淺談?wù)J識論在文件檢驗(yàn)程序中的應(yīng)用

吳仕強(qiáng) 鐘智宇

摘 ?要：文章從認(rèn)識論出發(fā)肯定了檢驗(yàn)程序在文件檢驗(yàn)鑒定過程中確保檢驗(yàn)鑒定數(shù)據(jù)、結(jié)果的真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確的重要作用。同時(shí)，提出遵守檢驗(yàn)程序是鑒定正確的必要條件，而非決定性條件。

關(guān)鍵詞：認(rèn)識論;文件檢驗(yàn)程序;檢驗(yàn)鑒定

文件檢驗(yàn)程序在檢驗(yàn)鑒定過程中從認(rèn)識理論出發(fā)有重要指導(dǎo)作用。檢驗(yàn)程序中的每一步雖不直接涉及檢驗(yàn)實(shí)質(zhì)，但它提供了與公正、合理相關(guān)，形成了嚴(yán)密的有序結(jié)構(gòu)，有其科學(xué)原理反映了刑事技術(shù)工作的實(shí)際，從而為解決實(shí)質(zhì)問題提供必要條件，因而在一定意義上來說具有科學(xué)管理功能。

一、檢驗(yàn)程序是馬克思認(rèn)識論在文件檢驗(yàn)領(lǐng)域中的應(yīng)用

（一）文件檢驗(yàn)是通過檢材與嫌疑人樣本之間的比較來進(jìn)行的，既需要具備檢驗(yàn)條件的檢材，也需要滿足可供比較檢驗(yàn)要求的樣本。文件檢驗(yàn)過程中了解案情和分析檢驗(yàn)，選擇特征比較檢材與樣本的異同，到綜合評斷與結(jié)論的三個(gè)步驟是從人的主觀能動出發(fā)，尋求人的主觀認(rèn)識和客觀事物發(fā)展規(guī)律的一致，符合人類認(rèn)識事物的主觀見之于客觀的活動。它的每個(gè)步驟、以及每向前一步實(shí)踐活動反映了文件檢驗(yàn)過程的合理性與科學(xué)性。同時(shí)，認(rèn)識活動中歸納與演繹、分析與綜合、推理與判斷等思維形式，也成為文件檢驗(yàn)活動中當(dāng)然不可缺少的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

這是因?yàn)椋阂皇俏募z驗(yàn)活動過程與認(rèn)識活動過程具有一致性。二是文件檢驗(yàn)中思維活動與認(rèn)識活動中思維形式具有一致性。三是文件檢驗(yàn)活動的目的與認(rèn)識活動的目的具有一致性。

（二）文件檢驗(yàn)中的分別檢驗(yàn)與比較檢驗(yàn)是從同一認(rèn)定的客體上獲得科學(xué)事實(shí)，基本上屬于感性認(rèn)識。綜合評斷則是站在理性認(rèn)識的高度，運(yùn)用文檢手段揭露、證實(shí)犯罪，其本身就是一種實(shí)踐活動。

（三）在實(shí)際文件檢驗(yàn)活動中，它作為一種要素轉(zhuǎn)化為直接檢驗(yàn)活動之中的聯(lián)系。

1、文件檢驗(yàn)程序中的分析檢驗(yàn)、比較檢材和樣本、對異同點(diǎn)的分析、綜合評斷等這一系列的過程。這既是對認(rèn)識的分段，也是對思維的整合，消除了混入的無關(guān)變量，從而使主觀上的增量保持恒定，減少了因知覺、粗枝大葉、經(jīng)驗(yàn)主義等問題所造成的不確定性，幫助檢驗(yàn)人員從單向思維進(jìn)入多向思維，從直覺思維過度到邏輯思維，從而使認(rèn)識不斷深入，為洞察事物本質(zhì)。

