西部民族地區(qū)新興城市群技術(shù)選擇戰(zhàn)略探析

張　平

(西北民族大學(xué) 管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730124)

一、引言

以推動(dòng)中西部城市群發(fā)展為契機(jī)，中國新型城鎮(zhèn)化建設(shè)正在步入一個(gè)嶄新階段。在國家層面的城市群規(guī)劃中，西部民族地區(qū)新興城市群主要包括：天山北坡城市群、呼包鄂城市群、寧夏沿黃城市群、蘭西格城市群、滇中城市群和黔中城市群。按照國家提出《新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃(2014—2020年)》的精神，西部城市群與中東部城市群在構(gòu)建工作重心上存在根本性差異。西部新興城市群構(gòu)建需要首先解決好水源保護(hù)和生態(tài)涵養(yǎng)問題，要求徹底改變粗放低效的發(fā)展模式。所以，西部民族地區(qū)新興城市群的增長(zhǎng)戰(zhàn)略不能簡(jiǎn)單復(fù)制東中部城市群的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)。而要實(shí)現(xiàn)跨躍式發(fā)展，西部民族地區(qū)新興城市群必須依靠并發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，在確保流域生態(tài)安全和糧食生產(chǎn)安全的前提下，由新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，走上內(nèi)生增長(zhǎng)的發(fā)展道路。

蘭西格城市群作為唯一橫跨兩個(gè)典型少數(shù)民族聚集省份(甘肅省和青海省)的城市群，其謀求內(nèi)生增長(zhǎng)的戰(zhàn)略取向?qū)τ诿褡宓貐^(qū)新興城市群的合理發(fā)展具有重要的參考價(jià)值。從地理空間來看，蘭西格城市群處于青藏高原、黃土高原、內(nèi)蒙古高原的交匯地帶，是長(zhǎng)江、黃河的發(fā)源地及上游地帶，是西藏、新疆、內(nèi)蒙古、寧夏四個(gè)民族自治區(qū)聯(lián)接的核心，其生態(tài)系統(tǒng)戰(zhàn)略地位和區(qū)域經(jīng)濟(jì)地位都極其重要。該城市群具有三個(gè)發(fā)展核心——蘭州、西寧和格爾木。其中，蘭州和西寧作為全國距離最近的省會(huì)城市，相距僅220公里，交通便捷。格爾木資源豐富，雖然相距前二者較遠(yuǎn)，但作為連接青、藏、甘、新、川五省的重要交通樞紐，未來將建成青藏高原資源加工轉(zhuǎn)換中心，成為推動(dòng)西藏經(jīng)濟(jì)發(fā)展的橋頭堡[1]。借助于“一帶一路”戰(zhàn)略的重大構(gòu)想，蘭西格城市群正在試圖以城鎮(zhèn)建設(shè)、資源開發(fā)和特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展為重點(diǎn)，發(fā)揮帶動(dòng)?xùn)|西、輻射南北的重要作用。該城市群國土面積41萬平方千米，人口總數(shù)1 500余萬，內(nèi)轄4個(gè)國家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)。以蘭西格城市群為重心的區(qū)域產(chǎn)業(yè)承接和人口轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略研究正在成為西部民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)研究的熱點(diǎn)。

在謀求跨躍式發(fā)展的過程中，如何把握產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇與要素稟賦結(jié)構(gòu)間的匹配關(guān)系，是評(píng)價(jià)內(nèi)生增長(zhǎng)戰(zhàn)略的關(guān)鍵。否則，盲目引入的先進(jìn)技術(shù)，一旦不能反映要素稟賦的訴求，就無法發(fā)揮出區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)，其結(jié)果只會(huì)導(dǎo)致爭(zhēng)土地、爭(zhēng)資金的無序性資源競(jìng)爭(zhēng)，最終換來的只能是產(chǎn)業(yè)雷同和發(fā)展環(huán)境無特色。鑒于此，以林毅夫等人提出的“技術(shù)選擇假說”為分析框架，通過測(cè)算總體工業(yè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)選擇指數(shù)和分行業(yè)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇與要素稟賦間的脅迫約束效應(yīng)值，對(duì)技術(shù)選擇戰(zhàn)略進(jìn)行分析，以期為西部民族地區(qū)新興城市群構(gòu)建提供建議。

