新時(shí)代背景下中國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的思考與建議＊

汪曙光，汪貝貝

新時(shí)代背景下中國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的思考與建議＊

汪曙光，汪貝貝

（清華大學(xué)合肥公共安全研究院，安徽 合肥 230000）

梳理國(guó)內(nèi)外新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的典型做法、特征等，提出新時(shí)代背景下中國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展過程中存在的問題及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)，從加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)政策制訂、加大人才引進(jìn)與交流、建立績(jī)效評(píng)估機(jī)制、明確發(fā)展定位、引入風(fēng)險(xiǎn)投資等方面提出對(duì)策建議，為新時(shí)代新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的體制機(jī)制完善提供決策指導(dǎo)。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)；特征；體制機(jī)制；對(duì)策建議

1 引言

十九大報(bào)告指出，中國(guó)已進(jìn)入新時(shí)代。這一歷史定位也對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提出新要求，賦予新使命。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是新時(shí)代集聚高端創(chuàng)新資源，吸引高水平人才團(tuán)隊(duì)，開展關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，加速科技成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用，支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的新業(yè)態(tài)、新動(dòng)力、新平臺(tái)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是具有多元的投資主體、企業(yè)化的運(yùn)行管理機(jī)制、市場(chǎng)化的研發(fā)形式及孵化育成和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)相互融合的獨(dú)立法人組織機(jī)構(gòu)。

1996年，深圳清華大學(xué)研究院的成立為高校和地方共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)打開了嶄新的序幕，截至2015年，中國(guó)各類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)呈現(xiàn)“百花齊放”新業(yè)態(tài)。為深化中國(guó)科技體制改革，打通科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)高質(zhì)量發(fā)展的通道，近年來(lái)，中國(guó)出臺(tái)了一系列支持和鼓勵(lì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的文件，例如，2019年，科技部印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》，從新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的定義、目標(biāo)定位、管理機(jī)構(gòu)、享受政策等方面給予明確規(guī)定，標(biāo)志著新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展進(jìn)入全新的高度。2016年，國(guó)務(wù)院印發(fā)《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》指出，圍繞破除束縛創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的制度障礙，全面深化科技體制改革，推動(dòng)健全現(xiàn)代大學(xué)制度和科研院所制度，培育面向市場(chǎng)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，構(gòu)建更加高效的科研組織體系。2015年，國(guó)務(wù)院印發(fā)的《深化科技體制改革實(shí)施方案》中提到，推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展，形成跨區(qū)域、跨行業(yè)的研發(fā)和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，制訂鼓勵(lì)社會(huì)化新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的意見，探索非營(yíng)利性運(yùn)行模式。這些文件精神為新時(shí)代新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展指明了方向。

2 國(guó)外新型研發(fā)機(jī)構(gòu)概述

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)這一概念目前在國(guó)外還沒有被提及，但不代表國(guó)外沒有新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。國(guó)外主要針對(duì)公共研發(fā)組織、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新平臺(tái)開展相關(guān)研究。創(chuàng)新平臺(tái)的概念，最早在美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)的研究報(bào)告中出現(xiàn)過。20世紀(jì)國(guó)外主要發(fā)達(dá)國(guó)家為了尋找未來(lái)新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，保持創(chuàng)新領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，出現(xiàn)了大批創(chuàng)新平臺(tái)，如重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)孵化器、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等，這些平臺(tái)提升了創(chuàng)新效率，成為科技創(chuàng)新的中堅(jiān)力量。

