多維進口與中國地區(qū)經(jīng)濟增長

魏 浩 張文倩

內(nèi)容提要：本文利用CEPII-BACI世界貿(mào)易數(shù)據(jù)庫和中國海關貿(mào)易數(shù)據(jù)庫等多個數(shù)據(jù)庫的匹配數(shù)據(jù)，基于省級面板數(shù)據(jù)，從進口規(guī)模、進口技術含量、進口結構等多維進口視角，綜合考察2000—2015年進口貿(mào)易對中國經(jīng)濟增長的影響。研究結果表明：(1)進口規(guī)模增加、技術類商品整體進口技術含量的增加、進口商品種類的增加都顯著促進了經(jīng)濟增長，但是進口市場集中度的提高顯著抑制了經(jīng)濟增長。經(jīng)過內(nèi)生性處理和穩(wěn)健性檢驗，這些結論都是穩(wěn)健的。(2)進一步研究發(fā)現(xiàn)，中高技術與高技術類型商品進口技術含量的增加顯著促進了經(jīng)濟增長，一般貿(mào)易進口增加對經(jīng)濟增長的促進作用大于加工貿(mào)易，中間品進口的增加會顯著促進經(jīng)濟增長，消費品與資本品進口的增加對經(jīng)濟增長沒有顯著影響，來自高收入水平國家進口規(guī)模的增加會顯著促進經(jīng)濟增長。因此，在積極主動擴大進口的背景下，政府要注重擴大中高技術與高技術類型商品的進口，增加高質(zhì)量中間品新品種的進口，實施進口市場多元化戰(zhàn)略，從而讓進口更好地服務于國內(nèi)實體經(jīng)濟的發(fā)展和國家重大戰(zhàn)略。

一、問題提出

長期以來，重視出口、強調(diào)需求，已不足以改善經(jīng)濟增長的潛在條件，需要把進口貿(mào)易作為供給管理的重要手段，發(fā)揮進口貿(mào)易在促進經(jīng)濟增長中的積極作用，這是中國經(jīng)濟增長結構性減速階段需要研究和解決的新課題[1]。隨著中國貿(mào)易開放進程的推進，進口對經(jīng)濟增長的拉動力持續(xù)增強，而當前中國以進口促進經(jīng)濟發(fā)展的潛力還有待進一步挖掘與運用。自2012年以來，中國頒布了一系列關于積極主動擴大進口的指導意見和政策。習近平主席在2018年舉辦的首屆中國國際進口博覽會開幕式上指出：中國主動擴大進口，不是權宜之計，而是面向世界、面向未來、促進共同發(fā)展的長遠考量。

從理論上來看，進口規(guī)模的擴大、進口技術含量的提高以及進口結構的優(yōu)化都能促進一個地區(qū)的經(jīng)濟增長。首先，進口規(guī)模的擴大，可以引進新的產(chǎn)品和服務類型，提升進口產(chǎn)品的多樣化水平，彌補國內(nèi)供給缺口，通過進口與生產(chǎn)的優(yōu)勢互補促進經(jīng)濟增長；其次，進口產(chǎn)品技術含量的增加，通?？梢酝ㄟ^技術溢出效應、學習效應和競爭效應，提升中國企業(yè)的技術水平與創(chuàng)新能力，進而促進經(jīng)濟增長；再次，推動進口來源地多元化，擴展進口渠道，可以防范進口中斷等風險，同時提高中國在進口中的議價能力。因此，在考察中國進口貿(mào)易的經(jīng)濟效應時，不僅要重視進口規(guī)模的作用，更要重視進口商品技術含量的提升與進口結構的優(yōu)化。進口商品技術含量的提升與進口結構的優(yōu)化調(diào)整，可以推動中國產(chǎn)業(yè)結構、生產(chǎn)技術結構的高級化，助力突破中國在全球價值鏈中的“低端鎖定”問題以及長期以來的粗放型經(jīng)濟發(fā)展模式，促使制造業(yè)向集約化與智能化轉(zhuǎn)型。

基于此，為了充分發(fā)揮進口貿(mào)易對經(jīng)濟增長的促進作用，有必要深入考察并厘清進口貿(mào)易對經(jīng)濟增長的影響，只有全面深刻地理解進口貿(mào)易的經(jīng)濟增長效應，才能更加有效地完善進口政策。從已有文獻來看，與本文相關性較高的研究主要包括以下三類文獻：

首先，關于進口規(guī)模的經(jīng)濟效應。已有文獻主要從國家、行業(yè)、企業(yè)或某類特定商品的視角展開研究，對于省級層面進口貿(mào)易經(jīng)濟效應的研究相對較少。從宏觀國家層面來看，科埃和赫爾普曼(Coe & Helpman，1995)、馬德森(Madsen，2007)認為進口先進的機械設備有助于通過學習效應和技術溢出效應提升一國整體的生產(chǎn)效率，進而促進經(jīng)濟增長[2-3]。從中觀行業(yè)層面來看，進口規(guī)模的增加有助于加速行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，推動行業(yè)技術進步，提高行業(yè)資源配置效率，進而促進經(jīng)濟增長[4-6]。從微觀企業(yè)或具體商品類型來看，中間品進口規(guī)模的增加，有助于企業(yè)彌補生產(chǎn)短板，降低成本并增加效應，同時，高質(zhì)量中間品進口的技術溢出效應還會提高企業(yè)生產(chǎn)效率，推動企業(yè)生產(chǎn)結構的高級化，進而促進經(jīng)濟增長[7-8]。

