國際關(guān)系研究中科學(xué)方法的缺陷

文/王政達(dá)

運(yùn)用科學(xué)方法研究國際關(guān)系對國際關(guān)系學(xué)的發(fā)展起到了推動作用。但是，這種研究方法在國際關(guān)系研究中的運(yùn)用走向了極端，把其在國際關(guān)系研究中的作用夸大到了不適當(dāng)?shù)某潭?，突出表現(xiàn)為不顧自然現(xiàn)象和社會現(xiàn)象、自然規(guī)律和社會規(guī)律的差異，把研究自然現(xiàn)象和自然規(guī)律的方法機(jī)械照搬到作為社會現(xiàn)象的國際關(guān)系研究中來，造成這種研究方法在國際關(guān)系研究中出現(xiàn)“水土不服”的問題，致使以科學(xué)方法建構(gòu)起來的理論體系帶有嚴(yán)重的理論缺陷。

理論建構(gòu)方法的缺陷

在國際關(guān)系研究中，運(yùn)用科學(xué)方法進(jìn)行理論建構(gòu)在概念界定、因果鏈條建構(gòu)、變量選擇、假設(shè)檢驗和演繹法理論建構(gòu)路徑等環(huán)節(jié)均不同程度地存在缺陷。

（一）概念界定和變量簡化方面的缺陷

科學(xué)方法在進(jìn)行概念界定時借鑒自然科學(xué)的方法，往往對國際關(guān)系領(lǐng)域復(fù)雜的客觀存在進(jìn)行簡化處理，僅僅保留其中可觀察、可操作化和可通約的因素，而對那些不可觀察、難以操作化和不能通約的要素，尤其是那些關(guān)涉價值判斷的要素則予以舍棄。

概念界定要準(zhǔn)確把握事物的本質(zhì)，靠真實(shí)、完整的概念而不是過度簡化的概念研究國際關(guān)系。國際關(guān)系研究同任何社會科學(xué)研究一樣，應(yīng)該做到理論與事實(shí)相符。如果某個理論模式忽視了一些至關(guān)重要的因素，那么這個模式就是片面的，很容易使人誤入歧途。但是，科學(xué)方法在建構(gòu)理論時努力把自己的理論自然科學(xué)化，概念界定越來越脫離經(jīng)驗現(xiàn)實(shí)，使其理論超越人的直覺經(jīng)驗以增強(qiáng)其普遍意義，在簡化概念的基礎(chǔ)上建構(gòu)一個容易計算但不真實(shí)的可能世界。這種概念界定方法在理論上是允許的，但理論世界對于真實(shí)世界至少應(yīng)該是可以通達(dá)的可能世界，否則理論就不可能周延，導(dǎo)致其解釋力減弱，甚至得出錯誤的結(jié)論，因為簡化后的概念舍棄了諸多必要的存在論條件，可能致使邏輯世界與真實(shí)世界不能相互貫通。

（二）假設(shè)約定方面的缺陷

國際關(guān)系研究中的科學(xué)方法借鑒了約定論思想，其理論假定本質(zhì)上也是一種理論約定，但理論約定不能不受約束地隨意發(fā)揮或杜撰?？茖W(xué)實(shí)踐中所發(fā)現(xiàn)的科學(xué)事實(shí)并不是按照人們的想象隨意創(chuàng)造出來的，當(dāng)人們在對一切可能的約定進(jìn)行選擇時，既受經(jīng)驗事實(shí)的制約和引導(dǎo)，又受避免理論體系矛盾要求的影響和限制。不同的理論約定可以演繹出不同的理論體系，甚至得出截然不同的結(jié)論。

作為理論約定，國際關(guān)系研究科學(xué)方法中的理論假定或命題同樣不能脫離事實(shí)的制約和引導(dǎo)，為了理論建構(gòu)主觀杜撰理論假定或命題。建立在脫離現(xiàn)實(shí)的主觀約定基礎(chǔ)上的理論大都能夠做到形式系統(tǒng)內(nèi)部的邏輯自洽，但邏輯上能夠自洽的理論未必符合并能夠解釋客觀現(xiàn)實(shí)，而可能與客觀現(xiàn)實(shí)相分離，理論價值必然降低。

