基于治理理論視域的高校二級學院治理探微

成建宇

（揚州大學 學科建設(shè)辦公室，江蘇 揚州225002）

推進國家治理體系和治理能力改革，是現(xiàn)階段國家治理改革和發(fā)展的重要方向和舉措，國內(nèi)高校作為學術(shù)型組織，其“行政化”烙印尤其明顯，而二級學院作為基層的學術(shù)型組織，無疑是改革的前端。因此，探索和研究二級學院治理對推進和提升高校治理能力和治理體系現(xiàn)代化，促進高校去行政化具有重要意義。

一、治理理論的基本主張及實踐價值

（一）治理理論的基本主張

治理理論作為一種新型的公共行政理論，在經(jīng)濟社會大變革的時代背景下應(yīng)運而生，它的出現(xiàn)引起了全社會的熱烈討論和積極回應(yīng)。這是應(yīng)對全球發(fā)展局勢變化做出的理論嘗試，也是解決政府和市場功能失靈、短板頻現(xiàn)等問題的一次有效探索，其內(nèi)涵和深層次的意義并未形成一個廣泛的共識，但其主要內(nèi)容無非包括以下幾個方面。

1.多元化主體間持續(xù)的交互過程

究竟何為治理？有學者認為是政府的行為方式，以及通過某些途徑調(diào)節(jié)政府行為的機制；也有學者認為是以個體、公共或機構(gòu)為代表的利益主體參與處理共同事務(wù)的理論、行為方式的總和，是存在博弈或沖突的利益主體之間尋求協(xié)調(diào)、推動合作共贏的過程；還有觀點認為，治理的過程是上下關(guān)系的交互、傳動的過程，而不是靜止、單向的、單純的無規(guī)律重復。潘懋元比較了治理與管理的內(nèi)涵，指出治理是多方利益相關(guān)者的相互協(xié)調(diào)、制衡［1］。

2.治理形式多樣

治理理論以實現(xiàn)公共利益最大化為指引，重視發(fā)揮激勵機制的作用。相對于傳統(tǒng)管理方式的強制性和單向性，治理理論主張最大限度地發(fā)揮政府、市場兩者結(jié)合的作用。正如格里·斯特克所主張的“關(guān)鍵之處不只停留在政府的權(quán)力、權(quán)威”，從這個角度看，這樣的治理無疑是靈活、多樣的，它結(jié)合了多種管理工具的綜合運用，更重視“柔性”、有差別的管理。

3.公共利益最大化是理想目標

有學者提出，治理理論在公共治理上最終應(yīng)達到“善治”的相對和諧狀態(tài)，以此獲得更大的管理成效?！吧浦巍奔性趯崿F(xiàn)“善”，其核心在于以民主為中心向外擴散，而民主的集中體現(xiàn)則是合作共贏［2］。在國家層面，充分尊重場域內(nèi)各類主體的參與權(quán)、知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)等權(quán)利，整個體系就如一個完整的發(fā)動機，各種關(guān)系的耦合和相互作用構(gòu)成了一個完整的體系，上下協(xié)同、群策群力。在市場經(jīng)濟體制下，良性競爭的作用更像是助燃劑和潤滑劑。

（二）治理理論的實踐價值

治理理論發(fā)端于公共行政管理領(lǐng)域，無疑可以應(yīng)用于高校、學院的管理實踐。國內(nèi)高校的學術(shù)性、科層性、行政性是學界公認的幾個基本屬性與特征，這背后的體制機制、運行策略無疑與公共行政機構(gòu)有著千絲萬縷的聯(lián)系。因此，運用公共行政治理理論開展相關(guān)的研究無可厚非。高校作為學術(shù)型組織，學術(shù)的無差別參與和高度的平等是其特性，這與現(xiàn)代治理所推崇的民主自治、多元共享的核心理念更是不謀而合。

二、二級學院治理的現(xiàn)實困境及原因

二級學院的治理在推進和深化的過程中，已經(jīng)取得了一些成績，學院作為治理主體的地位和作用得到了重視和重申，整個治理過程得到了優(yōu)化，治理成效有了改善，但我們不能止步于此，對治理過程中出現(xiàn)的問題仍要引起重視。

（一）學院治理自主權(quán)的欠缺

治理的手段和抓手無疑是“資源”，資源內(nèi)涵之豐富是無須贅言的，而在學院治理的層面則集中表現(xiàn)為權(quán)責的具體分配。厘清校院兩級管理中的“責、權(quán)、利”則是抓住了資源配置的起點和源頭。從組織關(guān)系上看，學院管理是一種典型的授權(quán)管理，對于權(quán)力的劃分均沒有“提問”和“發(fā)言”的機會，通常是等待被安排、被告知的狀態(tài)。因此，在出現(xiàn)“事”“權(quán)”不對稱時，很多情況下只能行使有限的權(quán)，完成不對等的事。學校同時扮演了“掌舵者”“劃槳者”，學院自主權(quán)長期受到約束，這個過程無疑是對學院治理層面能量的消耗，在某個治理的環(huán)節(jié)“借了力”，無形中埋下了隱患。

