科技評估在科技項目管理中的應(yīng)用及建議

（天津市科學(xué)技術(shù)信息研究所，天津 300074）

0.引言

科技項目管理通常是指通過協(xié)調(diào)與科技項目相關(guān)的各種關(guān)系，有效利用科研人員、項目經(jīng)費和設(shè)備材料等科技資源，促進科技項目目標(biāo)實現(xiàn)的一項管理活動。[1]科技評估是開展科技項目管理的重要環(huán)節(jié)，它貫穿于科技項目管理的整個生命周期，可按時間順序劃分為立項評估、中期評估、驗收評估和后期評估。開展科技評估是規(guī)范科技項目管理流程、提升管理質(zhì)量、合理配置科技資源、提供決策依據(jù)的重要手段，對于保障科技項目的順利實施、促進科技的發(fā)展具有重要意義。

1.科技評估在科技項目管理中的應(yīng)用

1.1 立項評估

開展立項評估的目的是通過對科技項目的必要性與可行性進行評價，綜合考慮多種影響因素，從備選項目中選出具有創(chuàng)新性，經(jīng)濟效益、社會效益和環(huán)境效益好，具有研究價值的項目。進行立項評估可以為決策者提供依據(jù)，減少立項的盲目性，合理配置科技資源，縮小風(fēng)險，營造公平公正的科研環(huán)境，從而提高立項質(zhì)量和水平，實現(xiàn)擇優(yōu)立項。

1.2 中期評估

中期評估通常是通過紙質(zhì)材料審核、現(xiàn)場答辯、實地考察等方式，對科技項目的實施情況進行綜合評估，考察科技項目是否按合同要求按時完成階段性目標(biāo)，完成效果是否理想，項目開展過程中是否存在問題，并對項目的發(fā)展趨勢作出合理預(yù)測。決策部門可根據(jù)中期評估的結(jié)果對科技項目作出按原計劃進行、部分調(diào)整或項目中止的決定?？傮w來說，開展中期評估可為相關(guān)部門提供決策依據(jù)，為科技項目的順利完成提供指導(dǎo)和建議，促進科技資金的高效使用，有效防控風(fēng)險。

1.3 驗收評估

驗收評估主要是以科技項目立項時簽訂的項目合同為主要依據(jù)，對項目的完成情況進行客觀的、實事求是的評價。主要評估內(nèi)容包括：技術(shù)、經(jīng)濟指標(biāo)完成情況，資金到位和使用情況，項目產(chǎn)生的經(jīng)濟、社會和環(huán)境效益，成果的創(chuàng)新性及應(yīng)用情況等。開展驗收評估是進行科技項目管理的重要環(huán)節(jié)，可以督促項目承擔(dān)單位按時、保質(zhì)、保量完成合同要求，保證科技經(jīng)費的合理有效使用，并為將來科技項目的立項和科技經(jīng)費的分配提供依據(jù)。

1.4 后期評估

后期評估是在科技項目已經(jīng)完成一段時間后，對科技項目進行的綜合評估，主要考察科技項目的推廣應(yīng)用狀況、項目的可持續(xù)性、項目運營一段時間后產(chǎn)生的經(jīng)濟、社會和環(huán)境效益等。通過總結(jié)經(jīng)驗、吸取教訓(xùn)，可以指導(dǎo)科技項目的后續(xù)發(fā)展，為類似科技項目的實施提供借鑒，為后續(xù)科技政策的制定、科技項目的管理提供依據(jù)。

2.完善科技評估在科技項目管理中應(yīng)用的建議

目前，我國已將科技評估應(yīng)用于科技項目管理的各個階段，為科技項目管理提供了有力保障。但由于我國的科技評估事業(yè)起步相對較晚，經(jīng)驗不足，相關(guān)法律法規(guī)、評估制度和評估體系還不健全，尚需進一步完善，先進技術(shù)的應(yīng)用也存在不足。筆者認為，完善科技評估在科技項目管理中的應(yīng)用，可從以下幾個方面加以改進：

2.1 進一步完善相關(guān)法律法規(guī)

從完善科技評估程序、明確相關(guān)人員職責(zé)、強化監(jiān)督監(jiān)管、制定處罰措施等多方面入手，進一步完善相關(guān)法律法規(guī)，為科技評估工作提供法律保障，通過法律法規(guī)的強制性進一步約束評估相關(guān)各方的行為，加強對科技評估的管理，優(yōu)化科技評估環(huán)境，促使科技評估科學(xué)、規(guī)范、有序發(fā)展。