二、技術(shù)選擇指數(shù)測(cè)算

(一)測(cè)算方法

林毅夫等(1999，2004，2005)[2]定義了一個(gè)制造業(yè)技術(shù)選擇的指數(shù)(TCI)用于度量一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)于比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的偏離程度。其計(jì)算公式為：

(1)

其中，TCI為技術(shù)選擇指數(shù)，Km和K分別為制造業(yè)和整個(gè)經(jīng)濟(jì)體的資本存量，Lm和L分別為制造業(yè)和整個(gè)經(jīng)濟(jì)體的勞動(dòng)力存量。該指數(shù)的具體含義是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的制造業(yè)的實(shí)際資本勞動(dòng)比率，除以整個(gè)經(jīng)濟(jì)體的資本勞動(dòng)稟賦量比率。進(jìn)一步，由實(shí)際技術(shù)選擇指數(shù)和最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)的比較，可以間接地度量政府的實(shí)際發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)于比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的偏離(DS)。該判別方法回歸于求解“資本—?jiǎng)趧?dòng)比”的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)資源稟賦構(gòu)成。

計(jì)算TCI的一項(xiàng)關(guān)鍵工作是對(duì)于固定資本存量的估計(jì)。由于目前在統(tǒng)計(jì)年鑒中并沒有官方公布的固定資本存量數(shù)據(jù)，以Goldsmith(1951)[3]提出的永續(xù)盤存法估算資本存量。其計(jì)算方法如下：

(2)

其中，Kt為第t年的固定資本存量，ωτ是τ年前投資的權(quán)重，It-τ為τ年前不變價(jià)投資額。假設(shè)固定資產(chǎn)投資的建設(shè)周期平均為三年，則公式(2)可以變形為：

Kt=Kt=1(1-δ)+(It+It-1+It-2)/3

(3)

公式(3)主要涉及三個(gè)參數(shù)：固定資產(chǎn)投資的價(jià)格總指數(shù)、經(jīng)濟(jì)折舊率δ和初始資本存量K0。

1.固定資產(chǎn)投資的價(jià)格總指數(shù)

國內(nèi)的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)自1992年開始有官方的正式公布數(shù)據(jù)，中僅計(jì)算2008年—2012年固定資本存量，所以只需將中國國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站公布的“固定資產(chǎn)投資價(jià)格折算系數(shù)”轉(zhuǎn)換為2008年為基期的價(jià)格指數(shù)。

2.經(jīng)濟(jì)折舊率

假定折舊序列為幾何折舊模式，分別以建筑物20年、設(shè)備7年和建筑物40、設(shè)備16年兩種折舊年限對(duì)蘭西格城市群固定資本折舊率進(jìn)行估算。具體計(jì)算方法為，假定各類固定資產(chǎn)的殘值率為5%，即資本品在退役時(shí)，資本品的相對(duì)效率WT(T為資本品的折舊年限)為新資本品的5%。

3.初始資本存量

采用Marshall等人(2005)[4]的方法來估算，方法如下：

(4)

(二)測(cè)算結(jié)果

基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源于2009年—2013年《甘肅發(fā)展年鑒》《青海統(tǒng)計(jì)年鑒》和中國國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。2008年—2009年間青海省縣級(jí)行政區(qū)缺少全社會(huì)固定資產(chǎn)投資額數(shù)據(jù)，以2011和2012年的城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資額占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資額的比重，對(duì)此進(jìn)行了估算。柴達(dá)木地區(qū)相關(guān)縣區(qū)缺少2010年工業(yè)固定資產(chǎn)凈值數(shù)據(jù)，在此以2011和2012年該地區(qū)占全省工業(yè)固定資產(chǎn)凈值的比重進(jìn)行了估算。從業(yè)人員數(shù)來源于2011年—2013年《甘肅發(fā)展年鑒》和《青海統(tǒng)計(jì)年鑒》。計(jì)算結(jié)果如表1所示：

表12010年—2012年的技術(shù)選擇指數(shù)

進(jìn)一步測(cè)算蘭西格區(qū)技術(shù)偏離度(DS)，對(duì)以下公式進(jìn)行估計(jì)：

TCL=f(wor ker s，fixcapital，energycost)

(5)

