科研立項(xiàng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議

鄺溯瓊，汪恒，劉放，劉繼

科研立項(xiàng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議

鄺溯瓊，汪恒，劉放，劉繼

（火箭軍研究院，北京 100094）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議作為科研立項(xiàng)階段的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，可以輔助確定科研項(xiàng)目立項(xiàng)的必要性，達(dá)到精準(zhǔn)立項(xiàng)的目的，避免資源浪費(fèi)。重點(diǎn)介紹了立項(xiàng)階段開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的必要性、立項(xiàng)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議包含的主要內(nèi)容及分析評(píng)議報(bào)告的主要內(nèi)容。

科研立項(xiàng)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；分析評(píng)議；專利分析

習(xí)近平主席在十九大報(bào)告中指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新和發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是重要的保障和支撐。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)新的基礎(chǔ)，是推動(dòng)創(chuàng)新資源合理配置的重要手段，全面提高科技創(chuàng)新中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，對(duì)創(chuàng)新的可持續(xù)性發(fā)展，對(duì)創(chuàng)新成果的有效轉(zhuǎn)化和運(yùn)用，對(duì)中國(guó)科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展都具有重要的戰(zhàn)略意義[1]。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科研項(xiàng)目有著密不可分的關(guān)系，而立項(xiàng)階段作為科研項(xiàng)目的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，涉及科研項(xiàng)目的的必要性和可行性論證、研發(fā)的技術(shù)路線以及整個(gè)項(xiàng)目相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略部署。

科研立項(xiàng)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性是科研項(xiàng)目有效運(yùn)行的基礎(chǔ)，科研立項(xiàng)是否合理，將直接影響到科研工作能否順利進(jìn)行，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議有利于利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息制訂正確的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，確定研究方向，避免低水平重復(fù)研究[2]，為科研項(xiàng)目立項(xiàng)提供客觀、科學(xué)的決策信息，因而，開展科研立項(xiàng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議工作至關(guān)重要。

1 立項(xiàng)階段開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的必要性

1.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的概念

知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議并非傳統(tǒng)意義上的科技查新活動(dòng)，是指通過對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)情報(bào)的調(diào)查和分析，了解技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)、規(guī)避潛在風(fēng)險(xiǎn)、挖掘再創(chuàng)新點(diǎn)，主要涉及對(duì)相關(guān)技術(shù)的專利文獻(xiàn)進(jìn)行態(tài)勢(shì)分析，對(duì)科技活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題或是技術(shù)創(chuàng)新問題進(jìn)行核查、評(píng)價(jià)與論證，并基于分析評(píng)議結(jié)果提出技術(shù)發(fā)展的對(duì)策建議，支撐相關(guān)部門有效規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)科學(xué)決策；或幫助企業(yè)優(yōu)化創(chuàng)新路線并妥善解決經(jīng)營(yíng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域一項(xiàng)專業(yè)化、高技術(shù)的評(píng)判分析活動(dòng)，需要綜合考慮技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)等多方而的因素，已逐步嵌入到科技活動(dòng)的全過程，其重要性也日益凸顯。

1.2 立項(xiàng)階段開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的必要性

目前，中國(guó)的科研項(xiàng)目的立項(xiàng)評(píng)估主要采用同行評(píng)議的方法，一項(xiàng)科研項(xiàng)目能否立項(xiàng)，取決于所屬技術(shù)領(lǐng)域的少數(shù)評(píng)審專家對(duì)項(xiàng)目的先進(jìn)性的把握。然而，同行評(píng)議法畢竟是屬于主觀上的評(píng)估，尤其某些高精尖的科研項(xiàng)目，立項(xiàng)評(píng)審的專家所從事的技術(shù)領(lǐng)域與擬立項(xiàng)項(xiàng)目所屬技術(shù)領(lǐng)域很難完全一致，造成專家意見也可能出現(xiàn)爭(zhēng)議。中國(guó)近幾十年因科研立項(xiàng)把關(guān)失誤，在立項(xiàng)前沒有進(jìn)行充分的調(diào)研，尤其是對(duì)相關(guān)技術(shù)的專利文獻(xiàn)進(jìn)行檢索和分析，沒有掌握擬立項(xiàng)項(xiàng)目相關(guān)技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)和研究現(xiàn)狀，導(dǎo)致科研項(xiàng)目重復(fù)立項(xiàng)，有的項(xiàng)目進(jìn)入驗(yàn)收階段才發(fā)現(xiàn)相關(guān)技術(shù)或產(chǎn)品早已被研制出來，甚至出現(xiàn)侵權(quán)的糾紛，造成人力、物力、財(cái)力的極大浪費(fèi)。

