焦于以實(shí)證研究方法推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新理論的實(shí)踐運(yùn)用和發(fā)展。郭曉川［7］通過實(shí)證研究構(gòu)建了高校與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新的行為模式。黃海霞和陳勁［8］通過實(shí)證研究提出產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，并結(jié)合谷歌、阿里巴巴以及浙大網(wǎng)新的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)檢驗(yàn)了研究結(jié)論。在借鑒國(guó)學(xué)者的研究成果上，基于三螺旋理論、自組織理論以及資源依賴?yán)碚摰壤碚撘暯?，我?guó)學(xué)者展開了大量的研究。鄒波等［9］人基于三螺旋理論，結(jié)合國(guó)內(nèi)的科研體制，提出我國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的具體實(shí)施路徑，推動(dòng)了我國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)踐發(fā)展。項(xiàng)楊雪等［10］人通過實(shí)證研究對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的自組織理論進(jìn)行剖析，揭示了外界環(huán)境投入機(jī)制作用程度與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活躍程度二者之間的正相關(guān)關(guān)系。王海軍和陳勁［11］研究了我國(guó)石油天然氣裝備產(chǎn)業(yè)，通過引入資源依賴?yán)碚摌?gòu)建了多主體參與的產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)模型。

綜上所述，隨著技術(shù)創(chuàng)新不斷發(fā)展，國(guó)外學(xué)者較早對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新展開研究，通過引入創(chuàng)新理論、生物進(jìn)化理論、三重螺旋等基礎(chǔ)理論，豐富和發(fā)展了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的理論內(nèi)涵，研究結(jié)論揭示了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的理論演化和脈絡(luò)發(fā)展。相較而言，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)該領(lǐng)域的研究起步較晚，學(xué)者們傾向于在引進(jìn)和借鑒國(guó)外理論研究基礎(chǔ)上，將理論結(jié)合實(shí)踐、以實(shí)證研究方法推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新理論的實(shí)踐發(fā)展，鮮見從理論上豐富和發(fā)展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)涵的理論研究，這為今后該領(lǐng)域的研究開放出了空間。

1.2 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的概念發(fā)展

在國(guó)內(nèi)外研究領(lǐng)域，對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的概念未達(dá)成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。目前就產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新概念的界定，國(guó)內(nèi)外學(xué)者多從主體間協(xié)同關(guān)系及主體的主導(dǎo)作用兩個(gè)方面展開研究。

部分學(xué)者從主體間協(xié)同關(guān)系入手對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新概念進(jìn)行界定。Etzkowitza.H［12］基于三螺旋理論，指出產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是產(chǎn)學(xué)研三方發(fā)揮各自獨(dú)特作用，不斷加強(qiáng)合作的互動(dòng)過程。Bonac?corsi，Piccaluga［13］強(qiáng)調(diào)產(chǎn)學(xué)研主體之間的協(xié)同關(guān)系，認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新就在于以知識(shí)流通的方式突破各主體的組織壁壘。Gloor［14］認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是指創(chuàng)新主體通過交流信息、想法以及工作情況，在各方面協(xié)同一致，最終實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)的過程。David［15］指出，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是通過共享知識(shí)、機(jī)會(huì)、思想以及專門技術(shù)等，實(shí)現(xiàn)主體間跨邊界創(chuàng)新的活動(dòng)。Ketchen［16］則認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)跨越組織邊界開展創(chuàng)新活動(dòng)，是企業(yè)、政府、知識(shí)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)和用戶等為了實(shí)現(xiàn)重大科技創(chuàng)新而開展的大跨度整合的創(chuàng)新組織模式。何郁冰［17］認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是指各合作主體以資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)為基礎(chǔ)，以共同參與、共享成果、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)為準(zhǔn)則，為共同完成技術(shù)創(chuàng)新所達(dá)成的分工協(xié)作的契約安排。陳勁［18］、菅利榮［19］等學(xué)者強(qiáng)調(diào)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新在于加強(qiáng)主體間深度合作，實(shí)質(zhì)是各個(gè)主體跨越組織邊界開展的創(chuàng)新活動(dòng)。涂振洲［20］、吳悅［21］等學(xué)者從知識(shí)協(xié)同的角度出發(fā)，認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是產(chǎn)學(xué)研各主體間通過知識(shí)流動(dòng)、知識(shí)共享來形成的知識(shí)增值過程。饒燕婷［22］從多角度同時(shí)出發(fā)，認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是創(chuàng)新主體全方面并多層次的融合，通過一系列的互動(dòng)活動(dòng)，從而帶來效率提升與價(jià)值增加的過程。張紹麗，于金龍［23］以文化協(xié)同為視角，提出產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是以文化協(xié)同創(chuàng)新帶來增益效果的合作方式。王瑞鑫，李玲娟［24］從優(yōu)勢(shì)知識(shí)、組織結(jié)構(gòu)及戰(zhàn)略三個(gè)維度出發(fā)，認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是創(chuàng)新主體多維度合作的互動(dòng)方式。

