中國國家軟件產(chǎn)業(yè)基地運行效率研究

沙德春，荊 晶

（河南農(nóng)業(yè)大學信息與管理科學學院，河南鄭州 450046）

20 世紀90 年代，全球逐漸進入信息時代，信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)得到快速發(fā)展，許多國家將其作為推動經(jīng)濟社會發(fā)展的有效力量而加以扶持。具有強大生命力的軟件產(chǎn)業(yè)作為信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心，成為全球發(fā)展速度最快的朝陽產(chǎn)業(yè)，在經(jīng)濟提升和社會進步等方面都發(fā)揮著日益重要的作用。同時，軟件產(chǎn)業(yè)也是推動中國經(jīng)濟發(fā)展、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重點產(chǎn)業(yè)。為了推動中國軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使其在國際競爭中占據(jù)有利位置，中國自1995 年開始組建國家火炬計劃軟件產(chǎn)業(yè)基地，截止到2018 年9 月，已有44家國家軟件產(chǎn)業(yè)基地和眾多的?。▍^(qū)、市）軟件產(chǎn)業(yè)基地。軟件產(chǎn)業(yè)基地是以現(xiàn)有的軟件產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)，將地方資源和政策優(yōu)勢聚集起來，專門從事軟件研發(fā)和信息化的產(chǎn)業(yè)基地，它不僅能提升國家信息化水平，還是支撐經(jīng)濟發(fā)展的重要力量，每年中國軟件產(chǎn)業(yè)收入的70%以上來自軟件產(chǎn)業(yè)基地。因此，對國家軟件產(chǎn)業(yè)基地的運行效率進行測算和分析，在提高中國軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境等方面都有著重要意義。

1 文獻綜述

軟件產(chǎn)業(yè)蓬勃向上快速發(fā)展，也使其成為了學者們的研究熱點。目前軟件產(chǎn)業(yè)方面多數(shù)研究集中在其發(fā)展過程以及發(fā)展模式等方面，如楊冬梅［1］基于苗床理論總結(jié)了中國軟件產(chǎn)業(yè)基地的發(fā)展和建設歷程、建設模式，提出中國軟件園應走國際化、開放式的民辦官助模式；代志華［2］對國際上4 種具有特色的軟件產(chǎn)業(yè)類型進行了分析，認為中國應結(jié)合國情發(fā)揮自身優(yōu)勢，建立新的軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式；莊麗娟［3］對比研究了中、美、印3 國軟件產(chǎn)業(yè)對社會經(jīng)濟的貢獻及其與經(jīng)濟增長的相關(guān)性；山紅梅［4］分析了金融危機影響下中國軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展狀況，指出了未來5 年～10 年中國軟件產(chǎn)業(yè)面臨的機遇與挑戰(zhàn)；孫川［5］把中國軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平分為3 個等級，并使用偏離-份額分析模型對軟件產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)效應和競爭力進行了實證研究；吳冰等［6］指出創(chuàng)業(yè)網(wǎng)絡有助于提高軟件園的創(chuàng)新能力，環(huán)境則會對軟件園產(chǎn)生不同的影響，其中，生活質(zhì)量和技術(shù)供給分別對軟件園的經(jīng)濟績效和創(chuàng)新績效具有明顯影響；陳蕾［7］從企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)利潤率、產(chǎn)業(yè)集中度、技術(shù)創(chuàng)新模式等方面對中國軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展進行了實證分析。

除了對軟件產(chǎn)業(yè)進行研究，學者還對中國軟件產(chǎn)業(yè)基地的發(fā)展進行了分析。學者們從不同角度分析評價了中國軟件產(chǎn)業(yè)基地的效率［8-12］，如華金秋等［13］從多個方面對上海、北京、廣東3 個地區(qū)的軟件園進行了比較分析，指出北京的軟件產(chǎn)業(yè)實力最強，廣東次之，上海相對較弱；高愛雄［14］運用GEM模型理論構(gòu)建了軟件產(chǎn)業(yè)集群競爭力評價模型，并以西安軟件產(chǎn)業(yè)集群為例進行評價；陳關(guān)聚［15］使用變彈性的超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型和隨機前沿技術(shù)研究發(fā)現(xiàn)，人力資本存量對軟件產(chǎn)業(yè)基地的創(chuàng)新績效貢獻最大；顏曉暢等［16］通過構(gòu)建回歸模型，研究了政府科技資助對軟件產(chǎn)業(yè)基地的影響。

