中國研究型大學(xué)科研全要素生產(chǎn)率提升路徑研究
——基于模糊集定性比較的分析

宋志燕，李欣悅

（1.長治學(xué)院，山西 長治046000；2.西北師范大學(xué)教育學(xué)院，甘肅 蘭州730070；3.山西財(cái)經(jīng)大學(xué)公共管理學(xué)院，山西 太原030006）

一、引言

新時(shí)代背景下，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展越來越依賴人才、科技與創(chuàng)新等要素的推動(dòng)，為促進(jìn)知識(shí)資源有效整合、轉(zhuǎn)化和提升，國家越來越重視高等學(xué)校在其中所起的作用。2019年全國高?？萍脊ぷ鲿?huì)議指出，要推進(jìn)高校科技創(chuàng)新體系和能力建設(shè)，需要高等學(xué)?？萍脊ぷ鞯母哔|(zhì)量發(fā)展。研究表明，高等學(xué)校在知識(shí)型人才的培養(yǎng)、科研成果的轉(zhuǎn)化中占有重要地位。因此，將高?？蒲心芰ψ鳛檠芯繉?duì)象，深入探討科研全要素生產(chǎn)率的影響因素與提升路徑成為新時(shí)代背景下探究高校發(fā)展的熱點(diǎn)問題。

現(xiàn)有關(guān)于高?？蒲腥厣a(chǎn)率的影響研究呈現(xiàn)出差異性和非對(duì)稱性。首先，受資源稟賦和區(qū)域環(huán)境差異的影響，高?？蒲腥厣a(chǎn)率呈現(xiàn)出較大的異質(zhì)性特點(diǎn)，影響高?？蒲腥厣a(chǎn)率的不同要素也呈現(xiàn)因果非對(duì)稱現(xiàn)象（張慧琴、尚甜甜，2015）。其次，高?？蒲腥厣a(chǎn)率影響因素對(duì)其提升作用的力度存在差異性。梁文艷、袁玉芝等(2014)以宏觀外部環(huán)境與微觀內(nèi)部管理的視角研究了高?？蒲腥厣a(chǎn)率的影響因素。張衛(wèi)國(2019)從區(qū)域角度對(duì)高?？蒲腥厣a(chǎn)率的不同影響因素進(jìn)行了系統(tǒng)整體分析。盡管現(xiàn)有研究已取得了有價(jià)值的成果，但仍有以下兩方面的不足：一是現(xiàn)有研究主要從區(qū)域角度進(jìn)行分析，但與高校所在地相比，特定類型高校對(duì)科研全要素生產(chǎn)率也存在較大影響；二是影響高?？蒲腥厣a(chǎn)率的核心因素是學(xué)者們的關(guān)注熱點(diǎn)，然而現(xiàn)有研究大多只關(guān)注單一變量對(duì)科研全要素生產(chǎn)率的影響程度，未能體現(xiàn)整體性思維，不能揭示影響因素之間的組態(tài)關(guān)系，也未從理論視角剖析高校科研全要素生產(chǎn)率的內(nèi)在提升機(jī)制。

針對(duì)現(xiàn)有研究的不足，文章聚焦于不同影響要素對(duì)高?？蒲腥厣a(chǎn)率的提升作用，以我國教育部直屬高校為研究對(duì)象，采用整體的思維視角探究各要素在提升高?？蒲腥厣a(chǎn)率中的復(fù)雜機(jī)制。選取教育部直屬高校為研究對(duì)象的原因在于：一方面，教育部直屬高校作為我國高等教育的先行者，代表我國高等教育和高校改革的方向，其科研成果轉(zhuǎn)化能力是推進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力；另一方面，隨著國家加強(qiáng)對(duì)“雙一流”高校的改革與建設(shè)的力度，教育部直屬高校不僅反映了我國高等教育的發(fā)展現(xiàn)狀，也對(duì)我國各類型高校的改革具有典型示范作用。而選擇整體性思維視角不僅可以彌補(bǔ)現(xiàn)有研究對(duì)高?？蒲腥厣a(chǎn)率線性思維的桎梏，轉(zhuǎn)由組態(tài)視角分析提升高?？蒲腥厣a(chǎn)率中不同要素所起的作用，而且可以更好分析在新時(shí)代背景下“雙一流”高校建設(shè)中，面臨復(fù)雜環(huán)境下科研全要素生產(chǎn)率如何有效提升與發(fā)展。