此外，也有學(xué)者基于創(chuàng)新主體的主導(dǎo)作用視角展開研究，豐富了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的概念發(fā)展。Chesbrough［25］提出產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是以企業(yè)為主導(dǎo)，積極與高校及科研院所在創(chuàng)新基礎(chǔ)上進(jìn)行廣泛更深層次的開放式創(chuàng)新模式。David［26］指出產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新就是以企業(yè)為主導(dǎo)，通過分享自身專業(yè)知識(shí)與機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)跨越邊界的創(chuàng)新合作。洪銀興［27］強(qiáng)調(diào)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是以企業(yè)為主體，堅(jiān)持市場(chǎng)為導(dǎo)向，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研各主體緊密結(jié)合的活動(dòng)。解學(xué)梅、方良秀［28］認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是以企業(yè)為主體，政、學(xué)、研乃至伙伴資源為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新增值而開展的一種跨組織資源整合。原長(zhǎng)弘，張樹滿［29］認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)揮主導(dǎo)作用，積極組織整合產(chǎn)學(xué)研各方優(yōu)勢(shì)和資源實(shí)現(xiàn)合作研發(fā)成果的應(yīng)用。Richard和Paul［30］從組織學(xué)習(xí)的視角提出，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是政府為主導(dǎo)，促進(jìn)創(chuàng)新主體合作關(guān)系的構(gòu)建，及時(shí)地為高校提供資金以及使企業(yè)獲取科研技術(shù)的戰(zhàn)略聯(lián)盟。王英?。?1］認(rèn)為政府為主體的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源基礎(chǔ)性作用的合作創(chuàng)新過程。張力［32］指出產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是在政府主導(dǎo)下，產(chǎn)學(xué)研各方達(dá)成資源共享協(xié)議，開展跨組織的多項(xiàng)目合作。

縱觀已有相關(guān)文獻(xiàn)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新主體的協(xié)同關(guān)系、不同主體主導(dǎo)入手對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的概念進(jìn)行了研究，研究結(jié)論發(fā)現(xiàn)學(xué)者們探究產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新概念的內(nèi)涵在于強(qiáng)調(diào)各創(chuàng)新主體突破組織壁壘、發(fā)揮協(xié)同優(yōu)勢(shì)并產(chǎn)生協(xié)同效果，從而強(qiáng)調(diào)主體間的協(xié)同作用，但現(xiàn)有文獻(xiàn)局限于研究主體間的協(xié)同合作，該研究范式遮蔽了對(duì)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系這一重要內(nèi)涵的研究。此外，學(xué)者們聚焦于研究企業(yè)或政府主導(dǎo)下的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，鮮見基于重要?jiǎng)?chuàng)新主體的高校主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的概念、內(nèi)涵、特征研究，這為今后的研究指明了方向。

2 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新下的高校專利轉(zhuǎn)化研究

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的本質(zhì)是高校、企業(yè)以及科研院所等主體為完成同一任務(wù)而建立持續(xù)穩(wěn)定的契約關(guān)系，高校專利轉(zhuǎn)化關(guān)鍵在于實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研各方共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、運(yùn)用和增值帶來多方共贏的結(jié)果。因此，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新與高校專利轉(zhuǎn)化二者之間存在內(nèi)在的邏輯關(guān)系，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新理論為高校專利轉(zhuǎn)化提供理論基礎(chǔ)，對(duì)高校專利轉(zhuǎn)化起著重要的理論支撐作用。當(dāng)前，就產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新下的高校專利轉(zhuǎn)化問題，國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要圍繞高校專利轉(zhuǎn)化影響因素、轉(zhuǎn)化路徑兩個(gè)方面展開研究。