VESA提出區(qū)域發(fā)展平臺(tái)分析是區(qū)域創(chuàng)新政策的工具，是基于產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的平臺(tái)，以產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)的支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的平臺(tái)，包括發(fā)展組織、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)等[1]。STEPHEN認(rèn)為戰(zhàn)略聯(lián)盟可以讓企業(yè)將資源集中在核心技術(shù)上，同時(shí)企業(yè)從市場(chǎng)方面獲得缺乏的能力。戰(zhàn)略研究聯(lián)盟也被廣泛認(rèn)為是提高產(chǎn)業(yè)研究效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要工具。2008年，為促進(jìn)歐盟工商界、科研和高等教育的伙伴關(guān)系與密切合作及就業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，歐盟成立歐洲創(chuàng)新與技術(shù)研究院（EIIT）。2012年，英國(guó)政府建設(shè)技術(shù)與創(chuàng)新中心，已建成細(xì)胞與基因治療、半導(dǎo)體化合物應(yīng)用等11個(gè)中心。美國(guó)政府通過整合政府、學(xué)術(shù)界和企業(yè)界的資源，構(gòu)建國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，籌措建設(shè)9家“制造業(yè)創(chuàng)新研究中心”。

綜上所述，國(guó)外將科技創(chuàng)新平臺(tái)作為一個(gè)整體來(lái)研究，停留在產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和產(chǎn)品研發(fā)平臺(tái)層面，而對(duì)國(guó)家或區(qū)域等宏觀層面的研究極少。近年來(lái)，區(qū)域內(nèi)各種類型的科技創(chuàng)新平臺(tái)的研究不斷增多，總體上以實(shí)證研究為主。FELDMAN指出孵化器這類創(chuàng)新平臺(tái)的發(fā)展在一定程度上可通過創(chuàng)新資源存量、領(lǐng)域知識(shí)儲(chǔ)備、財(cái)力資源情況等的平衡關(guān)系反映出來(lái)。MAURA、RODNEY指出大學(xué)科技園和孵化器這類產(chǎn)業(yè)化平臺(tái)是政府、高校和企業(yè)共同推進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的一種有效形式[2]。

3 中國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展概述

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)這一概念起源于中國(guó)，具有“中國(guó)化”的提法，當(dāng)今世界正處在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革孕育期，顛覆性技術(shù)不斷涌現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程加速推進(jìn)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展方興未艾，近幾年呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展態(tài)勢(shì)。

3.1 總體規(guī)模和結(jié)構(gòu)狀況

根據(jù)中國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分布區(qū)域，搜集新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展相對(duì)較快的省份，如廣東省、江蘇省、河南省、安徽省、河北省、福建省、內(nèi)蒙古、云南省等地，以及主要產(chǎn)業(yè)布局，本次數(shù)據(jù)截至2019-08底，數(shù)據(jù)主要通過瀏覽現(xiàn)有文獻(xiàn)、各省科技廳網(wǎng)站及網(wǎng)上其他相關(guān)報(bào)道獲得[3]。

官方認(rèn)定的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量匯總?cè)绫?所示。由表1可知，廣東省、江蘇省這些先發(fā)地區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展較快，分別為219家、406家，產(chǎn)業(yè)布局明顯，與各地重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)密切契合。同時(shí)，各省份發(fā)展較快的城市主要分布在省份城市及經(jīng)濟(jì)實(shí)力較好的臨近城市。其他地區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)體量、數(shù)量較少，下一步提升空間較大[4]。

表1 官方認(rèn)定的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量匯總

省/自治區(qū)發(fā)展數(shù)量主要產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域發(fā)展勢(shì)頭良好城市 廣東省219集成電路及電子元器件、網(wǎng)絡(luò)與通信、高材料、先進(jìn)制造與裝備、新能源、醫(yī)療器械廣州、佛山、深圳 江蘇省406生物醫(yī)藥、新型電子信息、智能制造、節(jié)能環(huán)保、新材料及人工智能蘇州、南京、常州 河南省59大數(shù)據(jù)、智能裝備、生物醫(yī)藥、新能源、信息技術(shù)鄭州、洛陽(yáng)、新鄉(xiāng) 安徽省20新材料、微電子、新能源、量子信息、健康醫(yī)療、高端智能裝備、節(jié)能環(huán)保、物聯(lián)網(wǎng)超導(dǎo)應(yīng)用、公共安全、信息技術(shù)、機(jī)器人智能裝備合肥、蕪湖、蚌埠 河北省35大數(shù)據(jù)與物聯(lián)網(wǎng)、人工智能與智能裝備、信息技術(shù)制造業(yè)石家莊 福建省100石墨烯、光電信息、智慧海洋、生物醫(yī)學(xué)工程、新材料 廈門、福州 內(nèi)蒙古40新能源、乳業(yè)、綠色食品和生物醫(yī)藥呼和浩特 云南省17科學(xué)計(jì)算、生物科技、醫(yī)藥技術(shù)、基因研究昆明