基于上述現(xiàn)實(shí)與理論背景，研究試圖解決以下問題：我國教育部直屬高?，F(xiàn)有科研全要素生產(chǎn)率的發(fā)展?fàn)顩r如何？整體思維視角在分析不同要素提升科研全要素生產(chǎn)率的復(fù)雜機(jī)制中又扮演了怎樣角色？為此，文章選取63所教育部直屬高校為研究樣本，構(gòu)建評(píng)價(jià)科研投入產(chǎn)出效率的DEA模型，并使用模糊集定性比較分析方法(fsQCA)從環(huán)境、資本、技術(shù)與人力四個(gè)維度來分析高校科研全要素生產(chǎn)率，通過實(shí)證結(jié)果分析各要素之間的相互組合作用，尋找提升中國研究型大學(xué)科研全要素生產(chǎn)率的最佳路徑，為新時(shí)代背景下高?？蒲腥厣a(chǎn)率的有效提升提供對(duì)策建議。

二、文獻(xiàn)綜述

近年來，隨著國家不斷加強(qiáng)對(duì)高等學(xué)校教育質(zhì)量與教學(xué)水平的重視力度，科研活動(dòng)成為高等學(xué)校的一項(xiàng)重要任務(wù)，為更加合理高效地評(píng)估高校的科研能力，科研全要素生產(chǎn)率這一概念越來越受到研究者的關(guān)注。科研全要素生產(chǎn)率是指科研工作者在科研活動(dòng)中表現(xiàn)出的能力，一般用其投入與產(chǎn)出比進(jìn)行衡量（姜春林、梁帥等，2012）。雖然近年來有眾多學(xué)者對(duì)其進(jìn)行深入研究，但由于關(guān)注重點(diǎn)與視角存在差異，導(dǎo)致結(jié)果并未達(dá)成共識(shí)，因此，文章對(duì)科研全要素生產(chǎn)率的研究從以下三個(gè)角度進(jìn)行梳理：

首先，對(duì)我國高?？蒲腥厣a(chǎn)率研究對(duì)象的選擇?；谘芯恳暯牵瑥膬煞矫嫒胧郑阂皇前磪^(qū)域類型進(jìn)行分類研究。以全國高校為例，劉興凱、左小娟等(2015)選取了我國28個(gè)省區(qū)的面板數(shù)據(jù)，分析了高校科研效率的地區(qū)特征；以區(qū)域高校為例，目前學(xué)者對(duì)于區(qū)域高校的研究多集中于浙江省、江蘇省等省份，如劉勇、谷晗等(2013)和王麗娜(2012)分別對(duì)浙江省和江蘇省高校的科研全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了研究。二是以辦學(xué)層次進(jìn)行分類研究。以教育部直屬高校研究為例，如陸根書、劉蕾(2006)與孫靜春、顧麗娜等(2005)自2005年起便持續(xù)關(guān)注教育部直屬高校的科研生產(chǎn)效率，發(fā)現(xiàn)不同地區(qū)高校的科研資源分配不合理；以“985工程”和“211工程”高校研究為例，胡慶江、何瑋佳等(2011)和陳立泰、梁超等(2012)分別對(duì)我國36所“985工程”高校和西部地區(qū)23所“211工程”高校進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)不同地區(qū)高校的科研全要素生產(chǎn)率存在著顯著差距。

其次，對(duì)我國高?？蒲腥厣a(chǎn)率評(píng)價(jià)體系指標(biāo)的選擇?；谝酝墨I(xiàn)的研究，高?？蒲腥厣a(chǎn)率評(píng)估投入指標(biāo)可分為人力、財(cái)力和物力三個(gè)方面，研究者多采用科技經(jīng)費(fèi)投入、教學(xué)與科研人員、人均經(jīng)費(fèi)占比等作為衡量指標(biāo)（李佳哲、胡詠梅，2018)；科研全要素生產(chǎn)率評(píng)估產(chǎn)出指標(biāo)可分為以下三個(gè)方面，高?？蒲谐晒臄?shù)量評(píng)價(jià)的代表性指標(biāo)有“專著出版數(shù)量”和“論文發(fā)表數(shù)量”，高?？蒲谐晒馁|(zhì)量考察的代表性指標(biāo)有“鑒定成果數(shù)”和“專利授權(quán)數(shù)”，高?？蒲袑?duì)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益的影響的代表指標(biāo)有“技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入”（劉天佐、許航，2018）。