2、文件檢驗(yàn)程序按照系統(tǒng)原理分層次地認(rèn)識書寫運(yùn)動規(guī)律。

使檢驗(yàn)人員在檢驗(yàn)過程保持高度覺醒或警覺的狀態(tài)，不為表面所迷惑。如在簽名筆跡初步檢驗(yàn)鑒定時(shí)，要依據(jù)簽名筆跡書寫過程短暫性、特征隱蔽性等特點(diǎn)，結(jié)合案件情況，了解檢材的書寫狀態(tài)，充分考慮書寫簽名筆跡的自身演變、書寫人主觀變量等情況。有效地把發(fā)現(xiàn)相同與不同和實(shí)現(xiàn)每一步具體目標(biāo)這兩個(gè)認(rèn)識過程有機(jī)地統(tǒng)一起來，避免了簡單歸類或機(jī)械比對。它的每個(gè)步驟、以及每向前一步經(jīng)過歷次實(shí)踐檢驗(yàn)，建立在科學(xué)地分析、判斷、評估及使用的手段和方法之上，具有很強(qiáng)地指導(dǎo)意義。

3、文件檢驗(yàn)程序與正確分析研究符合點(diǎn)、差異點(diǎn)相關(guān)。在實(shí)踐中，我們每一次檢驗(yàn)都會碰到這種矛盾現(xiàn)象，既能看到符合點(diǎn)又能看到差異點(diǎn)。有些同志看到筆跡特征的符合點(diǎn)和差異點(diǎn)后，便不敢作出結(jié)論;或者把一些細(xì)小的差異點(diǎn)看成是重要的差異點(diǎn)，作出不正確的結(jié)論。出現(xiàn)這些問題的原因，要么是對檢材認(rèn)識不足，要么是對樣本把握不夠，為表面現(xiàn)象所迷惑。而檢驗(yàn)程序中每一步使人在檢驗(yàn)的過程中思維具體化、程式化，為更好地找出和運(yùn)用特征，弄清符合點(diǎn)、差異點(diǎn)的性質(zhì)，避免主觀臆向，提供了一套系統(tǒng)科學(xué)方法，保證了文件檢驗(yàn)鑒定結(jié)果的科學(xué)性。

二、檢驗(yàn)程序是文件檢驗(yàn)成功的必要條件，而非決定性條件。

文件檢驗(yàn)程序與人類認(rèn)識活動相關(guān)，雖只是提供檢驗(yàn)者進(jìn)行檢驗(yàn)活動時(shí)所應(yīng)當(dāng)遵循的原則，卻不能代替千差萬別、千變?nèi)f化的具體的檢驗(yàn)內(nèi)容。因?yàn)樵瓌t是抽象的、簡單的，而各種各樣的檢驗(yàn)活動則是具體的、豐富的。比如在對少量字跡檢驗(yàn)中，由于客觀因素造成提取比對樣本困難，對符合點(diǎn)和差異點(diǎn)的性質(zhì)分析，或者在檢驗(yàn)中對某些特征性質(zhì)的判斷，即使按照程序檢驗(yàn)，仍然可能出現(xiàn)認(rèn)識上的偏差現(xiàn)象。

如：2016年2月23日某律師事務(wù)所因一價(jià)值百萬的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，送來某市中級法院所送檢的四張銀行取款憑證和嫌疑人筆跡樣本要求鑒定（屬少量字跡檢驗(yàn)）。當(dāng)時(shí)，我們審查了該律師事務(wù)所檢驗(yàn)人員的檢驗(yàn)過程及規(guī)定，發(fā)現(xiàn)從受案到結(jié)論沒有太大問題，但是在選用樣本中嚴(yán)重失當(dāng)，在運(yùn)用和選用特征時(shí)淺嘗輒止，最終作出了與事實(shí)相反的結(jié)論。