2.1 高校專利轉(zhuǎn)化的影響因素

影響高校專利轉(zhuǎn)化有諸多因素，從現(xiàn)有研究成果來看，國(guó)內(nèi)外學(xué)者多從高校內(nèi)部因素和外部因素進(jìn)行歸納分析。

針對(duì)高校自身內(nèi)部影響因素的研究，國(guó)外學(xué)者側(cè)重于研究高校專利質(zhì)量與專利市場(chǎng)契合度，認(rèn)為二者是影響高校專利轉(zhuǎn)化的重要因素，我國(guó)學(xué)者則更加關(guān)注高校內(nèi)部體制及人才資源等其他影響因素。Aorora［33］主要從高校專利質(zhì)量以及與專利市場(chǎng)需求信息不對(duì)稱的角度對(duì)高校專利轉(zhuǎn)化的主要影響因素展開了研究。Shiu-Wan?Hung［34］認(rèn)為高校專利質(zhì)量以及專利市場(chǎng)契合度是影響高校專利轉(zhuǎn)化的核心因素。Corsten［35］，DonaldSiegel［36］等學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，高校擁有的專利能否與市場(chǎng)成功對(duì)接是影響高校專利轉(zhuǎn)化的核心因素。Phan、Siegel［37］以及Thursby［38］強(qiáng)調(diào)專利技術(shù)領(lǐng)域以及專利質(zhì)量對(duì)高校專利轉(zhuǎn)化具有顯著影響。王瑞敏［39］指出高校職稱評(píng)審的相關(guān)規(guī)定會(huì)對(duì)專利轉(zhuǎn)化產(chǎn)生直接影響。孟牟儼儼［40］認(rèn)為，高校專利轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)大、轉(zhuǎn)化資金短缺、高?？萍脊ぷ髡呷鄙俎D(zhuǎn)化科技成果的動(dòng)力對(duì)高校專利轉(zhuǎn)化效果有重要影響。李玲娟［41］，張丹［42］等學(xué)者認(rèn)為人才資源是制約高校專利轉(zhuǎn)化的重要內(nèi)部因素。

針對(duì)外部影響因素的研究，國(guó)外學(xué)者多從校企合作、中介服務(wù)、法規(guī)政策以及各主體間的利益分配、知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突等方面展開，國(guó)內(nèi)學(xué)者側(cè)重于對(duì)法規(guī)政策以及科技中介服務(wù)水平兩個(gè)方面的研究。對(duì)于中介服務(wù)，Stromberg［43］與Albert Link［44］認(rèn)為影響高校專利轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素是中介服務(wù)水平。郭強(qiáng)［45］、秦潔，王亞［46］認(rèn)為科技中介機(jī)構(gòu)是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的重要參與主體，強(qiáng)調(diào)科技中介服務(wù)能力對(duì)提高高校專利轉(zhuǎn)化率有直接影響。對(duì)于法規(guī)政策，Bercovitz［47］分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)政策對(duì)專利轉(zhuǎn)化的影響，認(rèn)為政府的專利激勵(lì)政策是影響高校專利轉(zhuǎn)化率的重要因素。黃祥嘉［48］指出政策法規(guī)不配套、外部環(huán)境不友好對(duì)高校專利轉(zhuǎn)化發(fā)揮著重要影響。劉純林［49］從政策法規(guī)角度提出影響高校專利轉(zhuǎn)化效率的主要因素是專利相關(guān)的專門法規(guī)滯后、專利評(píng)估法律法規(guī)不健全以及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)法律不完善。宋東林和付丙海［50］強(qiáng)調(diào)政策法規(guī)以及政府的支持力度是高校專利轉(zhuǎn)化的重要外部影響因素。國(guó)外學(xué)者還從校企合作角度分析高校專利轉(zhuǎn)化的影響因素，Santoro［51］認(rèn)為影響校企間專利轉(zhuǎn)化的主要因素是雙方的信任程度。MichaelD.Santoro和AlokK.Chakrabarti［52］強(qiáng)調(diào)企業(yè)規(guī)模對(duì)高校專利轉(zhuǎn)化有重要影響，企業(yè)規(guī)模大小與高校專利轉(zhuǎn)化率呈正相關(guān)關(guān)系。Bozeman［53］發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)失靈、交易成本過高及信息不對(duì)稱是阻礙校企專利轉(zhuǎn)化合作的重要因素。部分國(guó)外學(xué)者還重點(diǎn)關(guān)注創(chuàng)新主體間的利益分配及知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突對(duì)高校專利轉(zhuǎn)化的影響，Mowery［54］指出不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬以及對(duì)于發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定、利益分配方法等因素對(duì)高校專利轉(zhuǎn)化發(fā)揮著積極作用。DonaldSie?gel、DavidWaldman和AlbertLink［55］強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬是影響高校專利轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素。

