以搜集全球經(jīng)濟(jì)情報(bào)為目的的美國法律

阿里?拉伊迪 法意

這份文件的目的主要是通過明確國際貿(mào)易慣例的現(xiàn)實(shí)做法，分析美國集團(tuán)實(shí)施的新一代腐敗模式與其展露出的信息控制技術(shù)，從而揭露美國政策隱藏頗深的雙重標(biāo)準(zhǔn)。

這是法國一家經(jīng)濟(jì)情報(bào)公司出具的報(bào)告的開頭。研究內(nèi)容是：美國將國內(nèi)法和域外管轄權(quán)作為稱霸世界經(jīng)濟(jì)的工具。這份報(bào)告撰寫于1999年的4月，從那個時候，也就是20世紀(jì)末開始，法國人就在關(guān)注美國法律帶來的影響了。這份報(bào)告只送到了極少數(shù)人的手里。在法國巴黎證券交易所上市的前40大公司中，基本上只有幾家大公司的高管拿到了這份報(bào)告。法國的情報(bào)部門也是這份報(bào)告的讀者。

報(bào)告作者對美國盟友毫不留情。他們指責(zé)美國打擊腐敗是為了增強(qiáng)自身的影響力，并借此獲取歐洲公司的商業(yè)機(jī)密。腐敗不過是一種借口，是“特洛伊木馬”，其實(shí)美國真正的意圖是從根本上改變眾多國家的經(jīng)濟(jì)體制，“邀請”它們采用新自由主義規(guī)則?！笆苊绹骝?qū)使，國際貨幣基金組織和世界銀行經(jīng)常以防范腐敗風(fēng)險(xiǎn)為由，對處于制度結(jié)構(gòu)性調(diào)整的國家推行私有化。”私有化意味著收回國家及其代理人對公司的管理權(quán)，從而減少腐敗，在私有化后，新公司的所有者就無須對批準(zhǔn)公司的當(dāng)權(quán)者負(fù)責(zé)。報(bào)告作者沒有被蒙騙，他們不相信美國真的在扮演其聲稱的“白衣騎士”的角色。

1977年，美國《反海外腐敗法》應(yīng)運(yùn)而生。這部法律被描述為美國公民與他們的公司之間“雷聲大、雨點(diǎn)小的和解”，主要是為了恢復(fù)因水門事件和多家跨國公司卷入海外丑聞后被動搖的國家信心。那時正是冷戰(zhàn)時期，毫無疑問，這些丑聞嚴(yán)重削弱了“美國制造”的冠軍形象。因此，美國政府便組織起來，以便與美國外交部門一起各司其職，更好地協(xié)調(diào)公司事務(wù)。一方面，美國政府動員世界各國采用美國《反海外腐敗法》中規(guī)定的反腐敗斗爭規(guī)則;另一方面，美國公司則通過離岸金融平臺進(jìn)行重組?！靶乱淮母瘮∧Ｊ揭呀?jīng)形成，并成為競爭優(yōu)勢的源泉。”這個新一代的模式利用全球信息網(wǎng)絡(luò)，捕捉世界各個角落的情報(bào)，然后進(jìn)行分析，用于服務(wù)美國的政治經(jīng)濟(jì)利益。

如何應(yīng)對這樣一套提前設(shè)計(jì)好的完美機(jī)制呢？上述報(bào)告的作者認(rèn)為，歐洲不能只是簡單地復(fù)制美國的反腐敗斗爭規(guī)則，也不能僅要求加強(qiáng)對避稅港的監(jiān)督，歐洲必須建立一個可與美國強(qiáng)大的情報(bào)搜集能力匹敵的情報(bào)中心，以平等的武器裝備與之競爭?！皻W洲集團(tuán)要采用一套無懈可擊的加密算法，來更好地保護(hù)它們的情報(bào)資產(chǎn)和通信記錄，同時建立戰(zhàn)略情報(bào)系統(tǒng)，監(jiān)測、分析和反擊不公平的競爭行為?！?/p>

雖然20年前提出的這些建議沒有起作用，但無論如何，它們警示了人們應(yīng)小心美國當(dāng)局強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)情報(bào)搜集能力。2013年，美國中央情報(bào)局和國家安全局前雇員愛德華·斯諾登揭露了美國的全球監(jiān)聽計(jì)劃，法國最擔(dān)心的事情被證實(shí)了。這份報(bào)告被埋藏了20年，因?yàn)榉▏?dāng)時對這份報(bào)告的評價是，“這是在給我們的美國朋友潑臟水”。

盜用反腐敗的名義，為“美國制造”服務(wù)

