淺談專利審查檢索策略

周永翔

淺談專利審查檢索策略

周永翔

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利審查協(xié)作北京中心福建分中心，福建 福州 350001）

一件發(fā)明專利申請能否被授予專利權(quán)，很重要的一步是看其是否具備《專利法》第22條第2款和第3款所規(guī)定的新穎性和創(chuàng)造性、與申請日之前的現(xiàn)有技術(shù)相比是否為新的、是否具有突出的實質(zhì)性特點和顯著進(jìn)步。檢索的主要目的之一是找出與發(fā)明專利申請的主題密切相關(guān)或者相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)文件，為判斷發(fā)明專利申請的新穎性或創(chuàng)造性提供事實依據(jù)。

專利審查；檢索策略；追蹤檢索；關(guān)鍵詞擴(kuò)展

1 引言

專利通過檢索后進(jìn)行分析，由于全世界專利眾多，且具有優(yōu)先權(quán)的特征，任何人都不能保證自己的想法是世界上獨(dú)一無二的。你能想到的發(fā)明專利，別人很有可能也想到，所以任何個人和企業(yè)在申請專利前，都應(yīng)認(rèn)真檢索：是否自己的想法已經(jīng)被別人實現(xiàn)，是否專利已經(jīng)出現(xiàn)在世界各大專利局的數(shù)據(jù)庫中而不自知。通過專利檢索和專利分析使企業(yè)明晰世界專利的動態(tài)，避免重復(fù)開發(fā)與資金浪費(fèi)。專利檢索和專利分析為什么要進(jìn)行專利檢索和專利分析，需明確其重要性，假如沒有了專利檢索分析，那么就像漂浮在大海中間沒有指南針的帆船，不知所向，假如盲目研發(fā)直接申請專利會給企業(yè)造成相應(yīng)的科研和申請資金損失，例如他人申請了該專利，但是沒有經(jīng)過檢索，就會帶來損失。專利檢索成為專利人和企業(yè)之間的一座橋梁，為推動專利轉(zhuǎn)化作出了不朽的貢獻(xiàn)，專利人只需提供專利名稱、專利人姓名、專利號等其中任何一項，企業(yè)就可以通過專利檢索來查詢專利的真實性和法律狀態(tài)，同時，通過檢索，有助于申請人完善技術(shù)方案。據(jù)國外專利機(jī)構(gòu)調(diào)查，有66%以上的發(fā)明專利最后不能獲得授權(quán)，其中絕大多數(shù)都是因為存在已經(jīng)公開的文獻(xiàn)，缺乏新穎性。專利檢索分析可以獲得理解現(xiàn)有技術(shù)所需的必要信息，這樣可以比較現(xiàn)有技術(shù)，描述本申請所具有的有益效果和創(chuàng)造性，以及與現(xiàn)有技術(shù)的本質(zhì)區(qū)別，這對于將來的實質(zhì)審查是非常重要的。

2 檢索策略

對于審查員而言，檢索能力是審查員最賴以為生的技能。檢索工作是專利審查的關(guān)鍵過程，檢索的結(jié)果直接影響審查的質(zhì)量。目前，在重點開展以三性評判為主線進(jìn)行全面審查的指導(dǎo)思想下，審查員在審查工作中應(yīng)當(dāng)證據(jù)優(yōu)先，注重互檢、補(bǔ)檢，防止漏檢現(xiàn)象的發(fā)生。因而，關(guān)注專利檢索是實現(xiàn)三性評判為主線的全面審查的最好保證，可從以下幾個方面考慮。

2.1 正確選擇數(shù)據(jù)庫

審查員在進(jìn)行專利檢索時，正確選擇外文數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，是提高檢索效率和質(zhì)量的有效手段。對于外文數(shù)據(jù)庫的選擇可以從以下幾個方面進(jìn)行思考：分析本申請所屬領(lǐng)域在不同國家的發(fā)展情況，例如日本的超聲傳感器領(lǐng)域、顯示領(lǐng)域技術(shù)領(lǐng)先，審查員在檢索該領(lǐng)域的專利申請時應(yīng)當(dāng)首先考慮日本專利數(shù)據(jù)庫；當(dāng)申請人為國際大公司時，審查員在進(jìn)行外文檢索時，要選擇申請人所在國的專利數(shù)據(jù)庫和其主要行業(yè)競爭對手所在國家的專利數(shù)據(jù)庫。