（三）邏輯鏈條建構(gòu)方面的缺陷

科學(xué)方法建構(gòu)國際關(guān)系理論的具體路徑是盡可能簡化核心概念和減少變量，然后在此基礎(chǔ)上進(jìn)行理論演繹，尋求單一自變量導(dǎo)致單一因變量的簡單因果關(guān)系，這種一因一果型的因果關(guān)系是最為簡單的因果關(guān)系。對于國際關(guān)系體系理論來說，體系特征和體系單位的關(guān)系是體系特征對體系單位產(chǎn)生影響，體系特征和體系單位之間是一因?qū)е乱还暮唵我蚬P(guān)系類型。

在國際關(guān)系理論建構(gòu)中，簡化概念和減少變量以降低理論建構(gòu)難度和追求理論簡約的建構(gòu)路徑始于沃爾茲，他的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義理論是以簡化概念和減少變量而犧牲理論解釋力的典型的理論建構(gòu)案例。結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的建構(gòu)路徑雖然通過減少變量做到了理論簡約，但犧牲了理論的解釋力。新自由制度主義和建構(gòu)主義都遵循了和結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義相同的理論建構(gòu)路徑，自然也就帶有相同的理論缺陷。在“科學(xué)革命”的意義上建立命題，將社會科學(xué)與自然科學(xué)等量齊觀，試圖以少量結(jié)構(gòu)甚至單一結(jié)構(gòu)來推導(dǎo)出“一般性”假設(shè)的理論建構(gòu)路徑，完全違背了知識論常識。

結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的理論核心就是國際體系結(jié)構(gòu)決定國家行為，即國家行為是體系壓力的結(jié)果。但是，為了理論簡約的需要，它沒有進(jìn)一步對體系壓力如何決定國家行為的機(jī)制作出進(jìn)一步的揭示。國際關(guān)系分析不僅僅是結(jié)構(gòu)決定國家行為那么清晰、簡單，但結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義理論卻武斷地通過簡化掉體系壓力作用機(jī)制的方法，勉強(qiáng)得出國際體系結(jié)構(gòu)決定國家行為的結(jié)論。以簡化概念、減少變量和簡單化變量關(guān)系的路徑建構(gòu)起來的體系理論雖然做到了理論簡約，但犧牲了理論的解釋力，違背了科學(xué)方法所提倡的科學(xué)精神。

（四）假設(shè)檢驗方面的邏輯缺陷

科學(xué)方法常常使用簡單枚舉歸納法檢驗假設(shè)，但這種不完全歸納推理的結(jié)論所斷定的范圍超出了前提所斷定的范圍，推理的前提并不蘊(yùn)含結(jié)論，其結(jié)論可能為真，也可能為假。具體到國際關(guān)系科學(xué)研究方法的案例檢驗，在存在大量案例的情況下，如果不對所有的案例進(jìn)行深入分析，在漏掉哪怕是一個反例的情況下草率得出結(jié)論，就會出現(xiàn)輕率概括的邏輯錯誤。如要避免這種邏輯錯誤，就只能采用窮舉法進(jìn)行案例檢驗。但在簡單枚舉的過程中，研究人員掌握的資料往往是有限的。國際關(guān)系研究涉及的資料量大面廣，有關(guān)資料的巨大數(shù)量超出了研究人員的掌握能力，很多資料無法得到或永遠(yuǎn)也得不到，因此研究人員常常是從不完全的證據(jù)中得出一般性結(jié)論，這些證據(jù)除了不完全之外，還可能是不可靠的，從而導(dǎo)致以偏概全的邏輯錯誤。作為社會科學(xué)的國際關(guān)系理論假說都是普遍性命題，而用以檢驗假說的案例都是一定時空條件下數(shù)量有限的經(jīng)驗事實(shí)，其案例檢驗始終不過是一種搜集個例的歸納證明，屬于形式邏輯的范疇，所得結(jié)論不具有普遍意義。