（二）權(quán)力配置錯位致博弈加劇

伯頓·克拉克指出，高校這個場域之所以特別和特殊就在于分屬于不同學科領(lǐng)域的各類學者、專家?guī)е髯詫W科的思維和行為方式集中在一個“底部沉重的耦合性學術(shù)性組織”。尤其在國內(nèi)高校，這樣的復雜性和多維性更為突出和明顯，我們很難再挖掘和找到類似性質(zhì)的組織形態(tài)。但究其本質(zhì)來說，高校、學院再復雜，也脫離不了其學術(shù)性的原生屬性，學院作為教學、科研的一線組織，不論是專業(yè)任課教師、科研人員、教輔人員等，廣義上從事的都是學術(shù)相關(guān)的事宜，即便是教務(wù)人員的日常行政事務(wù)行為，均是為學術(shù)活動所做的服務(wù)與補充。在我國，高校內(nèi)部行政權(quán)力與高校績效呈負相關(guān)，而學術(shù)權(quán)力與高?？冃С收嚓P(guān)。因此，行政權(quán)力與學術(shù)權(quán)力匹配的方式應(yīng)該是基于“大學術(shù)、小行政”的理念［3］。

（三）利益相關(guān)者之間的失衡

從利益相關(guān)者理論角度看，高校、二級學院是典型的利益相關(guān)者組織形態(tài)，它包含的利益主體豐富且復雜，這些復雜且又共存的利益相關(guān)者與學院有著千絲萬縷的聯(lián)系。在實際工作中，教職員工、學生對參與學院治理的現(xiàn)狀和情況知之甚少，甚至毫不知情，無從知曉參與的方式和途徑，對于積極了解的個人甚至被認為是“異類”，長此以往，民主參與的熱情和精力就被消耗殆盡。以學生為例，眾所周知，在各個高校的《大學章程》中，對于學生參與學校治理有相關(guān)的規(guī)定和表述，但作為教育教學主體之一的在校學生，鮮有機會參與民主管理。高校的學生會、社團聯(lián)合會等學生組織也極少有在學校的重大事務(wù)中發(fā)言、發(fā)聲的機會。

（四）學院管理的規(guī)范性有欠缺

制度是一種規(guī)范和制約，是保障權(quán)利和義務(wù)的第一步。在推進體制機制改革的過程中，相關(guān)的制度文件也緊隨其后陸續(xù)出臺，進一步考察制定的主體和參與的各利益方是否全面，制度內(nèi)容本身是否合理、科學等仍需較長的時間。學院的規(guī)模不斷擴展，而制度建設(shè)的節(jié)奏往往緩慢甚至遲鈍，難免存在制度的盲區(qū)［4］。加上現(xiàn)實中“雙肩挑”的普遍存在，身份意識與治理意識出發(fā)點的模糊狀態(tài)問題，對政策制度的理解、執(zhí)行水平不高等情況，均會對學院的治理決策帶來影響。

三、二級學院治理的優(yōu)化路徑

邁克爾·夏托克曾說：“高校的生存和發(fā)展，某種程度上來說是依賴于其院系所的成功，高校的學術(shù)知名度和聲譽度也取決于活躍在各類學科領(lǐng)域的各個學術(shù)院系?！睂W院治理水平、效果如何直接關(guān)系高校的辦學活力和成效。

（一）價值取向引領(lǐng)思路，確保治理改革方向正確

尋求二級學院治理的發(fā)展和突破，“現(xiàn)代化”是正確的道路，具體來說就是以治理理論為指導，以國家和公共利益為基本指引，以推動高校治理現(xiàn)代化為先導，正確認識改革的價值邏輯。在實際工作中，就是要牢固樹立立德樹人的根本思路；加強制度建設(shè)，充分尊重學術(shù)自由，保障利益相關(guān)者的知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)和監(jiān)督權(quán)；堅持學術(shù)為本、教授治學，科學合理地把握好學院內(nèi)部權(quán)力間的界限?？傮w上，要把握治理改革的方向，突出治理的成效，積極調(diào)動學院各類主體的參與性，釋放學院辦學活力，簡政放權(quán)，穩(wěn)步推進學院自治，努力實現(xiàn)治理效能最優(yōu)化。

（二）大力推進管理重心下移，優(yōu)化學院治理外部環(huán)境

在充分尊重學校的辦學傳統(tǒng)和校情院情的基礎(chǔ)上，要敢于建章立制，打破不合理、不科學的體制機制壁壘，充分尊重學術(shù)權(quán)力、重視普通教師、在校學生、校友等相關(guān)主體的權(quán)力，將權(quán)力下沉、釋放，盤活二級學院治理的整個過程；轉(zhuǎn)變管理思路，嘗試在民主協(xié)商的基礎(chǔ)上，實行目標、績效考核、匯報的管理機制；學校作為學院的主辦者和唯一的法人，爭取更多的外部資源和政策支持，擴大社會影響力和增加美譽度。

（三）完善學院內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，形成權(quán)力的相互監(jiān)督、制約

治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級是改革的關(guān)鍵，學術(shù)權(quán)力、行政權(quán)力合理配置并相互制衡與監(jiān)督，師生等各核心利益相關(guān)方有效參與，確保各類主體訴求表達路徑通暢等。因此，按照權(quán)力相對分離的原則，可以嘗試成立“學院理事會”等形式的咨詢、對外聯(lián)絡(luò)組織；或者探索以院長為首的行政團隊為執(zhí)行機構(gòu)，具體負責教師委員會各項決議的執(zhí)行和落實，由正副院長、辦公室主任、系部主任等組成，正副院長的選任實行教師委員會推薦提名。這樣的權(quán)力結(jié)構(gòu)既突出了以教師委員會為主的學術(shù)權(quán)力，也形成了權(quán)力之間的相互平衡與制約，同時也充分吸引了各利益方參與，較好體現(xiàn)了現(xiàn)代治理理念。

綜上所述，二級學院治理中只有解決好諸如辦學自主權(quán)不足、權(quán)力配置不合理等問題，強化學院治理現(xiàn)代化的內(nèi)涵建設(shè)，堅持學院治理現(xiàn)代化的正確路徑，減少組織內(nèi)耗，才能提高治理效能，真正做到治理的現(xiàn)代化。