新型研發(fā)機構科技成果轉化與技術轉移工作探析

（山東大學科學技術研究院，山東濟南 250013）

0.引言

新型研發(fā)機構聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學研究、技術創(chuàng)新和研發(fā)服務，是投資主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構。為深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，推動新型研發(fā)機構健康有序發(fā)展，提升國家創(chuàng)新體系整體效能，科技部于2019年9月12日制定了《關于促進新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見》（以下簡稱《意見》）?！兑庖姟分赋觯捍龠M新型研發(fā)機構發(fā)展，要突出體制機制創(chuàng)新，強化政策引導保障，注重激勵約束并舉，調動社會各方參與。通過發(fā)展新型研發(fā)機構，進一步優(yōu)化科研力量布局，強化產業(yè)技術供給，促進科技成果轉移轉化，推動科技創(chuàng)新和經濟社會發(fā)展深度融合。下面著重就新型研發(fā)機構如何開展科技成果轉移轉化工作進行探析。

1.新型研發(fā)機構的發(fā)展及成果轉化的現狀

我國新型研發(fā)機構始于20世紀90年代，以清華大學與深圳市人民政府于1996年聯(lián)合共建的深圳清華大學研究院為典型代表，在推動清華大學科技成果轉化，提升深圳市創(chuàng)新氛圍、強化深圳核心技術突破方面發(fā)揮了重要作用。進入21世紀，尤其是近10年以來，我國新型研發(fā)機構快速發(fā)展，數量快速增長，以山東省為例，先后依托山東大學建設了山東高等技術研究院、山東省工業(yè)技術研究院，依托中科院建設了山東產業(yè)技術研究院等高端新型研發(fā)機構，全國新型研發(fā)機構更是如雨后春筍般地發(fā)展起來。在諸多新型研發(fā)機構的發(fā)展中，有的采用了事業(yè)單位、有的采用了“民辦非企業(yè)”、有的采用了產學研聯(lián)合共建等建設模式，組織形式呈現了多樣化。這些新型研發(fā)機構以體制機制創(chuàng)新為主要標志，以多樣化的創(chuàng)新服務作為主要商業(yè)模式，顯示出強勁的創(chuàng)新活力[1]，尤其在實施科技成果轉化、促進技術轉移、培育新興產業(yè)方面發(fā)揮了重要作用，彰顯出蓬勃的發(fā)展活力，受到地方政府、產業(yè)界的普遍認可。

新型研發(fā)機構的建設和發(fā)展已經成為我國創(chuàng)新體系建設中一支不可忽視的重要力量。但是，新型研發(fā)機構在形成和發(fā)展中仍然存在許多問題，尤其在推動科技成果轉化和技術轉移中還有許多問題需要高度關注和研究。一是新型研發(fā)機構的發(fā)展還不夠平衡。當前各地建立了許多形式新穎的研發(fā)機構，有的發(fā)展呈現出日新月異的態(tài)勢，為區(qū)域創(chuàng)新和經濟社會發(fā)展作出了顯著貢獻，受到了地方政府部門、產業(yè)界等社會各界的普遍認可，但也有的新型研發(fā)機構發(fā)展緩慢，社會效益和經濟效益不明顯，社會認可度不高。二是在推進科技成果轉化過程中還未形成聚集科技成果的“漏斗”效應。也就是以新型研發(fā)機構為載體的技術成果聚集效應還不夠，面向國際國內，將大量的技術成果聚集到新型研發(fā)機構，再通過適當方式將其轉化到共建區(qū)域，這方面的效果還不明顯。三是在服務地方產業(yè)共性關鍵技術上突破還不夠。共建初期，新型研發(fā)機構在自身研發(fā)領域和方向的布局上，往往多點開花，在多個產業(yè)或技術領域布局多個研發(fā)平臺，形不成重點產業(yè)或技術領域的重點突破，不能產生重大科技成果的轉移轉化，小打小鬧，難以發(fā)揮技術支撐和引領作用。以上問題，新型研發(fā)機構各共建方必須高度重視。

2.新型研發(fā)機構具有促進科技成果轉化的顯著特質

新型研發(fā)機構工作的定位和作用不完全一致，有的偏重于基礎研究，有的偏重于應用基礎研究，但更多地政產學研合作共建的新型研發(fā)機構，主要從事于應用研究和成果轉化。這類新型研發(fā)機構都具備開展成果轉化工作的顯著特質。

2.1 市場化特質

新型研發(fā)機構注重市場對研發(fā)方向確立、技術路線選擇、技術要素配置等各類創(chuàng)新要素配置的導向作用。堅持以產業(yè)需求為方向、凝練課題、組建團隊、開展研究、推動創(chuàng)新、支撐產業(yè)發(fā)展；堅持以對產業(yè)貢獻為評價標準、評價人才、評價團隊，讓市場成為科技創(chuàng)新的主要推動力量。市場驅動的特質，對技術成果的轉移轉化具有重要的導向作用。