根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的統(tǒng)計(jì)，世界上90%以上的新技術(shù)最先出現(xiàn)在專利文獻(xiàn)中。專利文獻(xiàn)的格式統(tǒng)一、形式規(guī)范、分類科學(xué)、實(shí)用性強(qiáng)，是具有法律規(guī)范意義的文件，它記載著各學(xué)科技術(shù)領(lǐng)域中從最初發(fā)明到目前每一步發(fā)明的全過程，并介紹發(fā)明所在領(lǐng)域中的技術(shù)水平[3]，充分利用專利文獻(xiàn)，了解相關(guān)技術(shù)的國(guó)內(nèi)外現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢(shì)、技術(shù)瓶頸等，可以避免重復(fù)研究和侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，縮短科研時(shí)間，加速科研進(jìn)程，節(jié)約科研經(jīng)費(fèi)，因此，在立項(xiàng)前進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議尤為重要。

2005年至今，中國(guó)陸續(xù)出臺(tái)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的相關(guān)政策法規(guī)，提出在重大經(jīng)濟(jì)科技項(xiàng)目中實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議，試點(diǎn)工作也已運(yùn)作多年。從現(xiàn)有研究和應(yīng)用來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議用于科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)價(jià)，既能發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析在定量分析上的優(yōu)勢(shì)，又能有效吸納分析評(píng)議過程中各類專家定性判斷的決策成果，一定程度上避免了同行評(píng)議的不足，又能對(duì)專家意見給予足夠重視[4]。

2 立項(xiàng)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的內(nèi)容

立項(xiàng)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的內(nèi)容主要包括以下幾個(gè)方面。

2.1 相關(guān)技術(shù)專利總體分析

通過對(duì)擬立項(xiàng)項(xiàng)目涉及的技術(shù)進(jìn)行專利文獻(xiàn)的檢索、加工、整理及分析，了解相關(guān)技術(shù)的研究現(xiàn)狀、應(yīng)用情況、發(fā)展趨勢(shì)及研發(fā)熱點(diǎn)和難點(diǎn)，為立項(xiàng)工作提供參考。專利總體分析主要包括：技術(shù)生命周期分析、技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)分析、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析、專利區(qū)域分布分析等，通過對(duì)專利的申請(qǐng)數(shù)量或授權(quán)數(shù)量與申請(qǐng)年代的關(guān)系，專利申請(qǐng)單位的數(shù)量與申請(qǐng)年代的關(guān)系等問題的分析，得出該技術(shù)的技術(shù)引入期、技術(shù)發(fā)展期、技術(shù)成熟期或技術(shù)淘汰期的發(fā)展周期；通過分析前幾名的技術(shù)主題的專利申請(qǐng)量或授權(quán)量逐年變化的情況，分析該技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)或熱點(diǎn)技術(shù)；通過對(duì)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的分析，研究該技術(shù)的主要研發(fā)團(tuán)隊(duì)，對(duì)國(guó)內(nèi)外主要研發(fā)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行比較，分析各研發(fā)團(tuán)隊(duì)的專利申請(qǐng)趨勢(shì)和技術(shù)特點(diǎn)；通過對(duì)專利區(qū)域分布分析，了解各國(guó)的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r，得出哪些國(guó)家或地區(qū)在該技術(shù)領(lǐng)域占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位。

2.2 項(xiàng)目申報(bào)者研究基礎(chǔ)評(píng)議

本部分包含兩方面內(nèi)容：①對(duì)項(xiàng)目申報(bào)者自身?yè)碛械呐c項(xiàng)目相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況的有效性和真實(shí)性進(jìn)行評(píng)估，主要包括已經(jīng)申請(qǐng)或授權(quán)的相關(guān)專利文獻(xiàn)、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)等，是否有專利訴訟、專利許可和轉(zhuǎn)讓，擬實(shí)施他人專利及相關(guān)合同內(nèi)容，以及項(xiàng)目組成員發(fā)表的論文的被引用情況、期刊的收錄狀況和影響因子等；②對(duì)項(xiàng)目申報(bào)者所在單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力進(jìn)行評(píng)議，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)行體系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員、權(quán)屬糾紛情況等。