2.2 健全科技評估制度

健全科技評估制度，加強科技評估的制度化、規(guī)范化建設(shè)。一是完善誠信制度。一方面建立評估專家誠信庫，記錄評估專家的失信行為，對于在科技評估活動中不履行專家義務(wù)、違反相關(guān)規(guī)定的進行問責(zé)，視情節(jié)輕重，給予批評教育、專家?guī)斐?、追究法律?zé)任的處罰；另一方面嚴格規(guī)范項目承擔(dān)單位在科技評估活動中的行為，對于存在弄虛作假、挪用項目資金、不按規(guī)定進行驗收等行為的，記入失信名單，明確處罰方式，提高失信成本。二是健全評估專家選取制度。不斷完善科技評估專家?guī)?，通過整合已有專家?guī)?、專家自薦、同行推薦等多種方式豐富專家資源，完善專家結(jié)構(gòu)，并定時對專家?guī)爝M行更新，剔除在科技評估工作中表現(xiàn)不合格的專家，補充新選取的專家，保證評估專家質(zhì)量的同時防止評估專家固定化；此外，要進一步完善健全專家遴選制度，制定嚴格、科學(xué)、合理的專家資格審核標(biāo)準(zhǔn)，必要時可對專家進行培訓(xùn)和考核，重點考察專家的從業(yè)背景、專業(yè)、學(xué)歷、職稱、承擔(dān)項目經(jīng)歷、發(fā)表論文和申請專利情況、獲得獎項的數(shù)量與等級，重視對專家職業(yè)道德的考察；在開展具體科技評估活動時，應(yīng)按照領(lǐng)域、專業(yè)隨機抽取專家，必要時可選取外省市專家或國外專家，建立評估專家回避制度和淘汰制度。三是加強對科技評估的監(jiān)督。完善相關(guān)法律法規(guī)，建立監(jiān)督機制，一方面可通過評估過程全程錄像和評估材料存檔的方式實現(xiàn)科技評估活動的可追溯，并對科技評估活動采取定期集中檢查、不定期抽查相結(jié)合的方式，加強對科技評估的監(jiān)管；另一方面要重視對評估結(jié)果的公示，建立健全評估信息公開制度，在不涉及保密的情況下，在合適的范圍內(nèi)公開進行，保障受評估者的知情權(quán)，接受公眾對科技評估工作的監(jiān)督，確?？萍荚u估的公平公正。

2.3 完善科技評估體系

完善科技評估體系，重點是建立科學(xué)合理的評估指標(biāo)。因各評估階段的特點不同，應(yīng)有針對性地分別制定評估標(biāo)準(zhǔn)。在立項評估階段，評估指標(biāo)應(yīng)包含技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟社會效益的預(yù)期性指標(biāo)、研究方案和技術(shù)路線的可行性指標(biāo)、項目申請單位的基礎(chǔ)條件等，指標(biāo)的設(shè)計要考慮不同科技領(lǐng)域的特點，要具有全局觀念。在中期評估階段，評估指標(biāo)主要包括科技項目的實施情況、項目實施背景和條件發(fā)生的變化、項目實施過程中存在的問題等，指標(biāo)設(shè)計中要重點考慮對項目后續(xù)發(fā)展的建議。在驗收評估階段，評估指標(biāo)主要以科技項目立項合同為依據(jù)，重點考慮項目的完成情況。在后期評估階段，評估指標(biāo)主要包含項目成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況、后續(xù)發(fā)展前景、經(jīng)驗教訓(xùn)等?？傮w來說，完善科技評估體系，應(yīng)注重定量和定性相結(jié)合，全面和重點相結(jié)合，近期和長遠相結(jié)合，要確保評估指標(biāo)清晰明確，評估方式可行易操作，同時要重視評估指標(biāo)的針對性，要根據(jù)具體科技評估任務(wù)的不同，制定相應(yīng)的評估指標(biāo)，如對常規(guī)性的項目可采用通用的評估體系，對于特殊項目可單獨制定評估體系或采用多種評估體系相結(jié)合的方式。此外，可廣泛征集科技評估參與各方的意見建議，并根據(jù)具體情況不斷修正調(diào)整，從源頭上確?？萍荚u估結(jié)果的質(zhì)量。

2.4 加強信息技術(shù)在科技評估中的應(yīng)用

一是要充分利用先進的信息技術(shù)，建立科技評估系統(tǒng)，搭建科技評估平臺，實現(xiàn)受評估者線上提交材料、答辯、展示成果，評估專家通過網(wǎng)絡(luò)了解受評項目情況并上傳評估意見，工作人員線上完成科技評估結(jié)果的匯總等功能，既可節(jié)約人力物力、節(jié)省時間，又可強化對評估過程的管理與監(jiān)督，加強風(fēng)險防控，還打破了空間地域的限制，為異地評估提供了便利。二是建立數(shù)據(jù)庫，包括評估專家?guī)?、科技項目庫、信譽記錄庫等，通過整合科技評估數(shù)據(jù)資源，規(guī)范科技評估相關(guān)信息的采集與整理，方便信息的查詢與應(yīng)用，使科技評估的管理更為科學(xué)、規(guī)范。

3.結(jié)語

科技評估在科技項目管理的過程中得到了廣泛的應(yīng)用，通過對科技評估過程的不斷完善，必將對我國科技項目管理水平的提升、科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、科技競爭力的提高起到積極作用。