最后，是對(duì)我國高校科研全要素生產(chǎn)率研究方法的選擇。國內(nèi)早期研究主要以傳統(tǒng)DEA模型為主，如陸根書、劉蕾(2006)、姜彤彤(2013)，胡詠梅、范文鳳(2014)運(yùn)用DEA分析方法，分別對(duì)教育部及“985工程”“211工程”區(qū)域內(nèi)高校的科研全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了研究與評(píng)估，但由于DEA評(píng)價(jià)多反映的是截面數(shù)據(jù)上的靜態(tài)效應(yīng)，并缺少穩(wěn)健性檢驗(yàn)，因此越來越多的國內(nèi)學(xué)者進(jìn)而使用DEA-Malmquist指數(shù)方法。如潘健、宗曉華(2018)與張璞等(2018)分別采用DEA-Malmquist指數(shù)分析方法，測算分析2003-2008年中國研究型大學(xué)科研全要素生產(chǎn)率與不同種類科研活動(dòng)的年際和省際變化差異。

通過文獻(xiàn)梳理可見，盡管國內(nèi)已有不少高校就科研效率評(píng)估方面進(jìn)行實(shí)證研究，但以往研究多以不同高校之間的區(qū)際與校際差異進(jìn)行研討，對(duì)影響高校生產(chǎn)率的影響因素探討多有不足。因此，文章采用2009-2018年教育部直屬高?？蒲型度牒彤a(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建DEA模型，測算其科研生產(chǎn)效率；之后使用模糊集定性比較分析方法(fsQCA)，從不同要素來分析影響高校科研全要素生產(chǎn)率的核心要素，尋找有利于提升我國教育部直屬高校科研全要素生產(chǎn)率的最佳路徑。

三、高?？蒲腥厣a(chǎn)率指標(biāo)選擇與計(jì)算

1.DEA-Malmquist指數(shù)分析方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(Data Envelopment Analysis，DEA)是評(píng)價(jià)靜態(tài)層面具有相同類型投入產(chǎn)出決策部門相對(duì)效率的典型方法，自1978年產(chǎn)生以來多應(yīng)用于小樣本的投入產(chǎn)出效率分析，而且只能輸入截面數(shù)據(jù)來橫向測算決策單元的效率(Charnes A，1978)。而研究型大學(xué)的科研活動(dòng)具有高投入、高產(chǎn)出的特點(diǎn)，因此無法從單一的成本收益角度去考慮其科研生產(chǎn)效率?；贒EA的Malmquist指數(shù)分解方法(DEA-Malmquist)即全要素生產(chǎn)率指數(shù)可以采用不同時(shí)期的距離函數(shù)表示不同時(shí)期的效率，使用面板數(shù)據(jù)分析科研動(dòng)態(tài)生產(chǎn)，采取靜態(tài)分析和動(dòng)態(tài)分解相結(jié)合的研究方法有利于考察數(shù)年來研究型大學(xué)的科研全要素生產(chǎn)率的動(dòng)態(tài)變化，對(duì)其進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，為管理決策提供參考。

2.投入產(chǎn)出指標(biāo)的選擇

選擇合適的評(píng)價(jià)指標(biāo)是開展高?？蒲腥厣a(chǎn)率研究的前提和基礎(chǔ)，構(gòu)建指標(biāo)體系有利于科學(xué)的衡量和測算高?？蒲腥厣a(chǎn)率。文章將教育部直屬高校的科研投入與產(chǎn)出分為兩個(gè)方面選取不同的指標(biāo)進(jìn)行考量。高校科研活動(dòng)投入包括人力、物力和財(cái)力的投入，在一定程度上決定高校的科研潛力，參考張衛(wèi)國(2019)和梁文艷(2014)關(guān)于科研全要素生產(chǎn)率投入指標(biāo)的測算，選取“教學(xué)與科研人員中高級(jí)職稱占比”與“當(dāng)年科技課題投入經(jīng)費(fèi)”作為輸入指標(biāo)；由于高?？蒲谢顒?dòng)產(chǎn)出具有多樣性，在指標(biāo)選取上要更加注重科學(xué)研究的學(xué)術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值。參考廖文秋等(2011)科研全要素生產(chǎn)率產(chǎn)出指標(biāo)的測算，選取“課題總數(shù)”，“出版專著”和“發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)量”作為輸出指標(biāo)，這些指標(biāo)在衡量教育部直屬高?？蒲谐晒c質(zhì)量方面都具有一定的代表性。具體的投入產(chǎn)出指標(biāo)如表1所示。

表1 高校科研投入與產(chǎn)出指標(biāo)體系

3.數(shù)據(jù)來源及計(jì)算

為保障研究的真實(shí)性與可靠性，研究選擇了2009-2018年的面板數(shù)據(jù)，時(shí)間跨度為10年，所有數(shù)據(jù)都來源于教育部科學(xué)技術(shù)司編著的《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》①限于部分統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的缺失，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)和陜西師范大學(xué)在文章中予以刪除。。經(jīng)數(shù)據(jù)整理后的63所教育部直屬高校不論是從科研活動(dòng)規(guī)模還是科研成果與質(zhì)量，均符合DEA方法要求決策單元的同質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)。研究使用DEAP2.1的分析軟件，運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)分析方法來計(jì)算不同年份的教育部直屬高校的科研全要素生產(chǎn)率，用其十年的均值數(shù)據(jù)來呈現(xiàn)整體趨勢，得出2009—2018年的各高校科研全要素生產(chǎn)率的均值和標(biāo)準(zhǔn)差。具體的指標(biāo)描述統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)如表2所示。