2.3 侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及立項(xiàng)建議

將相關(guān)技術(shù)專利總體態(tài)勢(shì)分析和重點(diǎn)專利分析的結(jié)果與擬立項(xiàng)項(xiàng)目的相關(guān)技術(shù)比較，分析侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)給出立項(xiàng)的建議，一般來說，立項(xiàng)建議分為3種情況：①該相關(guān)技術(shù)已經(jīng)申請(qǐng)了專利，并且沒有可以替代技術(shù)手段可以規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，則不予立項(xiàng)；②該相關(guān)技術(shù)雖然已經(jīng)申請(qǐng)了專利，但存在可以替代技術(shù)手段，并且能取得更好的技術(shù)效果，或者可以克服現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)難點(diǎn)，則可以通過經(jīng)濟(jì)合理性評(píng)估，考慮是否立項(xiàng)研究該改進(jìn)的技術(shù)方案；③該技術(shù)迄今為止沒有人申請(qǐng)過專利，或者該研究方向的研究較少，說明還存在一定的前景，則可以考慮立項(xiàng)。在給出立項(xiàng)建議時(shí)，還需結(jié)合技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，關(guān)注技術(shù)研發(fā)的熱點(diǎn)。一般認(rèn)為，隨著時(shí)間的推移，申請(qǐng)量不斷增加的技術(shù)是有發(fā)展前景的技術(shù)；相反地，隨著時(shí)間的推移，申請(qǐng)量不斷減少的技術(shù)就不屬于研發(fā)的熱點(diǎn)了，可能也不具備研發(fā)價(jià)值。

3 立項(xiàng)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議報(bào)告的主要內(nèi)容

綜合以上立項(xiàng)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的主要內(nèi)容，與之相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議報(bào)告應(yīng)至少包括幾個(gè)方面的內(nèi)容：①對(duì)項(xiàng)目所涉及的各技術(shù)分支的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索情況，包括檢索時(shí)間范圍、檢索數(shù)據(jù)庫(kù)、檢索關(guān)鍵詞、檢索策略及檢索策略的修正過程、最終檢索結(jié)果等；②知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析情況，包括相關(guān)技術(shù)專利總體態(tài)勢(shì)分析、重點(diǎn)專利分析和項(xiàng)目申報(bào)者研究基礎(chǔ)分析，形成分析結(jié)果，為立項(xiàng)論證提供參考；③結(jié)論與建議，基于分析結(jié)果給出立項(xiàng)建議，并根據(jù)立項(xiàng)建議，針對(duì)可能出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，制訂防范預(yù)案，給出規(guī)避侵權(quán)的技術(shù)手段。

4 結(jié)語(yǔ)

本文首先闡述了立項(xiàng)階段開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的必要性，可以避免重復(fù)立項(xiàng)，并通過分析侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，縮短科研時(shí)間，加速科研進(jìn)程，節(jié)約科研經(jīng)費(fèi)；詳述了立項(xiàng)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議包含的主要內(nèi)容及分析評(píng)議報(bào)告的主要內(nèi)容，至少要包括擬立項(xiàng)項(xiàng)目相關(guān)技術(shù)的專利態(tài)勢(shì)分析、重點(diǎn)專利分析、項(xiàng)目申報(bào)者研究基礎(chǔ)評(píng)議及侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及立項(xiàng)建議。在后續(xù)的研究中，筆者將進(jìn)一步研究立項(xiàng)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議指標(biāo)體系的構(gòu)建及評(píng)價(jià)方法，加深科研立項(xiàng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議工作的科學(xué)化和規(guī)范化。

［1］張立佳，齊月靜，崔惠絨，等.知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在創(chuàng)新活動(dòng)中的保障和支撐作用［J］.管理觀察，2018（4）：70-72.

［2］董文婷.論政府科研立項(xiàng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估［J］.科技創(chuàng)新與應(yīng)用，2015（11）：65-66.

［3］吳潔，宋衛(wèi)紅.加強(qiáng)科研工作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)［J］.江蘇高教，1997（1）：87-88.

［4］張忠榕，鄭麗容.政府科技項(xiàng)目立項(xiàng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議：背景、關(guān)鍵問題及框架設(shè)計(jì)［J］.情報(bào)科學(xué)，2019，37（6）：61-68.

F204

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2020.01.058

2095－6835（2020）01－0143－02

〔編輯：張思楠〕