3.2 中國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的特征

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)突破了傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”的特色，與市場(chǎng)相結(jié)合，與科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)律相契合，具有明顯的時(shí)代性、先進(jìn)性和創(chuàng)新性[5]。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在組建模式、運(yùn)行管理、科技攻關(guān)、成果轉(zhuǎn)化等方面具有與傳統(tǒng)的科研機(jī)構(gòu)不同的特點(diǎn)：①組建模式多樣化。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)投資建設(shè)主要包括地方政府建設(shè)、大學(xué)或科研院所共建（主要是事業(yè)單位性質(zhì)）和地方政府、企業(yè)共建以及企業(yè)自建（主要是企業(yè)法人性質(zhì)）。②運(yùn)行管理創(chuàng)新化。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)采用市場(chǎng)化管理機(jī)制，自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧，采取合同制，實(shí)施末位淘汰等管理制度[6]，綜合來(lái)看，這類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)像大學(xué)但與大學(xué)使命不同，像企業(yè)但與企業(yè)目標(biāo)不同，像事業(yè)單位但與體制不同，像科研機(jī)構(gòu)但性質(zhì)不同，形成“四不像”創(chuàng)新管理機(jī)制。③科研攻關(guān)國(guó)際化。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)瞄準(zhǔn)國(guó)際前沿重大科技問題，注重引進(jìn)國(guó)際外科研團(tuán)隊(duì)聯(lián)合進(jìn)行攻關(guān)，解決國(guó)際國(guó)內(nèi)“卡脖子”技術(shù)問題。④成果轉(zhuǎn)化獨(dú)辟蹊徑。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化途徑主要包括三方面，即走進(jìn)生產(chǎn)線，直接孵化成公司，將成果賣給第三方有需要的公司。⑤融資渠道新穎化。在傳統(tǒng)融資方式基礎(chǔ)上，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)不斷優(yōu)化，擴(kuò)展融資渠道，積極爭(zhēng)取風(fēng)險(xiǎn)投資、科技保險(xiǎn)、互聯(lián)網(wǎng)金融、基金等新的融資方式[7]。

3.3 中國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)取得的成效

3.3.1 創(chuàng)新體制機(jī)制，促進(jìn)科技體制改革

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化的運(yùn)行模式，不斷創(chuàng)新體制機(jī)制模式，為中國(guó)科技體制機(jī)制改革帶來(lái)了強(qiáng)勁的帶動(dòng)效力，掀起了一股科技創(chuàng)新的浪潮。如中國(guó)科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院2006年成立以來(lái)，從培育篩選機(jī)制、投入機(jī)制、管理機(jī)制、內(nèi)部化的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制等方面不斷創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制，成就斐然，為中國(guó)科技體制改革注入強(qiáng)大動(dòng)力。江蘇產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院在運(yùn)行方面實(shí)行企業(yè)化運(yùn)行，市場(chǎng)化聘用，為“無(wú)行政級(jí)別”的事業(yè)單位，在投資資金方面，設(shè)立研發(fā)投資基金；科研方面，嘗試“多方共建、多元投入、混合所有、團(tuán)隊(duì)為主”建立研究所，對(duì)研究所的性質(zhì)給予更大自主權(quán)，針對(duì)36個(gè)專業(yè)研究所，實(shí)行“一所兩制”，不斷探索研究院體制機(jī)制創(chuàng)新。

