科技成果轉(zhuǎn)化績效評價指標評析

摘?要：本文立足于科技成果實現(xiàn)轉(zhuǎn)化的衡量標準，梳理出技術(shù)合同成交量、專利實施率和產(chǎn)業(yè)化率、登記成果應(yīng)用率、兼職離崗創(chuàng)業(yè)量等四種科技成果轉(zhuǎn)化績效評價指標，統(tǒng)計四種指標近年數(shù)據(jù)情況，并對各自優(yōu)勢與不足進行評析。在此基礎(chǔ)上，提出了科技成果商品化效率和科技成果產(chǎn)業(yè)化效率兩個補充評價指標。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化;績效;評價指標

《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年修訂）規(guī)定，科技成果是指通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果;科技成果轉(zhuǎn)化活動應(yīng)當(dāng)有利于加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，促進科技與經(jīng)濟的結(jié)合，有利于提高經(jīng)濟效益、社會效益;科技成果持有者可以采用自行投資、向他人轉(zhuǎn)讓、許可他人使用、他人共同實施轉(zhuǎn)化、作價投資折算股份或者出資比例等方式實施轉(zhuǎn)化。這意味著，廣義的科技成果轉(zhuǎn)化包含以下四層含義：

一是既應(yīng)當(dāng)包括取得經(jīng)濟效益，也應(yīng)當(dāng)包括取得社會效益，即科技成果在生產(chǎn)流程中得到應(yīng)用，或在公益項目中得到采納等;

二是不一定是技術(shù)轉(zhuǎn)讓等形式的顯性轉(zhuǎn)化，利用科技成果為企業(yè)解決問題，包括研發(fā)機構(gòu)和應(yīng)用企業(yè)之間的技術(shù)人員交流，也是成果價值得以實現(xiàn)的形式;

三是既可以發(fā)生所有權(quán)或使用權(quán)的轉(zhuǎn)移，也可以未發(fā)生權(quán)屬變更，如技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢或技術(shù)服務(wù)等形式;

四是轉(zhuǎn)化的科技成果既應(yīng)當(dāng)包括專利技術(shù)（含國防專利）、計算機軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種權(quán)、生物醫(yī)藥新品種，以及科技部、財政部、國家稅務(wù)總局確定的其他技術(shù)成果等“有證科技成果”，也應(yīng)當(dāng)包括技術(shù)秘密等“無證科技成果”。

這就從根本上決定了，科技成果轉(zhuǎn)化績效很難用統(tǒng)一的評價指標來衡量。但是實踐中，有一些常用的科技成果轉(zhuǎn)化績效評價指標，能夠從各自角度對科技成果轉(zhuǎn)化情況進行度量。本文梳理出四種科技成果實現(xiàn)轉(zhuǎn)化的衡量標準，以及對應(yīng)的績效評價指標，并對其優(yōu)勢與不足進行評析，并在此基礎(chǔ)上，提出了兩個補充指標。

1 完成交易：技術(shù)合同成交量

1.1 指標介紹與評析

完成交易，即科技成果實現(xiàn)權(quán)屬變更或其使用價值得以實現(xiàn)，并取得經(jīng)濟對價。國家倡導(dǎo)以“技術(shù)合同認定登記”的方式進行技術(shù)交易確認，科技部將“技術(shù)合同成交量”作為評價區(qū)域成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的重要指標，并配套相應(yīng)的稅收減免稅政策。國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬，其前提也是技術(shù)合同認定登記。技術(shù)合同分為技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)咨詢合同和技術(shù)服務(wù)合同四類，簡稱“四技合同”。

技術(shù)合同認定登記遵循自愿登記原則?！凹夹g(shù)合同成交量”指標的優(yōu)點在于，采用規(guī)范的統(tǒng)計口徑和測算方法進行統(tǒng)計分析，統(tǒng)計內(nèi)容明確，能夠清晰反映區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移的構(gòu)成脈絡(luò)、交易主體、技術(shù)流向等等。

1.2 五年情況

2013-2017年五年間，全國技術(shù)合同成交額持續(xù)上升，增速明顯。五年情況詳見下圖。

2 得以實施：專利實施率[2]和專利產(chǎn)業(yè)化率[3]

