考慮社會監(jiān)督的建筑廢棄物處置演化博弈分析

陳佳智，楊高升

（河海大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 南京 211100，E-mail：642420263@qq.com）

2018年12月29日，國務(wù)院印發(fā)《“無廢城市”建設(shè)試點工作方案》，旨在探索構(gòu)建“無廢城市”建設(shè)的綜合管理制度、技術(shù)體系和評價體系，形成可復(fù)制、可推廣的“無廢城市”建設(shè)模式，最終向“無廢社會”邁進(jìn)[1]?！盁o廢社會”并非指全社會不產(chǎn)生固體廢棄物，而是強(qiáng)調(diào)實現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)活動中所產(chǎn)生固體廢棄物的減量化和高度資源化利用[2]。建筑廢棄物（Construction and Demolition Waste，CDW）是城市固體廢棄物的重要組成部分，指建筑物建設(shè)、維修及拆除過程中產(chǎn)生的固體廢棄物。我國的城鎮(zhèn)化進(jìn)程正處在快速穩(wěn)定發(fā)展階段，新建和拆除建筑物過程中會產(chǎn)生大量的建筑廢棄物。據(jù)統(tǒng)計，我國建筑廢棄物的產(chǎn)生數(shù)量占城市固體廢棄物總量的30%~40%[3]。但我國的建筑廢棄物處置方式相對滯后，相較歐盟、日本等地區(qū) 60%~90%的資源化利用率[4]，2014年我國建筑廢棄物資源化利用率僅達(dá)到 5%左右。大量的建筑廢棄物被露天堆放和直接填埋，占用土地資源、造成二次污染的同時，也會對社會福利產(chǎn)生嚴(yán)重影響。“十二五”規(guī)劃以來，我國建筑廢棄物資源化利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系已逐步建立[5]，其經(jīng)濟(jì)性與生態(tài)性也得到了諸多學(xué)者的論證[6~9]，但社會整體的建筑廢棄物資源化利用仍處在較低水平。

建筑廢棄物的資源化利用涉及的利益相關(guān)方眾多，是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)鏈中不同利益主體之間的責(zé)任關(guān)系進(jìn)行綜合治理[10]。其中，建筑廢棄物的回收處置情況對后續(xù)的分揀、資源化利用工作尤其重要[11]。根據(jù)污染者付費(fèi)原則[12]，我國《城市建筑垃圾管理規(guī)定》中明確表示，施工單位應(yīng)當(dāng)及時清運(yùn)工程施工過程中產(chǎn)生的建筑垃圾，并承擔(dān)相應(yīng)的運(yùn)輸處置費(fèi)用。但Zezhou Wu等[13]對承包商的研究表明，經(jīng)濟(jì)利益是施工單位選擇廢棄物管理方式考慮的首要因素。陳偉等[14]構(gòu)建了政府、廢棄物生產(chǎn)企業(yè)與資源化利用企業(yè)的三方博弈非對稱演化博弈模型，認(rèn)為政府合理介入對產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展有正向影響。劉戈等[15]建立廢棄物處置企業(yè)和建材生產(chǎn)企業(yè)的演化博弈模型，并引入政府行為，發(fā)現(xiàn)在政府補(bǔ)助和環(huán)境污染懲罰政策下，企業(yè)將更加趨向于選擇合作策略。胡婭莎等[16]構(gòu)建了政府與施工企業(yè)的演化博弈模型，分析資源化利用收益、利用成本、名譽(yù)損失等9種因素的變化對雙方策略選擇的影響。劉紅勇等[17]運(yùn)用熵權(quán)法和模糊綜合評價法構(gòu)建建筑廢棄物資源化利用PPP項目的風(fēng)險分擔(dān)模型。上述研究均是從企業(yè)與政府部門、企業(yè)與企業(yè)交互關(guān)系的角度出發(fā)研究政府企業(yè)行為的影響因素，而較少系統(tǒng)考慮社會公眾與媒體的監(jiān)督對相關(guān)利益主體策略選擇的影響。

