知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議助推中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展

文/金海軍 編輯/王亞亞

中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議即《中美經(jīng)貿(mào)協(xié)議》（以下簡稱《協(xié)議》）于2020年1月15日在華盛頓簽署。這是雙方歷經(jīng)13輪經(jīng)貿(mào)高級別磋商取得的成果，可謂來之不易。

《協(xié)議》開頭兩個章節(jié)分別是知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓。第一章“知識產(chǎn)權(quán)”份量最大，共分十一節(jié)，包括36個條款；第二章“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”則只有5個條款，內(nèi)容相對簡約，但與知識產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)。《協(xié)議》為什么將這兩個章節(jié)置頂？其中有哪些條款需要特別關(guān)注？如何落實《協(xié)議》內(nèi)容，以及它們會對國內(nèi)相關(guān)制度與實踐帶來哪些影響？本文擬對這些問題進行解析。

首要問題：知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓

在中美貿(mào)易爭端的諸多議題中，為何《協(xié)議》首先解決的是知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題？

首先，這兩個議題是引發(fā)本次貿(mào)易摩擦的導火索。中美貿(mào)易摩擦從表面看，是中美之間高達3000億美元的貿(mào)易逆差，以及雙方相互加征的巨額關(guān)稅，但是，導致“關(guān)稅戰(zhàn)”的直接原因，則是美國貿(mào)易代表辦公室（Office of the United States Trade Representative，USTR）于2017年8月向中國發(fā)起的301調(diào)查。所謂301調(diào)查，是指根據(jù)美國1974年《貿(mào)易法》第301條款的規(guī)定，USTR確認貿(mào)易伙伴的某項政策違反貿(mào)易協(xié)定或者被美國單方認定為不公平、不公正或不合理時，即可啟動單邊強制性的報復措施。報復手段包括中止貿(mào)易協(xié)定、提高關(guān)稅等進口限制，或取消免稅待遇，強迫簽訂協(xié)議等。該項301調(diào)查的正式名稱就是“調(diào)查中國的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新的法律、政策與做法”。從標題明顯可見，該調(diào)查與中國的知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓密切相關(guān)。301調(diào)查的具體事項包括：（一）中方是否存在強制技術(shù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定和做法；（二）《技術(shù)進出口管理條例》的某些規(guī)定是否合理；（三）中方是否以直接投資與收購方式獲取美國前沿技術(shù)與知識產(chǎn)權(quán)；（四）實施網(wǎng)絡竊取商業(yè)秘密。2018年3月，USTR發(fā)布《301調(diào)查報告》，認定上述調(diào)查事項均成立，而后采取了對中國輸美商品征收懲罰性關(guān)稅的措施。

其次，知識產(chǎn)權(quán)保護是當前中美貿(mào)易爭端的重點關(guān)切。知識產(chǎn)權(quán)在國際貿(mào)易中的地位日益突出，加強知識產(chǎn)權(quán)保護已經(jīng)成為國際社會的共識。上世紀80年代，一方面，以美國為首的發(fā)達國家要求提高知識產(chǎn)權(quán)保護水平，要求在世貿(mào)組織的框架內(nèi)創(chuàng)設(shè)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，并達成《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS協(xié)定）。該協(xié)定為世貿(mào)組織全體成員提供了一套知識產(chǎn)權(quán)保護的標準。另一方面，美國在其國內(nèi)法當中制定“特別301條款”，以貿(mào)易制裁作為手段，迫使其貿(mào)易伙伴提高知識產(chǎn)權(quán)的保護水平。在本世紀初，美國參與并主導的《太平洋貿(mào)易伙伴協(xié)定》（TPP），其中就增加了許多具有美國特色的知識產(chǎn)權(quán)保護條款。盡管美國在特朗普上臺之后拋棄了TPP，但其將TPP中的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)條款寫入了新近通過的《美墨加協(xié)定》（USMCA）。由此可見，知識產(chǎn)權(quán)是美國對外貿(mào)易政策的關(guān)注重點，并且已經(jīng)成為國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的重要組成部分。

