基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的河南省科技創(chuàng)新效率問題研究

王菲

（鄭州工程技術(shù)學(xué)院經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，河南 鄭州 450044）

1 引言

隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)水平日新月異地發(fā)展，人類社會(huì)正在朝著智能信息時(shí)代加速迭代升級(jí)?？茖W(xué)技術(shù)進(jìn)步不斷催生出新的業(yè)態(tài)與新的商業(yè)模式，進(jìn)而為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來了新的動(dòng)力源，推動(dòng)著人類社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展?；诖耍钥萍紕?chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主驅(qū)動(dòng)力引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展正成為世界各國角力新一輪科技革命的重點(diǎn)方向與戰(zhàn)略選擇。特別是，在新知識(shí)、新技術(shù)被迅速生產(chǎn)創(chuàng)造、外溢傳播、轉(zhuǎn)化應(yīng)用的同時(shí)，資源、能源與環(huán)境的約束性日益凸顯，傳統(tǒng)的高資源投入、高能源消耗與高污染排放的粗放式發(fā)展模式已經(jīng)難以為繼，這種倒逼機(jī)制使得經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的路徑依賴逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)創(chuàng)新的核心要素人才以及創(chuàng)新的核心內(nèi)容知識(shí)的渴求，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是形式所迫。當(dāng)前，中國社會(huì)整體面臨著經(jīng)濟(jì)下行的巨大壓力，“三期疊加”的新常態(tài)使中國經(jīng)濟(jì)必須堅(jiān)持以改革驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新、以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的方向，大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略以助力經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展，正如習(xí)近平總書記所指出的“抓創(chuàng)新就是抓發(fā)展”。然而，以科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)提速增效的集約化經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式是一個(gè)極為復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，需要在科學(xué)的理論依據(jù)和指導(dǎo)下進(jìn)行。因此，隨著創(chuàng)新型社會(huì)建設(shè)實(shí)踐的縱深推進(jìn)，如何在習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想的引領(lǐng)下探索出具有中國特色的創(chuàng)新發(fā)展范式與路徑，并最大限度地促進(jìn)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的持續(xù)良性協(xié)同發(fā)展，具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)緊迫性和長(zhǎng)遠(yuǎn)指導(dǎo)性。

眾所周知，科技創(chuàng)新是引領(lǐng)社會(huì)發(fā)展的第一動(dòng)力，是踐行新發(fā)展理念與解決當(dāng)前經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域主要矛盾的關(guān)鍵抓手。因此，必須做好創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的頂層設(shè)計(jì)，給予科技創(chuàng)新以良好的生態(tài)環(huán)境，著力加快科技創(chuàng)新與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的深度融合，變“中國制造”為“中國智造”。國家科技創(chuàng)新體系的構(gòu)建必須以區(qū)域科技創(chuàng)新為基礎(chǔ)和切入點(diǎn)，宏觀層面的創(chuàng)新變革需要中觀層面和微觀層面的創(chuàng)新變革作為支撐和抓手。區(qū)域作為國家行政區(qū)劃和經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理的重要單元，是各類創(chuàng)新要素和資源的集聚地，區(qū)域的發(fā)展對(duì)國家發(fā)展全局影響重大。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2009—2019年，我國國務(wù)院正式批復(fù)的國家級(jí)自主創(chuàng)新示范區(qū)已達(dá)21個(gè)，其中河南省擁有1個(gè)。河南省作為我國常住人口第三大省和支撐國家中部崛起戰(zhàn)略實(shí)施的重要經(jīng)濟(jì)板塊，改革開放四十多年來，其經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展出現(xiàn)了巨大變化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)。2018年，河南省GDP總額達(dá)4.8萬億元，增速7.6%，經(jīng)濟(jì)總量繼續(xù)穩(wěn)居全國第五，高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量達(dá)3322家，增速46.3%，科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展成效顯著。早在2015年，河南省就已經(jīng)制定了深化科技體制改革推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的實(shí)施意見，提出到2020年基本建成現(xiàn)代創(chuàng)新體系，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在工業(yè)增加值中的占比在50%左右，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中科技貢獻(xiàn)和R&D經(jīng)費(fèi)占比分別達(dá)60%和2%，發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量位居全國前十位，形成以國家級(jí)自主創(chuàng)新示范區(qū)為核心載體、以鄭州航空港經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)和國家級(jí)高新區(qū)為創(chuàng)新高地的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展格局。步入“十三五”開局之年，《河南省科技創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃》進(jìn)一步明確了上述部分創(chuàng)新型河南建設(shè)的發(fā)展目標(biāo)，提出到“十三五”末期將R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重提高至2.5%，使得綜合科技進(jìn)步水平位居全國前十五位。2019年1月，河南省相繼發(fā)布了關(guān)于實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)提速增效工程的意見以及“十百千”轉(zhuǎn)型升級(jí)創(chuàng)新專項(xiàng)實(shí)施方案，旨在進(jìn)一步提升科技創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中的引領(lǐng)作用。鄭州市作為河南省省會(huì)、鄭洛新自主創(chuàng)新示范區(qū)的主體區(qū)域以及多重國家戰(zhàn)略實(shí)施的交疊區(qū)域，尤其隨著鄭洛新“中國制造2025”試點(diǎn)示范城市群落戶于此，加速實(shí)現(xiàn)以鄭州市為頭雁的省域范圍內(nèi)各城市之間的資源共享與協(xié)同創(chuàng)新，并在堅(jiān)持開放包容、產(chǎn)業(yè)迭代、市場(chǎng)主導(dǎo)的原則下著力提升河南省的內(nèi)生創(chuàng)新活力，全面推動(dòng)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的協(xié)同融合，成為促進(jìn)河南省經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的首要重大問題，在理論與實(shí)踐上都具有重要的研究意義。因此，本文將從縱向與橫向兩個(gè)維度重點(diǎn)評(píng)估分析河南省的科技創(chuàng)新效率問題。