2.1 指標介紹與評析

得以實施，即科技成果進入生產(chǎn)實踐環(huán)節(jié)或用于生產(chǎn)出產(chǎn)品并投放市場。國家知識產(chǎn)權(quán)局用專利實施率和專利產(chǎn)業(yè)化率來測度和衡量專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的活躍程度。國家知識產(chǎn)權(quán)局每年以問卷形式對擁有有效專利的專利權(quán)人及其有效專利開展調(diào)查，測算得出專利實施率和專利產(chǎn)業(yè)化率，它的覆蓋范圍為有效發(fā)明專利。

2.2 四年情況

自2015年起，國家知識產(chǎn)權(quán)局開始對外發(fā)布上年度《全國專利調(diào)查數(shù)據(jù)報告》。2014-2017四年情況詳見表1。

3 實現(xiàn)應(yīng)用：登記成果應(yīng)用率

3.1 指標介紹與評析

實現(xiàn)應(yīng)用，即科技成果對經(jīng)濟社會發(fā)展發(fā)揮了作用，其研發(fā)投入就實現(xiàn)了價值。2000年，科技部為了“對于政府財政資金支持的科技項目，要充分運用知識產(chǎn)權(quán)信息資源，選準高起點，避免重復(fù)研究”，出臺《科技成果登記辦法》（國科發(fā)計字〔2000〕542號）?？萍汲晒怯浭欠从硣液偷胤娇茖W(xué)技術(shù)發(fā)展狀況和整體水平，促進科技成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)性工作。登記的科技成果，分為應(yīng)用技術(shù)成果、基礎(chǔ)理論研究成果、軟科學(xué)成果三類。

科技成果登記應(yīng)用情況由登記人在進行科技成果登記時自主填寫，能夠側(cè)面反映成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用的部分情況。從成果結(jié)構(gòu)上來看，由于國家《科技成果登記辦法》（國科發(fā)計〔2000〕542號）第二條規(guī)定：“執(zhí)行各級、各類科技計劃（含專項）產(chǎn)生的科技成果應(yīng)當(dāng)?shù)怯?非財政投入產(chǎn)生的科技成果自愿登記;涉及國家秘密的科技成果，按照國家科技保密的有關(guān)規(guī)定進行管理，不按照本辦法登記”，因此，成果登記主要反映的是財政支持產(chǎn)生的科技成果應(yīng)用情況。在實際操作過程中，科技成果登記主要作用在于研究成果的確認。

3.2 五年情況

自2014年起，《全國科技成果統(tǒng)計年度報告》每年針對應(yīng)用技術(shù)成果，統(tǒng)計其上年度產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用、小批量或小范圍應(yīng)用、試用、應(yīng)用后停用、未應(yīng)用情況。2013-2017五年情況詳見表2。

4 知識擴散：兼職創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)設(shè)參股新公司情況

4.1 指標介紹與評析

上述指標是以技術(shù)或成果為載體進行考量，如果以“科技成果持有人”為載體，則可以從人員流動和知識擴散等角度進行更加廣泛的研究，可以以科技人員兼職與離崗創(chuàng)業(yè)為切入視角?！秶壹夹g(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》（國發(fā)〔2017〕44號）將“依托創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)促進技術(shù)轉(zhuǎn)移”作為拓寬技術(shù)轉(zhuǎn)移通道的重要手段之一，因此這也是科技成果轉(zhuǎn)化的一個重要方面。《科技成果轉(zhuǎn)化年度報告》中以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果，以及產(chǎn)學(xué)研合作（包括技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)項目）情況，與技術(shù)合同登記數(shù)據(jù)均有重合，而兼職離崗創(chuàng)業(yè)情況則是《科技成果轉(zhuǎn)化年度報告》獨有的，反映知識擴散和人員流動情況。

4.2 兩年情況

2017年，國家啟動科技成果轉(zhuǎn)化報告制度。《中國科技成果轉(zhuǎn)化年度報告2018》（高等院校和科研院所篇）公布了2016-2017年兩年間全國研究開發(fā)機構(gòu)和高等院校兼職創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)設(shè)參股新公司情況，詳見表3。