2.2 開放性特質

新型研發(fā)機構都注重開放協(xié)作，廣泛連接海內外研究力量，聯(lián)合國內外高端研究機構，聚集和牽引全球技術力量，充實新型研發(fā)機構的研究平臺和研究力量，發(fā)揮技術引領、技術服務、技術集聚作用。堅持不為所有、但為所用，系統(tǒng)、持續(xù)地向產業(yè)輸送技術和人才。開放協(xié)同的特質，能更多地集聚科技成果和人才，打造科技成果輸出的技術源。

2.3 融合性特質

以高校院所為主體，整合高校院所和企業(yè)的學科、人才、平臺和相應的研究開發(fā)力量，把高校院所和企業(yè)等的創(chuàng)新資源有效的融合為一體，構建起新型研發(fā)機構的基本構架，使新型研發(fā)機構成為“政產學研用”一體化的研究平臺，也使企業(yè)有了“近水樓臺”的優(yōu)勢，有利于企業(yè)更好地了解科技成果、認識科技成果，有利于企業(yè)更好地發(fā)揮承接技術成果的載體作用，使之成為新型研發(fā)機構創(chuàng)新的力量源泉和技術成果扎根、開花、結果的沃土。產學研融合的特質，能更好地促進科技成果轉化主體的融合。

2.4 高端性特質

新型研發(fā)機構具有高端資源配置功能，能夠有效聚集海內外創(chuàng)新資源，促進國際創(chuàng)新人才的引進、交流和流動[2]。新型研發(fā)機構的高端性主要體現在其具有聚集高端人才的特性，立足學術前沿，瞄準戰(zhàn)略性新興科技領域和產業(yè)關鍵技術，強調增量資源和共性需求，開展高端性戰(zhàn)略研究，醞釀大項目，爭取大成果。

2.5 應用性特質

高校新型研發(fā)機構聚焦于現代產業(yè)發(fā)展的技術需求，旨在推進新技術、新產品和新產業(yè)的發(fā)展，有效地服務于地方和國家創(chuàng)新發(fā)展的需求[3]。把大學、政府、企業(yè)等合作方利益捆綁起來，更大范圍實現科教資源和產業(yè)資源的優(yōu)化配置，并在科技創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)孵化的成活率與成功率上下功夫，提高合作的務實性、高效性和應用性，從根本上激活大學科技創(chuàng)新的能量。

3.發(fā)揮新型研發(fā)機構特質優(yōu)勢，促進科技成果轉化

新型研發(fā)機構通過發(fā)揮好自身的特質和優(yōu)勢，把高校和科研院所的成果、技術、人才優(yōu)勢直接、快速地轉化為現實生產力，推動國家地方經濟社會發(fā)展，實現學校和科研院所與當地經濟社會發(fā)展的良性互動。

3.1 堅持市場化導向，發(fā)揮好共建主體政府的作用

要堅持以市場為導向，瞄準地方主要產業(yè)領域關鍵技術需求，篩選共建高校院所的技術成果或組建團隊開展攻關，擇其重點取得突破。而區(qū)域產業(yè)關鍵共性技術需求的市場往往掌握在地方政府的手中。當前，高校院所由于受到體制機制或其他原因的限制，對區(qū)域產業(yè)發(fā)展的關鍵共性技術需求不了解或者了解得不深，不能有針對性的組織攻堅團隊開展區(qū)域關鍵共性技術的攻關，或者有些技術雖然有一定的水平，但距離產業(yè)應用還有相當的距離。要解決好這一問題，準確把握區(qū)域地方產業(yè)共性關鍵技術需求，必須發(fā)揮新型研發(fā)機構共建方地方政府的主導作用，通過政府獲取準確的區(qū)域產業(yè)共性關鍵技術需求的相關信息，由共建高校院所把技術成果和技術力量與地方產業(yè)發(fā)展的共性需求高效、快捷地連接起來，圍繞需求組織攻關團隊，快速開展攻關研究，快速推動相關技術成果在產業(yè)領域中應用，實現技術成果的轉移與轉化。

3.2 堅持融合性發(fā)展，發(fā)揮好共建主體企業(yè)的作用

有些新型研發(fā)機構是由高校院所與企業(yè)直接共建的，有的建在企業(yè)，有的建在高校院所，無論是建在企業(yè)還是建在高校院所，其優(yōu)勢就是二者形成了有機融合，使企業(yè)直接融合于高校院所的創(chuàng)新發(fā)展之中。新型研發(fā)機構要充分發(fā)揮好這一優(yōu)勢，特別是要發(fā)揮好企業(yè)直接承接科技成果的載體作用，一是可以直接推動共建高校院所科技成果向企業(yè)轉移轉化。二是可以針對企業(yè)技術需求，組建團隊，把高校和企業(yè)技術人員組織到一起，在技術轉移和成果轉化上實現優(yōu)勢互補。三是對于新型研發(fā)機構自身和共建高校院所難以解決的企業(yè)技術需求，新型研發(fā)機構面向所有高校院所征集技術成果，更大范圍內實現高校院所技術成果向企業(yè)的轉移轉化。