其中，workers(從業(yè)人員)、fixcapital(固定資本凈值)、energycost(能源消費(fèi)總量)取自然對(duì)數(shù)，分別用于控制人力資源、資本數(shù)量和能源數(shù)量，體現(xiàn)要素稟賦結(jié)構(gòu)?？梢缘玫綌M合值TCI以及殘差DS。

三、脅迫約束效應(yīng)分析

從技術(shù)變遷角度看，技術(shù)選擇的根本動(dòng)因來自于其所處區(qū)域要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)、相對(duì)價(jià)格變動(dòng)、整體技術(shù)水平以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)等的驅(qū)動(dòng)。外部經(jīng)濟(jì)體的競(jìng)爭(zhēng)壓力等因素也會(huì)促使區(qū)域不間斷地進(jìn)行技術(shù)選擇，以加快技術(shù)變遷的速度，從而確保區(qū)域在某些領(lǐng)域的特有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇與要素稟賦結(jié)構(gòu)間的脅迫約束關(guān)系，直接關(guān)系到要素稟賦的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)能否發(fā)揮，技術(shù)變遷的速度是否切合于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的步伐，最終影響著該區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期和整體績(jī)效。

與此同時(shí)，區(qū)域要素稟賦結(jié)構(gòu)的異質(zhì)性與多樣性，也會(huì)反作用于其產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇水平。此時(shí)，技術(shù)的有偏性特征，會(huì)使其在與具有異質(zhì)性的區(qū)域要素稟賦結(jié)合時(shí)，產(chǎn)生差異性和多樣性，從而帶來技術(shù)選擇成效的不確定性(Antonneli，1993)[5]。由于技術(shù)變遷存在著路徑依賴，其變遷的速度、方向?qū)⑹艿絽^(qū)域要素稟賦結(jié)構(gòu)、開放性程度及其他產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)技術(shù)水平等因素的影響。

(一)指標(biāo)體系

在參考有關(guān)資料的基礎(chǔ)上，結(jié)合技術(shù)選擇和要素稟賦各自系統(tǒng)的內(nèi)涵與特征，建立了產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇與要素稟賦系統(tǒng)的脅迫約束效應(yīng)測(cè)算指標(biāo)體系(如表2)：

(二)測(cè)算方法

利用灰色關(guān)聯(lián)方法遴選產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇與要素稟賦結(jié)構(gòu)脅迫約束效應(yīng)的關(guān)鍵因素，具體測(cè)算方法如下：

(6)

將關(guān)聯(lián)系數(shù)按樣本數(shù)k求平均數(shù)可以得到一個(gè)M×L的關(guān)聯(lián)度矩陣γ(如公式7)，用于表征技術(shù)選擇水平與要素稟賦結(jié)構(gòu)的脅迫約束關(guān)系。0<γij<1，γ值越大，關(guān)聯(lián)性越大，脅迫約束性越強(qiáng)，反之亦然。

(7)

表2測(cè)算指標(biāo)體系

最后，在關(guān)聯(lián)度矩陣的基礎(chǔ)上分別按行或列求其平均值(如公式8)，根據(jù)其大小及其對(duì)應(yīng)的值域范圍可以遴選出技術(shù)選擇水平指標(biāo)中對(duì)要素稟賦結(jié)構(gòu)最主要的脅迫因素，以及要素稟賦結(jié)構(gòu)指標(biāo)中對(duì)技術(shù)選擇水平最主要的約束因素。

(8)

表3脅迫約束效應(yīng)

(三)測(cè)算結(jié)果

以蘭西格城市群工業(yè)產(chǎn)業(yè)的40個(gè)分行業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，表3顯示了主要測(cè)算結(jié)果。在脅迫效應(yīng)方面：新產(chǎn)品產(chǎn)值對(duì)要素稟賦結(jié)構(gòu)的影響最為顯著，而其余指標(biāo)對(duì)要素稟賦結(jié)構(gòu)的影響大體相當(dāng)，說明技術(shù)是否能轉(zhuǎn)化為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品價(jià)值是決定技術(shù)選擇能否引起要素稟賦結(jié)構(gòu)向其適應(yīng)性轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵性力量。在約束效應(yīng)方面：投入的資源數(shù)量(如電力和煤炭)和資本數(shù)量(固定資產(chǎn))對(duì)技術(shù)選擇水平起決定性的約束作用，而政策導(dǎo)向(技術(shù)選擇偏離)對(duì)技術(shù)選擇水平的影響力最低，說明產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇應(yīng)當(dāng)主要依賴于資源條件和市場(chǎng)力量。