其次，關于進口技術含量的經(jīng)濟效應。對于貨物貿(mào)易而言，工業(yè)制成品進口對經(jīng)濟增長具有長期穩(wěn)定的促進作用，而初級產(chǎn)品進口則會抑制經(jīng)濟增長[9]；對于服務貿(mào)易而言，服務貿(mào)易進口技術含量對中國工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變具有顯著的促進作用，且更高技術含量的新型服務貿(mào)易進口的促進作用強于技術含量較低的傳統(tǒng)服務貿(mào)易進口[10]。陶愛萍和吳文韜(2020)從供給側視角對進口經(jīng)濟效應的考察，他們運用省級面板數(shù)據(jù)，通過構建經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展水平測度指標體系，重點從貨物和服務兩大視角考察進口對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的作用，發(fā)現(xiàn)相比總量進口，進口結構的技術密集化是促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要途徑[11]。

再次，一些學者還從進口專業(yè)化、進口商品種類、進口來源地結構等方面探討了進口結構的經(jīng)濟效應[12-13]。

與已有文獻相比，本文可能的貢獻主要有以下兩方面：(1)從研究視角來看，已有文獻大多從進口規(guī)模、進口商品技術含量或進口商品種類等進口的單一方面考察進口貿(mào)易對經(jīng)濟增長的影響，本文則在此類文獻的基礎上，同時從進口規(guī)模、進口技術含量、進口商品種類與進口地區(qū)集中度四個方面，多維度綜合考察了進口貿(mào)易對經(jīng)濟增長的影響，并在此基礎上，進一步從不同視角對進口技術含量與進口規(guī)模的經(jīng)濟效應展開深入探討，以期更全面地了解進口貿(mào)易對經(jīng)濟增長的影響。(2)從研究對象來看，已有文獻大多以國家或行業(yè)層面的進口為研究對象，對于省級面板數(shù)據(jù)的考察相對不足，本文以省級面板數(shù)據(jù)作為研究樣本，多維度探討進口貿(mào)易對經(jīng)濟增長的影響，補充并豐富了已有文獻的內(nèi)容，力求使研究結果全面可靠，為指導中國進一步擴大進口，讓進口更好地服務于實體經(jīng)濟的發(fā)展提供經(jīng)驗證據(jù)。

二、理論分析

本文在費德(Feder，1983)、赫策和諾瓦克-萊曼(Herzer & Nowak-Lehnmann，2006)的基礎上，構建理論模型考察進口貿(mào)易對經(jīng)濟增長的影響[14-15]。本文假設一個由N個部門組成的經(jīng)濟體，其中有S個部門進口，假定每個部門僅由一個代表性的企業(yè)f構成，f∈[1,N]，且生產(chǎn)函數(shù)為規(guī)模報酬不變，則根據(jù)新古典生產(chǎn)函數(shù)，該企業(yè)在t時期的產(chǎn)出可以表示為：

Yft=Fft(Kft,Lft,At)

(1)

其中，Yft表示部門的產(chǎn)出，Kft和Lft分別為資本和勞動投入，At為公共知識資本的綜合指數(shù)，表示公共知識資本對生產(chǎn)帶來的外部收益。具體來看，經(jīng)濟體的進口活動會通過如下路徑影響知識資本的積累：第一，隨著進口部門的增加以及進口規(guī)模的擴大，特別是高技術商品進口技術含量的增加，可以通過學習效應和技術溢出效應，加速企業(yè)的知識資本和物質(zhì)資本積累，提升企業(yè)生產(chǎn)率；第二，進口商品的多樣化與進口市場的多元化拓展了知識資本積累的來源渠道，同時通過產(chǎn)業(yè)鏈和供應鏈的關聯(lián)性，帶動相關企業(yè)或行業(yè)的協(xié)同發(fā)展，提高知識資本積累的穩(wěn)定性；第三，進口帶來的競爭效應，雖然可能會壓縮企業(yè)的利潤空間，但也可能倒逼企業(yè)為應對競爭積極創(chuàng)新，進而提升其生產(chǎn)和競爭能力，加速企業(yè)知識資本的積累。

假設知識資本的積累只發(fā)生在進口部門，且每個進口部門都創(chuàng)造同樣的知識資本積累Ae，則經(jīng)濟體中總的知識資本存量可以表示為At=StAet。由于Aet為不可觀測的常數(shù)，則經(jīng)濟體中知識資本存量可以表示為進口部門數(shù)量的函數(shù)：

At=G(S)t

(2)

知識資本的積累一方面取決于進口規(guī)模，另一方面還取決于進口結構。例如高技術類商品的進口帶來的技術溢出效應和學習效應高于低技術類商品，更可能加速知識資本的積累。因此，經(jīng)濟體中知識資本的存量可以進一步表示為如下形式：

At=G(St，IMt)

(3)

其中，St為t時期進口部門的總數(shù)，IMt代表進口結構，說明進口規(guī)模和進口結構通過函數(shù)形式G(St，IMt)影響知識資本的積累。

知識資本At作為一種公共物品，被視為在所有部門都是相同的，本文假設At是給定的，且式(1)中Fft為規(guī)模報酬不變的生產(chǎn)函數(shù)，在完全競爭市場上，每個企業(yè)都是價格的接受者，在價格既定的情況下，總量生產(chǎn)函數(shù)可以由單個部門或企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)簡單加總得到：

(4)

結合部門或企業(yè)產(chǎn)出式(1)、公共知識資本式(3)和總量生產(chǎn)函數(shù)式(4)，可將經(jīng)濟體總量生產(chǎn)函數(shù)表示為：

(5)

這一總量生產(chǎn)函數(shù)揭示了進口對經(jīng)濟增長的內(nèi)在影響機制。其中，進口部門總數(shù)St一定程度上反映了進口規(guī)模對經(jīng)濟增長的影響；IMt反映進口結構對經(jīng)濟增長的影響；K和L分別為資本與勞動對經(jīng)濟增長的影響。