2.2 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)需重視

審查員除了要在專利文獻(xiàn)中進(jìn)行檢索外，還會檢索非專利文獻(xiàn)，但審查員很可能會遺忘另一類非專利文獻(xiàn)——技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

一般而言，需要重點針對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢索的專利申請具有以下3個特點：涉及某種特定元件、裝置、儀器的校準(zhǔn)或操作方法；技術(shù)方案，類似于說明書或操作規(guī)程；專利申請的背景技術(shù)或具體實施方式中提及參考了某些行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

2.3 追蹤檢索

追蹤檢索是一種常規(guī)的檢索方式，由于用來評判三性的證據(jù)一般來自現(xiàn)有技術(shù)，因此，通常在檢索過程中對現(xiàn)有技術(shù)給予更高的關(guān)注。然后在實際案件的審查過程中，通常會碰到一些對比文件內(nèi)容相關(guān)度高，但是因為時間的原因，而無法使用，需要繼續(xù)分析、追蹤，有時會有意外的收獲。

2.3.1 追蹤同族信息

當(dāng)提到一個新案子后，可以先從檢索系統(tǒng)查找是否存在同族，可能該專利申請已經(jīng)在國外提交過申請，可以參考國外審查員的審查意見，最為重要的是可以借鑒他們使用的對比文件，可為檢索減少極大的工作量。在檢索前追蹤申請的同族審查信息，能獲得事半功倍的效果。

2.3.2 追蹤非現(xiàn)有技術(shù)的審查意見

在檢索過程中，經(jīng)常會碰到一些對比文件內(nèi)容和本申請內(nèi)容非常近似，但是由于公開時間在本申請的申請日之后，而無法作為現(xiàn)有技術(shù)文件來評述三性。此時，可以在E系統(tǒng)的“查詢子系統(tǒng)”中，通過輸入該對比文件的公開號或申請?zhí)柕刃畔?，追蹤是否已?jīng)有了其他審查員給出的審查意見，尤其借鑒其檢索報告中的對比文件，就可能找到適合的對比文件。

2.3.3 追蹤申請人、發(fā)明人

追蹤檢索中的“人”，不僅包括申請人、發(fā)明人，還包括關(guān)聯(lián)人/關(guān)聯(lián)企業(yè)，檢索時，應(yīng)充分利用這些“人脈”資源。在對發(fā)明人、申請人進(jìn)行追蹤時，主要是以作者及作者單位為入口，在專利庫、非專利庫進(jìn)行檢索，這是最常用的檢索方式。

2.3.4 追蹤申請中提到的相關(guān)文獻(xiàn)

挖掘?qū)＠暾埼募南嚓P(guān)信息在追蹤檢索中同樣重要，例如追蹤申請文件說明書中提及的引用文獻(xiàn)或參考文獻(xiàn)，充分挖掘有效信息，可找到與本申請相關(guān)度很高的對比文件。背景技術(shù)中出現(xiàn)的文獻(xiàn)基本都是與申請文件中技術(shù)方案相關(guān)度較高的文獻(xiàn)，對背景技術(shù)的檢索也是追蹤檢索中常用的檢索手段之一。追蹤這些出現(xiàn)在背景技術(shù)部分的引文，有時會較快地檢索到合適的對比文件。

2.4 善用Patentics

Patentics是專利審查檢索的一類輔助工具，如果審查員只是簡單地用公開號進(jìn)行檢索，其檢索結(jié)果通常不能令人滿意，有時給出的文獻(xiàn)甚至與本申請風(fēng)馬牛不相及。筆者在檢索過程中發(fā)現(xiàn)，如果對發(fā)明點進(jìn)行改寫提煉，再作為檢索要素，就可以使Patentics變得更“智能”。

Patentics會根據(jù)檢索要素進(jìn)行自動擴(kuò)展，通過發(fā)明點提煉和改寫后的檢索要素，擴(kuò)展更具有針對性，能夠根據(jù)審查員的“心意”進(jìn)行檢索。筆者認(rèn)為，改寫提煉發(fā)明點的思路如下：從實現(xiàn)本發(fā)明的關(guān)鍵手段、重要步驟或者技術(shù)效果的角度出發(fā)，去除冗余和重復(fù)的限定，用一句話或者簡短的一段話來歸納概括發(fā)明點。

