關于職務發(fā)明制度

馬書平

【摘 ?要】社會可持續(xù)發(fā)展離不開企業(yè)的承擔，企業(yè)又是社會財富的生產(chǎn)者和流通者，技術創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的靈魂，同時引發(fā)了各種風險。職務發(fā)明制度對技術創(chuàng)新起到了保護和約束的作用，因此，為了降低企業(yè)經(jīng)營風險，需研究職務發(fā)明制度，促使企業(yè)健康快速有序發(fā)展。

【關鍵詞】歸屬;獎勵;報酬;署名;企業(yè)風險

1職務發(fā)明制度的概述

1.1職務發(fā)明制度的意義

職務發(fā)明受專利制度的保護和約束。我國《專利法》明確執(zhí)行本單位的任務或主要是利用本單位的物質(zhì)技術條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造屬于職務發(fā)明創(chuàng)造。職務發(fā)明制度是為了調(diào)整發(fā)明人或設計人與單位之間的利益關系，以實現(xiàn)利益地合理分配。

1.2專利制度的形成和發(fā)展階段

專利制度起源于英國，發(fā)展于美國、法國、德國和日本。

1883年的《巴黎公約》《專利合作條約》、世界知識產(chǎn)權(quán)組織、TRIPS協(xié)議使專利制度走向國際化。

1979年國務院批準起草《專利法》，1980年成立中國專利局。1984年我國通過了第一部《專利法》，標志著我國現(xiàn)代專利制度的正式建立。

2008年修改《專利法》、2010年修改《專利法實施細則》，標志著我國對專利權(quán)的認識逐步提高，雇員的權(quán)利也在逐漸加強保護[1]。

1.3專利權(quán)中的職務發(fā)明人

專利法保護和鼓勵發(fā)明創(chuàng)造促進了科技和經(jīng)濟的進一步發(fā)展。在一定期限內(nèi)，專利權(quán)人享有專有的權(quán)利。

雇員與企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體、國家機關等（以下稱“本單位”）與存在勞動合同關系包括臨時雇員（以下稱“該員工”）為執(zhí)行任務或主要利用本單位的物質(zhì)條件所完成的職務發(fā)明創(chuàng)造。如沒有合同另作約定，本單位一般是專利權(quán)人，由本單位向國家專利局提交專利申請文件并繳申請費用，取得發(fā)明專利證書。

該員工擁有署名權(quán)和獲得獎勵、報酬權(quán)。在這種情況下，法人或其他組織可以是專利權(quán)人，但不可能是發(fā)明人或設計人，發(fā)明人或設計人只能是自然人。

2職務發(fā)明專利權(quán)的歸屬

2.1職務發(fā)明的構(gòu)成要件

第一、在主體上須滿足該員工與本單位等建立勞動法律關系，可以是臨時工形式;

第二、該員工主要利用本單位的物質(zhì)技術條件，執(zhí)行本單位的任務完成的發(fā)明創(chuàng)造。

上述二者兼而有之，方可認定為職務發(fā)明行為。

2.2執(zhí)行本單位的任務

第一、本單位指派本職位的員工完成的發(fā)明創(chuàng)造;

第二、本單位指派但不屬于本職工作范圍內(nèi)的任務（該項任務不需要具體明確但要依據(jù)相關文件交付[2]）;

第三、該員工與本單位事實或法律上終止合作，但終止后一年內(nèi)完成了發(fā)明。

上述任一條件均屬于職務發(fā)明，專利權(quán)人屬于本單位，因此，新單位在聘用科技人才前做盡職調(diào)查，以免該員工的發(fā)明成果落入他家。

2.3主要利用本單位的物質(zhì)技術條件

全部或大部分利用本單位的資金、設備、零部件、原材料或不對外公開的技術資料等且具有實質(zhì)性影響《實施細則》第12條2款。

2.4職務發(fā)明創(chuàng)造的專利權(quán)的歸屬

符合以上要件的，屬于職務發(fā)明，本單位屬于職務發(fā)明的專利權(quán)人。

執(zhí)行本單位任務的，法定歸屬本單位，但利用本單位的物質(zhì)條件完成的發(fā)明，該員工可以與本單位約定權(quán)利的歸屬。

所以專利權(quán)的“約定優(yōu)先原則”適用于該員工利用本單位的物質(zhì)條件完成發(fā)明創(chuàng)造。

3發(fā)明人或設計人在職務發(fā)明中的獎酬權(quán)

3.1獎酬權(quán)法律適用原則

職務發(fā)明獎酬對于鼓勵企業(yè)在發(fā)明創(chuàng)造領域進行投資，并促進該投資產(chǎn)出最優(yōu)化的知識產(chǎn)權(quán)效益尤為重要，因此，職務發(fā)明獎酬權(quán)應適用保護企業(yè)職務發(fā)明利益、保護技術人員發(fā)明創(chuàng)造積極性、保護技術人員生存權(quán)和職業(yè)選擇權(quán)、職務發(fā)明價值與獎酬相協(xié)調(diào)、法定性與約定性相統(tǒng)一的原則[2]。

3.2獎勵權(quán)