表5顯示了技術(shù)選擇水平和要素稟賦結(jié)構(gòu)諸因素對(duì)耦合度的影響。其中，技術(shù)選擇水平類因素中利潤(rùn)總額與耦合度關(guān)聯(lián)性最強(qiáng)，而要素稟賦結(jié)構(gòu)類因素中技術(shù)選擇偏離值與耦合度關(guān)聯(lián)性最強(qiáng)。說明產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)的多少往往影響著技術(shù)選擇與要賦稟賦匹配的前景，而產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向?qū)夹g(shù)選擇與要賦稟賦的系統(tǒng)耦合狀況將產(chǎn)生重要影響。

表4耦合度影響分析

四、結(jié)論與建議

通過上述測(cè)算結(jié)果，可以得出一些結(jié)論：

首先，蘭西格城市群TCI總體偏高，“TCI普遍較高的一個(gè)重要原因在于政府長(zhǎng)期推行趕超戰(zhàn)略，導(dǎo)致工業(yè)發(fā)展背離了本地的比較優(yōu)勢(shì)”[2]。

其次，根據(jù)計(jì)算出的TCI值，大體可以將蘭西格城市群的發(fā)展戰(zhàn)略分為三類：第一類地區(qū)的TCI處于畸高水平，主要包括蘭州—西寧城鎮(zhèn)密集區(qū)和祁連山生態(tài)地區(qū)。蘭州—西寧城鎮(zhèn)密集區(qū)的趕超傾向更強(qiáng)一些，政府干預(yù)的情況也更加嚴(yán)重。祁連山生態(tài)地區(qū)本身的資源條件缺乏也導(dǎo)致了“矯正以往趕超造成的扭曲的步伐慢一些”[2]。第二類地區(qū)包括柴達(dá)木地區(qū)和環(huán)青海湖地區(qū)，柴達(dá)木地區(qū)本身在發(fā)展工業(yè)方面具有獨(dú)特的稟賦條件，人均GDP水平也較高，技術(shù)選擇戰(zhàn)略比較適當(dāng)。環(huán)青海湖地區(qū)主要以農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)為主，也不存在明顯的技術(shù)超越傾向。第三類地區(qū)主要是黃河及洮河沿岸地區(qū)，介于上述兩類地區(qū)之間。

最后，計(jì)算得出的年TCI值存在較大的起伏，說明這一地區(qū)的工業(yè)資本形成主要依賴于短期積累。此外，蘭西格城市群同樣存在工業(yè)的固定資產(chǎn)合計(jì)大于等于固定資產(chǎn)凈值與在建工程之和的現(xiàn)象。說明地方政府的趕超行為雖然在短期內(nèi)加速了資本積累，最終卻未能縮小地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)差距，反而使差距進(jìn)一步拉大。

西部民族地區(qū)新興城市群產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇與區(qū)域要素稟賦結(jié)構(gòu)之間存在著緊密的脅迫約束關(guān)系。產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇的動(dòng)因來自于區(qū)域要素稟賦結(jié)構(gòu)的變革，技術(shù)選擇內(nèi)生于要素稟賦結(jié)構(gòu)，由此帶來技術(shù)變遷。與此同時(shí)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇又受到區(qū)域要素稟賦結(jié)構(gòu)的制約，技術(shù)選擇一旦脫離了要素稟賦結(jié)構(gòu)水平，選擇了過高或過低水平的產(chǎn)業(yè)技術(shù)，其結(jié)果要么跌入缺乏技術(shù)自主能力的陷阱，要么不能獲得與資源耗費(fèi)相匹配的發(fā)展效率和效益。