2.5 關(guān)鍵詞擴(kuò)展

在前兩種方式均未找到合適對比文件的情況下，只能通過傳統(tǒng)常規(guī)的檢索方式查找對比文件，而關(guān)鍵詞的擴(kuò)展是最為常用的手段。

2.5.1 補(bǔ)充專業(yè)知識，調(diào)整關(guān)鍵詞

對于專利審查員而言，常常遇見與所學(xué)專業(yè)不相關(guān)的申請，遇到案件時，會有無從下手的感覺，因為所有的審查工作都由本領(lǐng)域技術(shù)人員完成，如果看不懂案件，那審查案件時就很困難。

在此種情況下，需要補(bǔ)充專業(yè)理論知識，理解技術(shù)方案，不斷調(diào)整關(guān)鍵詞。專業(yè)研究對于關(guān)鍵詞的選取有著指導(dǎo)意義，深入了解專業(yè)理論，注重專業(yè)知識的運(yùn)用，針對性補(bǔ)充相關(guān)技術(shù)知識，深入理解該申請的發(fā)明點，提取合理有效的檢索要素，從而找到合適對比文件。

2.5.2 在檢索中不斷積累相關(guān)詞匯

來自自然語言的關(guān)鍵詞存在大量的同義和近義現(xiàn)象，由于詞語的多義性，對于同一主題概念可以采用不同詞進(jìn)行表述。對于專利文獻(xiàn)，雖然專利局要求專利申請盡可能采用通用的科技術(shù)語，但是由于不同國家、不同階層的人員都進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造，不同的專利文獻(xiàn)表述相同概念的用語有很多。

2.5.3 注意非正規(guī)用語的積累

有些公司有意采用非正規(guī)技術(shù)用語，意圖規(guī)避檢索，例如儀器測量領(lǐng)域普遍采用“變壓器”用語，而某些申請人則采用“變換器”。有些是地域文化差異造成某些技術(shù)用語不同，在儀器測試領(lǐng)域，特別注意臺灣地區(qū)和日本公司的申請，由于政治因素，臺灣和大陸長久隔閡，已經(jīng)造成文化上的差異，這種文化差異體現(xiàn)在科學(xué)技術(shù)交流上，實際上已經(jīng)造成技術(shù)交流上的不方便[1]。

這種方式要求審查員對該領(lǐng)域有較為深刻的認(rèn)識，對關(guān)鍵詞的認(rèn)定、關(guān)鍵詞如何擴(kuò)展都有較高層次的要求，關(guān)鍵詞認(rèn)定不準(zhǔn)確、擴(kuò)展不到位都會為檢索帶來極大的麻煩。

2.6 FI分類號的使用

在某些領(lǐng)域，日本的技術(shù)處于世界領(lǐng)先水平，作為全球五大專利局之一，正確使用FI分類號對檢索常常能起到重要作用。筆者發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)I用于擴(kuò)展IPC在某些技術(shù)領(lǐng)域的功能，作為一種輔助IPC檢索的手段僅在日本使用，雖然不能作為國際上使用的分類體系，但是對于一些在日本有著前沿發(fā)展的技術(shù)領(lǐng)域，比如在筆者所審查的H04M手機(jī)終端領(lǐng)域，日本國內(nèi)技術(shù)屬于世界一流水平，并且技術(shù)水平提升快，所以其使用價值很高[2]。

2.7 外網(wǎng)檢索

涉及到國外論文可以使用Google Scholar，涉及到標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議可以使用3GPP主頁www.3gpp.org，以及到各標(biāo)準(zhǔn)化組織的官方網(wǎng)站下載標(biāo)準(zhǔn)。

3 結(jié)束語

綜上，在專利審查提質(zhì)增效的背景下，充分發(fā)散檢索思維和拓展檢索途徑是提升檢索能力的一個重要方向。筆者在發(fā)明專利的實質(zhì)審查工作中，結(jié)合實際案例的檢索過程，分享檢索心得，希望能為審查員進(jìn)行專利檢索提供一定借鑒和幫助。

［1］徐紅.關(guān)鍵詞選取檢索策略淺析［J］.科技咨詢，2016（8）：134-136.

［2］岑奕朗，張楠，高雁，等.淺析專利審查中的檢索策略以及三性評判［J］.電視技術(shù)，2013（37）：246-250.

G306

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2020.01.035

2095－6835（2020）01－0096－02

周永翔（1983—），男，福建人，碩士研究生，通信中級工程師，主要研究方向為現(xiàn)代通信系統(tǒng)與通信信號處理。

〔編輯：嚴(yán)麗琴〕