由表2可知，2009-2018年教育部直屬高校的全要素生產(chǎn)率(Total Factor Productivity，TFP)總體情況良好，各高校十年間的科研全要素生產(chǎn)率的平均值為0.867，具體來說，有21所研究型大學(xué)科研全要素生產(chǎn)率大于0.9，占總體研究對(duì)象的三分之一，其中，平均值最高的大學(xué)是蘭州大學(xué)(0.9989)，最低的是南京大學(xué)(0.6807)；在科研全要素生產(chǎn)率排名前二十的大學(xué)中，從區(qū)域分布情況來看，東部地區(qū)的高校占據(jù)了15所，中部地區(qū)有2所，西部地區(qū)有3所；從學(xué)校層次情況來看，“985工程”高校有8所，“211工程”高校有12所；從學(xué)科構(gòu)成情況來看，綜合類大學(xué)和理工類大學(xué)各占據(jù)了8所，除此之外，還有4所單學(xué)科類的學(xué)校，如語言類、政法類、醫(yī)藥類和農(nóng)林類。這些數(shù)據(jù)均表明不同地區(qū)、不同種類的研究型大學(xué)在科研全要素生產(chǎn)率方面存在一定差異。因此，教育主管部門應(yīng)當(dāng)合理分配地區(qū)間和科研類型間的資源配置，努力縮小各研究型大學(xué)之間的發(fā)展差距②省級(jí)行政區(qū)的劃分如下：東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南；中部地區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南；西部地區(qū)包括重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、內(nèi)蒙古、廣西。。

表2 2009-2018年教育部直屬高?？蒲腥厣a(chǎn)率

四、高?？蒲腥厣a(chǎn)率的實(shí)證分析

1.模糊集定性比較分析方法

美國社會(huì)學(xué)家查爾斯·拉金(Charles C.Ragin)認(rèn)為，某一社會(huì)現(xiàn)象產(chǎn)生的原因是多種相互依賴的條件組合作用的結(jié)果，因此他于20世紀(jì)80年代開始采取整體的研究視角，以案例層面(Case-Oriented)進(jìn)行分析研究，提出一種基于集合論的分析方法，即定性比較分析法(Qualitative Comparative Analysis，QCA)。該方法的基本思想是，將每個(gè)案例視為條件變量的組態(tài)，采取集合的方式進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，用布爾代數(shù)法進(jìn)行運(yùn)算，探討條件變量的不同組合方式與研究結(jié)果之間的充分必要關(guān)系，進(jìn)行因果論斷，為決策者提供參考方案（杜運(yùn)周，2017）。近年來，QCA分析方法已廣泛應(yīng)用在社會(huì)學(xué)和管理學(xué)各領(lǐng)域，并有逐漸向其他研究領(lǐng)域拓展的趨勢。

2.數(shù)據(jù)選擇及說明

研究選取了2009-2018年的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)分析法來測度教育部直屬高等學(xué)校各年的科研全要素生產(chǎn)率，選擇2018年影響教育部直屬高?？蒲腥厣a(chǎn)率的四個(gè)維度的代表變量作為fsQCA分析的條件變量，同時(shí)使用2018年的高?？蒲腥厣a(chǎn)率作為分析的結(jié)果變量。

環(huán)境要素。當(dāng)前對(duì)于外部環(huán)境要素影響高?？蒲腥厣a(chǎn)率的實(shí)證研究還比較少，教育部直屬高校大多分布在不同的省份，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，各高校發(fā)展環(huán)境存在差異，在不可能具有相同的外部環(huán)境條件下，增加科研人員的對(duì)外交流機(jī)會(huì)，有利于拓寬高校知名度的影響力，有利于加強(qiáng)人才隊(duì)伍質(zhì)量建設(shè)，進(jìn)而提升高校學(xué)術(shù)產(chǎn)出效率。因此，文章選取高校的對(duì)外交流情況來衡量環(huán)境因素對(duì)科研全要素生產(chǎn)率的影響，具體來說，選取高校每年舉辦國際交流學(xué)術(shù)會(huì)議的次數(shù)作為研究指標(biāo)。