2 文獻(xiàn)綜述

國內(nèi)外學(xué)者就科技創(chuàng)新的內(nèi)涵、科技創(chuàng)新的特征與條件、科技創(chuàng)新的作用機(jī)制以及區(qū)域科技創(chuàng)新成效評(píng)價(jià)進(jìn)行了豐富的研究，為我們深入認(rèn)識(shí)和推動(dòng)科技創(chuàng)新提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)。

國外研究方面，創(chuàng)新之父熊彼特（1934）［1］最早定義了創(chuàng)新的五種情況并用“創(chuàng)造性破壞”解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)過程。此后，眾多學(xué)者的研究都證實(shí)科技創(chuàng)新可以內(nèi)生帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。進(jìn)一步地，學(xué)者們認(rèn)為科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的因素包括資本、政策、企業(yè)特質(zhì)等，且科技創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用機(jī)制亦十分復(fù)雜，但技術(shù)總會(huì)通過其極強(qiáng)的滲透性、外溢性和替代性而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)迭代升級(jí)。就創(chuàng)新指數(shù)而言，OECD（1996）［2］采用了由知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響、知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化和科技國際化影響、知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與國際競(jìng)爭(zhēng)力影響三部分所構(gòu)成的指標(biāo)體系。波特（Porter）和斯特恩（Stem）（1999）［3］創(chuàng)建了國家創(chuàng)新能力指數(shù)（NationalInnovativeCapabilityIn?dex），用以評(píng)估國家創(chuàng)新體系的強(qiáng)度。2003年，波特和斯特恩又修正指標(biāo)體系為公共創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、特定企業(yè)群的創(chuàng)新環(huán)境、聯(lián)系的質(zhì)量、其他測(cè)評(píng)項(xiàng)目四個(gè)一級(jí)指標(biāo)。亞太經(jīng)濟(jì)合作組織（APEC）經(jīng)濟(jì)委員會(huì)于2000年建立了知識(shí)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)指數(shù)（KnowledgeEconomyStateIndex，KSI），它由企業(yè)環(huán)境、信息與通信技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施、人力資源發(fā)展、創(chuàng)新體系四大方面構(gòu)成。2005年歐盟與聯(lián)合研究中心（JointResearchCentre，JRC）密切合作，將評(píng)價(jià)總體創(chuàng)新指數(shù)（SII，SummaryInnova?tionIndex）的EIS指標(biāo)體系經(jīng)過改良增加到26個(gè)，創(chuàng)新指標(biāo)種類由原來的四類增加為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、知識(shí)創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新、技術(shù)應(yīng)用和知識(shí)產(chǎn)權(quán)五類［4］。世界銀行（2005）［5］提出了交通電信、文娛教育設(shè)施、研發(fā)創(chuàng)新能力、人力資本水平、政府治理水平、生活與環(huán)保環(huán)境、多元文化等因素是成為創(chuàng)新型區(qū)域的前提條件。