三、計量模型與研究樣本

(一)計量模型

為檢驗進口對經(jīng)濟增長的影響，本文采用擴展的索洛(Solow)模型，對理論分析部分式(5)兩邊取對數(shù)，得到lnYt=θlnSt+lnG(IMt)+α1lnKt+α2lnLt，在此基礎上，設定如下實證模型：

(6)

1.被解釋變量

人均實際GDP(lnper_GDP)。本文借鑒陶新宇等(2017)[16]的做法，采用各省份人均實際GDP的對數(shù)衡量經(jīng)濟增長，考慮到人均GDP存在較強的時間趨勢，本文采用了以1978年為基期的人均實際GDP的對數(shù)作為被解釋變量。數(shù)據(jù)來自各省份2000—2015年歷年統(tǒng)計年鑒。

2.核心解釋變量

(1)進口規(guī)模(importscale)。本文采用各省份2000—2015年歷年進口額的對數(shù)衡量進口規(guī)模。數(shù)據(jù)來自2000—2015年中國海關數(shù)據(jù)庫的進口數(shù)據(jù)，加總到省份層面，并換算為以人民幣計價的進口額。

(2)進口技術含量(importtech)。本文借鑒魏浩等(2016)[17]的方法，采用國際貿(mào)易標準分類第三版(SITC Rev.3)中5位碼商品，將3 116種商品分為11大類，并對其中1 772種技術類商品進行技術含量賦值。具體做法是，先計算出1 772種技術類商品每種商品的技術含量(TC)，為了與海關數(shù)據(jù)匹配，將相應的SITC 5位碼轉(zhuǎn)換為2007版本的HS6位碼商品，再將每種商品的技術含量加權求和，得到一個地區(qū)進口的整體技術含量，其中權重為對應每種商品在該地區(qū)的進口數(shù)量。各省份進口商品貿(mào)易數(shù)據(jù)來自2000—2015年中國海關數(shù)據(jù)庫。

商品的技術含量指標為生產(chǎn)該類商品的各國人均收入的加權和，權重為各國該商品在世界總產(chǎn)出中的份額。各國GDP與人均GDP數(shù)據(jù)來自世界銀行數(shù)據(jù)庫，各國進出口商品的貿(mào)易額數(shù)據(jù)來自CEPII-BACI世界貿(mào)易數(shù)據(jù)庫。具體的計算公式為：

(7)

其中，TCp為商品p的技術含量指標，Yc為c國的人均GDP，n為參與貿(mào)易的國家數(shù)目，ωpc為c國商品p的計算權重。ωpc通常是在各國出口份額的基礎上，經(jīng)過出口傾向調(diào)整得到各國生產(chǎn)份額的近似值，即：

(8)

pspc表示c國商品p在世界總產(chǎn)出中的近似占比，計算公式如下：

(9)

mspc表示c國商品p的出口占比，tdc表示c國的出口傾向：

(10)

(11)

exportpc為c國商品p出口額，M為所有出口產(chǎn)品種類數(shù)，GDPc為c國國內(nèi)生產(chǎn)總值。

其次，計算各省份技術類商品整體進口技術含量。

(12)

從該指標可以看出，一個地區(qū)進口的整體技術類商品進口技術含量水平(MTC)，可以定義為該地區(qū)所有進口技術類商品技術含量指標TC的加權和，權重為該地區(qū)各商品的進口數(shù)量Qipt。

(3)進口結構。本文采用進口商品多樣化和進口市場集中度兩個指標分別衡量進口商品結構和進口地區(qū)結構。

進口商品多樣化(importdiv)。本文采用各省份進口商品種類數(shù)衡量進口商品多樣化，探究其對經(jīng)濟增長的影響。數(shù)據(jù)來自2000—2015年中國海關數(shù)據(jù)庫，由各省份所有企業(yè)進口的不同HS6位碼商品種類數(shù)加總得到。

進口市場集中度(importcon)。本文采用赫芬達爾指數(shù)衡量各省份進口來源地集中度，具體公式為：

(13)

xict定義為i省份t年來自c國的進口額，n為t年進口來源地總數(shù)，Xit代表i省份t年的總進口額，HHIit為i省份t年的進口市場集中度，且0≤HHIit≤1，HHIit越大，說明該省份的進口來源地集中程度越高。該指標采用2000—2015年中國海關進口數(shù)據(jù)加總到省份-進口來源地層面計算得到。

3.控制變量

本文借鑒魏浩和毛日昇(2009)[18]、雅羅和龐塞特(Jarreau & Poncet，2012)[19]及楊子榮和張鵬楊(2018)[20]的研究，選擇如下控制變量：

(1)人力資本(edu)。目前對人力資本的研究大多采用平均受教育年限法，本文采用公式HUM=6×prime+9×middle+12×high+15×college+16×university+19×graduate衡量各省份的平均受教育年限，其中prime、middle、high、college、university和graduate分別表示小學、初中、高中、大學?？啤⒋髮W本科及研究生人數(shù)占6歲以上總人口的比重。數(shù)據(jù)來自歷年《中國統(tǒng)計年鑒》。

(2)資本勞動比(KLratio)。物質(zhì)資本積累和勞動力是推動經(jīng)濟增長的兩項核心投入要素，本文采用全社會固定資產(chǎn)投資除以從業(yè)人員數(shù)衡量資本勞動比。數(shù)據(jù)來自各省份歷年統(tǒng)計年鑒。

(3)技術進步率(rd)。技術進步是拉動經(jīng)濟增長的重要引擎，現(xiàn)有衡量技術進步最具代表性的指標是研究開發(fā)費用占GDP的比重，本文借鑒李和金(Lee & Kim,2009)[21]的研究，采用這一指標衡量技術進步率，研究開發(fā)費用數(shù)據(jù)來自歷年《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

(4)經(jīng)濟開放度(openness)。借鑒現(xiàn)有文獻的普遍做法，本文采用外商直接投資占GDP的比重衡量地區(qū)的經(jīng)濟開放度，數(shù)據(jù)來自各省份歷年統(tǒng)計年鑒。