第一，從脅迫效應(yīng)角度，產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇是對(duì)西部民族地區(qū)新興城市群產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的一種大規(guī)模擾動(dòng)，新技術(shù)的引入加速了現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的整合，將產(chǎn)業(yè)阻隔成了若干相對(duì)獨(dú)立的區(qū)段，是改變區(qū)域產(chǎn)業(yè)特性的最主要因素。最終體現(xiàn)為兩方面的變革：一是新技術(shù)的引入可以引發(fā)大范圍的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，改變基本產(chǎn)業(yè)格局；二是新技術(shù)的出現(xiàn)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)間發(fā)展的非均衡性，從而引起新舊產(chǎn)業(yè)間的更替和融合。自21世紀(jì)以來的新一輪技術(shù)創(chuàng)新及其所引發(fā)的產(chǎn)業(yè)改革，尤其體現(xiàn)在新材料、新能源、信息技術(shù)、生物技術(shù)、節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域的開拓創(chuàng)新與融合發(fā)展，以及由此所帶來的傳統(tǒng)制造方式向智能制造模式的轉(zhuǎn)變。這種變革使西部民族地區(qū)新興城市群在面臨巨大挑戰(zhàn)的同時(shí)，也為邁入先進(jìn)地區(qū)行列提供了重大的戰(zhàn)略機(jī)遇。首先，新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向高度契合了科學(xué)發(fā)展理念，為推動(dòng)西部民族地區(qū)新興城市群謀求經(jīng)濟(jì)社會(huì)在長(zhǎng)期中的全面、協(xié)調(diào)及可持續(xù)發(fā)展，盡快走上以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、內(nèi)生增長(zhǎng)為特征的發(fā)展軌道注入了新的動(dòng)力。其次，新技術(shù)變革為西部民族地區(qū)新興城市群實(shí)現(xiàn)從產(chǎn)業(yè)鏈低端向高端的跨越式發(fā)展帶來了機(jī)遇。由于歷史原因，西部民族地區(qū)新興城市群在產(chǎn)業(yè)分工中長(zhǎng)期處于低端。面對(duì)新一輪的產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇，西部民族地區(qū)新興城市群與其它發(fā)達(dá)地區(qū)同樣處在一個(gè)新的起跑線上。依靠新技術(shù)的引入，將大大加快區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變革速度。西部新興城市群一旦在新一輪產(chǎn)業(yè)技術(shù)的選擇中有所建樹，使其符合要素稟賦優(yōu)勢(shì)，就能夠推動(dòng)要素稟賦結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)資源稟賦的集聚效應(yīng)。相反，不適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇將對(duì)實(shí)現(xiàn)優(yōu)化要素稟賦配置效率的目標(biāo)適得其反。

第二，從約束效應(yīng)角度，產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇與國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段以及以“振興實(shí)體經(jīng)濟(jì)”為目標(biāo)相契合，從而成為實(shí)現(xiàn)“再工業(yè)化”的重要路徑。與往次的技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)革命不同，當(dāng)前西部民族地區(qū)新興城市群在產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇中必須要有明確的戰(zhàn)略意圖，否則就無法抓住此次變革的機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)區(qū)域的跨越式發(fā)展。然而長(zhǎng)期以來，西部民族地區(qū)新興城市群在產(chǎn)業(yè)分工中占據(jù)了一席之地，其發(fā)展主要得益于低端資源型產(chǎn)業(yè)的過度開發(fā)以及低成本勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)。隨著西部民族地區(qū)新興城市群逐漸喪失了人力成本優(yōu)勢(shì)，資源開發(fā)受制于生態(tài)環(huán)境，以及技術(shù)變革引發(fā)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變，使其在多個(gè)領(lǐng)域(尤其在制造業(yè)上)面臨兩頭擠壓的局面，一方面成本居高，另一方面技術(shù)含量缺乏。憑借引入高效、智能、網(wǎng)絡(luò)、綠色為特征的先進(jìn)制造技術(shù)，將有助于提高西部民族地區(qū)新興城市群產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，逐步擺脫僅處于制造業(yè)低端和產(chǎn)業(yè)相對(duì)過剩的窘境。但是，西部民族地區(qū)新興城市群長(zhǎng)期形成的資源型和能源型的產(chǎn)業(yè)格局，又會(huì)使技術(shù)選擇形成路徑依賴，從而失去對(duì)技術(shù)變遷敏感性。與此同時(shí)，新技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)革命需要重新配置優(yōu)惠政策、人力資本、物質(zhì)資本，這些競(jìng)爭(zhēng)性要素將使西部民族地區(qū)新興城市群在政策環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、創(chuàng)新體系建設(shè)等方面面臨考驗(yàn)。此種約束效應(yīng)也將進(jìn)一步加劇地區(qū)和產(chǎn)業(yè)間發(fā)展的非均衡性。

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