3.3.2 瞄準(zhǔn)國(guó)際前沿，服務(wù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)瞄準(zhǔn)國(guó)際前沿，契合當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，為地方創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略貢獻(xiàn)力量[8]。如清華大學(xué)合肥公共安全研究院成立之初瞄準(zhǔn)國(guó)際公共安全科技前沿，面向國(guó)家公共安全重大需求，融合清華大學(xué)的科研和人才優(yōu)勢(shì)及安徽省、合肥市的產(chǎn)業(yè)支撐優(yōu)勢(shì)，貫通融合基礎(chǔ)研究、技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)培育，打造國(guó)際一流的公共安全科技創(chuàng)新基地和產(chǎn)業(yè)發(fā)展基地。將安徽合肥打造成“智慧安全城市”標(biāo)桿，促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。佛山市南海區(qū)廣工大數(shù)控裝備研究院自成立以來(lái)緊密瞄準(zhǔn)國(guó)際智能制造，集聚國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新資源，依托廣東工業(yè)大學(xué)的學(xué)科和人才優(yōu)勢(shì)、佛山區(qū)位和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，與國(guó)內(nèi)外知名企業(yè)開展國(guó)際合作，為佛山區(qū)域乃至珠江西岸的智能裝備制造業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)型升級(jí)作出巨大貢獻(xiàn)。

3.3.3 促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，培育孵化企業(yè)

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)打通了科技和經(jīng)濟(jì)之間融合發(fā)展的“最后一千米”，為中國(guó)成果轉(zhuǎn)化探出了一條切實(shí)可行的路徑，發(fā)展起來(lái)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通過自身的科技力量孵化培育了大批高新技術(shù)企業(yè)，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展注入鮮活力量。如清華大學(xué)深圳研究院是深圳市優(yōu)秀科技企業(yè)孵化器，其完全按照市場(chǎng)化的運(yùn)行管理機(jī)制。截至目前，該院已經(jīng)成功孵化高新技術(shù)企業(yè)600多家，創(chuàng)辦和參與投資建設(shè)的企業(yè)達(dá)到180余家，其中孵化和投資的企業(yè)中有14家已經(jīng)上市。中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)先進(jìn)技術(shù)研究院自2012年啟用以來(lái)，緊跟國(guó)際科技前沿技術(shù)的發(fā)展步伐，不斷進(jìn)行體制機(jī)制創(chuàng)新，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，加快建成具有國(guó)際影響的高層次人才聚集高地、高科技產(chǎn)業(yè)孵化基地及成果研發(fā)和轉(zhuǎn)化基地。截至目前，累計(jì)培育孵化企業(yè)199家，培育國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)19家，被列為安徽省系統(tǒng)推進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)試點(diǎn)單位。

3.3.4 搭建人才平臺(tái)，集聚創(chuàng)新人才資源

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)集聚了一大批院士、“千人計(jì)劃”專家、長(zhǎng)江學(xué)者等，為當(dāng)?shù)厝瞬偶蹌?chuàng)新奠定有力基礎(chǔ)。如華中科技大學(xué)蘇州腦空間信息研究院引進(jìn)光電國(guó)家實(shí)驗(yàn)室駱清銘教授團(tuán)隊(duì)，帶動(dòng)當(dāng)?shù)厝瞬抨?duì)伍集聚效應(yīng)。東莞華中科技大學(xué)制造工程研究院引進(jìn)香港科技大學(xué)李澤湘教授帶頭的自動(dòng)控制創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)核心成員8名，擁有伯克利加州大學(xué)、卡內(nèi)基梅隆大學(xué)、加州理工學(xué)院、香港科技大學(xué)等世界著名高校的博士學(xué)位。同時(shí)引進(jìn)美國(guó)喬治亞理工大學(xué)李國(guó)民教授帶頭的智能感知?jiǎng)?chuàng)新團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)核心團(tuán)隊(duì)10名，成員由中國(guó)科學(xué)院、國(guó)家杰青、長(zhǎng)江學(xué)者、973首席科學(xué)家等海內(nèi)外頂尖人才組成。