國內(nèi)研究方面，金碚（2018）［6］認(rèn)為要形成持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)力和增長(zhǎng)空間，就必須把產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基點(diǎn)放在技術(shù)創(chuàng)新上，最終實(shí)現(xiàn)向高層次、高技術(shù)價(jià)值鏈的推進(jìn)和升級(jí)，并指出創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵動(dòng)因，高質(zhì)量發(fā)展階段必須有更具本真價(jià)值理性的新動(dòng)力機(jī)制，而這種新動(dòng)力機(jī)制的供給側(cè)則是創(chuàng)新引領(lǐng)。洪銀興（2013）［7］指出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的實(shí)質(zhì)是科技創(chuàng)新，并認(rèn)為科技創(chuàng)新應(yīng)該由科技企業(yè)家組織，通過建立創(chuàng)新園區(qū)這個(gè)載體推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，他還分析了經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的需求情況。蔡昉（2018）［8］認(rèn)為更高的生產(chǎn)率、更高的競(jìng)爭(zhēng)力是通過創(chuàng)造性破壞淘汰無效落后產(chǎn)能與無效落后產(chǎn)業(yè)而達(dá)成的。辜勝阻（2018）［9］將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與核心技術(shù)突破視為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的基石。就創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)而言，劉鳳朝等（2005）［10］從自主創(chuàng)新能力構(gòu)成的角度，采用資源能力、載體能力、環(huán)境能力、成果能力和品牌能力等5個(gè)一級(jí)指標(biāo)構(gòu)建了區(qū)域自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系。林茜（2006）認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新能力是指一個(gè)地區(qū)將知識(shí)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)的能力，其主要由知識(shí)創(chuàng)造能力、知識(shí)流動(dòng)能力、企業(yè)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)績(jī)效五個(gè)要素構(gòu)成。國家統(tǒng)計(jì)局組織開展了“創(chuàng)新型國家進(jìn)程統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)研究”?？萍疾恐袊茖W(xué)技術(shù)信息研究所和中國社會(huì)科學(xué)院中國城市發(fā)展研究會(huì)（2006）認(rèn)為城市創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)應(yīng)從技術(shù)創(chuàng)新能力、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化能力、自主品牌創(chuàng)新能力和城市創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)等四個(gè)方面進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并設(shè)置了74個(gè)指標(biāo)。國家科技部分別在2010年和2013年發(fā)布了創(chuàng)新型城市建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，第二次修訂將6類一級(jí)指標(biāo)和25類二級(jí)指標(biāo)的體系精簡(jiǎn)為包括創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境的4類一級(jí)指標(biāo)和18類二級(jí)指標(biāo)。

總之，在科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)方面，國內(nèi)外有關(guān)學(xué)者及相關(guān)政府或組織進(jìn)行了廣泛的研究，并形成了圍繞創(chuàng)新的本質(zhì)設(shè)置了各具特色的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。這些指標(biāo)體系有的是從創(chuàng)新制度設(shè)計(jì)與保障維度構(gòu)建指標(biāo)，有的是從創(chuàng)新要素與創(chuàng)新結(jié)果維度構(gòu)建指標(biāo)，然而同時(shí)從科技創(chuàng)新投入與科技創(chuàng)新產(chǎn)出方面研究的文獻(xiàn)卻十分有限。盡管學(xué)者們的指標(biāo)體系差異較大，特別是指標(biāo)數(shù)量有的高達(dá)100多項(xiàng)，但是他們指標(biāo)選擇考量目標(biāo)都是結(jié)合能夠促進(jìn)科技創(chuàng)新能力的提升。因此，可以將科技創(chuàng)新效率作為評(píng)估科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出活動(dòng)效果的標(biāo)準(zhǔn)，并在此基礎(chǔ)上基于可獲得的公開數(shù)據(jù)建立不甚煩雜的指標(biāo)體系。

3 河南省科技創(chuàng)新發(fā)展成效及問題

從科技事業(yè)發(fā)展的成效來看，隨著體制改革的不斷深化，河南省科技發(fā)展水平及其對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)作用取得了長(zhǎng)足進(jìn)展，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

