基于區(qū)域視角的西藏科技成果轉化模式探究

樊 瑤，周章金

(西藏民族大學信息工程學院 陜西咸陽 712082）

為了促進科技成果轉化為現實生產力，2018年11月27日西藏自治區(qū)第十一屆人民代表大會常務委員會第七次會議修訂《西藏自治區(qū)實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉辦法》(后面簡稱“辦法”)，該辦法自2019年3月1日起施行[1]。該新辦法的實施規(guī)范科技成果轉化活動，加速科學技術進步，加快實施西藏創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，推動西藏經濟建設和社會發(fā)展。

近年來，在西藏自治區(qū)黨委、政府的堅強領導下，在科技部等國家部委的關心、指導和大力支持下，全區(qū)科技工作緊緊圍繞黨委、政府的中心工作，遵循“五位一體”總體布局和“四個全面”戰(zhàn)略布局，堅持“五大發(fā)展理念”和黨的治藏方略，全面落實“十三五”科技改革發(fā)展工作，實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，推進供給側結構性改革，科技體制改革進一步深化，科技創(chuàng)新環(huán)境得到改善，制定出臺了一系列促進科技創(chuàng)新的政策措施，如《西藏自治區(qū)人民政府關于加強知識產權工作的若干意見》、《西藏自治區(qū)關于推進科技教育協(xié)同發(fā)展的若干意見》[2]等等。創(chuàng)新科技管理模式，加大對企業(yè)技術創(chuàng)新支持，“以獎代補”、成果轉化資金、科技孵化器等支持企業(yè)技術創(chuàng)新，加速科技成果轉化。

表1：大西北地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產品銷售收入(萬元)

與西藏之前創(chuàng)科技創(chuàng)新相比，西藏區(qū)域科技成果轉化環(huán)境得到很大的改善，創(chuàng)新平臺建設明顯加快，拉薩高新區(qū)“以升促建”工作穩(wěn)步推進。因西藏經濟體制改革起步較晚，起點也相對較低，工業(yè)發(fā)展水平和基礎設施相對落后[3]，導致西藏地區(qū)科技成果轉化動力不足。根據國家統(tǒng)計局數據統(tǒng)計網顯示，2018年西藏規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經費（萬元）8625萬元，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D項目數(項)35項，位居當年全國末位。按照我國八大經濟區(qū)域的劃分，西藏自治區(qū)屬于大西北地區(qū)。根據國家統(tǒng)計局相關科技數據，西藏地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產品銷售收入相比本地區(qū)歷年確有增長，在2018年可達到181067萬元。但相比大西北經濟區(qū)域的其他地區(qū)，居于末位，具體數據分析見表1。技術市場成交額(億元)在2018年時遠遠落后于本年度大西北地區(qū)的其他省份，只有0.04億元，相比2017年無增長，具體數據分析見表2?？梢娢鞑氐貐^(qū)的技術轉化所帶來的經濟效益的確不理想，加強西藏科技成果轉化，提高本地科技成果轉化率，研究區(qū)域科技成果轉化模式勢在必行。

表2：大西北地區(qū)技術市場成交額(億元)

一、區(qū)域科技成果轉化內涵

創(chuàng)新的概念最早是由美國經濟學家約瑟夫·熊彼特在1912年出版的《經濟發(fā)展理論》[4]提出。隨后美國經濟學家華爾特.惠特曼.羅斯托認為技術創(chuàng)新在創(chuàng)新體系中占據主導地位，斯通曼、弗里曼等對科技成果如何推廣做了進一步研究，從而奠定了科技成果轉化的理論基礎?？萍汲晒D化的概念有兩方面含義：廣義上，認為科技成果轉化包含從知識吸收到最終市場化的整個鏈式過程，包括創(chuàng)新過程中形成的中間產出轉化；狹義上，側重于創(chuàng)新鏈末端，認識科技成果轉化就是向產品化和市場化的轉化，能夠帶來現實經濟效益。我國科研機構和政府對科技成果轉化的定義更偏向于狹義范圍，如《中華人民共和國促進科技成果轉化法》(2015)[5]，將科技成果轉化定義為：為提高生產力水平對科技成果進行的后續(xù)試驗、應用、推廣等活動，直至形成新技術、新材料、新產品，發(fā)展新產業(yè)等活動。

科技成果轉化發(fā)生在社會創(chuàng)新系統(tǒng)中，受到多種因素影響。首先必須包括成熟的可應用的技術成果，同時具有愿意應用該技術的應用方；其次，還需要政府或者是專業(yè)的中介機構引導、搭橋；最后需要區(qū)域科技成果轉化環(huán)境條件的支持。這三者之間的關系如圖1所示。