此外還應當看到，加強知識產(chǎn)權(quán)保護也是我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的需要，更是中美科技合作和促進國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的重要前提。《協(xié)議》第一章第一節(jié)就闡明了中美雙方對于知識產(chǎn)權(quán)保護重要性的共識?！秴f(xié)議》第二章在開頭部分也同樣表明了中美雙方對于技術(shù)轉(zhuǎn)讓與合作的共識。這些對共識的表述，不應簡單看作某種宣示或者修辭，而是應當立足于中美關(guān)系與我國深化改革開放的大背景下來加以理解。如果說改革開放之初，包括在上世紀90年代的中美知識產(chǎn)權(quán)談判中，人們對于知識產(chǎn)權(quán)保護還有這樣或者那樣的意見分歧，那么，在當前中國的創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略與經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的新時代，保護知識產(chǎn)權(quán)成為題中應有之義，則毋庸置疑。

《協(xié)議》有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主要內(nèi)容

關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一般義務

關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的一般義務，《協(xié)議》第一章第1.2條有兩點規(guī)定：一是應當“確保公平、充分、有效的知識產(chǎn)權(quán)保護和執(zhí)法”，二是應當為對方的知識產(chǎn)權(quán)人“提供公平、平等的市場準入”。

關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的總要求，《協(xié)議》第二章第2.1條的規(guī)定可分為三個方面：一是允許對方個人公開、自由地開展運營，不得強迫其轉(zhuǎn)讓技術(shù)；二是應當基于自愿同意的市場條件進行技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可；三是不得支持或指導開展以獲取外國技術(shù)為目的，導致扭曲的境外直接投資。對照前述美國301調(diào)查的具體事項，這樣的規(guī)定照顧到了美方的關(guān)切。

關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護的具體規(guī)定

這部分涉及商業(yè)秘密、藥品專利、專利期限、電商平臺、地理標志等五個方面，分別規(guī)定在《協(xié)議》第一章的第二節(jié)至第六節(jié)。

這些條款體現(xiàn)了如下特點。其一，它們大部分是在知識產(chǎn)權(quán)基本規(guī)則之外提出的保護要求。中國在2001年加入WTO之前，對國內(nèi)法做了重大修改，特別經(jīng)過2007年中美WTO知識產(chǎn)權(quán)爭端裁決的檢驗，表明中國的知識產(chǎn)權(quán)制度是符合TRIPS協(xié)定要求的。因此，即使在本次301調(diào)查中，美方也無法在著作權(quán)法、專利法、商標法上對中國提出任何指責。其二，這里的許多條款體現(xiàn)了美國特色。由于美國國內(nèi)法規(guī)則的變化，以及應美國的要求而將這些新規(guī)則納入多邊貿(mào)易協(xié)定，使得國際上對知識產(chǎn)權(quán)保護的標準有所提高。因此，《協(xié)議》第一章涉及的大部分知識產(chǎn)權(quán)議題，是在TRIPS協(xié)定之后產(chǎn)生的，中美雙方在這些議題上的談判以及由此達成協(xié)議，是一種新的承諾。

（1）關(guān)于商業(yè)秘密保護。第二節(jié)用了較大篇幅對“商業(yè)秘密和保密商務信息”進行了規(guī)定，包括：受保護對象的范圍、侵權(quán)責任人的范圍、侵權(quán)行為的類型、民事程序舉證責任轉(zhuǎn)移、行為保全措施、刑事執(zhí)法門檻、刑事程序與處罰、政府機構(gòu)的保密義務等。相對而言，TRIPS協(xié)定對商業(yè)秘密（“未披露信息”）保護的規(guī)定較為簡單，我國的相關(guān)規(guī)定則主要體現(xiàn)在《反不正當競爭法》第9條中，而《協(xié)議》卻用了九個條款。兩相對照，反差明顯。這反映了美方對商業(yè)秘密保護的重點關(guān)切（它被列為301調(diào)查的具體事項之一）；同時，我國《反不正當競爭法》在2019年已對此作了重大修改（詳見以下第三部分的介紹）。

（2）關(guān)于藥品相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)。第三節(jié)實際包含兩個方面：一是藥品相關(guān)的試驗數(shù)據(jù)和其他數(shù)據(jù)的保護。第1.10條規(guī)定，中國應當允許藥品專利申請人在專利程序中依靠補充數(shù)據(jù)來滿足可專利性的相關(guān)要求。二是要求提供藥品專利糾紛早期解決的有效機制，實際上就是要求采用美國式的藥品專利鏈接制度。藥品專利鏈接制度是將藥品上市審批與藥品專利權(quán)屬狀態(tài)相鏈接的制度，以鼓勵創(chuàng)新藥的研發(fā)，同時提升仿制藥的競爭能力。