4 新時(shí)代背景下中國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)存在的問題

新時(shí)代，中國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為科技創(chuàng)新探索的新興事物，發(fā)展仍處于初級(jí)階段，在數(shù)量規(guī)模、管理體制機(jī)制等方面仍然存在諸多問題，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

4.1 運(yùn)行機(jī)制仍不完善

目前，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量規(guī)模較小，尚沒有形成規(guī)模效應(yīng)，運(yùn)行效果仍需持續(xù)觀察，形成機(jī)理及績(jī)效評(píng)估考核等缺乏理論探討[9]；新型研發(fā)機(jī)構(gòu)仍然處于摸著石頭過河的階段，組織模式和作用機(jī)制仍不足；如何更大限度地發(fā)揮高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、政府作用等問題有待進(jìn)一步探討[10]。

4.2 人才集聚不均衡

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)雖然集聚大批高端、高層次人才，但是人才層次參差不齊，知名高校共建的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)能較容易吸引到各類人才，一般高?？蒲性核捌髽I(yè)共建的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)高端人才引進(jìn)較難，尤其成立初期，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)人才的需求異常迫切，而大部分高端人才都是柔性引進(jìn)，中端人才更偏向于去知名科研院所和知名企業(yè)，導(dǎo)致人才集聚效應(yīng)不足，發(fā)展不均衡。

4.3 政策引導(dǎo)合力不足

目前國(guó)家對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)缺乏普遍性的支持政策，各地紛紛出臺(tái)相應(yīng)政策支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，并且出臺(tái)的政策支持方式較為單一，現(xiàn)階段新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要在認(rèn)定資金、土地補(bǔ)貼等方面給予補(bǔ)助，在稅收優(yōu)惠、人才住房、醫(yī)療保險(xiǎn)、子女入學(xué)等方面支持較少，相關(guān)政策沒有形成體系化，聚合力、凝聚力不足，阻礙了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新[11]。

4.4 自身造血功能不足

目前中國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)仍處于摸索階段，自我造血機(jī)制還不健全，內(nèi)生發(fā)展能力不足。一般科研工作周期較長(zhǎng)，具有風(fēng)險(xiǎn)大、收益不確定等特點(diǎn)，引入社會(huì)資本的同時(shí)需持謹(jǐn)慎態(tài)度，這就導(dǎo)致新型研發(fā)機(jī)構(gòu)面臨嚴(yán)重融資難問題。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展初期，面臨科研條件薄弱、人才與研發(fā)設(shè)備不足、自主創(chuàng)新實(shí)力和潛力較弱等問題，前期資金的缺乏導(dǎo)致不能有效支撐后期研發(fā)活動(dòng)，而政府財(cái)政支持不會(huì)持續(xù)進(jìn)行，資金不足是制約新型研發(fā)機(jī)構(gòu)后續(xù)發(fā)展的重大難題[12]。

4.5 發(fā)展定位模糊化

目前，中國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)合作定位主要包括戰(zhàn)略布局定位、區(qū)域布局定位、服務(wù)支撐定位等多種形式，而功能定位在于破除科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展“兩張皮”的問題，成為學(xué)研界和產(chǎn)業(yè)界之間的橋梁。國(guó)家層面對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)還沒有總體的定位，各地發(fā)展程度不一。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)一般由多方共建，發(fā)展一方面受“母體”的考核管理，另一方面也受到當(dāng)?shù)卣墓芾?，這樣就會(huì)導(dǎo)致新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展自主性不足，定位發(fā)展受多方不同利益訴求的制約，在相關(guān)法律法規(guī)目前還不健全的基礎(chǔ)上，極容易偏離發(fā)展初衷。

4.6 發(fā)展規(guī)模不均衡

由于地域、資金、人員等種種原因，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展容易出現(xiàn)“兩極分化”，發(fā)展?fàn)顩r參差不齊。