社會監(jiān)督是保障社會公眾利益的重要手段，能夠有效影響政府決策，督促企業(yè)履行社會責(zé)任[18]。楊立華等[19]將多元協(xié)作治理機(jī)制視為幫助社會走出建筑廢棄物處理困境的重要手段，對現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行薈萃分析，梳理出政府、企業(yè)、國際組織、新聞媒體、公眾、社區(qū)、NGOs、學(xué)者及組織八類參與主體，其中后五類均屬于社會監(jiān)督主體的范疇。社會公眾具備對建筑廢棄物處置行為進(jìn)行監(jiān)管的動機(jī)與能力，建筑廢棄物非法處置事件發(fā)生的時間地點均具有較大的不確定性，監(jiān)管部門的全面監(jiān)管需要耗費(fèi)大量資源，而社會監(jiān)督能夠有效彌補(bǔ)政府監(jiān)督在空間與時間分布上存在的不足。因此，本文將以社會多元協(xié)作治理機(jī)制為基礎(chǔ)，建立考慮社會監(jiān)督的施工單位與監(jiān)管部門廢棄物回收處置的演化博弈模型，分析不同社會監(jiān)督水平對演化均衡的影響，為加強(qiáng)建筑廢棄物治理、建設(shè)“無廢城市”提供決策參考。

1 建筑廢棄物處理演化博弈模型

1.1 基本假設(shè)與模型構(gòu)建

建筑廢棄物處理的演化博弈模型涉及兩個主體：施工單位群體和監(jiān)管部門群體，其決策集分別為（合規(guī)處理；非法處理），（積極監(jiān)管；消極監(jiān)管）。施工單位會根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)利益最大化的原則選擇處理建筑廢棄物的方式，監(jiān)管部門則會根據(jù)監(jiān)管的成本收益決定其監(jiān)管策略，雙方均無法掌握對方的行為選擇，信息不對稱性使雙方均為有限理性個體。

假設(shè) 1：施工單位選擇合規(guī)處理廢棄物的比例為x，選擇非法處理廢棄物的比例為1-x。合規(guī)處理廢棄物是指施工單位根據(jù)法規(guī)要求，將建筑廢棄物交予具備資質(zhì)的清運(yùn)單位，并支付相應(yīng)的運(yùn)輸與處置費(fèi)用，其付出的總成本費(fèi)用為M1；非法處理廢棄物是指施工單位自行將建筑廢棄物違法堆放、棄置或填埋，其付出的總成本費(fèi)用為M2；通常情況下，有M1>M2。施工單位在選擇合規(guī)處理廢棄物時，監(jiān)管部門會獲得因廢棄物合規(guī)處理而得到考核績效增加等正向收益N；施工單位選擇違法處理廢棄物時，監(jiān)管部門則不會獲得相應(yīng)的正向收益。

假設(shè) 2：監(jiān)管部門選擇積極監(jiān)管的比例為 y，選擇消極監(jiān)管的比例為 1-y。積極監(jiān)管指各監(jiān)管職能單位能夠相互配合，開展聯(lián)合專項整治行動等，需要付出額外監(jiān)管努力成本C；選擇消極監(jiān)管時各部門僅維持日常工作，不需要付出額外監(jiān)管成本。

假設(shè) 3：監(jiān)管部門選擇積極監(jiān)管策略時，如果施工單位選擇合規(guī)處理廢棄物，則會得到監(jiān)管部門配合而產(chǎn)生溢出效應(yīng)E；如果施工單位選擇非法處理廢棄物則必定會被監(jiān)管部門查處，需要施工單位付出額外成本P處置，額外成本包含應(yīng)付罰金和廢棄物二次處置的費(fèi)用；根據(jù)違規(guī)施工單位的查處情況，監(jiān)管部門會得到上級政府額外下?lián)艿男姓?jīng)費(fèi)R；當(dāng)監(jiān)管部門選擇消極監(jiān)管時，由于不能排查出具體的責(zé)任單位，監(jiān)管部門會承擔(dān)負(fù)面影響L，包括部分廢棄物的處置成本、考核績效的降低等。

假設(shè) 4：通常來說，非法處理廢棄物的施工單位被查處，除了上繳罰金外，仍需要支付相應(yīng)的廢棄物消納成本，加之很多地區(qū)對建筑廢棄物非法處理采取較高金額的處罰政策，因此有P>M1。