（3）關(guān)于專利保護期的延長。第四節(jié)規(guī)定，在以下兩種情況下，可以延長專利有效期：一是專利授權(quán)過程中的不合理延遲，具體是指在中國提交申請日起四年內(nèi)或者在要求審查申請后三年內(nèi)仍未被授予專利權(quán)的；二是藥品專利因為首次在中國商用的上市審批程序而造成專利有效期的不合理縮減的。因此，《協(xié)議》并不是要求一般性的延長專利保護期，而是對于不合理延遲的期限補償。類似的規(guī)則也可見于TPP與USMCA等多邊貿(mào)易協(xié)定。

（4）關(guān)于電商平臺打擊盜版與假冒。第五節(jié)要求，中美雙方共同打擊電子商務市場的侵權(quán)假冒行為，包括打擊網(wǎng)絡侵權(quán)以及電商平臺侵權(quán)應承擔的責任。我國2018年《電子商務法》已經(jīng)對電子商務經(jīng)營者與電商平臺的知識產(chǎn)權(quán)保護進行了詳細規(guī)定，因此，《協(xié)議》對此著墨不多。其中的一些新規(guī)則，尤其是與《電子商務法》不一致的地方，仍然值得關(guān)注。例如，《協(xié)議》第1.15條將權(quán)利人接到反通知后的起訴或者投訴時限延長至20個工作日，而《電子商務法》規(guī)定的期限是15個工作日。再如，第1.14條要求對于屢次未能遏制假冒或盜版商品銷售的電商平臺，應予以吊銷網(wǎng)絡經(jīng)營許可的處罰。

（5）關(guān)于地理標志。第六節(jié)的規(guī)定涉及地理標志保護與通用名稱、在先商標權(quán)的沖突等問題。該節(jié)規(guī)定的內(nèi)容在TPP、USMCA當中也有體現(xiàn)，反映了美國對于地理標志保護水平過高而可能導致其出口產(chǎn)品競爭力下降的擔憂。TRIPS協(xié)定之后，地理標志成為各方爭議的議題?！秴f(xié)定》實際上提供了后TRIPS協(xié)定方案，或許也為后續(xù)的執(zhí)行帶來新問題。

關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法以及雙方的合作與履行

涉及這些內(nèi)容的條款主要是在《協(xié)議》第一章第七節(jié)至第十一節(jié)。

（1）關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的新要求。第七節(jié)的標題是“盜版和假冒產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口”，可以看作是TRIPS協(xié)定關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法章節(jié)的強化版，具有較強的針對性。其主要內(nèi)容包括：①專門點名了假冒藥品以及存在個人健康與安全風險的假冒產(chǎn)品，要求中方給予有效打擊，包括與美方分享執(zhí)法數(shù)據(jù)、顯著增加執(zhí)法行為數(shù)量等；②要求打擊銷售假冒商品；③要求加強邊境執(zhí)法行動和對實體市場的執(zhí)法行動；④要求政府部門及其控制實體禁止使用非正版軟件。

（2）關(guān)于惡意商標注冊。第八節(jié)對此規(guī)定得非常簡單，原因可能是由于2019年修改《商標法》時實際上已經(jīng)落實了這一要求（詳見以下第三部分）。

（3）關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)案件的司法程序。第九節(jié)的規(guī)定則相對具體、專業(yè)，涉及刑事案件移交要求、民事救濟與刑事處罰要求、判決的迅速執(zhí)行、著作權(quán)案件的舉證問題、文書認證（“領(lǐng)事認證”）、證人證言等諸多方面。這將為法院審理知識產(chǎn)權(quán)案件提出新的要求。

（4）關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護的雙邊合作與協(xié)議的履行。第一章第十、十一節(jié)規(guī)定了《協(xié)議》的落實方式，包括修改國內(nèi)法、制定行動計劃和年度合作計劃等。值得注意的是，此處強調(diào)了《協(xié)議》第七章“雙邊評估和爭端解決”，這是該協(xié)議為確保各方履行義務而專門設(shè)定的保障機制，與以往的同類協(xié)議有很大不同。

關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓

《協(xié)議》第二章針對強制技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題提出了若干針對性的要求。具體包括：不得在市場準入方面施壓而強制轉(zhuǎn)讓技術(shù)（第2.3條），不得在行政管理與行政許可過程中通過施壓要求轉(zhuǎn)讓技術(shù)（第2.4條），以及應當確保執(zhí)法的公平、公平、透明和非歧視性（第2.5條）。