又如：2018年8月6日，惠州市某公司報(bào)案稱，該公司產(chǎn)品銷售部與采購方劉某。劉某稱其于2018年6月5日向三元公司預(yù)交了十八萬挖掘機(jī)購置款，收條上有業(yè)務(wù)員徐美玲的簽名。提貨當(dāng)天三元公司財(cái)務(wù)部稱未收到預(yù)購款項(xiàng)，收條上的徐美玲簽名不是徐本人所寫。為查明事實(shí)，辦案單位送來提取了收條一張和業(yè)務(wù)員徐美玲親筆所寫的筆跡二頁，要求鑒定收條上的“徐美玲”簽名及書寫日期是否為徐美玲本人所寫。經(jīng)檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)“徐美玲”簽名字跡筆畫清晰，運(yùn)筆較為自然，書寫如常態(tài)一樣流利，具有一定書寫技能，能反映個(gè)人的書寫習(xí)慣，未見明顯抖動、彎曲等偽裝或摹仿現(xiàn)象，但與樣本比較發(fā)現(xiàn)出細(xì)節(jié)上有摹仿的跡象。該案重點(diǎn)就是識別是否有摹仿現(xiàn)象，在辦理該案中有的同志未能識別摹仿特征，出具了與事實(shí)不符的結(jié)論。

再如：2012年7月4日某鑒定機(jī)構(gòu)在對可疑印章印文檢驗(yàn)中，發(fā)現(xiàn)可疑印章印文的圖文特征與真實(shí)印文相符，而可疑印文直徑與真實(shí)印文相差較大，同時(shí)忽視比對細(xì)節(jié)特征，作出錯(cuò)誤的否定結(jié)論。

由此可見，文件檢驗(yàn)程序雖然是進(jìn)行檢驗(yàn)必須遵重客觀和認(rèn)識規(guī)律，但并不是正確檢驗(yàn)的唯一條件。這就是說，遵守檢驗(yàn)程序是鑒定正確的必要條件，而非決定性條件。

三、辯證地運(yùn)用文件檢驗(yàn)程序。

文件檢驗(yàn)主要是通過檢材與樣本之間的比較進(jìn)行的。為滿足檢驗(yàn)的需要和得出真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確結(jié)論，既要求檢材與樣本符合既要條件，同時(shí)在操作中也應(yīng)遵循一定的步驟和方法。在實(shí)際中有的同志說，有時(shí)候沒有按檢驗(yàn)程序操作也能作出結(jié)論，但這有悖于文件檢驗(yàn)工作的原則，不利于對檢驗(yàn)客體進(jìn)行深層次地了解，容易產(chǎn)生浮淺、片面的成見。

如：2011年9月13日在邵陽地區(qū)發(fā)生一起用PS技術(shù)拼接艷情圖像對有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行敲詐活動。由于該案為團(tuán)伙作案，辦案單位在極困難的情況下提取了嫌疑人筆跡樣本，加之偵查人員人為將嫌疑對象樣本筆跡中與檢材特征反映相似的樣本送檢;而檢驗(yàn)人在檢驗(yàn)中又未能正確理解和辯證地運(yùn)用文件檢驗(yàn)程序，缺乏對案件筆跡形成做深入的了解，以至對同一團(tuán)伙人（年齡、受教育程度相仿）共性特征、以不同方式書寫形成的特征認(rèn)識不足，險(xiǎn)些釀成誤判。

檢驗(yàn)程序是文件檢驗(yàn)活動中一項(xiàng)重要內(nèi)容，也是具有一定技術(shù)性的實(shí)踐活動。它滲透文件檢驗(yàn)活動的各個(gè)方面，不能因?yàn)橛辛藱z驗(yàn)程序規(guī)定，就忽視文件檢驗(yàn)過程中的創(chuàng)新活動。在實(shí)踐活動中，文件檢驗(yàn)學(xué)作為一門學(xué)科還需積極探討文件檢驗(yàn)技術(shù)在新形勢下出現(xiàn)的新問題及對策、文件檢驗(yàn)技術(shù)密切配合偵查辦案、新技術(shù)在文檢領(lǐng)域中的應(yīng)用、鑒定人出庭作證、實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可、以及文件檢驗(yàn)規(guī)范化建設(shè)等方面的內(nèi)容。

因此，只有正確地將創(chuàng)新態(tài)度與科學(xué)的方法相結(jié)合，才能有防止疏漏或偏差，使文件檢驗(yàn)在技術(shù)領(lǐng)域健康發(fā)展，為打擊犯罪分子提供法律依據(jù)。

作者簡介：吳仕強(qiáng)，男，1963-，江西九江，四級主任，大學(xué)學(xué)士。

智宇，男，1975-，湖南人，大學(xué)學(xué)士。