根據(jù)上述對博弈主體的分析與假設(shè)，施工單位與政府監(jiān)管部門的博弈支付矩陣如表1所示。

表1 施工單位與監(jiān)管部門的博弈支付矩陣

1.2 考慮社會監(jiān)督的博弈模型構(gòu)建

隨著信息技術(shù)的發(fā)展，社會化監(jiān)督對政府部門和企業(yè)單位的約束作用越來越明顯，新聞、論壇、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)中心等媒體平臺能夠充分反映民眾訴求，協(xié)助公眾行使監(jiān)督權(quán)利。政府部門與企業(yè)良好的行為被正向報道宣傳后，相關(guān)單位會獲得額外的正向收益；相對的，政府部門與企業(yè)不良行為策略的曝光則會讓其蒙受損失，比如喪失民眾的信任、遭受上級單位懲罰。一般來講，不良、反常、惡劣的現(xiàn)象被社會媒體曝光的概率往往要高于良好的行為現(xiàn)象被社會媒體宣傳贊揚(yáng)的可能。建筑廢棄物的隨意傾倒會造成市容破壞、環(huán)境污染、妨礙出行等一系列問題，這些問題會對公眾生活造成不良影響，很容易被群眾舉報或是媒體曝光。

假設(shè) 5：施工單位選擇非法處置廢棄物會對公眾生活產(chǎn)生影響，無論政府是否積極監(jiān)管，均可能被公眾、媒體發(fā)現(xiàn)并成功舉報或曝光，設(shè)其概率為ab。一旦被社會媒體舉報曝光，施工單位會遭受社會形象損失等負(fù)面收益，記為S1。在監(jiān)管部門選擇消極監(jiān)管策略時，對于被社會媒體成功舉報曝光的違法填埋事件，施工單位仍會遭受監(jiān)管部門的追查懲罰：監(jiān)管部門需要付出追查成本H，包括根據(jù)群眾線索調(diào)查所花費(fèi)的成本和支付給參與群眾的獎勵；施工單位則需要支付罰金，并負(fù)責(zé)處理違法填埋廢棄物的善后工作，付出額外成本P；此時監(jiān)管單位因為監(jiān)管不力不會獲得上級政府額外撥付的行政經(jīng)費(fèi)等獎勵，但仍需要承擔(dān)廢棄物違法處置產(chǎn)生的負(fù)面影響L。

假設(shè) 6：社會媒體曝光問題也會對政府監(jiān)管部門產(chǎn)生負(fù)面影響，比如上級政府的調(diào)查、民眾對其信任的降低等。在監(jiān)管部門選擇積極監(jiān)管策略時，能夠及時查處非法處理建筑廢棄物的施工單位，減少群眾對其產(chǎn)生的負(fù)面印象，此時上級政府對監(jiān)管部門的工作核查僅會降低部門的工作績效，而不會有相應(yīng)的處罰，記監(jiān)管部門選擇積極監(jiān)管時遭受的負(fù)面影響為S2；當(dāng)監(jiān)管部門選擇消極監(jiān)管策略時，因為監(jiān)管不力會受到上級政府的懲罰，社會公眾對政府的負(fù)面印象也會加深，記監(jiān)管部門選擇消極監(jiān)管時遭受的負(fù)面影響為S3；通常來說，有S2