圖1：科技成果轉化各要素主體間關系

二、區(qū)域科技成果轉化過程

技術成熟度(Technology Readiness Levels，TRL)[6]是1989年正式提出的一種技術等級評估工具。起初技術成熟度分為7級，1995年美國航空航天局起草并發(fā)布《TRL白皮書》，將其改為9個等級[7-8]。區(qū)域科技成果轉化是一個系統(tǒng)工程，從知識到市場、技術到產品，這中間過程所涉及的主體以及主體行為均有所不同，可分為競爭前階段、工程化階段、產品化階段、產業(yè)化準備階段。具體過程及各要素主體參與事項見圖2。

圖2：不同階段的科技成果轉化

第一階段是競爭前階段，對應技術成熟度1-4級。該階段科技成果處于理論知識研究開發(fā)和試驗階段，其實用性和價值性還不確定。成果應用方提出技術委托，成果持有方進行技術研發(fā)試驗，推動方提供政策引導。

第二階段是工程化階段，對應技術成熟度5-6級。該階段科技成果從實驗室走從來，進行工程實踐，解決其穩(wěn)定性問題，具有一定的實用性。成果應用方提出技術需求，成果持有方進行技術攻關，推動方進行產業(yè)對接工作。

第三階段是產品化階段，對應技術成熟度7-8級。該階段科技成果逐步變?yōu)楝F實產品，其功能不斷完善，其實用性和穩(wěn)定性得到進一步的提高，具有一定的價值性。成果持有方優(yōu)化工藝過程，成果應用方提供實際環(huán)境，推動方中介方進一步深化對接合作工作。

第四階段是產業(yè)化準備階段，對應技術成熟度9級。該階段已成為產品的科技成果推向市場。持有方提供技術支持，應用方進行產品管理，推動方優(yōu)化政策和制度。

三、西藏現有科技成果轉化方式及障礙

（一）現有科技成果轉化方式

依據2015年修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，我國科技成果轉化主要有六種方式，這六種轉化方式的前提條件是科技成果基本成熟、技術參數穩(wěn)定，可以直接進入試生產或產業(yè)化階段。依據西藏區(qū)域目前科技成果轉讓方與成果受讓方之間關系密切程度，將科技成果轉化的法定方式分為三類：（1）成果轉讓方與受讓方的主體合二為一，即自行投資實施轉化的方式；（2）成果轉讓方與受讓方合作，即以科技成果作為合作條件，將科技成果作價投資或其他協(xié)商確定等實施共同轉化成果；（3）轉讓方與受讓方分離，即向他人轉讓科技成果和許可他人使用科技成果。這三種科技成果轉化方式其各自特點如表3所示。

表3：現有科技成果轉化基本類型

（二）現有科技成果轉化障礙

科技成果轉化涉及四方面的主體，它們分別是科技成果的持有方、應用方、中介方和推動方[9]，從這四主體來分析存在的問題。

（1）科技成果持有方存在的問題。目前西藏區(qū)域的科技成果持有方大部分是高校和科研院所，這些部門雖承擔大量的科技項目，取得一定數量的科技成果，但其學術研究注重基礎研究和跨學科尖端研究，且絕大部分科研成果都以論文、專著等形式被推向公知領域，只有一小部分成果即使具備了商業(yè)應用前景，仍多處于“實驗室”階段，在理想化或者極端條件下獲得，技術成熟度不高，很難適應大規(guī)模生產的工藝、技術與環(huán)境要求，離實現商業(yè)化還存在較長距離。在專利技術方面，很多教師申請專利出于項目結題驗收、報獎、評職稱、完成工作量等目的，只要專利獲得授權，就可以得到學校的獎勵，并不用考察其實際實施與轉化情況，客觀上催生了一些沒有實施價值的專利與科技成果。

（2）科技成果應用方存在的問題。大企業(yè)通常研發(fā)實力較強，擁有自己的研發(fā)中心和創(chuàng)新團隊，能夠自主開發(fā)高度契合本企業(yè)的核心技術，如西藏的奇正。中小企業(yè)仍依靠價格和成本優(yōu)勢，在“紅?！眱炔珰?，缺乏通過引進創(chuàng)新成果實現經營轉型的主觀意愿。其次，科技成果從實驗室走向市場一般需要經歷小試、中試等過程，實施周期長，對技術人才、資金規(guī)模、試驗場地和裝置等都有較高要求，風險較大。中小企業(yè)抗風險能力差，資本積累有限，比較關注一些能較快產生收益的“短平快”項目，不愿意為技術“買單”。

（3）科技成果轉化中介方存在的問題?？萍汲晒D化中介機構包括技術中介、知識產權服務、專利代理等專業(yè)服務機構。西藏自治區(qū)雖有轉化中介機構，但其多帶官辦、半官辦色彩，市場意識、競爭意識和服務意識較差，且中介機構缺乏既懂技術又熟悉市場的專業(yè)復合人才，導致目前絕大多數中介機構大多難以開展科技成果培育、商業(yè)運作與技術營銷附加值服務，發(fā)揮的作用有限。