(5)出口依存度(export)。出口可以反映外需對經(jīng)濟增長的拉動作用，本文用出口占GDP的比重衡量出口依存度，數(shù)據(jù)來自各省份歷年統(tǒng)計年鑒。

(二)研究樣本

本文采用2000—2015年中國31個省份的面板數(shù)據(jù)研究進口規(guī)模、進口技術含量與進口結構對經(jīng)濟增長的影響。主要變量的描述性統(tǒng)計分析見表1。從表1中可以看出，各省份進口規(guī)模、進口商品種類和資本勞動比這三個變量有較大差異。其中，進口商品種類數(shù)各省份之間差異最大，根據(jù)本文按HS6位碼商品統(tǒng)計的數(shù)據(jù)，在2000—2015年，西藏2000年進口商品種類數(shù)僅有102種，為樣本中進口商品種類數(shù)的最小值，上海2007年進口商品種類數(shù)達4 504種，為樣本中進口商品種類數(shù)的最大值，這也反映了中國進口存在較大的地區(qū)差異性。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計

四、實證結果及分析

(一)基準回歸

本文從進口規(guī)模、進口技術含量與進口結構三大視角研究了進口貿(mào)易對經(jīng)濟增長的影響，其中，進口結構包括進口商品多樣化與進口地區(qū)集中度兩個方面?；貧w結果見表2。

表2中列(1)為進口規(guī)模對經(jīng)濟增長的影響?；貧w結果顯示，進口規(guī)模對經(jīng)濟增長具有顯著的促進作用，這與陳愛貞和劉志彪(2015)[22]、谷克鑒和陳福中(2016)[23]的研究結論一致。擴大進口規(guī)?？梢酝ㄟ^增加供給來釋放國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的活力，一方面，進口可以突破國內(nèi)的供給約束，為生產(chǎn)部門提供所需的資源要素，通過資源優(yōu)化配置推動發(fā)展模式轉(zhuǎn)變；另一方面，伴隨進口過程的技術和知識的傳播與轉(zhuǎn)讓還可以為國內(nèi)企業(yè)提供獲取外國先進技術和知識的有效途徑，成為經(jīng)濟增長的重要來源。

表2中列(2)為技術類商品進口技術含量對經(jīng)濟增長的影響?；貧w結果表明，整體進口技術含量的提升會促進經(jīng)濟增長。首先，從進口技術溢出效應的角度來看，進口技術含量的增加，有助于企業(yè)通過學習效應，將先進技術轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，不斷提升生產(chǎn)效率，進而促進經(jīng)濟增長。其次，從進口競爭效應的角度看，進口技術含量的增加，有助于倒逼國內(nèi)企業(yè)為應對進口競爭帶來的不利沖擊，提高研發(fā)創(chuàng)新能力并改進生產(chǎn)流程，提升企業(yè)整體的競爭能力。因此，整體進口技術含量的增加會促進經(jīng)濟增長。

表2中列(3)為進口商品多樣化對經(jīng)濟增長的影響?；貧w結果顯示，進口商品的多樣化有助于促進經(jīng)濟增長。本文的研究結論與陳和杰克斯(Chen & Jacks，2012)對加拿大及戈德堡等(Goldberg et al.，2010)對印度等國的研究結論類似，這些學者認為進口商品的多樣化尤其是進口新產(chǎn)品種類的增加，有利于進口國的經(jīng)濟增長[24-25]。進口商品的多樣化可以通過以下渠道促進經(jīng)濟增長：(1)進口商品種類數(shù)的增加，尤其是新產(chǎn)品進口的增加，可以減少進口商重復研發(fā)的成本，有助于企業(yè)靈活配置資金；中間投入品進口種類數(shù)的增加，可以滿足企業(yè)生產(chǎn)的需要，提高國內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)新產(chǎn)品的能力，還有利于各行業(yè)的專業(yè)化分工，從而促進經(jīng)濟增長。(2)進口商品多樣化與金融投資的組合效應類似，在有效分散風險的同時，還可以通過尋找替代品，保證進口的穩(wěn)定性；此外，進口商品多樣化還具有降低成本的作用，有助于企業(yè)尋找更加質(zhì)優(yōu)價廉的商品，通過進口降低企業(yè)生產(chǎn)成本，滿足企業(yè)發(fā)展需要。

表2中列(4)為進口市場集中度對經(jīng)濟增長的影響，可以看出，進口市場集中度的提高將會抑制經(jīng)濟增長。首先，進口市場集中度的提高將加劇進口受外部環(huán)境變化的沖擊，進口若集中在少數(shù)國家，商品價格及市場供給波動的影響極易傳導到進口商，增加進口面臨的風險，不利于進口的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，也會影響國內(nèi)生產(chǎn)與消費需求，進而影響經(jīng)濟增長。其次，進口市場的集中容易導致進口商缺乏定價權，進口商的全球采購市場分布將直接影響進口成本，進口市場越集中，則相應出口商的壟斷地位越高，進口商往往需支付更高的價格，進而會影響進口國進口部門、生產(chǎn)部門和出口部門的利潤，而生產(chǎn)部門和出口部門的利潤表現(xiàn)在國家層面即為經(jīng)濟增長。因此，進口市場集中程度的提高會給進口國經(jīng)濟的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展帶來負面影響。

