基于WSR方法論的物流外包風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與度量研究

杜軍崗，董 鵬 （海軍工程大學(xué)，湖北 武漢430033）

0 引言

外包作為滿足物流組織需求的手段，目前得到廣泛關(guān)注和飛速發(fā)展。如何構(gòu)建更好的物流委托代理關(guān)系，識(shí)別物流外包風(fēng)險(xiǎn)是外包目標(biāo)成功的關(guān)鍵所在。因此，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了大量的研究。其中，Regan與Chuanxu Wang將物流外包風(fēng)險(xiǎn)分為四種[1]；Zsidisin與Ellram認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)主要來自于質(zhì)量、業(yè)務(wù)與技術(shù)以及對(duì)服務(wù)商的約束和自然災(zāi)害等方面[2]。

物流外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別與度量是一個(gè)系統(tǒng)工程，也是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)。而根據(jù)物流對(duì)象的不同，物流外包主體關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素有較大差別，有的關(guān)注物流外包單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，有的則關(guān)注服務(wù)商的綜合風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行服務(wù)商選擇。上述研究對(duì)物流外包風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別問題提供了方法和技術(shù)工具，但從內(nèi)容上來看多為宏觀層面上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別，沒有深入分析物流外包工作進(jìn)程，與外部環(huán)境貼合不緊密，所建立的風(fēng)險(xiǎn)清單指向性不明，必須按照系統(tǒng)分析的思想，綜合多種技術(shù)方法，對(duì)物流外包風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別，以得到客觀、準(zhǔn)確的識(shí)別結(jié)果。

由于物流外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估影響因素眾多，與外部環(huán)境結(jié)合緊密，涉及的方法技術(shù)復(fù)雜，可以認(rèn)為物流外包風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一個(gè)復(fù)雜巨系統(tǒng)，因此運(yùn)用WSR系統(tǒng)方法進(jìn)行物流外包風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，能夠充分運(yùn)用物理、事理和人理，處理協(xié)調(diào)好評(píng)估中局部與整體、近期與遠(yuǎn)期、靜態(tài)與動(dòng)態(tài)的關(guān)系?；诖?，本文運(yùn)用“物理—事理—人理”（WSR）系統(tǒng)思想[3]進(jìn)行物流外包風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別研究，并以某物流外包服務(wù)為例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)度量。

1 基于WSR的物流外包風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別設(shè)計(jì)

物流外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的輸入是風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)因素以及風(fēng)險(xiǎn)因素的相互關(guān)系。物流外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的輸出是風(fēng)險(xiǎn)列表、單一風(fēng)險(xiǎn)大小、綜合風(fēng)險(xiǎn)大小以及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等。在某次物流外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，需要對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證，如果沒有滿足風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目標(biāo)，就需要充實(shí)、改進(jìn)評(píng)估指標(biāo)體系、指標(biāo)權(quán)重和評(píng)估模型，通過不斷的迭代，使得風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果更加科學(xué)、真實(shí)和可信。

1.1 明確物流外包風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)

風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)根據(jù)管理主體的意圖進(jìn)行科學(xué)確定，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目標(biāo)是某次物流外包風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估工作的基本依據(jù)和根本要求。針對(duì)不同次的評(píng)估對(duì)象，物流外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目標(biāo)應(yīng)有所區(qū)別，即便是同一次評(píng)估，也應(yīng)根據(jù)評(píng)估對(duì)象所處的不同階段以及評(píng)估對(duì)象的變化情況制定特殊的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目標(biāo)。物流外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目標(biāo)中涉及的“物理—事理—人理”，見表1。

1.2 建立物流外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系

表1 物流外包風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中的“物理—事理—人理”

建立評(píng)估指標(biāo)體系的具體步驟，如圖1所示。

圖1 物流外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的建立步驟

根據(jù)物流外包風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，得到風(fēng)險(xiǎn)因素，進(jìn)行綜合分析處理后，初步建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)。然后運(yùn)用定性與定量相結(jié)合的方法，分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)的層次關(guān)系，并對(duì)初擬指標(biāo)的科學(xué)性、完整性和可操作性進(jìn)行考核，結(jié)果見表2。

表2 物流外包風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系建立中的“物理—事理—人理”

1.3 確定物流外包風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重

確定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重的方法大致可以分為主觀權(quán)重法和客觀權(quán)重法，主觀權(quán)重法就是運(yùn)用專家的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)采用定性的方法確定權(quán)重，客觀權(quán)重法，就是運(yùn)用數(shù)學(xué)模型采用定量的方法確定權(quán)重。在確定物流外包風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重過程中，運(yùn)用的“物理”、“事理”和“人理”，見表3。

表3 物流外包風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重確定中的“物理—事理—人理”

2 物流外包風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建

2.1 物流外包風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別

物流外包風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程如圖2所示。

圖2 物流外包風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程

首先，采用工作分解結(jié)構(gòu)方法（WBS）[4]，梳理清楚物流外包過程的各階段主要任務(wù)；然后，通過調(diào)查研究并征求專家意見以及魚刺圖法，對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行系統(tǒng)辨識(shí)。結(jié)果如表4所示。