5 現(xiàn)有指標述評及新指標提出

5.1 現(xiàn)有指標綜述

綜上所述，國內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化績效評價指標偏于宏觀和籠統(tǒng)，測度指標過于簡單且缺乏系統(tǒng)的設(shè)計和嚴格界定，現(xiàn)有的統(tǒng)計口徑無法獲得全面準確、不重不漏的信息。一方面，各類科技成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計指標存在交叉和重復(fù)統(tǒng)計;另一方面，指標存在一定的局限性，技術(shù)合同登記遵循自愿登記原則，登記主要驅(qū)動力是稅收減免、獎酬金等優(yōu)惠政策;專利實施率和專利產(chǎn)業(yè)化率的基數(shù)是有效發(fā)明專利;科技成果登記主要登記的是財政投入產(chǎn)生的科技成果，登記主要驅(qū)動力是報獎、評職稱等，登記成果應(yīng)用情況針對的是應(yīng)用技術(shù)成果;兼職創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)設(shè)參股新公司情況針對的是研究開發(fā)機構(gòu)和高等院校。

上述技術(shù)合同成交量、人員流動及成果轉(zhuǎn)化情況是分別從技術(shù)和人員兩個角度反映科技成果轉(zhuǎn)化量的單維度指標，登記成果應(yīng)用率、專利實施率和專利產(chǎn)業(yè)化率則從各自角度反映了科技成果轉(zhuǎn)化量和產(chǎn)出量之比。但是，科技成果轉(zhuǎn)化的實質(zhì)是科技與經(jīng)濟結(jié)合的通道，本文認為，還應(yīng)當(dāng)從經(jīng)濟視角尋找一個補充視角，能夠以科技成果為載體，較為全面地反映社會整體科技投入與經(jīng)濟產(chǎn)出的效率。因此，經(jīng)過綜合分析與數(shù)據(jù)檢索，本文提出了科技成果商品化效率和產(chǎn)業(yè)化效率兩個指標。

5.2 新視角：科技成果商品化效率與產(chǎn)業(yè)化效率

科技成果商品化，即科技成果形成新產(chǎn)品并推入市場，取得經(jīng)濟效益。本文選取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)[4]新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出及銷售收入的投入產(chǎn)出比來反映科技成果商品化效率。

科技成果產(chǎn)業(yè)化是指科技成果轉(zhuǎn)化的商品，形成規(guī)模經(jīng)濟，最終成為國民經(jīng)濟分支產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟活動過程。本文選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費支出及主營業(yè)務(wù)收入的投入產(chǎn)出比來反映科技成果產(chǎn)業(yè)化效率。2013-2017年五年間全國科技成果商品化效率和產(chǎn)業(yè)化效率情況詳見表4。

數(shù)據(jù)顯示，將科技成果形成新產(chǎn)品并取得銷售收入，過程比較艱難，由于需要經(jīng)歷技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險等的考驗，投入產(chǎn)出比相對較低;但一旦形成新產(chǎn)品，經(jīng)歷了市場的初步考驗之后，形成規(guī)模經(jīng)濟的投入產(chǎn)出效率就會高得多。

參考文獻：

[1]數(shù)據(jù)來源《2018年全國技術(shù)市場統(tǒng)計年度報告》.

[2]專利實施率=已經(jīng)實施件數(shù)/擁有的有效專利件數(shù)，來自《中國專利調(diào)查數(shù)據(jù)報告》.

[3]專利產(chǎn)業(yè)化率=用于生產(chǎn)出產(chǎn)品并投放市場的專利件數(shù)/擁有的有效專利數(shù)量，來自《中國專利調(diào)查數(shù)據(jù)報告》.

[4]規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)是指年主營業(yè)務(wù)收入在2000萬元以上的工業(yè)企業(yè).

[5]數(shù)據(jù)來源：《中國統(tǒng)計年鑒》.

作者簡介：高家宏（1968-），男，安徽人，經(jīng)濟管理學(xué)學(xué)士，蕪湖職業(yè)技術(shù)學(xué)院講師，研究方向：科技與經(jīng)濟融合。