表2 進口貿(mào)易對經(jīng)濟增長的影響

從控制變量來看，資本勞動比的提高意味著中國人均資本積累的增加，能夠顯著促進經(jīng)濟增長。平均受教育年限的增加意味著整體人力資本水平的提高，同樣能夠顯著促進經(jīng)濟增長。技術進步率會抑制經(jīng)濟增長，對此可能的解釋是，此處采用研究開發(fā)費用占GDP的比重衡量技術進步率，短期內(nèi)研究開發(fā)費更多體現(xiàn)為一種投入成本，在沒有轉(zhuǎn)化為研發(fā)成果或者現(xiàn)實生產(chǎn)力時，研究開發(fā)費用占GDP比例越大，由此帶來的沉沒成本越大，導致短期研發(fā)投入占GDP比例越大反而不利于經(jīng)濟增長。此外，外商投資占GDP比重的提高，有助于充分利用國外的先進技術與管理經(jīng)驗等，促進經(jīng)濟增長；出口占GDP比重的提高，有助于擴大企業(yè)的利潤空間，同樣能夠推動經(jīng)濟增長。

(二)穩(wěn)健性檢驗

1.內(nèi)生性處理

考慮到進口貿(mào)易與經(jīng)濟增長之間可能存在內(nèi)生性，即進口規(guī)模、進口技術含量、進口商品多樣化與進口市場集中度會影響經(jīng)濟增長，經(jīng)濟增長反過來也可能影響進口貿(mào)易的這些方面。為此，本文分別選取進口規(guī)模、進口技術含量、進口商品多樣化與進口市場集中度的滯后一期作為對應解釋變量的工具變量，采用兩階段最小二乘法進行估計，解決可能存在的內(nèi)生性問題。本文選取各變量的滯后一期作為工具變量的理由如下：從外生性來看，滯后一期的這四個進口變量為歷史數(shù)據(jù)，不受當期經(jīng)濟增長的影響；從相關性來看，滯后一期的進口規(guī)模、進口技術含量及進口結構受貿(mào)易網(wǎng)絡及需求結構等方面的影響，具有一定的延續(xù)性和穩(wěn)定性，因此與各自的當期變量具有較高的相關性。

表3報告了采用工具變量法的回歸結果，各列的LM統(tǒng)計量均在1%的水平上通過了顯著性檢驗，說明這些工具變量均與各自的核心解釋變量具有較高的相關度。此外，根據(jù)已有文獻的研究法，以10作為參考值，本文Wald F統(tǒng)計量均大于10，拒絕了弱工具變量的原假設。因此，本文選擇的工具變量是較為合理的。從表3的回歸結果可以看出，進口規(guī)模的擴大、進口技術含量的增加與進口商品多樣化水平的提高均顯著促進了經(jīng)濟增長，進口市場集中度的提高抑制了經(jīng)濟增長，這與基準回歸的結果保持一致。

表3 內(nèi)生性處理

2.剔除異常值的穩(wěn)健性檢驗

在基準回歸中，本文選取了中國31個省份(不含港澳臺地區(qū))的全部樣本進行回歸，但考慮到異常值問題，此處穩(wěn)健性檢驗剔除了西藏樣本，并對各變量進行1%的縮尾處理。表4中的回歸結果與基準回歸結果基本一致，進口規(guī)模的擴大、進口技術含量的增加與進口商品多樣化水平的提高會促進經(jīng)濟增長，進口市場集中度的提高將抑制經(jīng)濟增長。

表4 剔除異常值的穩(wěn)健性檢驗

3.改變控制變量的穩(wěn)健性檢驗

本文還采用改變部分控制變量衡量方法的穩(wěn)健性檢驗，考察基準回歸結果的可靠性，表5的回歸結果顯示，改變控制變量的衡量方法后，進口規(guī)模、進口技術含量與進口商品種類數(shù)的增加仍然會促進經(jīng)濟增長，而進口地區(qū)集中度的提高仍然不利于經(jīng)濟增長，說明基準回歸結果是穩(wěn)健的。

表5 改變控制變量的穩(wěn)健性檢驗

五、進一步分析

對于控制變量，具體來看，本文主要改變了技術進步率與人力資本這兩個控制變量的衡量方法。首先，基準回歸中采用研發(fā)支出占GDP的比重衡量技術進步，此處采用專利申請授權數(shù)衡量技術進步，表5中顯示，專利申請授權數(shù)越多，越有利于經(jīng)濟增長，對此可能的解釋是，相比研發(fā)費用占GDP的比重，專利申請授權數(shù)已經(jīng)轉(zhuǎn)化為技術進步的成果而非投入，且專利申請授權數(shù)的增加更可能直接轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，推動技術進步，進而促進經(jīng)濟增長。其次，本文還將基準回歸中的平均受教育年限改用高等教育人數(shù)比例衡量人力資本水平(此處高等教育指大學本科及以上學歷)，發(fā)現(xiàn)高等教育人數(shù)比例的提高會抑制經(jīng)濟增長，對此可能的解釋是，平均受教育年限更多體現(xiàn)為平均意義上的人力資本水平，與中國經(jīng)濟發(fā)展階段所需勞動力的需求較為匹配，高等教育人數(shù)比例的提高，是衡量人力資本水平的結構，存在要素資源配置的扭曲，即勞動力供給與需求結構錯配，而要素配置的扭曲是中國經(jīng)濟發(fā)展過程中結構性矛盾的根源，因此，短期來看，高等教育人數(shù)比例的提升反而抑制了經(jīng)濟增長。

在前文分析的基礎上，考慮到進口技術含量與進口規(guī)模各自在不同維度對經(jīng)濟增長影響的差異性，本文從多維度進行深入探討。從進口技術含量的視角，本文探討不同技術類型商品進口技術含量增加對經(jīng)濟增長的影響；從進口規(guī)模的視角，本文從進口貿(mào)易方式、進口商品用途、進口來源地和國內(nèi)進口地區(qū)異質(zhì)性視角進行研究，進一步探討進口規(guī)模對經(jīng)濟增長的影響。為克服內(nèi)生性問題，均選取各變量的滯后一期作為工具變量，采用兩階段最小二乘法進行回歸?；貧w結果見表6—表10。