第一，創(chuàng)新觀念日益增強(qiáng)，創(chuàng)新氛圍日益濃厚。黨的十八大以來，河南省高度重視創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的作用，進(jìn)一步提出了打造中西部科技創(chuàng)新高地的發(fā)展目標(biāo)，并先后出臺(tái)了《關(guān)于深化科技體制改革推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展若干實(shí)施意見》《關(guān)于貫徹落實(shí)〈國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要〉的實(shí)施意見》《河南省科技創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃》《關(guān)于強(qiáng)化實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)一步推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新深入發(fā)展的實(shí)施意見》《關(guān)于實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)提速增效工程的意見》等一系列文件。同時(shí)，河南省通過積極進(jìn)行輿論宣傳與引導(dǎo)，營(yíng)造了濃郁的創(chuàng)新文化，培養(yǎng)了大批創(chuàng)新領(lǐng)軍人才和杰出人才，建立了大量高層次科技創(chuàng)新平臺(tái)，民營(yíng)企業(yè)成了推動(dòng)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新的主力軍。隨著創(chuàng)新系統(tǒng)頂層設(shè)計(jì)不斷完善，社會(huì)創(chuàng)新意識(shí)逐漸增強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新活力持續(xù)釋放，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)成了新常態(tài)下實(shí)現(xiàn)河南省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的主動(dòng)力。

第二，創(chuàng)新資源投入持續(xù)加大，創(chuàng)新基礎(chǔ)愈加堅(jiān)實(shí)。2010年，河南省從事研發(fā)活動(dòng)的單位共有1555個(gè)，研發(fā)人員14.4萬人，研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出211.4億元，研發(fā)經(jīng)費(fèi)外部支出8.9億元，研發(fā)經(jīng)費(fèi)合計(jì)占GDP比重不到1%。至2018年，河南省從事研發(fā)活動(dòng)的單位數(shù)量增至3956個(gè)，研發(fā)人員25.6萬人，研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出671.5億元，以試驗(yàn)發(fā)展支出為主，且資金投入主要源自企業(yè)自有資金，研發(fā)經(jīng)費(fèi)外部支出17.2億元，研發(fā)經(jīng)費(fèi)合計(jì)占GDP比重升至1.4%，但仍然低于全國水平，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模已經(jīng)從2004年的全國第14位升到2018年的第9位，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入增速自1991年起保持年均29.3%的速度。

第三，創(chuàng)新成果產(chǎn)出豐碩，創(chuàng)新引領(lǐng)作用彰顯。“十三五”時(shí)期以來，在創(chuàng)新政策的持續(xù)激勵(lì)下，河南省科技創(chuàng)新產(chǎn)出繼續(xù)保持高速增長(zhǎng)。2016年與研發(fā)活動(dòng)相關(guān)的專利申請(qǐng)數(shù)和授權(quán)數(shù)分別為28851件和6881件，而截至2019年底，全省有效發(fā)明專利數(shù)為37311件，每萬人口擁有發(fā)明專利3.88件，三種專利授權(quán)數(shù)占全國比例由2016年的2.8%增至2018年的3.36%。在國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)方面，河南省“十三五”期間累計(jì)獲得105項(xiàng)，其中，2016年獲28項(xiàng)，2017年獲19項(xiàng)，2018年獲27項(xiàng)，2019年獲16項(xiàng)，2020年獲15項(xiàng)。在技術(shù)市場(chǎng)交易方面，2016年成交合同數(shù)與成交額分別為4275個(gè)和59.2億元，此后逐年增加，2019年成交合同數(shù)與成交額分別達(dá)到9310個(gè)和234.1億元。

盡管河南省已經(jīng)在部分產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)了關(guān)鍵核心技術(shù)的突破創(chuàng)新，技術(shù)優(yōu)勢(shì)與市場(chǎng)份額也有較大優(yōu)勢(shì)，但是在創(chuàng)新型省份建設(shè)中仍然面臨諸多挑戰(zhàn)。

