美國(guó)對(duì)外金融制裁分析

陳芷逸

摘要：隨著全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展加速，世界經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，國(guó)際金融關(guān)系漸漸成為國(guó)際關(guān)系的重要內(nèi)容。所以作為經(jīng)濟(jì)制裁重要方法的金融制裁，其重要性日漸顯現(xiàn)，已經(jīng)成為一種越來越重要的金融手段。目前美國(guó)處于全球貨幣金融經(jīng)濟(jì)體系的重要位置國(guó)與國(guó)的關(guān)系中，隨著世界經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，金融資本已經(jīng)在世界經(jīng)濟(jì)體系中占有了重要地位。

關(guān)鍵詞：美國(guó) ?金融制裁

金融制裁通常指國(guó)際組織或?qū)嵙?qiáng)大的國(guó)家根據(jù)國(guó)際組織或自身法律條文的制裁決議，針對(duì)特定的個(gè)人組織實(shí)體或者外國(guó)所采取的一系列截?cái)噘Y金流的懲罰措施。金融制裁的最終目的在于限制被制裁方的金融融通活動(dòng)，從而最終迫使被制裁方停止相關(guān)活動(dòng)，最終接受制裁條件的目的。它是一種外交手段的延伸，需要以強(qiáng)大的金融實(shí)力和完善的法律體系作為發(fā)行和執(zhí)行的保障，才可以避免其實(shí)施。

一、美國(guó)金融制裁的發(fā)展演變

美國(guó)從立國(guó)之初就非常重視經(jīng)濟(jì)手段的運(yùn)用，金融制裁一直是美國(guó)推動(dòng)外交政策和維護(hù)國(guó)家安全的傳統(tǒng)政策工具。從19世紀(jì)末開始，美國(guó)在經(jīng)濟(jì)和軍事上一步步崛起，逐漸成為世界上最強(qiáng)大的國(guó)家。在這個(gè)美國(guó)快速發(fā)展的階段，它不斷頻繁地使用經(jīng)濟(jì)制裁，同時(shí)配合其他手段，以其經(jīng)濟(jì)實(shí)力和軍事實(shí)力為資本來推動(dòng)其對(duì)外戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，并進(jìn)一步提高其軍事和經(jīng)濟(jì)實(shí)力。因此，美國(guó)也成為20世紀(jì)以來世界上使用對(duì)外經(jīng)濟(jì)制裁最多的國(guó)家。例如：在二戰(zhàn)時(shí)期，美國(guó)最初通過金融制裁來對(duì)前蘇聯(lián)進(jìn)行遏制，在全球范圍內(nèi)反對(duì)共產(chǎn)主義，打擊其他共產(chǎn)主義國(guó)家。同時(shí)，對(duì)任何幫助前蘇聯(lián)和反對(duì)美國(guó)的國(guó)家進(jìn)行打擊。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，冷戰(zhàn)后全球一共發(fā)生了80多起制裁案件，其中美國(guó)參與的超過了60起以上。由此可見，美國(guó)早在許多年前就已經(jīng)開始熟練地使用金融制裁的手段。金融制裁已經(jīng)成為美國(guó)實(shí)現(xiàn)其對(duì)外政策目的的常見手段，并將繼續(xù)發(fā)揮更重要的作用。

二、美國(guó)金融制裁的手段

（一）凍結(jié)或沒收資產(chǎn)

凍結(jié)資產(chǎn)是一種常用的金融制裁手段，即凍結(jié)被制裁者的資產(chǎn)，使其無法自由地挪用其資產(chǎn)。在美國(guó)的發(fā)展中，美國(guó)經(jīng)常使用凍結(jié)資產(chǎn)的方法來制裁想與其作對(duì)的國(guó)家或組織。資金凍結(jié)這種方法之所以有效，是因?yàn)橐坏﹥鼋Y(jié)被制裁者的資金后，其不僅無法提取銀行存款買賣股票或債券等，也阻止了資金流動(dòng)，而且也無法與其他對(duì)象進(jìn)行貿(mào)易往來，這樣很大幅度地限制了其經(jīng)濟(jì)發(fā)展。例如，在第二次世界大戰(zhàn)中，當(dāng)太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后，美國(guó)直接宣布凍結(jié)日本在美國(guó)的所有資產(chǎn)總數(shù)約為1.3億美元。