從已有研究看，學者們對軟件產(chǎn)業(yè)及軟件產(chǎn)業(yè)基地的研究大多屬于定性分析，有限的量化分析也主要側(cè)重于軟件產(chǎn)業(yè)基地的統(tǒng)計性分析，缺乏對其整體運行效率的研究；研究對象多為單個或幾個地區(qū)的軟件產(chǎn)業(yè)基地，而缺少對國家軟件產(chǎn)業(yè)基地的整體研究；使用數(shù)據(jù)多為2013 年以前，難以體現(xiàn)近年來國家戰(zhàn)略變化、軟件產(chǎn)業(yè)基地擴容后的發(fā)展變化情況。鑒于此，本文運用數(shù)據(jù)包絡分析（Data Envelopment Analysis，DEA）方法，對中國42 家國家軟件產(chǎn)業(yè)基地（以下簡稱“基地”）的整體運行效率進行研究，并根據(jù)其效率分解結(jié)果進行聚類分析，最后提出相應發(fā)展建議，以期為推動國家軟件產(chǎn)業(yè)基地建設實踐及制定相關(guān)促進政策提供參考。

2 模型與指標體系構(gòu)建

2.1 模型構(gòu)建

數(shù)據(jù)包絡分析是一種通過測算決策單元與相對有效生產(chǎn)前沿面的偏離程度來確定相對有效性的效率測算方法，由美國著名運籌學家Charnes 等［17］在1978 年提出。常用的DEA 模型有規(guī)模報酬不變的CCR 模型和規(guī)模報酬可變的BCC 模型［18］。DEA 方法有較強的客觀性，因為它在測量效率時，不要求所有的決策單元必須是同一生產(chǎn)函數(shù)，也無需對指標計算權(quán)重和量綱化處理，同時，它還滿足多元最優(yōu)化的原則［19］。由于基地的規(guī)模報酬難以滿足不變假定，且其目標為以最小的投入得到最大產(chǎn)出，因此，本文選取規(guī)模報酬可變的BCC 模型對基地運行效率進行研究。

2.2 指標體系構(gòu)建與數(shù)據(jù)來源

投入產(chǎn)出指標的選取會對使用數(shù)據(jù)包絡分析方法測算效率的結(jié)果產(chǎn)生重要影響。基地的主要功能是推動信息化與工業(yè)化深度融合，促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。根據(jù)基地的性質(zhì)，以國內(nèi)外研究為基礎(chǔ)，結(jié)合數(shù)據(jù)的可獲得性和科學性，本文選取以下投入產(chǎn)出指標對基地運行效率進行研究（見表1）：投入指標方面，為了可以準確得到基地的整體運行效率，從基地的人力、財力、物力3 個方面來考慮投入資源，用年末總?cè)藬?shù)來衡量人力資源的投入，用科技活動經(jīng)費支出總額來衡量財力資源的投入，用現(xiàn)有用地面積來衡量物力資源的投入。產(chǎn)出指標方面，基地主要是通過培育新興產(chǎn)業(yè)為社會經(jīng)濟作貢獻，因此選取以下指標代表其產(chǎn)出：營業(yè)收入代表了基地的經(jīng)濟效益，是基地自身持續(xù)發(fā)展能力的體現(xiàn)；出口總額代表了基地對外經(jīng)濟收益，體現(xiàn)了基地在國際上的競爭力；實際繳稅額代表了基地對社會作出的貢獻，是基地在國內(nèi)市場競爭地位的體現(xiàn)。