從現(xiàn)有研究來看，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從高校內(nèi)外部因素兩個(gè)方面研究了影響高校專利轉(zhuǎn)化的諸多因素，但呈現(xiàn)出不同的研究特點(diǎn)。具體表現(xiàn)為國(guó)外學(xué)者強(qiáng)調(diào)高校專利質(zhì)量及專利市場(chǎng)契合度，以及利益分配、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬之爭(zhēng)是影響高校專利轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素，我國(guó)學(xué)者則更多關(guān)注高校內(nèi)部政策規(guī)定以及科技中介服務(wù)水平等其他影響因素，而專利質(zhì)量、市場(chǎng)契合度等重要影響因素的研究并不是我國(guó)學(xué)者關(guān)注的重點(diǎn)。究其原因，首先，我國(guó)高校科研體制重成果、輕轉(zhuǎn)化，對(duì)專利質(zhì)量及專利市場(chǎng)契合度關(guān)注不夠；其次，現(xiàn)有研究多聚焦于揭示產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新概念中蘊(yùn)涵的協(xié)同關(guān)系，遮蔽了對(duì)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系這一重要內(nèi)涵的研究，因此在一定程度上缺乏對(duì)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系引發(fā)的協(xié)同創(chuàng)新之內(nèi)在機(jī)理的研究，使得產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新下高校專利轉(zhuǎn)化各主體間利益沖突之協(xié)調(diào)解決缺失理論基礎(chǔ)。

2.2 高校專利轉(zhuǎn)化的路徑

高校專利轉(zhuǎn)化能提升科技創(chuàng)新能力，對(duì)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要意義。但我國(guó)仍然存在高校專利轉(zhuǎn)化率偏低的問題，這已經(jīng)成為阻礙創(chuàng)新戰(zhàn)略發(fā)展的實(shí)踐難題。對(duì)此國(guó)內(nèi)外學(xué)者大多基于轉(zhuǎn)化機(jī)制、轉(zhuǎn)化模式視角展開高校專利轉(zhuǎn)化路徑的研究，以提高高校專利轉(zhuǎn)化率。

基于轉(zhuǎn)化機(jī)制視角的研究，學(xué)者們圍繞法規(guī)政策保障、利益分配、動(dòng)力協(xié)同等方面展開。對(duì)于法規(guī)政策保障，Bekkers［56］認(rèn)為促進(jìn)高校高質(zhì)量專利的運(yùn)用，應(yīng)當(dāng)構(gòu)建政策保障機(jī)制。盧仁山［57］認(rèn)為，政府應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮政策導(dǎo)向作用，搭建全國(guó)性的信息交流與技術(shù)轉(zhuǎn)讓網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，建立健全風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制與中介服務(wù)體系以保障專利轉(zhuǎn)化的質(zhì)量。劉華［58］對(duì)高校專利轉(zhuǎn)化政策保障機(jī)制進(jìn)行研究，提出構(gòu)建包含導(dǎo)向機(jī)制、組織協(xié)調(diào)、管理評(píng)價(jià)的政策協(xié)同運(yùn)行機(jī)制有利于促進(jìn)高校專利轉(zhuǎn)化率。有關(guān)利益分配方面，MeadeL與MLI?lesaD［59］指出構(gòu)建合理的利益分配機(jī)制是促進(jìn)高校專利轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。范曉波，喬新亮［60］強(qiáng)調(diào)建立利益分配機(jī)制，能激發(fā)科研人員的積極性，合理配置資源，進(jìn)一步提高高校專利轉(zhuǎn)化率。劉勇［61］基于利益分配的視角，提出構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制以促進(jìn)我國(guó)高校專利轉(zhuǎn)化。陶娜，郭英遠(yuǎn)等［62］以利益相關(guān)者為理論基礎(chǔ)，對(duì)高校專利轉(zhuǎn)化的利益分配機(jī)制進(jìn)行深入研究。此外在動(dòng)力協(xié)同方面，D'Este［63］認(rèn)為應(yīng)當(dāng)通過建立與完善動(dòng)力協(xié)同機(jī)制來促進(jìn)高校與其他主體的協(xié)同互動(dòng)，以助推高校專利轉(zhuǎn)化。徐夢(mèng)丹，朱桂龍等［64］認(rèn)為動(dòng)力機(jī)制可促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研各方主體共享收益，這是確保創(chuàng)新主體合作關(guān)系穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵。