（五）演繹法的局限性

國際關(guān)系研究科學(xué)方法運(yùn)用演繹法進(jìn)行理論建構(gòu)，首先建立理論假定，然后根據(jù)理論假定進(jìn)行理論演繹，最后得出結(jié)論。用演繹法得出的理論結(jié)論是否可靠，取決于理論假定的可靠性和演繹過程的邏輯性，而演繹法的局限性常常出在其理論假定中。如上文所述，科學(xué)方法提出的某些理論假定脫離了經(jīng)驗事實(shí)，只是一種不可靠的理論約定，而在此基礎(chǔ)上演繹出的理論即使演繹過程遵循邏輯規(guī)律，所得結(jié)論也是不可靠的，甚至是錯誤的。

案例選擇方面的缺陷

科學(xué)方法運(yùn)用案例檢驗假設(shè)存在理論缺陷，主要表現(xiàn)在選擇性使用案例、對案例選擇缺乏明確的說明和案例反映的歷史經(jīng)驗過于狹窄。

（一）選擇性使用案例

選擇性使用案例即研究者在檢驗假設(shè)的過程中，對能夠證明自己假設(shè)的案例就采用，對削弱甚至推翻自己假設(shè)的案例則棄之不用，運(yùn)用這種經(jīng)過“精心”選擇的案例來檢驗假設(shè)，會降低結(jié)論的可靠性，甚至得出錯誤的結(jié)論。

選擇性使用案例與自然科學(xué)研究中的通過數(shù)據(jù)造假或修改數(shù)據(jù)來硬性靠上結(jié)論的手法如出一轍。這種理論建構(gòu)方法很可能是先預(yù)設(shè)結(jié)論，然后以研究人員固有的價值判斷而非以價值中立的態(tài)度精心選擇符合預(yù)設(shè)結(jié)論的案例進(jìn)行假設(shè)檢驗，而選擇性忽視不符合預(yù)設(shè)結(jié)論的案例。

（二）對案例選擇缺少必要的說明

科學(xué)方法在用案例檢驗假設(shè)時，往往對案例的選用缺少明確的說明，即為什么選擇這一案例而不選擇那一案例，只選擇確證性案例檢驗假設(shè)，案例選擇缺乏隨機(jī)性，檢驗過程僅僅被簡化為確認(rèn)或說明假設(shè)，推理缺乏一般性和周延性。一般來說，應(yīng)該使案例內(nèi)部或不同案例之間的因變量取值存在較大差距，以便確定因變量的變化是自變量的變化所引起的。如果研究者在選擇案例時僅僅按照因變量的取值選擇完全符合理論預(yù)期的案例，這不是在進(jìn)行理論檢驗，而不過是對理論假設(shè)運(yùn)用簡單枚舉法進(jìn)行舉例說明。

（三）案例涵蓋的時空維度偏小

一般來說，任何強(qiáng)有力的理論都應(yīng)該追求盡可能大的時空維度上的普遍價值以解釋盡可能多的經(jīng)驗事實(shí)，從而使其結(jié)論具有普遍意義。但在進(jìn)行假設(shè)檢驗時，國際關(guān)系科學(xué)研究方法所使用的歷史案例涵蓋的歷史時期往往過于狹窄，作為證據(jù)的歷史事實(shí)大多集中于特定的歷史階段，因此據(jù)此得出的結(jié)論缺少宏大時空維度上的普遍意義。在對假設(shè)進(jìn)行檢驗時，即使擴(kuò)大案例的時間維度，所得結(jié)論也未必可靠。原因在于，即使在間隔較長的某一歷史時期用兩個案例驗證了假設(shè)，也還是不能保證在這一歷史時期的中間階段因變量依然保持相同的取值。

實(shí)驗法和統(tǒng)計法的局限性

科學(xué)方法也以實(shí)驗法研究國際關(guān)系，雖然這種方法的可靠性高于單純的邏輯方法，但這種方法存在變量控制困難的缺陷。由于不能像自然科學(xué)那樣通過人工控制的方式搜集、分析案例并嚴(yán)格地檢驗假說，所以以科學(xué)方法研究國際關(guān)系所得結(jié)論的可靠性必然不高。事實(shí)上，在很多社會科學(xué)理論中，由于其預(yù)測結(jié)果沒有重復(fù)出現(xiàn)的可能性，而且也無法進(jìn)行反復(fù)的受控實(shí)驗，致使科學(xué)方法的運(yùn)用帶有很大的先天局限性。因此，由于學(xué)科性質(zhì)的差異，國際關(guān)系科學(xué)研究方法也只能從形式上而很難從實(shí)質(zhì)上借鑒自然科學(xué)的研究方法。