表1 國家軟件產(chǎn)業(yè)基地運行效率評價指標體系

投入指標和產(chǎn)出指標的各項數(shù)據(jù)均來自科技部火炬中心發(fā)布的《中國火炬統(tǒng)計年鑒2018》。由于部分基地的關(guān)鍵指標數(shù)據(jù)缺失，因此對內(nèi)蒙古軟件園和東營軟件園進行了樣本剔除，選取了42 家國家軟件產(chǎn)業(yè)基地（以下簡稱“樣本基地”）作為研究對象。各樣本變量的描述性統(tǒng)計如表2 所示，可以看出各基地間的投入資源數(shù)量和產(chǎn)出數(shù)量都有著較大差異。

表2 樣本基地投入產(chǎn)出指標描述性統(tǒng)計

3 國家軟件產(chǎn)業(yè)基地運行效率分析

3.1 整體情況

首先對樣本基地的DEA 效率進行描述性統(tǒng)計，如表3 所示，基地的整體運行效率水平不高，綜合效率均值為0.699，還有很大的提升空間；綜合效率的最小值僅為0.300，即存在部分基地綜合效率值過低，拉低了整體綜合效率水平，而較大的綜合效率標準差也表明各基地間的運行效率存在較大差異；規(guī)模效率均值為0.912，大于純技術(shù)效率均值0.763，說明純技術(shù)效率低下是基地效率不足的主要原因，即基地資源配置結(jié)構(gòu)出現(xiàn)較大問題，投入資源無法得到充分有效利用，從而造成了資源浪費，因此應重點加強運行管理、調(diào)整投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，提高純技術(shù)效率，進而提升基地運行綜合效率。

表3 樣本基地DEA 效率描述性統(tǒng)計

3.2 DEA 效率

運用Deap2.1 軟件，采用投入導向的規(guī)?？勺兊腂CC 模型對樣本基地運行效率進行測算，結(jié)果如表4 所示，大多數(shù)基地為DEA 無效，僅有14 家基地的運行效率為DEA 有效，占總數(shù)的33.3%，且各基地的綜合效率值差異較大，綜合效率不足0.500的基地占比達到31%。在DEA 無效的基地中，北京軟件產(chǎn)業(yè)基地和湖北軟件產(chǎn)業(yè)基地為純技術(shù)效率有效而規(guī)模效率無效，即這2 家基地投入資源的利用已經(jīng)達到充分有效，但在規(guī)模方面仍存在問題，從而導致了基地運行綜合效率無效；純技術(shù)效率有效意味著在規(guī)模收益不變時，現(xiàn)有的資源配置結(jié)構(gòu)已經(jīng)達到最優(yōu)，即使增加投入資源數(shù)量，產(chǎn)出也不會隨之增加，也就是不能通過改變?nèi)藛T數(shù)、用地面積、科技活動經(jīng)費等投入指標的投入水平來提高營業(yè)收入、出口總額、上繳稅額等產(chǎn)出水平，因此，應根據(jù)基地的規(guī)模收益對其規(guī)模大小進行調(diào)整，實現(xiàn)規(guī)模效應，進而提高運行的綜合效率。而長春軟件園為規(guī)模效率有效、純技術(shù)效率無效，即該基地的規(guī)模已經(jīng)達到最優(yōu)，但投入資源無法充分有效利用，存在資源浪費的現(xiàn)象，從而導致運行綜合效率不足；規(guī)模效率有效意味著現(xiàn)有規(guī)模是在投入水平不變情況下可以達到最大收益的最優(yōu)規(guī)模，無論是增大或縮減規(guī)模都會導致基地的運行效率降低，因此，應對基地的資源配置結(jié)構(gòu)進行調(diào)整，使投入資源可以得到充分利用，減少資源浪費。其余25 家基地的純技術(shù)效率和規(guī)模效率均無效，其中22 家基地的規(guī)模效率大于純技術(shù)效率，即導致這些基地綜合效率不足的主要原因是純技術(shù)效率較低；3 家基地的規(guī)模效率小于純技術(shù)效率，即規(guī)模效率不足是這些基地運行綜合效率無效的主要原因。因此，這25 家基地在提升綜合效率時，不僅要加強運營管理，重視對投入資源的充分利用，還要重視規(guī)模效應，對自身規(guī)模進行調(diào)整。另外，從規(guī)模收益的情況看，有15家基地的規(guī)模收益遞減，說明這些基地應縮減投入規(guī)模；12 家基地的規(guī)模收益遞增，說明這些基地需要持續(xù)性增加投入，擴大投入規(guī)模；15 家基地的規(guī)模收益不變。