基于模式視角的研究，國(guó)外已經(jīng)形成眾多的成熟的轉(zhuǎn)化模式，其中最具代表性的有技術(shù)許可辦公室（OTL）模式以及日本技術(shù)轉(zhuǎn)移（TLO）模式。RudolphA.Carboni［65］提出構(gòu)建校企合作模式，例如校企聯(lián)盟、特殊資助研究以及合作研究等模式是目前取得成功的轉(zhuǎn)化模式。Morome，Ivins［66］從政府研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)二者互動(dòng)的角度出發(fā)，提出構(gòu)建互動(dòng)研究、轉(zhuǎn)委托、衍生企業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)移等模式促進(jìn)高校專利轉(zhuǎn)化。Siegel［67］以及Debackere［68］提出構(gòu)建專利轉(zhuǎn)化辦公室模式，加強(qiáng)專利轉(zhuǎn)化辦公室的服務(wù)能力以及科研創(chuàng)新人才培養(yǎng)來提升高校專利轉(zhuǎn)化率。我國(guó)學(xué)者傾向于在借鑒和學(xué)習(xí)國(guó)外高校專利轉(zhuǎn)化模式的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，提出完善建議。梅元紅、孟憲飛［69］以清華大學(xué)專利轉(zhuǎn)化為調(diào)研和分析對(duì)象，從發(fā)展過程的角度對(duì)具有中國(guó)特色的高校專利轉(zhuǎn)化模式進(jìn)行闡釋。張平［70］總結(jié)了眾多高校的專利轉(zhuǎn)化模式，認(rèn)為高校應(yīng)結(jié)合自身情況，選擇相應(yīng)的專利轉(zhuǎn)化模式。李昶［71］強(qiáng)調(diào)以需求作為導(dǎo)向確立高校專利轉(zhuǎn)化模式，能夠有效地提升高校專利轉(zhuǎn)化率。謝興華［72］則以華南理工大學(xué)為研究對(duì)象，分析其科學(xué)技術(shù)、協(xié)同創(chuàng)新、工業(yè)技術(shù)三個(gè)研究院，構(gòu)建了“三園—孵化器—園區(qū)”模式。尚珊［73］認(rèn)為高校應(yīng)實(shí)施搭建高校專利轉(zhuǎn)化平臺(tái)的轉(zhuǎn)化模式，以解決高校強(qiáng)研發(fā)能力、弱市場(chǎng)化能力與企業(yè)弱研發(fā)能力、強(qiáng)市場(chǎng)化能力之間的矛盾。

總的來說，學(xué)者們分別從轉(zhuǎn)化機(jī)制和模式視角兩個(gè)方面對(duì)高校專利轉(zhuǎn)化的路徑進(jìn)行研究，積累了豐富的研究成果。但歸納現(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)，仍然存在以下兩個(gè)問題：其一，對(duì)于高校專利轉(zhuǎn)化機(jī)制的探討，學(xué)者們往往強(qiáng)調(diào)利益機(jī)制、政策保障機(jī)制及動(dòng)力機(jī)制等某一機(jī)制的研究，欠缺專門性、綜合性的研究視角；其二，對(duì)于高校專利轉(zhuǎn)化模式的分析多停留在理論層面上，研究結(jié)論缺乏實(shí)踐驗(yàn)證，成果適用性及實(shí)用性不強(qiáng)。