比如，有的機(jī)構(gòu)體制機(jī)制靈活、創(chuàng)新活力勢(shì)頭強(qiáng)勁、資金投入渠道暢通，發(fā)展勢(shì)頭蒸蒸日上，能夠?yàn)榈胤浇?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)支撐，推動(dòng)地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)化優(yōu)化升級(jí)，成為地方乃至國(guó)際國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)的一股新生力量，如深圳清華大學(xué)研究院。有的機(jī)構(gòu)創(chuàng)新主體不突顯、運(yùn)行機(jī)制固守傳統(tǒng)研發(fā)機(jī)構(gòu)、內(nèi)生動(dòng)力不足，導(dǎo)致發(fā)展不溫不火。有的機(jī)構(gòu)受當(dāng)?shù)卣呗鋵?shí)限制、投資主體實(shí)力有限及自身發(fā)展動(dòng)力不足等原因，發(fā)展進(jìn)度較慢。

5 相關(guān)問題分析

除了部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)剛建，處于新起步外，針對(duì)存在問題，主要原因如下：①國(guó)家的科技體制機(jī)制不健全，頂層設(shè)計(jì)不夠，雖然中央出臺(tái)相關(guān)文件支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展，各地區(qū)先行實(shí)踐，但是各地關(guān)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)支持力度參差不齊，政策制定不夠體系化，尚未形成合力，同時(shí)，國(guó)家也沒有出臺(tái)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。②社會(huì)各階層對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)存在偏見，覺得這種“四不像”機(jī)構(gòu)游離于國(guó)有科研院所之外，社會(huì)認(rèn)可度不高，高端科研人員熱衷于選擇知名高校及國(guó)有科研院所，人才引進(jìn)較難。③部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)仍由傳統(tǒng)科研院所、高校與當(dāng)?shù)卣步?，?dǎo)致體制機(jī)制沿用傳統(tǒng)高校、科研院所，運(yùn)行管理還不夠開放、創(chuàng)新，沒有真正突破傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)的樊籠[13]。④新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展一方面促進(jìn)當(dāng)?shù)貐^(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但另一方面也受當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)影響，建設(shè)前期需要政府資金投入，如果政府資金支持不夠到位，導(dǎo)致新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展處于瓶頸期。⑤政府對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展“半信半疑”，在支持發(fā)展的前提下卻急于求成，沒有給新型研發(fā)機(jī)構(gòu)充分的容錯(cuò)機(jī)制，再加前期新型研發(fā)機(jī)構(gòu)自身問題頗多，不能充分發(fā)展，釋放活力。

6 新時(shí)代背景下新型研發(fā)機(jī)構(gòu)未來(lái)發(fā)展的分析與建議

6.1 未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)分析

《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》中明確提出，要健全技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、要素價(jià)格、各類創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用。如何更快推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)密切結(jié)合成為創(chuàng)新要素新的組合載體，不斷實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家將是未來(lái)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)重大歷史使命。

新時(shí)代新型研發(fā)機(jī)構(gòu)將在傳統(tǒng)科技體制的基礎(chǔ)上，不斷改革、優(yōu)化，強(qiáng)化創(chuàng)新成果同產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力對(duì)接，充分發(fā)揮市場(chǎng)決定性作用，不斷釋放科技創(chuàng)新潛力，成為新時(shí)代國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的新引擎。

6.2 下步發(fā)展的相關(guān)意見和建議

6.2.1 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展提供凝聚力

針對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)目前定位模糊這一特征，政府的支持十分關(guān)鍵，迫切需要各地區(qū)各有關(guān)部門的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、協(xié)同聯(lián)動(dòng)。針對(duì)發(fā)展?fàn)顩r各異的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，建議政府實(shí)施因地制宜、因準(zhǔn)施策，保證新型研發(fā)機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展。政府定期召開新型研發(fā)機(jī)構(gòu)座談會(huì)，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)搭建交流平臺(tái)，各機(jī)構(gòu)根據(jù)自身發(fā)展現(xiàn)狀問題取長(zhǎng)補(bǔ)短。建議政府應(yīng)統(tǒng)籌各地、各部門形成合力，做好新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)和發(fā)展的頂層設(shè)計(jì)和整體布局。