統(tǒng)計分析法也是科學(xué)方法的常用國際關(guān)系研究方法，可以對國際關(guān)系中的某類具體事件或事實(shí)進(jìn)行分析和檢驗，這種方法是在定性分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行深入的定量分析，對于更加準(zhǔn)確地描述和分析國際關(guān)系具有一定的作用。但是，這種研究方法也有其不可克服的缺陷。一是變量賦值的主觀性。運(yùn)用統(tǒng)計分析方法研究國際關(guān)系需要對國際事件進(jìn)行賦值，進(jìn)而對國際關(guān)系進(jìn)行定量分析，但對于賦值的依據(jù)并不加說明，賦值的主觀性很強(qiáng)，這就不可避免地對研究結(jié)論的準(zhǔn)確性帶來負(fù)面影響。將主觀性賦值得到的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理用以分析國際關(guān)系，即使所得結(jié)論正確，也很難說不是一種巧合。二是國際關(guān)系中的有些數(shù)據(jù)難以進(jìn)行量化，有的數(shù)據(jù)則根本不能量化，這就給研究的可操作性帶來了困難。三是因果機(jī)制不明確。統(tǒng)計法在對數(shù)據(jù)的處理和分析的基礎(chǔ)上得出研究結(jié)論，缺少清晰的因果機(jī)制分析，因此很難斷定研究結(jié)論和統(tǒng)計分析之間究竟是因果關(guān)系抑或僅是相關(guān)關(guān)系。

證偽方法不適用于國際關(guān)系研究

科學(xué)方法把自然科學(xué)哲學(xué)領(lǐng)域發(fā)展起來的證偽方法移植到國際關(guān)系研究中來，但是，由于國際關(guān)系研究與自然科學(xué)存在本質(zhì)上的不同，證偽方法并不適用于國際關(guān)系研究。在對國際關(guān)系進(jìn)行因果解釋的時候，通常只能找到導(dǎo)致因變量出現(xiàn)的部分自變量，而這些部分自變量有的可能是促使因變量出現(xiàn)的充分條件，有的可能是必要條件，而只有在存在充要條件的情況下才能對命題進(jìn)行證偽。

（一）必要和充分條件下的證偽問題

國際關(guān)系命題中的因果關(guān)系可能包含必要條件與充分條件，因此不能對其進(jìn)行簡單證偽。

必要條件的邏輯模式是無之必不然，有之未必然。如美國國內(nèi)儲蓄不足、中美產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢的差異、國際分工和跨國公司生產(chǎn)布局的變化、美國對華高技術(shù)產(chǎn)品出口管制和美元的國際貨幣地位等是中美貿(mào)易不平衡的原因，我們假定上述五個因素都是中美貿(mào)易不平衡的必要條件。在這一假設(shè)下，如果研究發(fā)現(xiàn)美國對華高技術(shù)出口限制這一單一因素沒有導(dǎo)致中美貿(mào)易不平衡，也不能據(jù)此證偽中美存在貿(mào)易不平衡這一命題，因為上述五個因素都是中美貿(mào)易不平衡出現(xiàn)的必要條件，只有五個因素同時存在才會導(dǎo)致中美貿(mào)易不平衡的結(jié)果。

充分條件的邏輯模式是有之必然，無知未必不然。如錯誤估計危機(jī)和戰(zhàn)爭的結(jié)果與成本、攻擊方優(yōu)勢、相對權(quán)利的變化、保護(hù)資源、征服容易等都是戰(zhàn)爭爆發(fā)的原因，都是戰(zhàn)爭爆發(fā)的充分條件，因此即使每個國家都能正確地估計危機(jī)和戰(zhàn)爭的結(jié)果與成本，也不能證偽國家之間不會爆發(fā)戰(zhàn)爭，因為其他原因仍然會導(dǎo)致戰(zhàn)爭。