表6 基于不同技術類型商品視角進口技術含量對經(jīng)濟增長的影響

(一)基于不同技術類型商品進口視角的異質(zhì)性分析

不同技術類型的商品，其進口目的通常不同，且其投入生產(chǎn)時使用效率也存在一定的差異，例如，低技術類型商品的進口雖然可能是為了節(jié)約成本，但同時也會壓縮本國此類商品生產(chǎn)者的利潤空間，不一定有利于中國經(jīng)濟增長。特高技術商品的進口雖然會帶來技術溢出效應，但若不能有效轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，同樣無法推動經(jīng)濟增長。因此，在對整體進口技術含量研究的基礎上，本文采用魏浩等(2016)[17]的方法，把所有技術類商品分為低技術、中低技術、中等技術、中高技術、高技術與特高技術6類，探討不同技術類型商品進口技術含量增加對經(jīng)濟增長的影響。表6中的回歸結果顯示，中高技術與高技術商品進口技術含量的增加顯著地促進了經(jīng)濟增長，而其他技術類型商品進口技術含量的增加對經(jīng)濟增長沒有顯著影響。其原因可能是：中高技術與高技術商品的進口在中國總進口中所占份額較大，在2000—2015年，中高技術商品進口占中國全部商品總進口的份額平均約為13.5%，高技術商品進口在中國全部商品總進口的份額平均約為15.9%，且高技術產(chǎn)品的進口份額呈現(xiàn)不斷增加的態(tài)勢。相對于低技術密集型產(chǎn)品來說，高技術密集型產(chǎn)品的進口可以帶來更明顯的技術外溢效應，進而對經(jīng)濟增長的促進作用也較為明顯。而對于特高技術商品，國外往往會采取限制出口等措施，因此中國特高技術商品的進口份額相對較小，在2000—2015年，特高技術商品進口占中國全部商品總進口的份額平均約為6.2%，且由于中國與特高技術相匹配的技術型人才匱乏，導致特高技術商品進口的增加對經(jīng)濟增長的促進作用沒有被充分發(fā)揮。

(二)基于不同貿(mào)易方式視角的異質(zhì)性分析

不同貿(mào)易方式的進口所獲得的內(nèi)外部效應與附加值相差較大，為進一步研究不同貿(mào)易方式進口規(guī)模對經(jīng)濟增長的影響，本文區(qū)分了一般貿(mào)易與加工貿(mào)易進行考察。表7中importordinary和importprocessing分別表示一般貿(mào)易與加工貿(mào)易進口規(guī)模?；貧w結果表明，一般貿(mào)易與加工貿(mào)易進口規(guī)模的擴大對經(jīng)濟增長都具有顯著的促進作用，且一般貿(mào)易對經(jīng)濟增長的促進作用大于加工貿(mào)易。這可能是由于中國一般貿(mào)易進口更容易通過技術溢出效應與協(xié)同效應，帶動整個行業(yè)生產(chǎn)效率的提升，進而促進經(jīng)濟增長。相比一般貿(mào)易，以加工貿(mào)易參與全球價值鏈會導致中國企業(yè)缺乏自主品牌與核心競爭力，過度依賴外部供需市場，容易受到外部沖擊的影響，引發(fā)進出口額的大幅波動[26]。加工貿(mào)易主要包括來料加工和進料加工兩種方式，對于來料加工，國內(nèi)企業(yè)僅僅依托勞動力優(yōu)勢進行簡單的加工裝配，容易陷入低端鎖定陷阱，進料加工在全球價值鏈中的環(huán)節(jié)相對高于來料加工，通過購買中間品進行組裝，但往往得不到核心技術，因此來料加工與進料加工的附加值都較低，與上下游企業(yè)的聯(lián)動較弱，其規(guī)模經(jīng)濟效應的發(fā)揮受到一定的限制，對經(jīng)濟增長的促進作用也小于一般貿(mào)易。

表7 基于不同貿(mào)易方式視角進口規(guī)模對經(jīng)濟增長的影響

(三)基于不同用途商品進口視角的異質(zhì)性分析

不同用途商品的進口在生產(chǎn)或消費中扮演著不同的角色，在全球價值鏈的分工中也存在較大差異，因此，不同用途商品進口規(guī)模對經(jīng)濟增長的影響也可能存在明顯的異質(zhì)性。本文根據(jù)聯(lián)合國統(tǒng)計署公布的BEC分類法將進口商品分為資本品、中間品和消費品三類，其中BEC代碼為“41”和“521”的兩類商品歸為資本品，BEC代碼為“111”“121”“21”“22”“31”“322”“42”和“53”的八類商品歸為中間品，BEC代碼為“112”“122”“522”“61”“62”和“63”的六類商品歸為消費品。表8中importcapital、importintermediate和importconsumer分別表示資本品、中間品和消費品進口規(guī)模?；貧w結果顯示，資本品與消費品進口規(guī)模的增加對經(jīng)濟增長都沒有顯著影響，而中間品進口規(guī)模的增加會顯著促進經(jīng)濟增長。作為推動中國制造業(yè)發(fā)展供給側的重要方面，當前中間品進口在中國進口總額中的比重超過了70%，中間品的進口對于中國產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口至關重要。企業(yè)通過進口中間品，尤其是新型中間品或者高質(zhì)量中間品，將其投入生產(chǎn)中，通過成本節(jié)約機制、質(zhì)量提升機制和互補機制等多種效應，提高生產(chǎn)與出口產(chǎn)品質(zhì)量，擴大企業(yè)的利潤空間?？偟膩砜?，中間品進口有助于實現(xiàn)國內(nèi)外兩個市場資源的優(yōu)化配置，通過整合效應帶來規(guī)模報酬遞增，提升企業(yè)的生產(chǎn)效率與競爭能力，推動企業(yè)產(chǎn)出與出口規(guī)模的擴張，進而促進經(jīng)濟增長。