《協(xié)議》有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓章節(jié)的落實和影響

《協(xié)議》有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓的章節(jié)內(nèi)容豐富，中方對此承擔著大量內(nèi)容繁復的義務。

知識產(chǎn)權(quán)立法方面

《協(xié)議》第1.34條規(guī)定，“雙方應在各自的法律體系和實踐中，選擇合適的方式履行本協(xié)議。必要時，雙方應按國內(nèi)法定程序，向立法機關(guān)提出修法建議”。就中方而言，最近兩年通過制定《電子商務法》《外商投資法》，修改《商標法》《反不正當競爭法》以及《技術(shù)進出口管理條例》等法律法規(guī)，實際上已經(jīng)履行了《協(xié)議》所規(guī)定的部分義務。

2019年4月，全國人大常委會決定對《商標法》進行第四次修改，主要就是為了遏制惡意商標注冊，加大對商標權(quán)的保護力度。修改后的《商標法》明確規(guī)定，禁止商標惡意注冊，并在商標注冊階段、代理機構(gòu)、商標異議與無效宣告等方面，均做出相應的規(guī)定。同時，新法還大大提高了侵犯商標權(quán)的損害賠償標準，將法定數(shù)額賠償?shù)纳舷抻?00萬元調(diào)至500萬元，懲罰性賠償上限則最高可達五倍。對假冒注冊商標的商品和主要用于制假的材料工具，應責令銷毀（對照《協(xié)議》第1.20條）。

《反不正當競爭法》繼2017年修改之后，亦在此時進行了第二次修改，目標就是完善商業(yè)秘密保護體系。第一，在侵犯商業(yè)秘密的行為種類中，增加了以電子侵入獲取商業(yè)秘密，以及教唆、引誘、幫助他人實施侵犯商業(yè)秘密的行為（對照《協(xié)議》第1.4條）。第二，擴大了侵權(quán)責任主體，將經(jīng)營者以外的自然人、法人和非法人組織也納入其中（對照《協(xié)議》第1.3條）。第三，擴展了商業(yè)秘密定義的外延，在原有的技術(shù)信息和經(jīng)營信息兩分法的基礎(chǔ)上，改為“技術(shù)信息、經(jīng)營信息等商業(yè)信息”（對照《協(xié)議》第二節(jié)標題與腳注1）。第四，提高了侵權(quán)賠償數(shù)額標準，將法定賠償數(shù)額的上限由300萬元上調(diào)至500萬元。第五，對侵犯商業(yè)秘密的民事審判程序中舉證責任轉(zhuǎn)移作了規(guī)定，減輕了權(quán)利人的舉證責任，大幅降低了維權(quán)成本（對照《協(xié)議》第1.5條）。

下一步修法的重點應當是在《專利法》《著作權(quán)法》等法律以及相關(guān)的實施條例與其他行政法規(guī)上。鑒此，特別是應當抓緊對藥品專利保護、專利保護期延長、數(shù)據(jù)保護、懲罰性賠償、地理標志等專題的調(diào)研。

知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法方面

我國知識產(chǎn)權(quán)保護有司法與行政執(zhí)法兩條途徑。這幾年迅速推出的若干司法改革，取得了相當成效。2014年和2015年，在北京、上海、廣州先后設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)法院；2019年，又成立了最高人民法院知識產(chǎn)權(quán)法庭，集中受理專利等技術(shù)類案件的上訴。通過關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)案件訴前保全措施的司法解釋，要求裁判文書在網(wǎng)上公開。這一系列舉措的效果令人矚目，也受到包括美國在內(nèi)的國際社會的高度認可。