首先，生態(tài)環(huán)境治理壓力較大。當(dāng)前，大氣污染防治成了約束河南省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的瓶頸因素，在2018年全國重點(diǎn)城市空氣質(zhì)量指數(shù)排行中，河南省會(huì)鄭州市的霧霾指數(shù)為170，在127個(gè)城市中按污染程度從高至低排在第27位，屬于中度污染。另據(jù)生態(tài)環(huán)境部報(bào)告顯示，2018年在169個(gè)重點(diǎn)城市的空氣質(zhì)量排名后20位城市中，河南省出現(xiàn)了鄭州市、新鄉(xiāng)市、焦作市和安陽市，其中僅12月的后20位空氣污染最嚴(yán)重城市中共有9個(gè)地市上榜，而在2019年的168個(gè)重點(diǎn)監(jiān)測(cè)城市中，河南省與河北省、山東省、山西省是污染較為嚴(yán)重的區(qū)域，其中河南省空氣質(zhì)量最差的6個(gè)城市依次是安陽市、焦作市、新鄉(xiāng)市、鶴壁市、洛陽市和鄭州市。

其次，高端創(chuàng)新人才儲(chǔ)備不足。河南省是我國的人口大省，盡管2020年全省高校數(shù)量以151所位居全國第四，但其優(yōu)質(zhì)高校數(shù)量極少，僅擁有鄭州大學(xué)1所211高校以及鄭州大學(xué)與河南大學(xué)2所“雙一流”高校。以河南省會(huì)鄭州市為例，2019年其高校數(shù)量為62所，其中本科院校為26所，高?？倲?shù)排名第七，處于第二梯隊(duì)，其優(yōu)質(zhì)高校數(shù)量不及北京市、武漢市、廣州市、重慶市、上海市和西安市，優(yōu)質(zhì)高等教育資源極其匱乏。教育資源短板使得鄭州市在招商引資方面難以吸引世界頂級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)落戶，難以在更高層次上實(shí)現(xiàn)其大力發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)的雄心壯志。據(jù)中國社科院發(fā)布的全國總部經(jīng)濟(jì)排名，鄭州市位列第19名，屬于第三能級(jí)。

最后，自主創(chuàng)新支撐體系不完善?！吨袊鴧^(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告2019》顯示，2019年排名前三的分別是廣東省、北京市、江蘇省。廣東省在企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新績(jī)效三個(gè)方面都表現(xiàn)突出。河南省則位列全國31個(gè)省區(qū)市的第15名，綜合效用值為25.07，高于中部地區(qū)的江西省和山西省，落后于湖北省、安徽省和湖南省。河南省的知識(shí)獲取分項(xiàng)指標(biāo)排名最為靠后，僅為全國第27位，表明其自主創(chuàng)新支撐體系發(fā)展嚴(yán)重滯后。

4 河南省科技創(chuàng)新指標(biāo)體系構(gòu)建

國內(nèi)外學(xué)者和各級(jí)政府主要圍繞區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行了有價(jià)值的研究，但他們所構(gòu)建的指標(biāo)體系過于煩雜且缺乏可操作性［11］，因此，本文將基于科技創(chuàng)新投入與科技創(chuàng)新產(chǎn)出兩個(gè)維度構(gòu)建簡(jiǎn)化指標(biāo)體系，以考察區(qū)域科技創(chuàng)新效率問題。其概念模型如圖1所示。

圖1中，創(chuàng)新要素投入到區(qū)域科技創(chuàng)新能力系統(tǒng)中形成創(chuàng)新產(chǎn)出，當(dāng)區(qū)域科技創(chuàng)新管理部門采取有效措施增強(qiáng)系統(tǒng)的創(chuàng)新效率時(shí)，既定的創(chuàng)新投入可以產(chǎn)生更多的創(chuàng)新產(chǎn)出，進(jìn)而導(dǎo)致創(chuàng)新系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)；反之，區(qū)域科技創(chuàng)新管理部門不當(dāng)?shù)拇胧﹦t有可能弱化區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)效率，形成系統(tǒng)的帕累托退化。

圖1 區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)系統(tǒng)