時間：在發(fā)明創(chuàng)造專利實施前，被授予專利權(quán)的本單位應當給予該員工獎勵。

標準：雙方未約定或未在規(guī)章制度規(guī)定獎勵方式和數(shù)額的，本單位應自專利權(quán)公告之日起3個月內(nèi)向該員工支付獎金，發(fā)明專利的獎金不得低于3000元，實用新型專利或外觀設計專利的獎金最低不得少于1000元《專利法實施細則》第77條。

3.3報酬權(quán)

期限：在專利權(quán)有效期內(nèi)、發(fā)明創(chuàng)造專利實施后，本單位應當支付報酬。

標準：雙方未約定或規(guī)定獎勵方式、金額，該員工有權(quán)每年或一次性從發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠臓I業(yè)利潤中提取不少于2%、從外觀設計專利的營業(yè)利潤中提取不低于0.2%的報酬。若本單位許可他人使用專利，應當從收取的使用費中提取不低于10%的報酬支付給該員工《專利法實施細則》第78條。

3.4企業(yè)風險

企業(yè)出于僥幸心理，以“員工不懂法、不了解法”回避這類話題，然員工的法律意識普遍提高，員工以“該項成果歸本人或本人未授權(quán)本單位許可他人使用”為由索取大額費用等問題頻頻引發(fā)糾紛。這類行為既激發(fā)員工與企業(yè)、企業(yè)之間的矛盾，更打消了員工發(fā)明創(chuàng)造的積極性，亦不利于企業(yè)本身職務發(fā)明創(chuàng)造與實施的產(chǎn)業(yè)循環(huán)[2]，因此建議企業(yè)普法宣傳、建立相應的規(guī)章制度或約定：知識產(chǎn)權(quán)歸屬和獎酬、許可他人使用保護措施、離職后處理辦法、界定主要利用本單位主要物質(zhì)技術條件范圍等以更好地防范可以預見的風險。

盡管，專利法的原則是約定優(yōu)先，但對于以上內(nèi)容的約定或者規(guī)定如果明顯不合理不公平，員工有權(quán)申請司法審查，企業(yè)可能會面臨以強權(quán)迫使員工履行為由而敗訴，造成名譽和經(jīng)濟雙重損失。

4職務發(fā)明中發(fā)明人或設計人的署名權(quán)

4.1法律依據(jù)

《專利法》第17條發(fā)明人或設計人有權(quán)在專利文件中寫明自己是發(fā)明人或設計人。

4.2署名權(quán)的舉證責任

企業(yè)和勞動者發(fā)生糾紛后，大部分舉證責任由企業(yè)負擔，但司法實踐中，針對職務發(fā)明法院一般會要求該員工作為專利的實際發(fā)明人或設計人，根據(jù)《專利法》第17條《專利法實施細則》第13條規(guī)定，提供證據(jù)證明其作出了創(chuàng)造性貢獻。

4.3企業(yè)法律風險

第一、發(fā)明、實用新型或外觀設計僅署名法定代表人

向該員工支付獎勵和報酬后，企業(yè)前往國家專利局申請專利時，只將法定代表人列為發(fā)明人或設計人，在離職后，該員工通常會啟動司法程序，以申請自己的署名權(quán)。因此，根據(jù)《專利法》第17條，企業(yè)在申請專利時，要列明該員工為實際發(fā)明人或設計人。

第二、署名行政、財務或高管等人員

署名權(quán)屬于人身權(quán)利，是由權(quán)利人特定享有的，且不屬于被許可他人行使、全部或部分轉(zhuǎn)讓的范圍。

另，根據(jù)《專利法實施細則》第13條規(guī)定，專利法所稱的該員工是指對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點作出創(chuàng)造性貢獻的人。只有組織工作的人、提供物質(zhì)技術條件使用便利的人或從事其他輔助工作的人，在完成發(fā)明創(chuàng)造過程中，不屬于發(fā)明人或設計人。

第三、離職后刪除或替換其姓名

為了避免該員工重復索取獎勵和報酬，離職后，企業(yè)將其姓名刪除或替換。根據(jù)《專利法》第17條《專利實施細則》第13條，該員工享有署名權(quán)，且屬于人身權(quán)利，不得侵犯。對于離職后再次索要費用的行為，本單位只需按照《專利法實施細則》第77條和第78條支付。

結(jié)語

職務發(fā)明制度設計合理，將激發(fā)員工積極從事發(fā)明創(chuàng)造，從而推動企業(yè)的技術創(chuàng)新，并由此提高整個社會的技術水平[3]。法律在支持單位依法擁有專利權(quán)和管理職權(quán)時，也明確其必須履行保障勞動者權(quán)利的義務，形成雙贏局面，同時加強行政機關的監(jiān)督作用，共同構(gòu)建和諧穩(wěn)定的勞動關系、促進企業(yè)健康發(fā)展。

參考文獻：

[1]韓國特許法學會，董新義，申慧恩.職務發(fā)明制度比較研究.北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2020：11

[2]劉強.職務發(fā)明獎酬法律問題--理論、制度與實踐.北京：中國社會科學出版社，2018：21-25

[3]羅東川，宋建寶，李曉民.職務發(fā)明權(quán)屬與獎酬糾紛典型案例精選與注解.北京：法律出版社，2015：1