（4）科技成果轉化推動方存在的問題?？萍汲晒D化涉及科技、教育、工商、稅務、財政、審計、監(jiān)察等多個政府管理部門?？萍脊芾聿块T不斷發(fā)布促進科技成果轉化的政策；國資管理部門嚴守國有資產管理的關口，防止國有資產流失；紀檢部門對違紀違法行為嚴格執(zhí)法、糾正。政府各部門各司其職，對于科技成果轉化工作仍處于磨合狀態(tài)，尚未形成激發(fā)創(chuàng)新的合力。

四、西藏區(qū)域科技成果轉化模型設計

（一）科技成果轉化體系模型

區(qū)域科技成果轉化可以視為一個完整的體系，在該體系中應該包含四個方面的主題內容：科技成果持有方、應用方、中介方和推動方。完整的科技成果轉化過程中所涉及的這四個主體，行為大相徑庭，但又相互聯系。該體系模型包括科技成果轉化所需的環(huán)境要素，如西藏參與研發(fā)（R&D）活動人員數量、經費投入、人為資源、硬件平臺等，這些要求為科技成果轉化體系正常循環(huán)運轉提供必要的條件，科技環(huán)境、市場環(huán)境、政策環(huán)境和法治環(huán)境是支持科技成果順利轉化的社會環(huán)境。其體系模型如圖3所示。

圖3：科技成果轉化體系模型

（二）科技成果轉化模式設計思路

區(qū)域科技成果轉化模式應具有科技中介服務功能、工程技術中心功能、科技服務平臺功能和專業(yè)化成果轉化功能?？萍贾薪榉占纯蓪萍汲晒M行信息收集，并成區(qū)域范圍內發(fā)布，對科技成果進行技術評估分析，可實現成果轉移，幫助成果持有者進行技術投資；工程技術中心即可對實驗室原始模型進行技術研發(fā)，技術成熟度低的工藝進一步開發(fā)，對現有技術進行技術分解，并進行科技成果中試，對成熟度高的成果可進行再研發(fā)；科技服務平臺即科技成果在該平臺可進行技術買賣，對成熟度高的成果可代理，提供技術咨詢和科技培訓，對具有商業(yè)價值的科技成果進行展示，并具有孵化基地的功能，對具有潛力的項目進行培育；專業(yè)化成果轉化即集成專業(yè)服務的平臺，可采用“線上+線下”模式，以實體形式提供線下成果轉化服務，同時利用互聯網整合各類資源，提供更為智能化、實時化、靈活化的成果轉化服務。

（三）科技成果轉化模式

根據科技成果轉化模式設計思想，結合科技成果技術成熟度的定義，針對不同技術成熟度、不同內容、不同形式的科技成果，以及企業(yè)自身的運營能力，采用不同的轉化模式。整個科技成果轉化體系包括中介服務平臺、工程技術中心服務平臺、科技服務平臺以及專業(yè)化成果轉化平臺等主要功能。按照科技成果研發(fā)、試驗、對接、推廣和應用的基本要求，設計以企業(yè)為主體的自主轉化、借助專業(yè)科技中介機構的轉化、具有研發(fā)能力的工程中心轉化和多個主體均可參與的科技成果轉化服務平臺協(xié)同轉化，其總體框架如圖4所示。

圖4：區(qū)域科技成果生態(tài)化轉化模式框架

基于企業(yè)的自主轉化模式，是基于有一定實力的企業(yè)為主導，企業(yè)自行轉化或創(chuàng)建衍生企業(yè)的轉化模式。該類企業(yè)具有一定的創(chuàng)新能力，可根據市場需要研發(fā)所處行業(yè)的科技成果，成果類型內容緊貼市場需求，容易轉化；同時企業(yè)具有一定規(guī)模，相應的技術、資金等方面實力較強，不僅自身可以進行科技成果的轉化，其在行業(yè)內部還具有一定的帶動作用，可聯合行業(yè)內其他相關企業(yè)和主體一同進行科技成果轉化，打破一個企業(yè)單打獨斗的困局，優(yōu)勢企業(yè)之間相互聯合，也可跟科研院所和高校聯合，形成產學研聯盟轉化模式；科技成熟度高的成果，依靠企業(yè)自身實力就可進行轉化，該過程集研發(fā)、試驗、中試、工程化、產品化、產業(yè)化到市場化為一體，覆蓋整個創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈，創(chuàng)新鏈和價值鏈在企業(yè)內部運轉，提高科技成果的綜合運營效率。