表4 物流外包風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別結(jié)果

2.2 物流外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系

根據(jù)表4風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果，可知導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的是包括計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的12類風(fēng)險(xiǎn)因素。這些風(fēng)險(xiǎn)因素將直接或間接導(dǎo)致物流外包進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。因此，可以認(rèn)為上述12類物流外包風(fēng)險(xiǎn)因素主要是由進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成。

其中，進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)是指由于物流外包進(jìn)度達(dá)不到要求所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)是指由于物流外包費(fèi)用達(dá)不到要求所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)是指由于物流外包服務(wù)質(zhì)量達(dá)不到要求所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)以上分類，得到物流外包風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，如圖3所示。

2.3 物流外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)權(quán)重的度量

本文將運(yùn)用層次分析法[5]和三角模糊數(shù)學(xué)法[6]的組合方式得到物流外包風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重，計(jì)算流程如圖4所示。

圖3 物流外包風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系

圖4 確定物流外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)權(quán)重的流程

運(yùn)用層次分析法確定權(quán)重：

邀請(qǐng)1名專家，按照層次分析法要求確定物流外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)權(quán)重。經(jīng)層次分析法得到權(quán)重，用式（1）表示：

運(yùn)用三角模糊數(shù)學(xué)法確定權(quán)重：

邀請(qǐng)2名專家，根據(jù)三角模糊數(shù)學(xué)法的相關(guān)要求，確定物流外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)權(quán)重。經(jīng)三角模糊數(shù)學(xué)法得到權(quán)重，用式（2）表示：

運(yùn)用加權(quán)的方法確定組合權(quán)重：

根據(jù)層次分析法和三角模糊數(shù)學(xué)法確定的權(quán)重，運(yùn)用加權(quán)的方式得到物流外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)權(quán)重。設(shè)第j個(gè)指標(biāo)的組合權(quán)重為wj，wj的計(jì)算方式如式（3）：

根據(jù)各指標(biāo)權(quán)重值，得到指標(biāo)的權(quán)重向量：W=（W1,W2,…,Wn）。

以物流外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)中的進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)為例確定指標(biāo)權(quán)重，已知進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)包括計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)等7個(gè)指標(biāo)。

（1）運(yùn)用層次分析法確定權(quán)重

運(yùn)用層次分析法確定“進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)”下屬三級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，具體步驟如下。

①專家填寫判斷表。邀請(qǐng)專家根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，填寫指標(biāo)重要程度的判斷表。已知專家填寫的“進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)”下屬指標(biāo)重要程度判斷表，見表5。

表5 評(píng)價(jià)指標(biāo)重要程度判斷表

②構(gòu)造判斷矩陣。根據(jù)表5中數(shù)據(jù)，得到判斷矩陣：

③計(jì)算權(quán)重向量。根據(jù)判斷矩陣，得到特征向量為：

④一致性檢驗(yàn)。協(xié)調(diào)率CR=CI/RI=0.0948＜0.1，所以接受判斷矩陣的一致性檢測(cè)結(jié)果。

⑤指標(biāo)權(quán)重。由此，得到通過層次分析法確定的物流外包“進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)”下屬三級(jí)指標(biāo)權(quán)重為：

（2）運(yùn)用三角模糊數(shù)學(xué)法確定權(quán)重

運(yùn)用三角模糊數(shù)學(xué)法確定“進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)”下屬三級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，具體步驟如下。

①建立三角模糊矩陣。2名專家按照三角模糊數(shù)學(xué)法給出了評(píng)估指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)，調(diào)查統(tǒng)計(jì)，得到的評(píng)估指標(biāo)重要程度數(shù)據(jù)，見表6。

表6 評(píng)估指標(biāo)重要程度數(shù)據(jù)

根據(jù)表6中數(shù)據(jù)，得到評(píng)估矩陣：

②確定專家權(quán)重。專家權(quán)重集為E=［0.4 ,0.6］，即專家1的權(quán)重為0.4，專家2權(quán)重為0.6。

③權(quán)重矩陣。根據(jù)三角模糊矩陣和專家權(quán)重，得到權(quán)重矩陣T。

④確定權(quán)重。計(jì)算得到三級(jí)指標(biāo)的模糊得分并歸一化處理得到權(quán)重向量為：

（3）計(jì)算組合權(quán)重

假設(shè)λ1=0.65、λ2=0.35，計(jì)算得到“進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)”下屬三級(jí)指標(biāo)的權(quán)重分別為：

從中可以看出“組織管理風(fēng)險(xiǎn)”和“計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)”的重要程度最大，“設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)”和“保障風(fēng)險(xiǎn)”的重要程度最低。同理，得到物流外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)權(quán)重，見表7。

3 結(jié)論

物流外包風(fēng)險(xiǎn)之所以產(chǎn)生，是由于來自外包主體、客體與外部環(huán)境等相互作用造成的，影響因素眾多，必須要結(jié)合物流外包過程對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識(shí)和歸納分類，并根據(jù)物流外包風(fēng)險(xiǎn)特性開展風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的構(gòu)建。

表7 物流外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)權(quán)重

為此，本文基于WSR思想對(duì)物流外包風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別進(jìn)行了系統(tǒng)研究，為物流外包風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別提供了一套系統(tǒng)解決方法。