特別是在2019年下半年，中央和國務院連續(xù)發(fā)布多個文件，要求知識產(chǎn)權(quán)保護工作要取得積極成效，加大行政執(zhí)法和司法保護力度。例如，2019年7月的國務院常務會議要求，在下一步工作中要持續(xù)加強知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法，一視同仁地保護各類市場主體的合法權(quán)益；加快制定并完善對專利、商標、版權(quán)侵權(quán)或假冒的判斷、檢驗鑒定等相關(guān)標準；突出重點、強化整治，深化打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)違法行為的專項行動，重罰嚴懲各類侵權(quán)違法行為；推動對知識產(chǎn)權(quán)的快速協(xié)同保護。同年10月，國務院通過了《優(yōu)化營商環(huán)境條例》。其中第15條規(guī)定，“國家建立知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償制度，推動建立知識產(chǎn)權(quán)快速協(xié)同保護機制，健全知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解決機制和知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助機制，加大對知識產(chǎn)權(quán)的保護力度。國家持續(xù)深化商標注冊、專利申請便利化改革，提高商標注冊、專利申請審查效率”。同年11月24日，中辦、國辦聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于強化知識產(chǎn)權(quán)保護的意見》，明確提出力爭到2022年，侵權(quán)易發(fā)多發(fā)現(xiàn)象能得到有效遏制，權(quán)利人維權(quán)“舉證難、周期長、成本高、賠償?shù)汀钡木置娴玫矫黠@改觀；到2025年，知識產(chǎn)權(quán)保護社會滿意度要達到并保持較高水平，保護能力能有效提升，保護體系更加完善。

下一步面臨的問題是，如何具體落實那些在《協(xié)議》中明確規(guī)定的要求。例如，行政執(zhí)法程序的公開透明，以及與美方分享執(zhí)法數(shù)據(jù)（對照《協(xié)議》第1.18—1.22條）。此外，知識產(chǎn)權(quán)保護與執(zhí)法效果的評估也有待細化。

對相關(guān)行業(yè)與企業(yè)的影響

《協(xié)議》關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓的章節(jié)，不僅對我國立法、行政與司法體制提出了更高的要求，也給我國一些產(chǎn)業(yè)與企業(yè)的發(fā)展帶來了挑戰(zhàn)?？傮w而言，加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度，有利于創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)投入，鼓勵國外先進技術(shù)的引進，提高中外技術(shù)合作，更好地實現(xiàn)我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。而它對于某些行業(yè)則產(chǎn)生更大的影響，比較顯著的就是制藥行業(yè)。

《協(xié)議》第一章對于藥品專利保護提出了新的要求?！秴f(xié)議》第1.11條要求為藥品專利權(quán)人提供專利糾紛早期解決的有效機制，實質(zhì)上就是采用藥品專利鏈接制度，以使得專利權(quán)人在仿制藥獲得上市許可之前，即可發(fā)起關(guān)于專利有效性與侵權(quán)的訴訟或者行政程序（“擬制侵權(quán)”）。根據(jù)《協(xié)議》第1.12條，藥品專利為申請獲得上市審批而造成專利有效期不合理縮減的，應當調(diào)整專利有效期，可給予延長的期限最長不超過5年，且自上市批準之日起專利總有效期不超過14年。這些規(guī)定顯然對創(chuàng)新藥品的研發(fā)投入將產(chǎn)生激勵作用，但也可能因此延緩仿制藥企業(yè)進入藥品市場，從而降低藥品價格。不過，從美國的相關(guān)制度與實踐來看，仿制藥生產(chǎn)商同樣可以運用專利制度，利用相關(guān)數(shù)據(jù)，提起諸如專利無效、濫用權(quán)利等請求。

我國自2007年出臺《藥品注冊管理辦法》開始，已經(jīng)在嘗試妥善處理藥品審批與專利權(quán)之間的關(guān)系。中辦、國辦于2017年10月發(fā)布了《關(guān)于深化審評審批制度改革 鼓勵藥品醫(yī)療器械創(chuàng)新的意見》，為藥品專利鏈接與藥品專利期限補償提出了相關(guān)的制度設(shè)計方案。2019年11月，中辦、國辦發(fā)布《關(guān)于強化知識產(chǎn)權(quán)保護的意見》，再次明確提出，“探索建立藥品專利鏈接制度、藥品專利期限補償制度”。相信隨著《協(xié)議》的落實，藥品專利保護與審批制度必將迎來重大改革，在提高藥品創(chuàng)新研發(fā)投入的同時，鼓勵仿制藥品企業(yè)的市場競爭，以更好地滿足社會的藥品需求。

整體而言，落實《協(xié)議》的相關(guān)條款，有利于中美雙方順利開展下一階段的經(jīng)貿(mào)磋商，并終結(jié)這場貿(mào)易爭端?？陀^上，《協(xié)議》的落地實施，也將推動我國的知識產(chǎn)權(quán)制度變革，進而為創(chuàng)新者提供更高水平的知識產(chǎn)權(quán)保護，為中外企業(yè)提供更加公平、透明的技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場，進一步完善我國的營商環(huán)境。