（二）輔助假說與證偽

在國際關(guān)系研究中，成熟理論的核心命題和輔助假說使得證偽存在困難。國際關(guān)系研究中的許多命題都由核心命題和輔助假說構(gòu)成，如果發(fā)現(xiàn)反例，證偽的也不是核心命題，而是包括核心命題和輔助假說在內(nèi)的研究綱領(lǐng)，因為有可能是輔助假設(shè)存在錯誤，因而反例出現(xiàn)，但并不能由此簡單地認(rèn)為核心命題存在錯誤。增加輔助假說增強(qiáng)了理論的解釋力，但是，增加輔助假說使理論更加難以證偽，這使它陷入科學(xué)方法所遵循的“不能證偽的理論即非科學(xué)理論”的尷尬境地。

（三）或然性命題的證偽

或然性命題本身不排除部分反例或異常案例的存在，因此不能以單個反例證偽具有概率性質(zhì)的國際關(guān)系命題。自然科學(xué)的主要命題大都表現(xiàn)為全稱命題，而作為社會科學(xué)的國際關(guān)系命題大都是或然性命題，即表現(xiàn)為統(tǒng)計模型或作為其變體的概率命題，其因果關(guān)系的經(jīng)驗證據(jù)通常表現(xiàn)為統(tǒng)計形式，這類命題并不是邏輯上的全稱命題。雖然有的命題表面上是全稱性質(zhì)的命題，但實(shí)質(zhì)上是對大多數(shù)個體或情景作出的概括性陳述或預(yù)測，命題的或然性性質(zhì)使其不可能被證偽。

從邏輯上講，全稱性質(zhì)的國際關(guān)系命題可以被單個反例證偽。但是，作為或然性命題的國際關(guān)系命題只是對某類國際關(guān)系現(xiàn)象的部分個體作出的性質(zhì)判斷，這就意味著該類國際關(guān)系現(xiàn)象的另一部分個體的性質(zhì)超出了這個命題的覆蓋范圍。因此，不能以命題判斷范圍之外的反例去證偽一個命題。如果一個國際關(guān)系命題是案例數(shù)量有限的統(tǒng)計命題，那么可以對命題所包括的全部個體通過重新檢驗進(jìn)行嚴(yán)格證偽，也可以通過抽樣檢驗進(jìn)行概率證偽，但不能通過單個反例進(jìn)行波普爾意義上的證偽。

結(jié)論

雖然跨學(xué)科借鑒與互動推動了國際關(guān)系學(xué)的創(chuàng)新與繁榮，但是，在借鑒其他學(xué)科研究方法的過程中，必須極為慎重地考慮其他學(xué)科的研究方法對于國際關(guān)系研究，尤其是自然科學(xué)研究方法對于國際關(guān)系研究的適切性問題。如果把不適用于國際關(guān)系研究的自然科學(xué)研究方法機(jī)械地借用到國際關(guān)系研究中來，必然降低理論的可靠性和科學(xué)性。存在這種缺陷的根本原因在于科學(xué)方法把社會科學(xué)等同于自然科學(xué)，無視認(rèn)識的相對性，缺乏必要的質(zhì)疑態(tài)度和批判精神。忽視社會科學(xué)和自然科學(xué)的固有差異而進(jìn)行研究方法的簡單移植，就必然會出現(xiàn)“橘枳之變”的消極后果。

國際關(guān)系學(xué)科的繁榮與進(jìn)步得益于研究方法的創(chuàng)新與發(fā)展，但也不能把科學(xué)方法視為理論圭臬而自我封閉。國際關(guān)系研究應(yīng)該從實(shí)踐出發(fā)，不應(yīng)依靠形而上學(xué)的不可靠假定和概念的自我循環(huán)，而應(yīng)該立足于現(xiàn)實(shí)的國際社會，從國際關(guān)系的歷史和現(xiàn)實(shí)中汲取思想理論資源；對影響國際關(guān)系的諸因素進(jìn)行全面分析，而非為了理論簡潔的偏執(zhí)追求一味簡化概念、減少變量而導(dǎo)致出現(xiàn)對國際關(guān)系的片面解讀，否則就會陷入“沃爾茲陷阱”而不能自拔，使國際關(guān)系研究異變?yōu)槿狈λ枷?、脫離現(xiàn)實(shí)、走不出書齋的純粹技術(shù)性工作。