體制機制改革背景下科研院所績效評價指標體系構建

●閆詠梅

一、引言

隨著我國經(jīng)濟進入新常態(tài)發(fā)展階段，深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展已上升到戰(zhàn)略高度。體制機制改革不僅是科研院所的主要任務和趨勢，也是激發(fā)科研院所活力、推進協(xié)同創(chuàng)新和促進科技成果轉(zhuǎn)化的關鍵。但隨著改革的深入，如何把握新常態(tài)下體制機制改革的新特點和新要求，引導科研院所良性有序發(fā)展，是當前科研院所急需考慮的重要問題。建立適合科研院所的績效評價系統(tǒng)是解決該問題的關鍵，而如何構建科研院所績效評價指標體系又是該問題的核心。建立一套合理有效的科研院所績效評價指標體系，實現(xiàn)“以評促建，評建結(jié)合”，對推動科研院所發(fā)展，提升競爭力具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

二、科研院所績效評價指標體系構建

體制機制轉(zhuǎn)型背景下，科研院所績效評價是在選擇恰當評價方法、確定量化指標及設定合理評價標準的基礎上，為實現(xiàn)其職能進行的綜合性評價。而在量化指標的選擇上，既要考慮科研院所改制前的實際，又要體現(xiàn)改革后的新特點和新要求。因此，本研究認為科研院所績效評價指標體系涉及人才培養(yǎng)、財務績效、科研成果和影響力等四個維度。

（一）創(chuàng)新人才培養(yǎng)是核心

創(chuàng)新人才的培養(yǎng)是科研院所協(xié)同創(chuàng)新能力提升的核心與關鍵?？蒲性核鳛橹匾娜瞬排囵B(yǎng)基地，其人才培養(yǎng)應以科研團隊培育為重點，以高層次研究生培養(yǎng)為目標。因此，本文從科研團隊建設和研究生培養(yǎng)兩個層面設計了反映其人才培養(yǎng)情況的6 個指標。其中，科研團隊包括科研人員占比、博士生導師和碩士生導師人數(shù)三個指標；研究生培養(yǎng)則選擇了博士后出站人數(shù)、博士生畢業(yè)人數(shù)和碩士生畢業(yè)人數(shù)三個指標。

（二）財務績效是運營支撐

財務績效是衡量科研院所能否有效運營的重要支撐。在科研院所體制機制改革的趨勢下，其財務績效評價指標不僅要體現(xiàn)其科研經(jīng)費情況，更要體現(xiàn)科研院所的收入與支出情況。因此，本文從經(jīng)費、收入和支出情況三個層面，衡量科研院所的財務績效。其中經(jīng)費情況主要包括經(jīng)費總規(guī)模、經(jīng)費財政資助占比、縱橫向課題研究經(jīng)費規(guī)模四個指標；收入情況則包括科研收入、營業(yè)收入、利稅總額和出口創(chuàng)匯四個指標；而在支出情況上，選擇了科研支出和營業(yè)支出兩個指標。

（三）科研成果是努力方向

科研成果不僅是科研院所擁有的無形資產(chǎn)，更體現(xiàn)了科研院所的競爭力，其科研成果主要包括決策成果、學術成果、研究項目和成果轉(zhuǎn)化四個方面。其中，決策成果主要選擇內(nèi)參采納量和咨詢報告采納量兩個指標測度；學術成果包括了圖書出版、學術論文發(fā)表及轉(zhuǎn)載數(shù)三個指標；研究項目則從國家、地方自科和社科項目，以及橫向項目數(shù)進行測度；成果轉(zhuǎn)化層面，則選擇了有效專利數(shù)、科技成果轉(zhuǎn)化率和技術轉(zhuǎn)讓合同數(shù)三個指標。

（四）影響力是價值體現(xiàn)

影響力是科研院所價值和生命力的有力體現(xiàn)。科研院所的影響力不僅包括社會影響力，還包括其國際影響力。社會影響力評價指標包括了國家及地方媒體評論數(shù)、國家及行業(yè)標準制訂數(shù)和獲獎情況等；國際影響力評價指標包括國際合作項目數(shù)、參與國際交流次數(shù)、國際培訓和國際標準指定數(shù)等指標。

上述四個維度構成了科研院所績效評價的一級評價指標，各一級評價指標又分別包含二級評價指標和三級指標，具體指標如表1 所示。

表1 科研院所績效評價指標體系

三、結(jié)論與展望

本文以體制機制改革為背景，綜合考慮數(shù)據(jù)的可獲得性，從人才培養(yǎng)、財務績效、科研成果、影響力等四個方面，構建了科研院所績效評價指標體系。但科研院所績效評價是一個復雜系統(tǒng)，該評價指標體系還需要在實踐中不斷地修正與完善，以期在合理有效評價科研院所績效的同時，進一步促進轉(zhuǎn)制科研院所的改革和發(fā)展。