資本要素。資本投入的增加有利于改善高?？蒲协h(huán)境，提高基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，因而對(duì)高校科研全要素生產(chǎn)率具有重要的影響。可僅僅依靠各高校的資金投入無法真實(shí)和全面反映其區(qū)域投入情況，需要考慮地區(qū)的橫向比較以及匹配問題。因此，選擇教育部直屬各高校的資金投入占本省的GDP比重來衡量資本要素投入對(duì)高?？蒲腥厣a(chǎn)率的影響。

技術(shù)要素。由于目前我國高校的學(xué)術(shù)產(chǎn)出主要是投資驅(qū)動(dòng)型的，學(xué)術(shù)產(chǎn)出成果的數(shù)量與科研經(jīng)費(fèi)的投入有著密不可分的關(guān)系（于志軍等，2017）。教育部直屬高?？蒲薪?jīng)費(fèi)大多由國家財(cái)政部直接撥款，對(duì)于各高校的投入力度有所不同。科研經(jīng)費(fèi)的穩(wěn)定投入是研發(fā)活動(dòng)的順利進(jìn)行的物質(zhì)基礎(chǔ)和硬件保障，這也表明科研經(jīng)費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出效率具有十分重要的影響。因此研究選取當(dāng)年科研經(jīng)費(fèi)的內(nèi)部支出作為衡量教育部直屬高?？蒲腥厣a(chǎn)率的技術(shù)要素。

人力要素。人才是科研生產(chǎn)活動(dòng)中不可忽視的一部分，科技創(chuàng)新作為一項(xiàng)知識(shí)密集型活動(dòng)，更需要大規(guī)模的高素質(zhì)人才參與，從事教學(xué)與科研活動(dòng)的人員素質(zhì)越高，學(xué)術(shù)產(chǎn)出的能力越強(qiáng)，越有利于科技創(chuàng)新活動(dòng)的開展。增加高素質(zhì)的科學(xué)研究人員，便于組建高效率的科研團(tuán)隊(duì)，提升科研隊(duì)伍的研究水平，進(jìn)而提高高?？蒲械耐度肱c產(chǎn)出效率（張婧，2015）。因此，文章選取了教學(xué)與科研人員來衡量人力資源要素的投入。

3.樣本的描述性統(tǒng)計(jì)分析

變量描述性統(tǒng)計(jì)如表3所示，教育部各高校2018年的科研全要素生產(chǎn)率(TFP)最大值為1.175，最小值為0.615，說明不同高校之間的科研全要素生產(chǎn)率存在明顯差異。從環(huán)境要素來看，對(duì)外交流次數(shù)最多的高校每年舉辦國際學(xué)術(shù)會(huì)議127次，部分高校受制于種種條件限制，沒有舉辦國際學(xué)術(shù)會(huì)議的機(jī)會(huì)；從人力要素來看，各高校之間的教師數(shù)量存在差距，但也有可能受高校規(guī)模的制約；比較分析資本要素和技術(shù)要素，各高校之間科研經(jīng)費(fèi)的投入與科技經(jīng)費(fèi)占本省份GDP的比重也存在很大的差異。

表3 變量描述性統(tǒng)計(jì)

4.變量測度與校準(zhǔn)

由于QCA方法是基于集合論的研究，在使用模糊集定性比較分析fsQCA時(shí)，需要先將研究對(duì)象的條件變量和結(jié)果變量校準(zhǔn)到某一隸屬集合，找到符合標(biāo)準(zhǔn)的研究案例。在變量校準(zhǔn)的過程中需要確定3個(gè)臨界值，即完全隸屬點(diǎn)、完全不隸屬點(diǎn)和交叉隸屬點(diǎn)，在選定三個(gè)錨點(diǎn)后通過軟件計(jì)算原始值，所有校準(zhǔn)后的集合隸屬于0～1之間的模糊集。參考Fiss(2011)的研究文章選定四分位法來確定條件變量與結(jié)果變量的錨點(diǎn)。校準(zhǔn)后數(shù)據(jù)如表4所示③數(shù)據(jù)來源：關(guān)于各地區(qū)普通高等學(xué)校科研成果的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)均來自2009—2018年《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》和《中國教育統(tǒng)計(jì)年鑒》中國家發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。。

表4 各變量校準(zhǔn)錨點(diǎn)