表8 基于不同商品用途視角進口規(guī)模對經(jīng)濟增長的影響

(四)基于不同類型進口來源地視角的異質(zhì)性分析

不同收入水平國家生產(chǎn)與出口的產(chǎn)品在種類、質(zhì)量及所含技術等各方面都不盡相同，對進口國經(jīng)濟增長的影響也存在較大的差異性。因此，本文從進口來源地收入水平(1)按照世界銀行的劃分標準進行分類。的視角，探討不同進口來源地進口規(guī)模對經(jīng)濟增長的影響。表9匯報了不同收入水平進口來源地進口規(guī)模對經(jīng)濟增長的影響。其中importl、importm和importh分別表示來自低收入、中等收入和高收入水平國家的進口規(guī)模。回歸結果顯示，來自低收入水平國家進口規(guī)模的擴大對中國經(jīng)濟增長沒有顯著影響，來自高收入水平國家進口規(guī)模的增加可以顯著促進中國經(jīng)濟增長。這可能是不同發(fā)展程度國家生產(chǎn)的產(chǎn)品技術和質(zhì)量水平存在較大差異造成的。與低收入水平國家相比，高收入水平國家出口的產(chǎn)品物化了其研發(fā)投入，其出口產(chǎn)品的質(zhì)量更高、技術更先進、種類更豐富，與中國國內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)具有更高的互補性，能夠提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，對中國經(jīng)濟的正向外部溢出效應更大、更顯著。從表9列(4)的回歸結果看，來自中等收入水平國家進口規(guī)模的增加會顯著抑制經(jīng)濟增長，這可能是由于中等收入水平國家大多與中國發(fā)展水平相近，其生產(chǎn)能力和技術水平等方面也與中國有較大的重疊，因此，來自中等收入水平國家進口規(guī)模的增加會與中國國內(nèi)生產(chǎn)形成較為激烈的競爭，進口更多地體現(xiàn)為對國內(nèi)產(chǎn)品的替代，從而不利于中國經(jīng)濟增長。

表9 基于來源地收入水平差異視角進口規(guī)模對經(jīng)濟增長的影響

(五)基于國內(nèi)不同區(qū)域視角的異質(zhì)性分析

中國各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展不平衡，技術水平與開放程度存在顯著差異，不同地區(qū)進口貿(mào)易對經(jīng)濟增長的影響也存在較大的差異，為進一步探討進口規(guī)模對經(jīng)濟增長影響的區(qū)域異質(zhì)性，根據(jù)地理位置，本文將各省份劃分為沿海與非沿海地區(qū)(2)沿海地區(qū)省份包括：遼寧、河北、天津、山東、江蘇、浙江、上海、福建、廣東、廣西、海南；非沿海地區(qū)省份包括：北京、山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南、陜西、四川、云南、貴州、甘肅、青海、寧夏、西藏、新疆、內(nèi)蒙古、重慶。。表10的結果顯示，進口規(guī)模的增加對沿海與非沿海地區(qū)的經(jīng)濟增長都具有顯著的促進作用，且對沿海地區(qū)的促進作用更大、更顯著。這可能是由于沿海與非沿海地區(qū)人力資本水平和基礎設施發(fā)達程度等存在一定的差異性，導致進口貿(mào)易對經(jīng)濟增長的促進效應也有所不同。首先，沿海地區(qū)人力資本水平相對非沿海地區(qū)更高，更能有效發(fā)揮進口貿(mào)易對經(jīng)濟增長的推動作用。中國加入世界貿(mào)易組織后，對外開放程度快速提高，尤其是沿海地區(qū)，外向型經(jīng)濟飛速發(fā)展，進出口貿(mào)易持續(xù)高速擴張，大量勞動力從非沿海地區(qū)流向沿海地區(qū)，給沿海地區(qū)帶來了充足的人力資本要素，使得沿海地區(qū)可以充分發(fā)揮“人口紅利”和“人才紅利”的作用，將進口貿(mào)易更加有效地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，為技術進步與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級注入了強大的動力，推動了沿海地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展。相比于沿海地區(qū)，非沿海地區(qū)的貿(mào)易開放程度與人力資本水平都相對落后，因此進口貿(mào)易對經(jīng)濟增長的促進作用相對較小。其次，中國基礎設施投資在地區(qū)分布上存在不平衡現(xiàn)象，東部沿海地區(qū)的基礎設施比中、西部非沿海地區(qū)更發(fā)達[27]。在基礎設施較發(fā)達的地區(qū)，產(chǎn)品市場和要素市場能夠?qū)崿F(xiàn)更高效的配置，進而推動經(jīng)濟增長。此外，沿海地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平高于非沿海地區(qū)，外商投資占GDP比重的提高，可能更多體現(xiàn)為競爭效應，而非沿海地區(qū)外商投資占比的提升更可能通過技術溢出效應帶動當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展。

表10 基于國內(nèi)不同區(qū)域視角進口規(guī)模對經(jīng)濟增長的影響

六、結論與政策建議

(一)結論

本文基于2000—2015年中國31個省份的樣本數(shù)據(jù)，實證研究了進口規(guī)模、進口技術含量與進口結構對經(jīng)濟增長的影響。主要結論是：

第一，從整體來看，進口規(guī)模增加顯著促進了地區(qū)經(jīng)濟增長，技術類商品整體進口技術含量的增加也會促進經(jīng)濟增長，進口商品種類的增加促進了經(jīng)濟增長，但是，進口市場集中度的提高顯著抑制了經(jīng)濟增長。經(jīng)過一系列穩(wěn)健性檢驗，這些結論都較為穩(wěn)健。