由于官方統(tǒng)計(jì)年鑒涉及科技創(chuàng)新的省級(jí)與地市級(jí)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)存在差異，同時(shí)考慮到數(shù)據(jù)可得性，本項(xiàng)目在省級(jí)區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)三級(jí)投入類指標(biāo)選擇的是研發(fā)人員數(shù)（人）、研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（億元）、規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出（億元）、規(guī)上工業(yè)企業(yè)引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出（億元）、高技術(shù)企業(yè)數(shù)（個(gè)）、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)（億元），三級(jí)產(chǎn)出類指標(biāo)選擇的是規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入（億元）、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)營(yíng)業(yè)收入（億元）、專利申請(qǐng)數(shù)（件）、技術(shù)市場(chǎng)技術(shù)輸出地域合同額（億元）；而對(duì)于地市級(jí)區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)三級(jí)投入類指標(biāo)選擇的是規(guī)上工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總計(jì)（億元）、研發(fā)人員數(shù)（人）、研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（億元）；三級(jí)產(chǎn)出類指標(biāo)選擇的是專利申請(qǐng)數(shù)（件）、形成國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)（項(xiàng)）、發(fā)表科技論文數(shù)（篇）。

5 河南省科技創(chuàng)新效率測(cè)度

5.1 測(cè)度模型

關(guān)于評(píng)價(jià)方法的文獻(xiàn)十分豐富，大體可將各類方法論分為主觀評(píng)價(jià)法與客觀評(píng)價(jià)法，由于本項(xiàng)目確定的指標(biāo)體系是從投入和產(chǎn)出視角研究的，因而通常使用的兩類方法分別是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）與隨機(jī)前沿分析（SFA）［12］。考慮到SFA在處理面板數(shù)據(jù)分析方面的受限因素較多，故本項(xiàng)目采用DEA模型進(jìn)行效率測(cè)度。

DEA模型是由英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Farrell（1957）開發(fā)的一種非參數(shù)效率估計(jì)方法。其基本思想等價(jià)于求解一個(gè)線性規(guī)劃，即令存在n個(gè)決策單元（DMU），每個(gè)DMU都有m種投入和s種產(chǎn)出，以xij表示第j個(gè)DMU的第i種投入總量，以yrj表示第j個(gè)DMU的第r種產(chǎn)出總量，其中，i=1，2，…，m；j=1，2，…，n；r=1，2，…，s。第j個(gè)DMU的投入和產(chǎn)出向量分別為Xj=(x1jx2j, ,xmj)T和Yj=(y1jy2j, ,ysj)T。DEA的核心在于試圖確定n個(gè)DMU的最佳組合，并在滿足其產(chǎn)出水平大于或等于第j0個(gè)DMU產(chǎn)出水平的前提下實(shí)現(xiàn)投入最小化，故模型的線性規(guī)劃表達(dá)如公式（1）所示。

上式中，λj(j=1,2,…,n)表示n個(gè)DMU的組合權(quán)重，分別表示虛構(gòu)DMU的投入和產(chǎn)出，Xj0和Yj0分別表示所評(píng)價(jià)的第j0個(gè)DMU的投入和產(chǎn)出，分別表示松弛變量?？梢宰C明，當(dāng)參數(shù)滿足θ*=VD=1且S*-=S*+=0時(shí)，第j0個(gè)DMU為DEA有效；當(dāng)參數(shù)僅滿足θ*=VD=1時(shí)，第j0個(gè)DMU為弱DEA有效；當(dāng)參數(shù)θ*=VD1時(shí)，第j0個(gè)DMU為非DEA有效。

5.2 實(shí)證分析與主要結(jié)論

本項(xiàng)目所有指標(biāo)均為正向指標(biāo)，數(shù)據(jù)來源于歷年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》與《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》。樣本數(shù)據(jù)時(shí)間限定于2011年至2018年期間，部分缺失值的處理采用臨近數(shù)據(jù)均值補(bǔ)充。

5.2.1基于時(shí)間序列數(shù)據(jù)的河南省科技創(chuàng)新效率測(cè)算。在DEAP軟件中，選擇投入主導(dǎo)、規(guī)模報(bào)酬可變與多階段算法的DEA結(jié)果如表1。

以上求解結(jié)果顯示，樣本期間河南省科技創(chuàng)新效率水平除2011年外均處于DEA有效的最優(yōu)狀態(tài)，這說明“十二五”以來，河南省在科技創(chuàng)新能力培育和發(fā)展方面實(shí)現(xiàn)了投入產(chǎn)出效益的最大化，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展走上了內(nèi)涵式的提質(zhì)增效軌道。為進(jìn)一步識(shí)別樣本期間河南省科技創(chuàng)新效率的差異性，選擇各指標(biāo)的最優(yōu)數(shù)值構(gòu)建虛擬決策單元作為理想化的決策單元加入模型分析，使用Lingo軟件求解各指標(biāo)權(quán)重并加權(quán)計(jì)算的效率結(jié)果見表2。