表4 樣本基地運行效率測算

為了更加清晰地了解基地運行效率的情況，本文使用SPSS 24.0 對純技術(shù)效率和規(guī)模效率進行K均值聚類分析。設定聚類分析中K=4，結(jié)果顯示純技術(shù)效率和規(guī)模效率兩個變量均通過顯著性檢驗，因此，可以根據(jù)聚類分析結(jié)果對基地進行分類。根據(jù)得到的最終聚類中心（見表5），可將樣本基地分為4 類（見表6）。

表5 樣本基地最終聚類中心

其中：第Ⅰ類為配置高效規(guī)模低效型，即因純技術(shù)效率較高而規(guī)模效率較低導致綜合效率不足的基地，共有5 家，占比為11.9%，這類基地應在發(fā)展過程中將重點放在對規(guī)模的調(diào)整上，根據(jù)規(guī)模收益變化擴大或縮小規(guī)模；第Ⅱ類為高效型，即純技術(shù)效率和規(guī)模效率均較高，因而具有較高的綜合效率，是發(fā)展較好的一類基地，共有16 家，占比達到38.1%；第Ⅲ類為低效型，即純技術(shù)效率和規(guī)模效率都不高，均有著較大的改進空間，共有9 家，占比為21.4%，這類基地不僅要優(yōu)化資源配置結(jié)構(gòu)，改善投入冗余和產(chǎn)出不足的問題，同時要關(guān)注自身規(guī)模，根據(jù)實際情況進行調(diào)整規(guī)模，而不是一味地擴大規(guī)模，從投入-產(chǎn)出兩方面同時改善才能提升運行效率；第Ⅳ類為規(guī)模高效配置低效型，即規(guī)模效率較高而純技術(shù)效率較低導致綜合效率值較低的基地，共有12 家，占比為28.6%，這類基地應將改進的側(cè)重點放在對資源配置結(jié)構(gòu)的調(diào)整上，通過減少投入資源浪費、增加產(chǎn)出、提高管理水平等來提升自身的運行效率。綜合來看，40%左右的基地為單方面低效，需要針對自身薄弱環(huán)節(jié)制定今后的調(diào)整措施，有少部分基地在資源配置和規(guī)模上都存在較大的問題，尤其是在資源配置結(jié)構(gòu)方面有著較大的改進空間，需要更加重視基地運行過程中的管理能力，提高純技術(shù)效率。

表6 樣本基地運行效率分類

3.3 投入產(chǎn)出調(diào)整

對DEA 模型中松弛變量進行計算，可以得到DEA 無效的基地達到DEA 有效需要對投入產(chǎn)出進行調(diào)整的數(shù)量，如表7 所示，據(jù)此可以進一步分析基地如何進行資源配置調(diào)整可以使其達到最優(yōu)效率，為基地制定下一步發(fā)展方案提供參考。表7 顯示，需要對投入、產(chǎn)出進行調(diào)整的基地共有26 家，占比為61.9%。其中，沈陽軟件園、長春軟件園、無錫軟件園、重慶軟件園4 家僅存在投入冗余問題，只需要減少部分投入資源數(shù)量；山西軟件園、合肥軟件園、濰坊軟件園、鄭州軟件園4 家僅存在產(chǎn)出不足的問題，需要增加部分指標的產(chǎn)出；其余18 家則在投入和產(chǎn)出兩方面都沒有達到最優(yōu)，需要對投入、產(chǎn)出雙方同時進行調(diào)整才可以提高效率。從投入方面看，7 家基地需要減少總?cè)藬?shù)，15 家基地需要減少用地面積，而大多數(shù)基地對科技活動經(jīng)費的利用都較充分，只有3 家基地需減少投入；說明部分基地在用地面積上的投入過多，一味地追求規(guī)模擴大，這將導致資源浪費和效率下降，應加強對用地的管理和控制，同時應提升人員的使用效率，提高整個基地的工作效率。從產(chǎn)出方面看，需要增加營業(yè)收入的基地數(shù)量不多，僅有6 家，而15 家需要增加出口額，10 家需要增加上繳稅額；說明基地的經(jīng)濟收入整體較好，但在出口和社會效益方面還有著很大的提升空間，應側(cè)重提升基地的創(chuàng)新能力和水平，促進高水平發(fā)展，增加自身競爭力。