第二，進一步研究發(fā)現(xiàn)，從不同技術類型商品視角來看，中高技術與高技術類型商品進口技術含量的增加顯著促進了經(jīng)濟增長；從貿(mào)易方式看，一般貿(mào)易與加工貿(mào)易進口規(guī)模的增加都會促進經(jīng)濟增長，但是，一般貿(mào)易進口增加對經(jīng)濟增長的促進作用大于加工貿(mào)易；從進口商品用途看，中間品進口的增加會顯著促進經(jīng)濟增長，而消費品與資本品進口的增加對經(jīng)濟增長沒有顯著影響；從進口來源地看，來自高收入水平國家進口規(guī)模的增加會顯著促進經(jīng)濟增長，而來自中等收入水平國家進口規(guī)模的增加會顯著抑制經(jīng)濟增長，來自低收入水平國家進口規(guī)模的增加對經(jīng)濟增長沒有顯著影響；從國內(nèi)區(qū)域來看，沿海和非沿海地區(qū)進口規(guī)模的增加都會顯著促進經(jīng)濟增長，進口規(guī)模對沿海地區(qū)的促進作用更大。

(二)政策建議

本文的研究結論具有很強的政策啟示意義。

第一，積極主動擴大進口規(guī)模，讓進口更好地服務地區(qū)經(jīng)濟增長。在保證出口穩(wěn)定發(fā)展的前提下，地方政府應該積極鼓勵企業(yè)擴大進口規(guī)模。一方面，政府部門應該根據(jù)具體進口方向，不斷完善相應的關稅與非關稅貿(mào)易政策，繼續(xù)推進貿(mào)易自由化進程，逐步降低進口商品關稅，消除非關稅壁壘，提高貿(mào)易便利化水平，降低進口環(huán)節(jié)存在的制度性成本，進一步擴大進口規(guī)模；另一方面，要完善進口結算制度等財政金融支持體系，加大對國外高技術產(chǎn)品與高端生產(chǎn)性服務進口的信貸資金支持力度，解決企業(yè)在進口過程中面臨的融資約束問題，讓進口更好地推動經(jīng)濟增長。

第二，提高進口商品的技術含量，注重擴大中高技術與高技術類型商品的進口。由于大多數(shù)國家認為中國模仿能力較強、知識產(chǎn)權保護程度較弱，往往對其出口到中國的高技術產(chǎn)品采取出口管制等措施，因此，中國政府部門要加強國內(nèi)知識產(chǎn)權保護力度，并積極協(xié)調(diào)開展貿(mào)易談判，降低國外對中國進口高技術商品的限制。與此同時，中國還要注重加大對研發(fā)投入的財政支持力度，為企業(yè)吸收并消化進口中包含的先進技術，進而為提升創(chuàng)新能力提供資金支持，真正讓進口成為促進技術進步的加速器。在提升進口技術含量、優(yōu)化進口技術結構時，中國還要大力培養(yǎng)并引進技術型與創(chuàng)新型人才，提升人力資本水平，加快將進口的技術轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，更好地服務于實體經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型發(fā)展。

第三，增加進口商品的種類數(shù)量，尤其要增加高質(zhì)量中間品新品種的進口。首先，要提高整體進口商品的多樣化水平，即增加進口商品的種類數(shù)量。進口商品種類在國際貿(mào)易和經(jīng)濟增長中發(fā)揮著重要作用，中國在進口過程中應注重商品的多樣化組合，尤其是擴大新產(chǎn)品種類的進口，幫助生產(chǎn)者更好地整合全球資源，提升產(chǎn)品質(zhì)量，增強企業(yè)的核心競爭力，進而擴大生產(chǎn)和出口規(guī)模，促進經(jīng)濟增長。其次，從進口商品用途來看，應適當擴大中間品的進口，尤其是高質(zhì)量中間品新品種的進口。通過進口高質(zhì)量中間品新品種，有效利用進口技術溢出效應及行業(yè)間的關聯(lián)效應，彌補中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的短板，通過高質(zhì)量中間品新品種的進口，培育國際競爭新優(yōu)勢，引導中國產(chǎn)業(yè)價值鏈向高端延伸。

第四，實施進口市場多元化戰(zhàn)略，擴大從“一帶一路”沿線國家的進口。首先，政府部門應努力構建包含更廣泛領域和區(qū)域的新型全球價值鏈，優(yōu)化企業(yè)進口來源地的全球布局，進一步拓寬中國進口的國別結構，鼓勵和幫助企業(yè)注重進口來源地和進口渠道的多元化，避免因?qū)μ囟ㄟM口市場過度依賴而引發(fā)的進口中斷等風險，還要盡可能保持進口產(chǎn)品的可替代性，降低市場波動帶來的不利沖擊，引導企業(yè)形成進口聯(lián)盟，憑借進口規(guī)模優(yōu)勢提升企業(yè)進口定價權。其次，要根據(jù)進口需求合理調(diào)整進口來源國分布，優(yōu)化不同收入水平國家內(nèi)部的進口結構。例如，從高收入水平國家進口中高技術或高技術商品，要降低對美國市場的依賴程度，盡力拓展進口來源地，逐步擴大從德國、法國和意大利等高收入水平國家的進口；對于從中等收入或低收入水平國家的進口，可以擴大與中國互補性較強的資源能源類商品的進口來源國范圍，通過進口來源國之間的競爭，降低中國生產(chǎn)成本。再次，進口市場多元化戰(zhàn)略要服務于“一帶一路”倡議。考慮到“一帶一路”沿線國家擁有豐富的資源和要素稟賦，當前中國與沿線國家的貿(mào)易還有很大的發(fā)展?jié)摿Γ浞滞诰蛐碌倪M口增長點，增加從沿線國家的進口，緩解中國資源短缺與環(huán)境壓力問題，讓“一帶一路”沿線及周邊國家成為中國未來全球采購多元化轉(zhuǎn)型中新的推動力。