改進(jìn)后的DEA模型結(jié)果表明，河南省科技創(chuàng)新效率變動(dòng)在“十二五”時(shí)期提升緩慢，但“十三五”時(shí)期呈現(xiàn)明顯上升趨勢(shì)，其效率評(píng)價(jià)指數(shù)從2011年的0.0162上升至2018年的0.9976，期間在2017年效率水平有所波動(dòng)下降。可見，河南省不僅在絕大多數(shù)樣本期間整體處于最優(yōu)規(guī)模階段且實(shí)現(xiàn)了DEA有效，而且其科技創(chuàng)新能力也在逐年改善與提升。

5.2.2基于面板數(shù)據(jù)的中部六省科技創(chuàng)新效率比較。為進(jìn)一步對(duì)河南省科技創(chuàng)新效率進(jìn)行橫向?qū)Ρ确治?，本?xiàng)目選擇了中部地區(qū)山西省、安徽省、江西省、湖北省和湖南省作為河南省的參照，將2011年至2018年期間中部六省的DMU樣本數(shù)據(jù)交叉混合并基于Malmquist算法進(jìn)行面板數(shù)據(jù)分析，結(jié)果見圖2。

由結(jié)果可知，樣本期間中部六省的純技術(shù)效率和規(guī)模效率幾乎都為1，故其綜合技術(shù)效率基本穩(wěn)定。然而，絕大多數(shù)情況下它們的技術(shù)進(jìn)步效率卻明顯高于綜合技術(shù)效率（即純技術(shù)效率與規(guī)模效率的乘積），受此影響，相應(yīng)的全要素生產(chǎn)效率多數(shù)都出現(xiàn)了環(huán)比正增長(zhǎng)。從全要素生產(chǎn)效率變動(dòng)趨勢(shì)看，2017年中部六省的效率值出現(xiàn)了環(huán)比下降，其他年份效率值則幾乎均為環(huán)比上升，其中2012年的全要素生產(chǎn)效率環(huán)比增幅最大。就河南省而言，其樣本期的全要素生產(chǎn)效率波動(dòng)幅度最大且效率值最高的次數(shù)也最多分別在2012年、2016年和2018年三次排名第一，其中2012年的效率值高達(dá)3.908，而2017年是河南省全要素生產(chǎn)效率最低的時(shí)期，效率值僅為0.695，降幅居中部六省最高，但總體來看，河南省全要素生產(chǎn)效率變動(dòng)情況表現(xiàn)較好，其樣本期的平均全要素生產(chǎn)效率幾何均值達(dá)到1.451，在中部地區(qū)高居第一名。

表1 基于傳統(tǒng)DEA模型的河南省科技創(chuàng)新效率變動(dòng)及分解

表2 基于改進(jìn)型DEA模型的河南省科技創(chuàng)新效率變動(dòng)

5.2.3基于面板數(shù)據(jù)的河南省科技創(chuàng)新效率比較。為深入探究河南省各區(qū)域科技創(chuàng)新效率的變動(dòng)趨勢(shì)以及內(nèi)在關(guān)鍵影響因素，本項(xiàng)目將選擇河南省18個(gè)省轄市的有關(guān)投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行實(shí)證對(duì)比研究，仍然選定2011—2018年為樣本空間，將相應(yīng)的指標(biāo)數(shù)據(jù)采用DEA的Malmquist算法進(jìn)行求解，結(jié)果見圖3。