結(jié)合表1與假設(shè)5、假設(shè)6，修改整理得到考慮社會監(jiān)督的博弈支付矩陣如表2所示。

表2 考慮社會監(jiān)督的施工單位與監(jiān)管部門博弈支付矩陣

2 考慮社會監(jiān)督的博弈模型分析

2.1 博弈復(fù)制動態(tài)方程求解

當(dāng)施工單位選擇合規(guī)處理廢棄物時，其期望收益E11為：

當(dāng)施工單位選擇非法處理廢棄物時，其期望收益E12為：

根據(jù)Malthusian動態(tài)方程，整理得到施工單位進(jìn)行廢棄物處理決策的復(fù)制動態(tài)方程：

令方程F(x)=0，可得：

同理可得監(jiān)管部門進(jìn)行監(jiān)管策略決策的復(fù)制動態(tài)方程：

令方程G(y)=0，可得：

2.2 演化穩(wěn)定策略分析

根據(jù)上述復(fù)制動態(tài)方程的求解，可以得到系統(tǒng)的 5 個局部均衡點，分別為（0，0）、（1，0）、（0，1）、（1，1）和（x*，y*）。但局部均衡點不一定是系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略（ESS），由于涉及參數(shù)較多，根據(jù)Friedman提出的方法，將F(x)、G(y)分別求關(guān)于x和y的偏導(dǎo)數(shù)，得到雅可比矩陣為：

在演化博弈系統(tǒng)中，當(dāng)某個局部均衡點滿足detJ>0，trJ<0，該點為局部演化策略穩(wěn)定點，即該點處于演化均衡狀態(tài)。對于均衡點（x*，y*），存在detJ=0，不符合演化均衡條件，不再考慮。下面具體分析在不同參數(shù)取值情況下，不同的值對博弈均衡結(jié)果的影響。

情形 1：當(dāng)R+LC條件的成立，即保證上級單位能夠根據(jù)廢棄物違法處置事件的查處情況，給與監(jiān)管部門必要的獎勵與懲罰。

表3 情形1系統(tǒng)均衡點的穩(wěn)定性

表4 情形2系統(tǒng)均衡點的穩(wěn)定性

表5 情形3系統(tǒng)均衡點的穩(wěn)定性

表6 情形4系統(tǒng)均衡點的穩(wěn)定性

上述演化博弈的均衡分析表明，社會監(jiān)管水平對施工單位與監(jiān)管部門建筑廢棄物處置的演化博弈系統(tǒng)存在影響。在社會監(jiān)管水平較低時，系統(tǒng)不能形成演化穩(wěn)定策略；此時如果存在R+Lλ時，（1，0）為系統(tǒng)演化穩(wěn)定策略，即施工單位趨向于合規(guī)處理廢棄物，而監(jiān)管部門趨向于消極監(jiān)管。

3 數(shù)值仿真

由于相關(guān)數(shù)據(jù)獲取較難和篇幅限制，下面在保證具體參數(shù)值滿足基本假設(shè)，且R+L>C的情況下，利用 Matlab對不同社會媒體監(jiān)管水平情況下的博弈系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)值仿真分析。具體參數(shù)選擇如下：M1=50，M2=20，E=5，C=40，N=15，P=70，H=20，R=20，L=50，S1=10，S2=5，S3=70，此時可以得到舉報曝光概率ab臨界值假設(shè)雙方的初始策略選擇為x=y=0.5，分別討論社會監(jiān)督水平低于臨界值和高于臨界值時，舉報曝光概率ab對雙方策略選擇的影響。

（1）當(dāng)社會監(jiān)督水平較低，即曝光概率ab<λ時，施工單位和監(jiān)管部門演化博弈系統(tǒng)的仿真如圖1和圖2所示，監(jiān)管部門積極監(jiān)管與施工單位違規(guī)處置廢棄物的比例存在此消彼長的態(tài)勢?？梢钥闯觯m然社會監(jiān)管水平未達(dá)到臨界值，不能促使系統(tǒng)達(dá)成演化穩(wěn)定均衡，但其對系統(tǒng)演化的過程存在一定影響。隨著ab的增大，在某一周期內(nèi)，施工單位群體傾向于選擇合規(guī)處理建筑廢棄物策略的峰值增大，持續(xù)時間增加，向非法處理策略的轉(zhuǎn)變過程更加緩慢，而監(jiān)管部門選擇積極監(jiān)管的比例降低。這是因為社會監(jiān)管一定程度上替代了政府的直接監(jiān)管作用，其舉報曝光會給施工單位帶來懲罰，增加了施工單位非法處置廢棄物的風(fēng)險成本，施工單位非法處理廢棄物的動機(jī)減弱；監(jiān)管部門雖然也會面臨輿論壓力，但因為施工單位合規(guī)處理廢棄物的時間增長，只需在較短時間內(nèi)進(jìn)行積極監(jiān)管，便可以促使施工單位群體迅速轉(zhuǎn)向合規(guī)處理廢棄物的策略。可見，即使社會監(jiān)管水平達(dá)不到臨界值，仍可以對施工單位的非法行為進(jìn)行有效限制，降低監(jiān)管部門的監(jiān)管成本。