美國有自己的小算盤，知道保護(hù)自己的利益，而且總是把他們的觀點(diǎn)強(qiáng)加于人。

從1977年開始，美國人就只有一個目的：讓全世界都使用他們的反腐敗法律，這樣他們的公司就可以以平等的法律武器與外國公司競爭。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織在1997年簽署了《反對在國際商務(wù)交易活動中行賄外國公職人員公約》，這意味著美國人的目的已達(dá)到，接下來要做的就是設(shè)法使各國實(shí)施經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織提出的倡議，這將主要通過非政府組織來完成。

世界銀行前區(qū)域總監(jiān)彼得·艾根于1993年在柏林成立了非政府組織——透明國際。透明國際的宗旨是打擊腐敗，它在一百多個國家成立了分會。它每年都會發(fā)布一份全球腐敗排行榜：按照從最不腐敗國家到最腐敗國家的次序進(jìn)行排名。在榜單中墊底的國家意味著其商業(yè)環(huán)境沒有安全保障，因此在該國做生意就會顯得十分可疑。事實(shí)上，評估的標(biāo)準(zhǔn)是以對政治家、商業(yè)領(lǐng)袖、專家和學(xué)者所做的調(diào)查報(bào)告為基礎(chǔ)而得出的一個腐敗印象指數(shù)。

這就是透明國際總是被詬病其全球腐敗指數(shù)的制定過程不透明的原因。一些研究人員對此深表懷疑，他們擔(dān)心透明國際的腐敗印象指數(shù)只體現(xiàn)了看得見的腐敗。這“不是一只眼睛，而是一個焦點(diǎn)，我們透過焦點(diǎn)看到的是一個扭曲的事實(shí)畫面。因?yàn)槲覀兺高^焦點(diǎn)觀察到，一些事實(shí)在增長，另一些事實(shí)卻在逐漸減少。腐敗印象指數(shù)沒有讓腐敗行徑大白于天下，它只是將黑暗轉(zhuǎn)化為半明半暗?！?/p>

另一種對透明國際的批評聲音是，它的資金主要來源于美國的基金會和跨國公司。法國前右冀議員、兩份關(guān)于經(jīng)濟(jì)情報(bào)議會報(bào)告的作者貝爾納·卡拉永指責(zé)透明國際與英國方面的利益密切相關(guān)。比爾及梅琳達(dá)·蓋茨基金會、索羅斯基金管理公司、荷蘭皇家殼牌集團(tuán)、英國石油公司、寶潔公司、美國國際開發(fā)署……它們實(shí)際上都是該組織的慷慨捐助者。透明國際發(fā)布的排行榜雖然有待完善，但仍是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中最權(quán)威的榜單。主要的國際金融機(jī)構(gòu)一貫采納這個排行榜，而且媒體在報(bào)道時，也將這個排行榜作為唯一的參考依據(jù)。

1995年，澳大利亞人詹姆斯·沃爾芬森（1981年成為美國公民）接管世界銀行，而他將反腐敗斗爭列為最優(yōu)事項(xiàng)。世界銀行開始以反腐敗斗爭的名義干涉各國內(nèi)政，并要求各國將其所有經(jīng)濟(jì)公司私有化（華盛頓共識）。詹姆斯·沃爾芬森發(fā)現(xiàn)，透明國際是開展反腐新斗爭的理想戰(zhàn)略伙伴，于是他利用世界銀行的影響力和資源來幫助這個成立不久的非政府組織。世界銀行不是透明國際的唯一跳板，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織也與它志同道合，這尤其體現(xiàn)在于1997年簽署的著名《反賄賂公約》的制定過程中。

透明國際的工作給美國帶來了利益，這是一種巧合嗎？無論是否有意，透明國際幫助世界各國制定了類似《反海外腐敗法》的法律規(guī)范，鞏固了美國在世界上的影響力，并重新確定了美國情報(bào)部門在經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易領(lǐng)域的地位。

人道主義的工具化

透明國際只是這個鏈條上的一個環(huán)節(jié)而已。法國前總檢察長皮埃爾·梅朗同時也是國家反貪局的前身——中央預(yù)防腐敗中心的負(fù)責(zé)人。他稱“這套權(quán)力與影響力交織的網(wǎng)絡(luò)是美國高效率的源泉，是目前一種獨(dú)一無二的存在”。梅朗識破了美國“白衣騎士”的形象背后隱藏的掠奪性戰(zhàn)略。他解釋說，不能天真地相信美國的反腐敗言論?！斑@些‘善意的提議，這些標(biāo)榜的美好意愿，所表達(dá)的都不是真正的消除腐敗行為的愿望，而是讓競爭對手信譽(yù)掃地，從而為美國利益開辟新市場的傾向?！睋p害競爭對手的信譽(yù)，為自己保留最好的商機(jī)：美國打響了一場真正的情報(bào)戰(zhàn)，由非政府組織組成一支“軍隊(duì)”，在搜集有價值的情報(bào)的同時，傳播些漂亮的空話。