3 結(jié)論與展望

國(guó)內(nèi)外關(guān)于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新及高校專利轉(zhuǎn)化方面的研究已經(jīng)取得較為豐富的理論成果，為該領(lǐng)域后續(xù)研究提供了理論基礎(chǔ)。已有研究大多從產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新、高校專利轉(zhuǎn)化兩個(gè)方面展開，本文圍繞產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新理論的理論演化、概念發(fā)展以及高校專利轉(zhuǎn)化影響因素、轉(zhuǎn)化路徑梳理現(xiàn)有文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)仍存在一些不足之處，具體而言：①注重引進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新理論分析和解決實(shí)踐問題，理論層面研究尚顯不足；②鮮見基于重要?jiǎng)?chuàng)新主體的高校主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的概念、內(nèi)涵、特征研究；③聚焦于創(chuàng)新主體間協(xié)同關(guān)系的探討，忽視競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系這一重要內(nèi)涵的研究；④對(duì)產(chǎn)學(xué)研各主體間知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突協(xié)調(diào)以及利益分配問題等決定性因素研究不夠；⑤專注于探討某一轉(zhuǎn)化機(jī)制，欠缺高校專利轉(zhuǎn)化機(jī)制的專門性、系統(tǒng)性研究。鑒于上述研究存在的不足，可從以下幾個(gè)方面展望未來研究的空間，以推進(jìn)該領(lǐng)域的理論研究和實(shí)踐創(chuàng)新。

3.1 強(qiáng)化理論研究

國(guó)內(nèi)學(xué)者注重理論結(jié)合實(shí)際，傾向于引入產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新理論指導(dǎo)實(shí)踐發(fā)展，與國(guó)外聚焦創(chuàng)新與三重螺旋理論研究相比，理論層面的深入研究尚顯不足。今后的研究中有必要在借鑒國(guó)外先進(jìn)理論的基礎(chǔ)上，深化理論研究；在探討產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新主體的協(xié)同關(guān)系內(nèi)涵的同時(shí)，完善對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新之競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的內(nèi)在機(jī)理研究，豐富和發(fā)展理論研究，填補(bǔ)理論空白，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新，為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)踐發(fā)展提供理論基礎(chǔ)。

3.2 探索高校主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新研究

高校作為知識(shí)創(chuàng)新的主要來源，是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的核心主體。但現(xiàn)有研究大多以企業(yè)和政府的視角分析產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各主體的主導(dǎo)作用，忽視高校在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的優(yōu)勢(shì)地位以及重要作用。因此，我國(guó)學(xué)者應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)高校主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的概念、內(nèi)涵與特征的研究，以彌補(bǔ)現(xiàn)有研究的不足。

3.3 展開產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新主體間競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的專門研究

我國(guó)對(duì)于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新概念發(fā)展的研究，聚焦于強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新主體之間的協(xié)同關(guān)系，遮蔽了對(duì)各主體之間必然存在的內(nèi)在的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的研究。鑒于此，應(yīng)專門探索創(chuàng)新主體在高校專利轉(zhuǎn)化過程中存在的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系及內(nèi)在機(jī)理，明確各創(chuàng)新主體利益訴求，實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新與良性競(jìng)爭(zhēng)互動(dòng)發(fā)展，豐富和完善產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新概念發(fā)展，為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新提供研究新思路。

3.4 推進(jìn)創(chuàng)新主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突協(xié)調(diào)及利益分配相關(guān)問題的研究

由于理論上競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系研究的缺位，使得對(duì)于影響高校專利轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突及利益分配的關(guān)鍵因素研究不足。因此在明晰產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新主體間協(xié)同與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的基礎(chǔ)上，深入探討主體間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突以及利益分配是未來研究的重點(diǎn)。

3.5 創(chuàng)新高校專利轉(zhuǎn)化機(jī)制及路徑研究

我國(guó)學(xué)者在對(duì)高校專利轉(zhuǎn)化路徑的研究過程中，側(cè)重于對(duì)某單一轉(zhuǎn)化機(jī)制以及專利轉(zhuǎn)化模式理論層面的研究，尚欠缺結(jié)合復(fù)雜的專利轉(zhuǎn)化影響因素對(duì)高校專利轉(zhuǎn)化路徑的綜合考察。應(yīng)探索構(gòu)建專門的、綜合性的高校專利轉(zhuǎn)化機(jī)制，以提升高校專利轉(zhuǎn)化率，同時(shí)，在對(duì)高校專利轉(zhuǎn)化模式的探索上，可結(jié)合典型案例對(duì)研究結(jié)論進(jìn)行分析驗(yàn)證，以確保研究成果的科學(xué)性與可行性。