圖1 ab<λ時施工單位策略選擇的演化仿真

圖2 ab<λ時監(jiān)管部門策略選擇的演化仿真

（2）考慮到施工單位與社會媒體之間存在的信息不對稱性，ab很難趨近于 1。所以，當(dāng)社會監(jiān)督水平，即曝光概率ab>λ時，假設(shè)ab=0.4，施工單位和監(jiān)管部門的演化博弈系統(tǒng)的仿真如圖3所示?？梢钥闯觯?dāng)社會監(jiān)管水平較高時，廢棄物違法處置事件也很容易被公眾媒體舉報曝光，促使監(jiān)管部門進(jìn)行追查處罰，最終會趨向于合規(guī)處理廢棄物；監(jiān)管部門在系統(tǒng)演化初期迫于輿論壓力會選擇積極監(jiān)管策略，但隨著施工單位趨向于合規(guī)處理廢棄物的策略，監(jiān)管部門為了避免耗費(fèi)額外的監(jiān)管成本，最終會趨向于選擇消極監(jiān)管策略。該系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略為（合規(guī)處理廢棄物，消極監(jiān)管），此時的消極監(jiān)管可以視作利用社會媒體進(jìn)行間接監(jiān)管。

圖3 ab>λ時監(jiān)管策略選擇的演化仿真

4 建議

（1）鼓勵公眾參與，提高建筑廢棄物處置社會監(jiān)管水平。分析表明，由于積極監(jiān)管成本的存在，即使上級進(jìn)行必要的獎懲，監(jiān)管部門也不可能長期保持積極監(jiān)管的態(tài)勢，而社會監(jiān)督水平的提高有利于彌補(bǔ)其不足、約束施工單位的違規(guī)行為。為此，政府應(yīng)當(dāng)完善舉報機(jī)制，充分利用新聞、論壇、政府服務(wù)網(wǎng)站等媒體工具，拓寬群眾舉報途徑；及時公布必要信息，保障公眾知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)；對履職不力的監(jiān)管單位予以必要的懲戒；用行政手段對遭舉報曝光的單位進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并將處理結(jié)果向社會反饋，增加社會公眾參與的積極性。

（2）適當(dāng)降低廢棄物合規(guī)處理成本，增加非法處理廢棄物的風(fēng)險成本。社會監(jiān)管水平一定時，其監(jiān)管效果受到施工單位選擇違法處理廢棄物節(jié)省成本與風(fēng)險成本比值的影響。地方政府應(yīng)當(dāng)充分利用組合政策進(jìn)行治理：通過合理規(guī)劃廢棄物消納場、規(guī)范廢棄物消納費(fèi)、建立渣土交易平臺等方式，降低施工單位廢棄物的消納成本；頂格處罰、環(huán)保失信名單等手段則能夠大幅度提升其違法處理廢棄物的風(fēng)險成本，社會監(jiān)督的威懾力也必須以此為依托。

5 結(jié)語

建筑廢棄物違法處置行為發(fā)生的時間地點存在較大不確定性，監(jiān)管部門無法長期保持積極監(jiān)管的態(tài)勢，即使違法成本較高，施工單位在其消極監(jiān)管時仍可能出現(xiàn)機(jī)會主義行為。而引入社會監(jiān)管力量有助于彌補(bǔ)政府監(jiān)管在時空范圍上的不足，改善我國建筑廢棄物治理的困境。但社會監(jiān)管也需要政府的行政措施作支撐，才能夠?qū)κ┕挝恍纬捎行?。因此，在加大懲戒力度的同時，保障公眾媒體在建筑廢棄物處置過程中的監(jiān)管權(quán)力，提高其參與監(jiān)管的積極性，有利于規(guī)范我國建筑廢棄物的處置流程，促進(jìn)建設(shè)“無廢社會”目標(biāo)的實現(xiàn)。