3.3 堅持開放性聚源，建立自身的技術成果源

首先，新型研發(fā)機構對共建高校院所的技術成果進行梳理，建立以自身技術成果庫和專利池為基礎的基本技術成果源。其次，要面向國內非共建高校院所，進行科技成果的征集，并以適當方式使其進入自身特有的技術成果聚集渠道，完善建立起自己穩(wěn)定的技術成果源。最后，要以國際化的視野，面向國際頂尖高校和科研院所，搜集一批頂尖關鍵技術成果，豐富和壯大自身的技術成果源，從而建立自身完善的技術成果輸出體系。在此基礎上，可按照科技成果的熟化程度準確進行分類，分批進行轉化，做到成熟一批轉化一批，尤其重視重大成果的挖掘和跟蹤培育，最好做到定期都能有重大的、有影響的科技成果的轉化和技術轉移，不斷提升新型研發(fā)機構的科技成果轉化能力和社會影響力。

3.4 堅持應用性功能，建立中試、產業(yè)化試生產基地

從整體創(chuàng)新鏈條來看，中試環(huán)節(jié)是創(chuàng)新的過程載體，更是科技成果轉化的重要環(huán)節(jié)，產業(yè)化試生產則是科技成果轉化的最后關鍵階段。一般來說，高校院所的科技成果大多來源于實驗室技術成果，也就是通常所說的小試技術成果，離產業(yè)化或工程化還具有相當長的距離，有的甚至與中試技術成果都有一定的距離，需要通過中試或產業(yè)化試生產進行二次開發(fā)，這是打通科技成果轉移轉化最后1km的關鍵環(huán)節(jié)。要在這方面取得突破，新型研發(fā)機構應充分發(fā)揮自身資源和條件優(yōu)勢，尤其要發(fā)揮好專業(yè)化工程化團隊的優(yōu)勢，建立通用的中試和產業(yè)化試生產基地，大力開展中試和產業(yè)化試生產，對高校院所的實驗室技術成果進行工程化和熟化，切實打通科技成果轉移轉化最后1km，大力推動科技成果的轉移和轉化。

3.5 堅持靈活性機制，建設好有利于技術轉移的制度體系

要發(fā)揮好新型研發(fā)機構機制靈活、自身又是法人機構的優(yōu)勢，制定靈活的科技成果轉移轉化的政策和開展靈活的科技成果轉移轉化活動，大力促進科技成果的轉移轉化。第一，制定技術轉移后補助政策，對于具有重大市場前景的技術成果，可以實施技術轉移后的后補助政策，吸引相關技術成果進入新型研發(fā)機構的轉移體系。第二，制定具有市場化功能的技術轉移政策，比如可以進行科技成果的買賣，對于具有市場前景的科技成果，可以先行購進，經過培育熟化甚至產業(yè)化后進行整體出售，實現技術成果自身價值最大化。

3.6 堅持高端性要求，開展宏觀科技戰(zhàn)略研究

新型研發(fā)機構要充分發(fā)揮其能夠聚集高端人才的特質，成為地方政府重要的科技發(fā)展戰(zhàn)略智囊團，這是最可能形成重大影響力的重要工作。比如，新型研發(fā)機構可以組織建立新材料、智能制造等領域的戰(zhàn)略專家團隊，對地方區(qū)域現有產業(yè)領域創(chuàng)新能力進行調研，形成創(chuàng)新能力報告，為政府提供重大決策咨詢。這項工作做好了，可以更好地了解和掌握區(qū)域產業(yè)技術的共性需求和某一產業(yè)化領域的個性需求，能更好地推動新型研發(fā)機構科技成果的轉移和轉化工作。

4.結語

建設好新型研發(fā)機構，促進科技成果轉化，越來越受到社會的廣泛關注。新型研發(fā)機構開展科技成果轉化，具有自身優(yōu)良的特質和優(yōu)勢，其市場化、開放性、融合性、高端性和應用性的特質，對于其開展技術轉移和成果轉化工作具有得天獨厚的條件和優(yōu)勢。新型研發(fā)機構應充分發(fā)揮其市場化導向、開放性聚源、融合性發(fā)展、應用性功能和高端性要求等自身的特質優(yōu)勢，堅持協(xié)同創(chuàng)新、政策創(chuàng)新，有效發(fā)揮各共建主體的作用，形成優(yōu)勢互補，推動區(qū)域產業(yè)共性關鍵技術突破，促進新型研發(fā)機構技術轉移和成果轉化，為國家和地方經濟社會發(fā)展作出更大的貢獻。