皮埃爾·梅朗所說的網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略從1961年開始實(shí)施，更確切地說，是從1996年11月3日美國國會通過《對外援助法案》的時候開始實(shí)施的。這份由約翰·肯尼迪總統(tǒng)簽署的文本促成了對外發(fā)展援助機(jī)構(gòu)的建立，這是美國在世界上具有影響力的戰(zhàn)斗部隊(duì)之一。美國國際開發(fā)署負(fù)責(zé)管理美國非軍事對外援助項(xiàng)目的預(yù)算，每年約300億美元。20世紀(jì)60年代初，在福特基金會和洛克菲勒基金會的贊助下，美國國際開發(fā)署開展了一項(xiàng)聲勢浩大的運(yùn)動，主要目的是促進(jìn)拉丁美洲、非洲與亞洲的人權(quán)與民主。運(yùn)動宗旨很簡單：捍衛(wèi)一種始終以經(jīng)濟(jì)自由主義為基礎(chǔ)的自由觀。福特基金會還和美國國際開發(fā)署一起支持向發(fā)展中國家提供建議和技術(shù)援助的非政府組織“國際經(jīng)理人服務(wù)組織”。在與美國中央情報(bào)局一起成為“遏制戰(zhàn)略”的主要載體之后，福特基金會資助并保護(hù)了所有的新一代非政府組織，這些組織都處于國際人權(quán)或者環(huán)保斗爭的前沿。

由于資助和支持所有這些非政府組織，美國國際開發(fā)署在外國的政治變革中扮演著舉足輕重的角色。在柏林墻倒塌、蘇聯(lián)解體后，美國政府機(jī)構(gòu)將其部分活動調(diào)整為打擊經(jīng)濟(jì)犯罪。早在1989年，美國國際開發(fā)署就啟動了一個打擊拉丁美洲區(qū)域欺詐和腐敗的項(xiàng)目，這不僅使拉丁美洲公民開始關(guān)注腐敗問題，同時還幫助他們打擊腐敗。該項(xiàng)目還培養(yǎng)了他們參與政治的能力，促使他們親自參與國家治理，并提高政府透明度。

在拉丁美洲之后，美國國際開發(fā)署將目標(biāo)轉(zhuǎn)向了非洲。在20世紀(jì)90年代，美國政府機(jī)構(gòu)利用其位于非洲大陸的眾多辦事處，開始敦促非洲進(jìn)行反腐敗斗爭。它出錢資助了相關(guān)的教育和培訓(xùn)，這些任務(wù)由當(dāng)?shù)氐耐该鲊H組織代表來執(zhí)行。它還與其他組織開展密切合作，譬如世界銀行、國際貨幣基金組織、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織以及非洲全球聯(lián)盟等。在20世紀(jì)90年代，反腐敗斗爭成為美國國際開發(fā)署的優(yōu)先事項(xiàng)之一。

打擊犯罪來孝敬“老大哥”

為了讓西方國家都遵守美國的法律，美國政府掌握了一種戰(zhàn)略、一項(xiàng)計(jì)劃以及相應(yīng)的實(shí)施手段——通過搜集和分析來自世界各地的政治經(jīng)濟(jì)情報(bào)來追捕全球的不法分子，使美國成為打擊犯罪的全球領(lǐng)袖，并迫使其他國家接受它控制和懲治犯罪行為的方式。這項(xiàng)計(jì)劃就叫作“國際犯罪控制計(jì)劃”，這是美國從1998年開始實(shí)施的一個項(xiàng)目。它的宗旨很簡單，即編織一張全球安全網(wǎng)，在盡可能多的國家安插美國安全機(jī)構(gòu)和情報(bào)機(jī)構(gòu)的成員，包括美國聯(lián)邦調(diào)查局、美國緝毒局、海關(guān)部門、中央情報(bào)局等。1998年，美國聯(lián)邦調(diào)查局在32個國家設(shè)置了辦事機(jī)構(gòu)，它還打算進(jìn)一步擴(kuò)張。

這套機(jī)制可以追溯到1995年。一切都始于PPD-42總統(tǒng)令。當(dāng)時的美國總統(tǒng)比爾·克林頓因冷戰(zhàn)的結(jié)束而滿心歡喜，但仍然擔(dān)心“仇恨與不寬容的面孔依舊存在”。必須將新的敵人，也就是威脅美國國家安全的國際犯罪作為優(yōu)先打擊事項(xiàng)。克林頓要求政府與各部門積極協(xié)調(diào)，努力打擊國際犯罪，加強(qiáng)與各國的密切合作，以更具創(chuàng)造性的方式掌握斗爭的主動權(quán)。