五、高?？蒲腥厣a(chǎn)率的實(shí)證分析結(jié)果

1.必要性分析

在確定研究案例條件變量和結(jié)果變量的錨點(diǎn)后，需要對(duì)條件變量的必要性進(jìn)行分析，根據(jù)布爾代數(shù)計(jì)算原理，在校準(zhǔn)后生成的模糊集真值表(Truth Table)中，必要條件會(huì)在形成簡單方案的過程中被消去，但其本身的存在會(huì)對(duì)結(jié)果產(chǎn)生關(guān)鍵影響，因此需要分析各條件變量對(duì)結(jié)果的必要性。必要條件的一致性反應(yīng)了條件變量與結(jié)果之間的一致程度，即結(jié)果的模糊集合在多大程度上是條件模糊集合的子集，Ragin認(rèn)為一致性至少大于0.75才能算有因果關(guān)系。較為嚴(yán)格的判定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為一致性大于0.9才能被認(rèn)為是結(jié)果的必要條件。表5列出對(duì)高?？蒲腥厣a(chǎn)率影響因素的必要條件的分析結(jié)果。從表5中的結(jié)果可以看出，四個(gè)維度要素對(duì)高科研全要素生產(chǎn)率的影響都低于0.9，都處于較平均的水平，說明每個(gè)維度的要素都不是導(dǎo)致高科研全要素生產(chǎn)率的必要條件，間接說明影響高?？蒲腥厣a(chǎn)率的因素不是由某一特定維度決定的。

表5 高?？蒲腥厣a(chǎn)率影響因素的必要性檢驗(yàn)

2.組態(tài)分析

運(yùn)用fsQCA軟件運(yùn)算后的結(jié)果通常會(huì)包含三種不同復(fù)雜程度的條件組合方案，即簡單方案(Parismonious Solution)、中間方案(Intermediate Solution)與復(fù)雜方案(Complex Solution)，由于納入了符合條件的“邏輯余項(xiàng)”，結(jié)果更具有普適性和啟示性。文章參考既有文獻(xiàn)的做法(Di Fan，Lin Cui，2016)，將PRI一致性的臨界值確定為0.8，在滿足測量變量的一致性與覆蓋度指標(biāo)要求下，采用中間方案得出的三種條件組合，并對(duì)其路徑進(jìn)行分析，得出導(dǎo)致高?？蒲腥厣a(chǎn)率的不同路徑。具體組態(tài)結(jié)果如表6所示④。

表6 高校較高科研全要素生產(chǎn)率組態(tài)結(jié)果

由表6可知，中間方案的總體一致性為0.87，總體覆蓋度水平為0.373，3個(gè)組態(tài)的一致性處于0.895～0.926之間，覆蓋度處于0.182～0.245之間，皆符合Woodside(2013)提出的定性比較分析標(biāo)準(zhǔn)。研究歸納出的組態(tài)（即路徑）展示如下：

第一，地區(qū)制約型。組態(tài)1：～E*T*～C說明非高環(huán)境要素、高技術(shù)要素與非高資本要素三個(gè)因素是導(dǎo)致教育部直屬高校較高科研全要素生產(chǎn)率的充分條件，其中，技術(shù)要素是核心條件。這個(gè)組態(tài)表明，對(duì)教育部直屬高校來說，即使部分高校的環(huán)境要素和人才資源配置能力不突出，但科學(xué)技術(shù)能力的提高能夠顯著地提升高校的科研創(chuàng)新能力，更有可能提升科研全要素生產(chǎn)率。具體來說，對(duì)高等學(xué)校而言，高校的對(duì)外交流是否活躍，資金投入是否充裕固然重要，但科學(xué)技術(shù)的發(fā)展能力更為重要。高校的科研創(chuàng)新的每個(gè)時(shí)期都需要大量的科研經(jīng)費(fèi)投入，改善科研設(shè)施，營造良好的科研環(huán)境，以保障科研活動(dòng)的正常進(jìn)行。已有研究表明，科研經(jīng)費(fèi)的增加會(huì)在一定程度上提高高校的總體科研全要素生產(chǎn)率（蘇為華、羅剛飛，2015）。高校如果能夠?qū)處煹目蒲型度虢o予大量的資金支持，不僅能讓科研工作者不會(huì)因?yàn)橘Y金問題陷入窘迫，而且還能夠?yàn)榭蒲袆?chuàng)新打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。該組態(tài)不僅證明了環(huán)境、技術(shù)與資本要素對(duì)科研全要素生產(chǎn)率的積極作用，同時(shí)，也表明技術(shù)要素這在其中起到的核心作用。

