中興事件宣示中美關(guān)系的轉(zhuǎn)折點(diǎn)？

沈建光

2018年4月16日，美國禁止其國內(nèi)企業(yè)七年內(nèi)向中興通訊出售零部件。消息如平地驚雷，加大了中美從貿(mào)易摩擦延伸到科技戰(zhàn)的可能性。近期中美貿(mào)易戰(zhàn)本就波瀾起伏，自習(xí)近平主席在博鰲亞洲論壇上宣布新一輪對外開放措施，包括開放金融市場，改善投資環(huán)境，注重知識產(chǎn)權(quán)以及承諾加大進(jìn)口之后，中美貿(mào)易戰(zhàn)似有趨緩的跡象。然而，此時美國又在高科技領(lǐng)域開辟了新的戰(zhàn)場，意欲何為？中國方面應(yīng)如何對應(yīng)？中美關(guān)系是否出現(xiàn)了一個轉(zhuǎn)折點(diǎn)？

兩屆美國政府制裁迥異

禁令的出臺是認(rèn)為中興違反了在被認(rèn)定非法向伊朗出售貨品后與美國政府達(dá)成的協(xié)議。2016年3月，美國商務(wù)部判定中興涉嫌違反美國對伊朗的出口管制政策，并提出對中興通訊施行出口限制。之后，中興積極與美方協(xié)商奏效，美國政府宣布“暫時”中止了對中興的制裁，并給予中興3個月的臨時出口許可。2017年3月7日，中興最終宣布與美達(dá)成和解，其中最主要的交換條件則是支付高達(dá)8.9億美元的刑事和民事罰金，同時承諾開除四名資深員工，并對另外35人實(shí)施扣發(fā)獎金或通報批評等紀(jì)律處罰。

奧巴馬政府的手下留情，使得中興通訊迅速走出了美國罰款的陰影。2016年中興港股股價最大下跌30%后開始回升，至2017年達(dá)成和解時已漲回全部跌幅。危機(jī)結(jié)束后的中興通訊2017年成績斐然，2017年凈利潤同比增294%，港股股價在2017年一年上漲117%。對比之下，不難發(fā)現(xiàn)，特朗普政府的處罰則是明顯的小題大做，原因在于中興雖然開除了四名資深員工，卻并未對另外35人施以紀(jì)律處罰。如此理由令人驚愕，實(shí)屬量刑過重，也是欲加之罪何患無辭。一旦政策落地，恐將中興帶入無零件可買、無技術(shù)支援的絕境之中。

在筆者看來，兩屆政府對華企業(yè)態(tài)度的明顯反差反映了兩國關(guān)系出現(xiàn)深刻改變。無論怎樣，相比于特朗普政府，奧巴馬政府對華雖然態(tài)度日趨強(qiáng)硬，但終究當(dāng)時對中興企業(yè)制裁選擇放其一馬的態(tài)度，是考慮到中美兩國經(jīng)貿(mào)關(guān)系整體保持合作為主，你中有我，我中有你的大背景做出的選擇。而特朗普政府則抓住微小漏洞不放，不給中方反應(yīng)時間迅速出殺手，甚至在嚴(yán)重?fù)p害自身企業(yè)利益的情況下也毫不留情，說明了兩國緊張經(jīng)貿(mào)關(guān)系的升級。

從“法巴”事件看美國是否雙重標(biāo)準(zhǔn)？

美國制裁的大棒屢屢揮下，在違反美國對外制裁法規(guī)處罰方面，中興絕非第一家受罰的企業(yè)，美國對其盟友也有過極其嚴(yán)厲的處罰，同樣引起全球廣泛關(guān)注與爭議的是2014年，美國對法國巴黎銀行的制裁。當(dāng)時，法國巴黎銀行因被指控從2004年到2012年利用美國金融系統(tǒng)為蘇丹、伊朗和古巴三國轉(zhuǎn)移資金，而承認(rèn)犯刑事罪，并與美國聯(lián)邦及州政府達(dá)成和解，同意支付89.7億美元罰款。更加史無前例的是，2015年法巴被禁止通過紐約和美國其他子公司作美元結(jié)算業(yè)務(wù)，為期一年。

彼時法國政府施盡全力，法國央行行長、財長、外長甚至總統(tǒng)紛紛親自出面，軟硬兼施地請求美國不要過于重懲巴黎銀行，但也未能扭轉(zhuǎn)高達(dá)90億美元的罰金。罰金不但讓法國銀行幾乎入不敷出（法國巴黎銀行2013年全年稅前獲利約為82億歐元，約合112億美元），而且創(chuàng)下歐資銀行迄今因違反美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室制裁規(guī)定而被課以罰款的最高紀(jì)錄。

對比“法巴”事件以及2016年奧巴馬時期對中興的處罰，筆者認(rèn)為，此次美國出手處理方式明顯不同。前兩者均是以高額罰金作為主要制裁方式。而此次美國制裁則更加側(cè)重出口限制和技術(shù)封鎖，甚至非常決絕，直接扼住其經(jīng)營的咽喉，對企業(yè)造成接近毀滅性的打擊?？紤]到中興是國有高科技企業(yè)的典型代表，對比之下，更加說明其遏制中國高科技企業(yè)崛起的動機(jī)。