圖2 中部六省科技創(chuàng)新效率比較

圖3 河南省轄市科技創(chuàng)新效率比較

由結(jié)果可知，樣本期間河南省轄市的各類效率值變動(dòng)復(fù)雜，三門峽市波動(dòng)最為劇烈，隨著時(shí)間變化，大于1的全要素生產(chǎn)效率值有逐漸增多趨勢(shì)，其幾何均值數(shù)值也在2014—2017年不斷變大，這說明河南省整體全要素生產(chǎn)效率呈現(xiàn)優(yōu)化發(fā)展的態(tài)勢(shì)。從樣本期各地市全要素生產(chǎn)效率的總體情況來看，幾何均值大于1的從高到低依次為許昌市、漯河市、平頂山市、三門峽市、新鄉(xiāng)市和洛陽市，幾何均值介于0.9和1之間的從高到低依次為開封市、焦作市、濮陽市、駐馬店市、鄭州市、南陽市、安陽市、濟(jì)源市和鶴壁市，幾何均值介于0.8和0.9之間的從高到低依次為信陽市、商丘市和周口市。值得注意的是，作為河南省會(huì)、國家中心城市以及鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)核心的鄭州市，其樣本期內(nèi)全要素生產(chǎn)效率的幾何均值僅排在第11位，說明盡管2018年其全要素生產(chǎn)效率大幅提升至第6位，但其科技創(chuàng)新效率仍有較大提升空間。

6 政策建議

為深入踐行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，激活經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的科技創(chuàng)新這一內(nèi)生動(dòng)力，加快創(chuàng)新型河南建設(shè)，促進(jìn)以內(nèi)為主、內(nèi)外聯(lián)動(dòng)的新發(fā)展格局，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)做好以下三個(gè)方面的工作。

第一，進(jìn)一步加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。黨的十八大以來，我國政府始終將科技創(chuàng)新視為生產(chǎn)力發(fā)展的重要戰(zhàn)略支撐力量以及影響國家發(fā)展的全局性因素，并明確提出要實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。由此可見，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系是實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的先決條件，它可以使創(chuàng)新活動(dòng)更富有價(jià)值、更富有激勵(lì)、更富有生命力，也是平衡個(gè)體私人利益與社會(huì)公共利益的最優(yōu)制度安排。當(dāng)前，從國家層面到地方層面都在致力于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，以期將中國制造轉(zhuǎn)變?yōu)橹袊窃?、將中國速度轉(zhuǎn)變?yōu)橹袊|(zhì)量、將中國產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)橹袊放?。因此，加?qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的核心內(nèi)容，更是提升區(qū)域和國家核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的最大激勵(lì)以及減少關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域“卡脖子”問題的重要舉措。為此，必須努力強(qiáng)化社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)、健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)體系、優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的體制機(jī)制，從而為河南省創(chuàng)新環(huán)境的日趨改善與創(chuàng)新活力的持續(xù)激發(fā)提供長(zhǎng)效性的制度保障。

第二，完善以創(chuàng)新為引領(lǐng)和支撐的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系。創(chuàng)新型城市的發(fā)展最終要體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，因而必須推動(dòng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展，必須以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為支撐，必須以現(xiàn)代服務(wù)業(yè)與先進(jìn)制造業(yè)的深度融合為導(dǎo)向，著力構(gòu)建與經(jīng)濟(jì)持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展相適應(yīng)的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系。要深入洞察產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，提升新技術(shù)、新領(lǐng)域的研發(fā)投入力度，強(qiáng)化創(chuàng)新孵化功能，積極運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等前沿技術(shù)改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)以及布局和發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)［13］，培育具有極強(qiáng)創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)力、核心競(jìng)爭(zhēng)力和區(qū)域輻射力的高科技領(lǐng)域的領(lǐng)袖企業(yè)。要大力培育和發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)集群，尤其是增強(qiáng)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對(duì)制造業(yè)的支撐力與聯(lián)動(dòng)力，在更高層次上實(shí)現(xiàn)二者的協(xié)同創(chuàng)新與融合發(fā)展。

第三，充分利用國內(nèi)與國外兩個(gè)市場(chǎng)的資源，秉承開放包容的理念做好外資引進(jìn)工作，特別是通過對(duì)標(biāo)國際規(guī)則、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境吸引更多的高端人才、高端項(xiàng)目、高端產(chǎn)業(yè)落戶河南［14］。當(dāng)然，在利用外商直接投資實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力提升的過程中，既要處理好引資規(guī)模與引資質(zhì)量的關(guān)系，也要處理好引進(jìn)創(chuàng)新與自主創(chuàng)新的關(guān)系，要堅(jiān)持質(zhì)量?jī)?yōu)于數(shù)量和自主創(chuàng)新為主的原則，立足于河南省的電子信息、裝備制造、汽車及零部件、食品加工、現(xiàn)代金融商貿(mào)物流等比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，繼續(xù)利用高水平外商投資推動(dòng)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)朝著高端化、綠色化、智能化、融合化方向發(fā)展。