通過該路徑組合提升科研全要素生產(chǎn)率的高校有東北大學(xué)、蘭州大學(xué)和西北農(nóng)林大學(xué)，由于這些高校所在的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度較慢，間接影響其綜合發(fā)展水平，但近些年隨著這些高校通過大力提高科研經(jīng)費(fèi)投入，使得其科研全要素生產(chǎn)率不斷提升。其中的典型案例是東北大學(xué)。為充分調(diào)動(dòng)科研工作者熱情，在增加科研經(jīng)費(fèi)投入的基礎(chǔ)上，東北大學(xué)配套出臺(tái)《科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法》等相關(guān)制度，此舉極大釋放了東北大學(xué)的科研生產(chǎn)力，促使其科研水平逐年提升。據(jù)報(bào)道，東北大學(xué)在2019年度高等學(xué)?？茖W(xué)研究優(yōu)秀成果獎(jiǎng)中榮獲5個(gè)項(xiàng)目，創(chuàng)近年新高。

第二，優(yōu)勢特色型。組態(tài)2：～E*～T*～H*C說明非高的環(huán)境要素、技術(shù)要素與人力要素和高資本要素四個(gè)因素是導(dǎo)致教育部直屬高校較高科研全要素生產(chǎn)率的充分條件，其中，資本要素是核心條件。這個(gè)組態(tài)表明，即使環(huán)境、技術(shù)與人力要素資源匱乏，但如果能大力發(fā)揮資本要素的決定性作用，那么科研全要素生產(chǎn)率也能有較大提升。具體來說，資本要素在高校無論是教育教學(xué)，還是科學(xué)研究都能發(fā)揮基礎(chǔ)性提升作用，高校如果能投入大量資金用于基礎(chǔ)設(shè)施的改善，這不僅能提升科研工作者的工作效率，還能影響其科研創(chuàng)新的能力，最終影響科研全要素生產(chǎn)率的提升。該組態(tài)不僅證明了環(huán)境、技術(shù)、人力與資本要素對(duì)科研全要素生產(chǎn)率的積極作用，同時(shí)，也表明資本要素在其中起到的核心作用。

通過該路徑提升科研全要素生產(chǎn)率的典型高校是中國海洋大學(xué)。中國海洋大學(xué)是一所以海洋和水產(chǎn)科學(xué)等專業(yè)性特色發(fā)展的高水平大學(xué)，其應(yīng)用學(xué)科基礎(chǔ)薄弱，從國家、社會(huì)獲取資金支持的能力較弱，相對(duì)于“雙一流”建設(shè)中其他高校，其綜合科研能力還是較為落后，根據(jù)2017年山東省預(yù)算執(zhí)行公示資料顯示，在青島市對(duì)高校的6.75億元資金建設(shè)中，中國海洋大學(xué)的共建資金僅為1億元。但隨著十八大確立的海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略的提出，國家對(duì)海洋科研經(jīng)費(fèi)的投入出現(xiàn)大幅度增長，中國海洋大學(xué)在山東省與青島市的雙方合力支持下，利用資金完善科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，優(yōu)化科學(xué)研究環(huán)境，為提升科研團(tuán)隊(duì)質(zhì)量，不斷加強(qiáng)高水平研究和人才隊(duì)伍建設(shè)，使得科研能力得到不斷提升。

第三，綜合發(fā)展型。組態(tài)3a：E*T*H說明高環(huán)境要素、非高技術(shù)要素與高人力要素三個(gè)因素是導(dǎo)致教育部直屬高校較高科研全要素生產(chǎn)率的充分條件，其中，人力要素是核心條件。組態(tài)3b：～T*H*～C說明非高技術(shù)要素、非高資本要素與高人力要素三個(gè)因素是導(dǎo)致教育部直屬高校較高科研全要素生產(chǎn)率的充分條件，其中，人力要素同樣是核心條件。組態(tài)3c：～E*H*～C說明非高環(huán)境要素、高人力要素，非高資本要素三個(gè)因素是導(dǎo)致教育部直屬高校較高科研全要素生產(chǎn)率的充分條件。其中組態(tài)3a說明，雖然環(huán)境要素在一定程度上會(huì)對(duì)高校的科研全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生較大的影響，但僅僅依靠環(huán)境要素難以為科研活動(dòng)提供持續(xù)增長動(dòng)力，還需配套提升科研工作者的人力資源水平。具體來說，雖然增強(qiáng)高校的對(duì)外交流能夠讓科研人員及時(shí)了解該領(lǐng)域的前沿發(fā)展，但高校更應(yīng)該意識(shí)到高?？蒲懈偁幍谋举|(zhì)終究是人才的競爭，如何提升科研人員的科研能力水平，如何吸引高素質(zhì)人才凝聚智力資源，才是提升科研全要素生產(chǎn)率的關(guān)鍵因素。此外，組態(tài)3b與3c同樣說明了人力要素對(duì)高?？蒲腥厣a(chǎn)率提升的重要作用。