表7 DEA 無效樣本基地的投入產(chǎn)出調(diào)整

4 結(jié)論

本文運用DEA 方法對中國42 家國家軟件產(chǎn)業(yè)基地的運行效率進行測算，并使用K 均值聚類分析將基地分為4 類，即高效型、低效型、配置高效規(guī)模低效型、規(guī)模高效配置低效型，最后對純技術(shù)效率無效的基地進行了投入產(chǎn)出調(diào)整分析，得出以下結(jié)論：

（1）整體來看，有1/3 的基地為DEA 有效，但基地整體的運行效率不高，綜合效率均值僅有0.699，且不同基地之間效率差異較大；60%的基地規(guī)模效率和純技術(shù)效率均無效，多數(shù)基地運行效率不足的主要原因是純技術(shù)效率過低，這些基地在今后提升效率時應更加注重對資源配置結(jié)構(gòu)的調(diào)整，加強運行管理。

（2）從聚類結(jié)果來看，有5 家配置高效規(guī)模低效型、16 家高效型、9 家低效型、12 家規(guī)模高效配置低效型基地，低效型基地數(shù)量不多，多數(shù)基地單方面弱勢明顯，因此，不同類型的基地應根據(jù)其自身情況對資源配置結(jié)構(gòu)或規(guī)模大小進行重點改進。

（3）從投入產(chǎn)出調(diào)整結(jié)果來看，資源配置結(jié)構(gòu)不合理的基地有26 家，占總數(shù)的61.9%。其中，8家僅存在投入過多或產(chǎn)出不足的問題，其余69%的基地則在投入和產(chǎn)出兩方面都存在問題。這些基地中對投入的用地面積浪費情況最嚴重，其中有15 家需減少用地；產(chǎn)出問題中最嚴重的是出口額過低，其中有15 家需增加出口額，說明部分基地一味地追求擴大規(guī)模，而產(chǎn)出又無法達到相應的規(guī)模，最終導致效率低下。

基于以上研究，本文建議從以下3 個方面采取措施來優(yōu)化中國國家軟件產(chǎn)業(yè)基地運行效率：

第一，構(gòu)建科學的評價體系，提高管理水平。大多數(shù)的基地由于純技術(shù)效率不足導致綜合效率低下，即基地的技術(shù)和管理水平落后于規(guī)模發(fā)展，使得投入資源無法得到有效的利用，因此，需要構(gòu)建一套科學的評價體系來引導基地的發(fā)展。這不僅有助于合理分配資源、減少投入冗余和浪費，還可以激發(fā)基地的發(fā)展?jié)摿?，提高其運行管理能力和水平，避免一味地擴大用地規(guī)模從而導致運行效率不升反降。

第二，培養(yǎng)高水平人才，提高創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平。大多數(shù)的基地人力投入能得到較充分地利用，但基地的創(chuàng)新能力不足和管理水平不高的問題依然存在，這表明基地仍需要大量的高水平人才來推動其持續(xù)性發(fā)展和創(chuàng)新，因此，應聚集更多高級管理人員和軟件研發(fā)人員，以多種方式吸納人才為基地服務，進而提高基地的創(chuàng)新水平，與國際接軌，努力擴大軟件出口，向國際化發(fā)展。

第三，分級分類引導軟件產(chǎn)業(yè)基地科學發(fā)展?；乜梢苑譃? 種類型，對于每種類型基地存在的問題和解決方法都不同，因此，政府應制定長期的發(fā)展戰(zhàn)略，并根據(jù)各基地的發(fā)展狀況制定不同的政策措施，為不同類型的基地提出有針對性的解決方案，充分發(fā)揮政府的引導作用，使基地可以根據(jù)政府戰(zhàn)略調(diào)整自身發(fā)展規(guī)劃，推動其科學、健康發(fā)展。