（二）財(cái)政制裁

財(cái)政制裁一般只凍結(jié)或者取消預(yù)期應(yīng)得的雙邊援助款項(xiàng)，或者是世界銀行和國(guó)際貨幣基金組織的信貸商業(yè)融資等金融制裁手段。近段時(shí)間，美國(guó)對(duì)伊朗的財(cái)政制裁成為最經(jīng)典案例。美國(guó)對(duì)伊朗進(jìn)行財(cái)政制裁之后，伊朗無法向其他方面獲取資金。這相當(dāng)于斷了伊朗的經(jīng)濟(jì)來源，這樣便使得沒有投資者來投資伊朗的經(jīng)濟(jì)，進(jìn)一步對(duì)伊朗的經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成更大的打擊。

（三）切斷美元獲取能力和使用美元渠道

美元是世界上的第一大貨幣，不僅流通能力強(qiáng)，而且流動(dòng)范圍廣。一旦美國(guó)切斷了被制裁者的美元獲取能力和使用美元的渠道，就相當(dāng)于切斷了被制裁者在國(guó)際上進(jìn)行交易的一條重要渠道。環(huán)球銀行間金融電訊協(xié)會(huì)被稱為全球銀行業(yè)的神經(jīng)中樞，因?yàn)槠湔莆罩蚍秶鷥?nèi)的現(xiàn)金流動(dòng)。而環(huán)球銀行間金融電訊協(xié)會(huì)與美國(guó)密切相關(guān)，一旦美國(guó)想要制裁某個(gè)國(guó)家，其便會(huì)切斷被制裁者使用美元的渠道，這會(huì)導(dǎo)致被制裁者無法使用美元轉(zhuǎn)賬支付結(jié)算等來進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

（四）禁止全球金融機(jī)構(gòu)與被制裁對(duì)象交易

一旦美國(guó)想要對(duì)某個(gè)國(guó)家進(jìn)行金融制裁，美國(guó)就會(huì)禁止其領(lǐng)域內(nèi)的所有金融機(jī)構(gòu)與被制裁國(guó)家經(jīng)濟(jì)之間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，以此來達(dá)到美國(guó)想要切斷被制裁國(guó)家與其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)往來和資金鏈。由于美國(guó)的實(shí)力非常強(qiáng)大，其公司也遍布全球各地，所以被制裁國(guó)想要找到一家于美國(guó)沒有任何聯(lián)系的金融機(jī)構(gòu)是十分困難的，即使可以找到也要看該金融機(jī)構(gòu)是否愿意冒著與美國(guó)作對(duì)的危險(xiǎn)來與被制裁國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)往來。

三、金融制裁的不對(duì)稱性

當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)在金融制裁方面表現(xiàn)為不對(duì)稱性。這一切的原因都來自于美國(guó)的大國(guó)地位，長(zhǎng)期以來美國(guó)都是全球發(fā)動(dòng)金融制裁最為頻繁的國(guó)家，并且目前還沒有國(guó)家可以單獨(dú)對(duì)美國(guó)發(fā)起金融制裁。因此，假如其他國(guó)家或經(jīng)濟(jì)體想發(fā)起金融制裁，也只有在得到美國(guó)的支持下才具有制裁意義，換句話說，只有美國(guó)具有發(fā)起金融制裁的基本條件，誰能得到美國(guó)的幫助，誰就可以贏得這場(chǎng)金融制裁。比如說歐盟對(duì)利比亞的金融制裁，除了美國(guó)之外，也有英國(guó)、加拿大、日本等國(guó)家來幫助歐盟對(duì)利比亞進(jìn)行制裁，但是只有美國(guó)的幫助最為核心，因?yàn)槊绹?guó)控制著全球貨幣結(jié)算網(wǎng)絡(luò)和全球最主要的支付貨幣系統(tǒng)，沒有美國(guó)的支持，歐盟的這場(chǎng)金融制裁就沒有辦法得到其想要的效果。

總的來說，在當(dāng)今的全球經(jīng)濟(jì)體系中，美國(guó)最有能力發(fā)動(dòng)金融制裁。這就是金融制裁的不對(duì)稱性。歸根結(jié)底，造成金融制裁不對(duì)稱性的原因就是美國(guó)無可比擬的強(qiáng)國(guó)地位。

作者單位：南京師范大學(xué)金融學(xué)