國際犯罪控制計(jì)劃具有明顯的域外管轄意味。美國聯(lián)邦調(diào)查局前局長路易斯·弗里在1997年對此作出解釋：“美國無法只在本土范圍內(nèi)打擊犯罪。為了打擊這些犯罪組織，我們必須先發(fā)制人，同時要讓自己變得強(qiáng)大起來。為了更好地在美國境內(nèi)與境外保護(hù)美國人的權(quán)益，聯(lián)邦調(diào)查局研究了多種方法，通過加強(qiáng)我們的域外管轄權(quán)，給我們的政府部門提供培訓(xùn)，以便在境外打擊犯罪行為?！?/p>

在美國境外提前查獲的犯罪分子越多，他們對美國利益的損害就越小。然而，與官方聲明完全相反，國際犯罪控制計(jì)劃的全球網(wǎng)絡(luò)首先服務(wù)于美國國家安全。它使安全機(jī)構(gòu)和情報(bào)機(jī)構(gòu)能夠正大光明地“掃描”全世界，搜集機(jī)密情報(bào)，追蹤并消除來自境外的威脅。這一切都源于非政府組織、智庫、咨詢公司和跨國公司互相勾結(jié)形成“生態(tài)系統(tǒng)”的精心策劃。

美國的金融戰(zhàn)爭

自從“9·11”事件之后，美國政府就開始了打擊恐怖主義的戰(zhàn)爭。這場戰(zhàn)爭包含多條戰(zhàn)線，金融就是其中一條重要的戰(zhàn)線，其主要目的是切斷美國的敵人獲取資金的渠道。

胡安·薩拉特之前就是金融特種部隊(duì)中的一員，曾經(jīng)擔(dān)任實(shí)施打擊金融犯罪戰(zhàn)略的總指揮?！斑@場隱秘戰(zhàn)爭經(jīng)常被低估或者被誤解，但這已經(jīng)不再是一個秘密了，它是美國國家安全理論的核心?！焙病に_拉特認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)爭是當(dāng)前沖突的主要形式?！爱?dāng)代國際沖突不屬于軍事領(lǐng)域的問題，而屬于商業(yè)領(lǐng)域。這些戰(zhàn)爭不是必然在實(shí)地戰(zhàn)場上進(jìn)行的，公司的董事會就是沒有硝煙的戰(zhàn)場。地緣政治首先是關(guān)于金融和商業(yè)武器的問題?！笔虑楝F(xiàn)在已經(jīng)很明朗了：美國人將商場視為戰(zhàn)場，公司就是裝甲師，而金融市場就是大規(guī)模殺傷性武器。在這場全球性的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)爭中，他們覺得自己是優(yōu)秀的戰(zhàn)士。

胡安·薩拉特同時觀察到俄羅斯等美國競爭者的“侵略性”行為。2008年夏天，由次級抵押貸款引發(fā)的全球金融危機(jī)全面爆發(fā)。美國人了解到，俄羅斯向中國提議：出售俄羅斯和中國在美國貸款抵押公司房利美與房地美所持有的債券。房地美公司當(dāng)時管理著5萬億美元的貸款，它的債務(wù)高達(dá)1700億美元，而中國就占了1000億美元。如果中國和俄羅斯將它們的債券全部出售，那對美國經(jīng)濟(jì)來說會是一個巨大的災(zāi)難，美國政府將被迫斥巨資來維持房地美公司的正常運(yùn)營。 “美國強(qiáng)大的競爭對手，包括它的一些盟友，正在加大力度限制美國利用美元作為權(quán)力杠桿的能力?！?/p>

在大規(guī)模的反抗面前，美國依舊穩(wěn)如泰山。因?yàn)樗碛斜姸嗟锰飒?dú)厚的優(yōu)勢——美國本身的市場吸引力、擁有可以作為儲備和兌換貨幣的美元、全球市場監(jiān)測和監(jiān)管的重要地位，以及多年累積的口碑，更何況有時戰(zhàn)爭還是它自己挑起的。在胡安·薩拉特看來，歐洲在打擊經(jīng)濟(jì)犯罪方面總是畏首畏尾。既然歐洲人撒手不管，那就只能靠美國的情報(bào)部門和安全部門加倍努力了。

（摘自中信出版集團(tuán)《隱秘戰(zhàn)爭：美國長臂管轄如何成為經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)的新武器》）