一葉知秋——中興制裁折射中美關(guān)系的變局

對比兩屆政府態(tài)度上的明顯轉(zhuǎn)變、對比不同企業(yè)以及同一企業(yè)前后明顯不同的制裁方式，中興現(xiàn)象顯然很難簡單的解讀，其背后折射出中美關(guān)系緊張態(tài)勢的升級。實(shí)際上，即在2015年筆者便關(guān)注到中美外交“非常態(tài)”的明顯變化，并預(yù)期伴隨著中國綜合實(shí)力的顯著增強(qiáng)，中美未來不僅僅在傳統(tǒng)的安全領(lǐng)域，就連一向被視作中美利益交匯點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，兩國摩擦也將持續(xù)上升。而在2016年文章《中美非常態(tài)下的合作之難》中，筆者也對當(dāng)時市場抱有很高期待的中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對話（SED）上達(dá)成中美BIT談判并不樂觀，也源于此。

但特朗普時期，中美關(guān)系緊張態(tài)勢升級的如此迅猛也著實(shí)超出了筆者的預(yù)期，似乎是兩國關(guān)系的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。在筆者看來，中美博弈因短期、中期、和長期有明顯不同。

即從短期來看，貿(mào)易爭端被作為重要武器，這是特朗普兌現(xiàn)競選承諾，尋求政治資源鞏固的籌碼。從中期來看，全球化使得美國制造業(yè)占比的逐步降低以及相應(yīng)的就業(yè)喪失，而中國制造躍升為全球第一，遏制中國制造業(yè)崛起，兩國在制造業(yè)與技術(shù)層面的競爭是特朗普讓美國再次偉大的訴求。而從長期來看，超過經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，出于“修昔底德陷阱”的風(fēng)險，美國可能掀起對華的全面反制，無關(guān)乎特朗普，甚至未來無論誰出任美國總統(tǒng)，緊張關(guān)系都將延續(xù)。

而從當(dāng)前局勢來看，貿(mào)易戰(zhàn)擴(kuò)大到科技戰(zhàn)或是兩國博弈全面升級的轉(zhuǎn)折。體現(xiàn)在《2018美國國防戰(zhàn)略報告》公開將中國定位為美國的戰(zhàn)略競爭對手之后，不僅在貿(mào)易領(lǐng)域，美國對科技企業(yè)大打出手，劍指“中國制造2025”，并大打臺灣牌、朝鮮牌，對華鷹派人士全面上位等，其對華強(qiáng)勢態(tài)度全面升級，即為佐證。

中國的應(yīng)對之道

在筆者看來，美國之所以對華態(tài)度發(fā)生深刻變化，特別是選擇美國相對占有優(yōu)勢的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出手，源于其看到了此領(lǐng)域過去十年來，中國的高速發(fā)展以及潛在威脅。可以看到，在人工智能、云技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)等高科技領(lǐng)域，中國異軍突起，在短短幾年時間就勢頭壓過傳統(tǒng)科技強(qiáng)國德國日本等，幾乎與美國平分秋色。

如在人工智能領(lǐng)域，分析機(jī)構(gòu)CB Insights發(fā)表了2017年人工智能趨勢報告，中國人工智能相關(guān)企業(yè)2017年融資額超過美國，首次躍居全球首位（中國企業(yè)占48%，超過美國的38%）。另外在高科技成果普及方面，中國甚至部分超過美國，如根據(jù)Ipsos調(diào)查結(jié)果顯示，截至2016年，移動支付普及率中國以77%的比例居世界第一，美國和德國的普及率為48%，日本的普及率僅為27%。

因此，對待此次中興制裁，筆者認(rèn)為，應(yīng)該引起足夠的重視，將其看成是中美關(guān)系重大轉(zhuǎn)變的預(yù)警。僅就事件本身來說，或有以下演化：一是從企業(yè)層面，積極參與斡旋與溝通；二是通過企業(yè)層面的收購合并，將中興的主要業(yè)務(wù)和產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)移到其他企業(yè)；三是通過國家層面協(xié)調(diào)。如4月17日一早，中國商務(wù)部已對中興禁令做出回應(yīng)，稱隨時準(zhǔn)備采取必要措施，維護(hù)中國企業(yè)的合法權(quán)益。筆者預(yù)計，中國甚至有可能對美資企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)密核查，并處罰那些違反中國法律的業(yè)務(wù)主體以作為回?fù)簟?/p>

而認(rèn)識到問題的深刻性，從戰(zhàn)略而言，做好政策準(zhǔn)備又是十分必要的。在筆者看來，對外方面，由于特朗普政策的不可測性，見招拆招或是應(yīng)對。同時，為防止其咄咄逼人，更進(jìn)一步，也有予以適當(dāng)?shù)姆磽?，做到以?zhàn)促和。而從中國自身來看，越是遏制，就越說明高科技發(fā)展本身是至關(guān)重要的，更加堅定的推動新一輪改革開放，實(shí)施科技興國和“中國制造2025”戰(zhàn)略，鼓勵創(chuàng)新，保護(hù)產(chǎn)權(quán)，通過國內(nèi)科研實(shí)力提升，將握在外國企業(yè)手中的核心知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)，變成真真正正自己的技術(shù)仍是應(yīng)對之道。

此外，一方面對美強(qiáng)調(diào)經(jīng)貿(mào)合作是中美關(guān)系的穩(wěn)定器和壓艙石，并做好回應(yīng)儲備；另一方面，加強(qiáng)與歐洲及日本等高科技國家的合作，繼續(xù)堅定市場化與國際化，爭取結(jié)成廣泛同盟，也是十分務(wù)實(shí)的政策選擇。