6.2.2 加強(qiáng)政策制訂，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)

目前新型研發(fā)機(jī)構(gòu)處于起步階段，發(fā)展參差不齊，部分機(jī)構(gòu)隨時(shí)面臨“死亡谷”狀況，政府可利用“有形之手”助力新型研發(fā)機(jī)構(gòu)邁過“至暗時(shí)期”。目前中國(guó)各省、地區(qū)對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)出臺(tái)的政策力度差距較大，廣東省出臺(tái)的政策最完善，建議從國(guó)家層面出臺(tái)相關(guān)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)政策文件，各地區(qū)以廣東省為標(biāo)桿，積極制訂相關(guān)政策，推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)各省份區(qū)域均衡發(fā)展。建議政府在制定政策過程中，對(duì)政策支持力度采取差異化對(duì)待，在一定年限內(nèi)發(fā)展較快的，在土地、稅收、設(shè)備、科研項(xiàng)目等方面加大扶持力度。對(duì)發(fā)展不溫不火的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)施“淘汰機(jī)制”。

6.3 加大人才引進(jìn)與交流，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)注入鮮活力量

鼓勵(lì)更多高端人才進(jìn)入新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，建議新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科研人員享受國(guó)有科研機(jī)構(gòu)同等待遇，并給予新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科研人員一定的容錯(cuò)機(jī)制，鼓勵(lì)他們進(jìn)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，讓更多的成果服務(wù)于企業(yè)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。建議通過固定渠道，將傳統(tǒng)科研院所與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的高端人才定期相互交流，雙方機(jī)構(gòu)人才可通過柔性引進(jìn)的方式鼓勵(lì)他們建立良性互動(dòng)，為科技人才搭建紐帶和橋梁。建議人才引進(jìn)的政策分層級(jí)制訂，在加大高層次人才政策獎(jiǎng)補(bǔ)的同時(shí)，向中端人才適當(dāng)傾斜，形成各類人才分散布局，不斷為高端人才提供良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍和環(huán)境。建議對(duì)引進(jìn)人才制訂科學(xué)合理的激勵(lì)和約束機(jī)制，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，賦予人才更多的股權(quán)分紅，享受科研及產(chǎn)業(yè)化成果。

6.4 建立績(jī)效評(píng)估機(jī)制，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提供內(nèi)生動(dòng)力

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)目前在中國(guó)出現(xiàn)“百花齊放”狀態(tài)，90%以上新型研發(fā)機(jī)構(gòu)都包含政府投資，隨著發(fā)展規(guī)模的不斷壯大，應(yīng)建立完善的績(jī)效考核制度，不斷促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)蓬勃發(fā)展。建議根據(jù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)單位性質(zhì)、投資主體等的差異化，進(jìn)一步明確新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的定位并制定分類考核管理辦法。建議以體制機(jī)制創(chuàng)新、高端人才和團(tuán)隊(duì)引進(jìn)、發(fā)明專利數(shù)量、科技成果擁有量、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)、孵化培育企業(yè)數(shù)量及經(jīng)濟(jì)效益等為指標(biāo)因素，盡快建立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，定期對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)工作成效進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。同時(shí)，要注重考核結(jié)果的運(yùn)用，對(duì)于測(cè)評(píng)合格的給予績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)測(cè)評(píng)不合格的，限期整改。如仍不合格，取消“省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)”資格，不再享受相應(yīng)政策扶持。

6.5 明確發(fā)展定位，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展指明前進(jìn)方向

目前新型研發(fā)機(jī)構(gòu)層出不窮，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為一種新興業(yè)態(tài)，可有效解決科技經(jīng)濟(jì)“兩張皮”的問題，擁有技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、集聚人才、創(chuàng)業(yè)孵化等功能，為中國(guó)科技體制改革提供新路徑。