借助專業(yè)科技中介機構的轉化，即依靠中介機構吸引和活躍人流、物流、資金流和信息流，促進生產要素的優(yōu)化組合，提供專業(yè)的科技轉化服務來推動成果轉化。由于科技成果持有方和應用方目前存在大量信息不對稱的情況，特別是科研院所和高校產出的大量科技成果難以轉化的情況。具有一定技術成熟度的成果被企業(yè)、高校和科研院所等成果持有方提供給科技中介服務機構，中介機構對科技成果的技術成熟度做出技術評估。如果技術成熟度低，由中介機構出資進行成果的二次開發(fā)，成果成熟后尋找外包單位進行成果中試，最終形成成果轉化；如果科研院所和高校、企業(yè)等科技持有方提供的成果技術成熟度高，中介機構需切實發(fā)揮好科技中介服務職能，構建技術轉移和擴散的橋梁，幫忙尋找合適的成果應用方，并且提供系統(tǒng)完整的成果轉化服務，包括信息咨詢、法律問題援助、金融咨詢等方面的中介服務

具有研發(fā)能力的工程中心轉化模式，即工程中心承接部分成果中試和產業(yè)化功能(如測試)，加速科技成果轉化；因為科技成果類型形態(tài)各異，各自技術成熟度也各不相同，或有科技成果需要分解，或者科技成果需要集成，才能進一步轉化為工程化成果，為應用方所需要，這需要具有一定研發(fā)技術的能力和成果轉化的能力機構來完成，工程中心的轉化模式填補此項短板。工程中心轉化模式可有效的整合高校和科研院所的科技成果資源、政府科研項目、社會資源等各類資源，提供從研發(fā)到工程化、產業(yè)化、商品化的一體化成果轉化服務。

多個主體均可參與的科技成果轉化服務平臺協(xié)同轉化模式，即在平臺上集成高校、中介機構、企業(yè)等科技成果轉化主體，依托平臺實現技術信息高度共享，推動主體間的互動，促進科技成果的對接與轉化。在區(qū)域范圍內，專業(yè)化平臺是工程中心發(fā)展到一定階段的產物，同時具有科技創(chuàng)新和成果轉化的功能，可以在某一行業(yè)內建立一個或者多個細分的專業(yè)化平臺，其可提供的服務從研發(fā)、試驗、中試、工程化、產品化、產業(yè)化到市場化，覆蓋整個創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈，技術更專業(yè)化、服務更專業(yè)化，投資也更專業(yè)化。平臺通常有兩種類型：一種是實體平臺，主要包括高校技術轉移中心、產學研合作辦公室等。這些機構掌握高校教師和科技成果等資源，通過與地方政府共建技術轉移中心、工作站等形式，在高校外部設立分支機構，將高校和各地政府、企業(yè)、金融資本等主體集成在一起，促進科技成果轉化。另一種形式是虛擬網絡信息平臺，該類平臺一般由政府搭建，如技術交易市場、生產力促進中心等網站平臺。該類線上平臺可加速科技創(chuàng)新中各個主體之間的知識與技術流動，促進科技成果的轉移轉化。

五、總 結

四種區(qū)域科技成果轉化模式各有自己的側重點，以企業(yè)為主體的自主轉化依靠企業(yè)本身緊貼市場的優(yōu)勢進行轉化；借助專業(yè)科技中介機構的轉化側重中介機構提供專業(yè)科技轉化服務；具有研發(fā)能力的工程中心轉化模式側重依靠工程中心進行成果的中試和工程化；多個主體均可參與的科技成果轉化服務平臺協(xié)同轉化側重多個主體均到專業(yè)化平臺來，快速實現轉化的對接。這四種轉化模式為西藏區(qū)域成果轉化提供了多式多樣的選擇，可以選擇單一模式進行轉化，也可以多種模式進行協(xié)同轉化，最終實現區(qū)域內部科技成果轉化的生態(tài)循環(huán)圈。

在區(qū)域內部科技成果轉化生態(tài)循環(huán)圈，科技成果的持有方，或是高校，或是企業(yè)，或是科研院所，或是個人，均可依靠不同的轉化模式進行知識產權和科技成果的轉移轉化；科技成果的呈現形式靈活多樣，如技術原型、新工藝、專利等知識產權，科技成果技術成熟度高低有異，成果大小不盡相同，或需分解，或需組合，均可在區(qū)域內部科技成果轉化生態(tài)循環(huán)圈尋找適合的轉化模式進行快速成果轉化。

科技成果轉化是一個復雜系統(tǒng)工程，所涉及環(huán)節(jié)眾多，各個環(huán)節(jié)均需要專業(yè)技術服務支持，轉化過程中需要信息資源融合，多主體之間協(xié)調溝通、協(xié)同發(fā)展，最終才實現成果的順利轉化。