通過此路徑組合提升科研全要素生產(chǎn)率的典型高校有北京師范大學(xué)、南開大學(xué)和南京大學(xué)等，這些高校大多處在北京、天津、南京等經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)，這類高校借助所在城市的發(fā)展優(yōu)勢，可以吸引較高素質(zhì)的科研人才。舉例來說，作為以教學(xué)和科研為特色的高等學(xué)府，北京師范大學(xué)一直致力于高層次人才的培養(yǎng)。按照“高原支撐，高峰引領(lǐng)”的發(fā)展策略，強(qiáng)化師資力量，構(gòu)筑教師的教育“珠穆朗瑪峰”。而南京大學(xué)為吸引海內(nèi)外優(yōu)秀人才，廣納賢才，為科研生產(chǎn)注入新鮮活力，出臺(tái)了“登峰人才支持計(jì)劃”，為提升強(qiáng)勢學(xué)科的短板，從國內(nèi)外引進(jìn)了一大批優(yōu)秀的科研人才，在2019年8月國家公布的自然基金項(xiàng)目名單中，南京大學(xué)高居全國第三，這表明南京大學(xué)對(duì)于優(yōu)秀青年人才引進(jìn)政策已初見成效，科研能力得到不斷提升。

六、結(jié)論與啟示

1.研究結(jié)論與啟示

文章選取2009-2018年我國63所教育部直屬高校作為研究樣本，運(yùn)用模糊集定性比較分析方法，從組態(tài)思維的整體視角出發(fā)，分析影響教育部直屬高校科研全要素生產(chǎn)率的因素，通過研究得出以下結(jié)論：第一，我國教育部直屬高校科研全要素生產(chǎn)率總體提升態(tài)勢趨于平穩(wěn)，但由于地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的限制，不同高校之間科研全要素生產(chǎn)率仍然存在明顯差異；第二，由于影響高?？蒲腥厣a(chǎn)率各要素的資源投入不均，導(dǎo)致高校在科研成果產(chǎn)出方面有較大區(qū)別；第三，通過組態(tài)分析得出影響教育部直屬高?？蒲腥厣a(chǎn)率的核心要素和三條路徑，針對(duì)不同的高?？梢虻刂埔瞬扇『线m的建議對(duì)策。

2.對(duì)策與建議

根據(jù)研究結(jié)果，為保障我國教育部直屬高校科研全要素生產(chǎn)率的均衡增長與穩(wěn)定發(fā)展，提出建議如下：

首先，對(duì)于受地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平制約的高校，可以加強(qiáng)高校與企業(yè)之間的協(xié)同合作，高?？衫脙?yōu)勢學(xué)科和有競爭力的科研項(xiàng)目吸引相關(guān)企業(yè)進(jìn)行投資，這種做法不僅可以拓寬高?？蒲匈Y金的來源渠道，保障科研活動(dòng)順利進(jìn)行，還能有效促進(jìn)高?？蒲谐晒a(chǎn)出向市場轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)高校科研活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，提升高校科研效率，為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供真正創(chuàng)新動(dòng)力。

其次，當(dāng)前高校綜合實(shí)力的競爭歸根結(jié)底是特色資源的競爭，高校核心競爭力的表現(xiàn)不外乎為優(yōu)勢學(xué)科和特色專業(yè)。教育部直屬高校應(yīng)當(dāng)注重培養(yǎng)自己在區(qū)域內(nèi)具有影響力和競爭力的學(xué)科，加強(qiáng)對(duì)學(xué)科類高?？蒲械耐度肓Χ?，發(fā)展學(xué)科特色，有利于其早日躋身世界一流學(xué)科之列，而依靠強(qiáng)勢學(xué)科的規(guī)模擴(kuò)張也有利于帶動(dòng)高校整體科研全要素生產(chǎn)率的提高，總的來說，要用長遠(yuǎn)的眼光面對(duì)具有發(fā)展?jié)摿Φ母咝?，加快?yīng)用型學(xué)科的專業(yè)特色發(fā)展。

最后，在現(xiàn)有發(fā)展的基礎(chǔ)上，教育部直屬高校應(yīng)當(dāng)不斷優(yōu)化科技人才的投入質(zhì)量，加強(qiáng)高素質(zhì)人才的隊(duì)伍建設(shè)。加大對(duì)教育部直屬高校的人才扶持力度，不僅可以通過制定優(yōu)惠政策吸引國內(nèi)外高水平人才，提升本校師資力量，還可以通過制度創(chuàng)新和管理改革提高人才使用效率，優(yōu)化科研人員結(jié)構(gòu)。這些方法都有利于調(diào)動(dòng)科研人員的工作積極性，從而進(jìn)一步提升高?？蒲猩a(chǎn)效率。