建議國(guó)家和地方根據(jù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的組建模式、功能定位等，在各地選擇發(fā)展規(guī)模多樣的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)優(yōu)先支持發(fā)展，明確新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的功能定位，有針對(duì)性、目的性地發(fā)展，對(duì)先發(fā)地區(qū)、一般地區(qū)、落后地區(qū)差異化區(qū)分，根據(jù)地方產(chǎn)業(yè)特色在全國(guó)各地建立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的標(biāo)桿作用，不斷帶動(dòng)其他新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。

6.6 引入風(fēng)險(xiǎn)投資，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)增加強(qiáng)勁造血?jiǎng)幽?/h3>

針對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)自身造血功能不足、投資渠道單一等問題，隨著新型研發(fā)機(jī)構(gòu)規(guī)模的壯大，建議政府通過出臺(tái)相應(yīng)扶持政策，引入風(fēng)險(xiǎn)投資，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)投資渠道多元化提供兜底服務(wù)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具體投資路徑主要有3種方式：①可考慮利用自有資金或無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)，通過吸納社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)資本設(shè)立母基金，營(yíng)造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍，同時(shí)，建立以需求為導(dǎo)向的研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化體系，將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)有限的資金不斷放大，利用杠桿效應(yīng)不斷推動(dòng)機(jī)構(gòu)發(fā)展壯大，從而促進(jìn)區(qū)域科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)的快速升級(jí)。②通過與外部風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)建立戰(zhàn)略合作，外部風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)不對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)自身的建設(shè)投資，也不干涉機(jī)構(gòu)內(nèi)部運(yùn)行管理及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)基金的運(yùn)作，僅利用其在資本方面的優(yōu)勢(shì)發(fā)掘市場(chǎng)潛力，有效實(shí)現(xiàn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)多元化投入。③新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可將其自身資源資產(chǎn)作價(jià)入股，采取市場(chǎng)化的運(yùn)作方式，與風(fēng)險(xiǎn)投資結(jié)成同盟關(guān)系，風(fēng)險(xiǎn)投資人可以優(yōu)先投資項(xiàng)目，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)將研發(fā)成果通過技術(shù)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓后與風(fēng)險(xiǎn)投資者分紅。

7 結(jié)論

2017年，習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中明確提出，產(chǎn)學(xué)研深度融合，是深化科技體制改革的一項(xiàng)重要內(nèi)容，在宏觀層面能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式由要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，在微觀層面能實(shí)現(xiàn)企業(yè)、高校和科研院所等產(chǎn)學(xué)研主體的深度融合，形成創(chuàng)新合力。這表明未來(lái)中國(guó)科技體制改革的步伐將不斷加快，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展將是國(guó)家未來(lái)十年的主旋律，未來(lái)會(huì)有更多的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)涌現(xiàn)，不斷把來(lái)自傳統(tǒng)研發(fā)機(jī)構(gòu)自身或社會(huì)的成果進(jìn)行快速轉(zhuǎn)化，同時(shí)，未來(lái)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)將在定位、更好服務(wù)社會(huì)、最大效率運(yùn)用資源、搭建模式機(jī)制，并與當(dāng)?shù)貐^(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)劃結(jié)合等方面不斷創(chuàng)新，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)將會(huì)發(fā)展成為推動(dòng)國(guó)家科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)極其重要的一股力量。

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G322

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2020.01.003

2095－6835（2020）01－0009－05

合肥市軟科學(xué)“合肥市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展路徑與政策研究”

汪曙光（1978—），男，北京人，博士，副研究員，主要研究方向?yàn)楣舶踩芾?、公共政策分析?/p>

汪貝貝（1990—），女，河南駐馬店人，碩士研究生，主要研究方向?yàn)榭萍颊哐芯俊?/p>

〔編輯：嚴(yán)麗琴〕