侵犯改編權(quán)與改編侵權(quán)及其防范

詹啟智

摘要：改編權(quán)與著作權(quán)相關(guān)權(quán)限存在一定關(guān)聯(lián)，容易造成訴訟中主張與判斷的困擾，特別是侵犯改編權(quán)及其改編侵權(quán)如何界定、防范，在理論和實(shí)踐上都迫切需要解決。本文結(jié)合劉育新訴《人生幾度秋涼》編導(dǎo)等著作權(quán)侵權(quán)糾紛案進(jìn)行詳細(xì)闡述，以期達(dá)到解惑和防范的目的。

關(guān)鍵詞：侵犯改編權(quán);改編侵權(quán);著作權(quán)侵權(quán)

中圖分類號(hào)：D923.41文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2020）03-0106-03

筆者曾在《引用探微兼論剽竊》（載《出版發(fā)行研究》2008年第3期）一文中，根據(jù)劉育新訴《人生幾度秋涼》編導(dǎo)等著作權(quán)侵權(quán)糾紛案，僅結(jié)合一、二審情況，原告、被告的相關(guān)證據(jù)、陳述，被告（上訴人陳燕民）的上訴請(qǐng)求、理由，一、二審認(rèn)定的事實(shí)，從引用與剽竊，或者合理使用與侵權(quán)出發(fā)，認(rèn)為，“本案是被告創(chuàng)作過(guò)程的剽竊問(wèn)題。被告侵權(quán)成立，但與改編權(quán)無(wú)關(guān)?！蹦敲矗绾蔚贸鲞@個(gè)結(jié)論，何謂侵犯改編權(quán)及其改編侵權(quán)如何界定、防范，就成為一個(gè)在理論和實(shí)踐上都需要解決的問(wèn)題。該文發(fā)表后十多年來(lái)曾有多位學(xué)術(shù)界同仁詢問(wèn)“何以與改編權(quán)無(wú)關(guān)”并作答，為一并解數(shù)同仁之惑，遂作此文獻(xiàn)給學(xué)界。

1 侵犯改編權(quán)，須從改編權(quán)的控制范圍出發(fā)進(jìn)行嚴(yán)格界定

本案侵權(quán)成立，但與改編權(quán)無(wú)關(guān)？這是從著作權(quán)法對(duì)改編權(quán)的規(guī)定出發(fā)而得出的基本結(jié)論。

我國(guó)《著作權(quán)法》第十條第一款第（十四）規(guī)定：著作權(quán)人享有改編權(quán)，即改變作品，創(chuàng)作出具有獨(dú)創(chuàng)性的新作品的權(quán)利。第二款、第三款規(guī)定：著作權(quán)人可以許可或轉(zhuǎn)讓他人行使改編權(quán)的權(quán)利，并依照約定或者本法有關(guān)規(guī)定獲得報(bào)酬。這是界定侵犯改編權(quán)的基本法律依據(jù)。

改編是作品創(chuàng)作的重要形式，同時(shí)也是著作財(cái)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)的重要方式。從著作權(quán)法的規(guī)定來(lái)看，構(gòu)成著作權(quán)意義上的改編，需要符合下列條件：

第一，必須以原作品或稱原著為基礎(chǔ)。這是改編的基礎(chǔ)和藍(lán)本。沒(méi)有無(wú)藍(lán)本的改編，無(wú)藍(lán)本則是一種全新的其他方式的創(chuàng)作行為，不屬于改編。這個(gè)基礎(chǔ)決定了改編原則上不得突破原著的思想、結(jié)構(gòu)、創(chuàng)作要素等基本范疇。這是改編與其他演繹形式或侵權(quán)形式如剽竊的重要區(qū)別。

第二，必須改變?cè)谋憩F(xiàn)形式，且這種表現(xiàn)形式是在同種語(yǔ)言情況下的改變。著作權(quán)保護(hù)表達(dá)而不保護(hù)思想本身。沒(méi)有對(duì)原著表現(xiàn)形式或表達(dá)的改變，則只是原著的其他演繹形式或創(chuàng)作形式，如匯編這種演繹形式不改變?cè)谋磉_(dá)形式;翻譯則是從一種語(yǔ)言表達(dá)形式轉(zhuǎn)化成另一種語(yǔ)言表達(dá)形式等。

第三，必須具有獨(dú)創(chuàng)性。改編的目的和結(jié)果都是形成新的作品。新作品受著作權(quán)法保護(hù)的基本條件就是必須具有獨(dú)創(chuàng)性，即必須是改編者獨(dú)立創(chuàng)作的產(chǎn)物，或者是合作改編者共同創(chuàng)作的產(chǎn)物。

因此，著作權(quán)意義上的改編是一種在原著基礎(chǔ)上通過(guò)改變作品的表現(xiàn)形式形成新作品的創(chuàng)作形式。

改編權(quán)是著作權(quán)人依法享有的重要財(cái)產(chǎn)權(quán)利。著作權(quán)法賦予著作權(quán)人改編權(quán)的目的就是使著作權(quán)人有能力控制他人對(duì)作品進(jìn)行改編。對(duì)作品進(jìn)行改編，是著作權(quán)人的專有控制權(quán)利。但這種改編權(quán)利的行使，可以是原作品著作權(quán)人自己行使，也可以將這種權(quán)利許可給他人行使，還可以將這種權(quán)利轉(zhuǎn)讓他人。從侵權(quán)理論來(lái)看，作品著作權(quán)人自己行使改編權(quán)，無(wú)論如何都不會(huì)存在侵犯自己作品著作權(quán)的行為，更不可能存在侵犯改編權(quán)的問(wèn)題。因此，侵犯改編權(quán)只能是作者以外的第三人的行為。

侵犯改編權(quán)是原作者之外的第三人行使改編的行為。這種侵權(quán)行為只能產(chǎn)生于第三人未經(jīng)許可的情況下。但要構(gòu)成侵犯改編權(quán)，需要符合下列主要條件：

第一，未經(jīng)許可對(duì)他人作品進(jìn)行改編。根據(jù)《著作權(quán)法》第四十六條第（六）規(guī)定，未經(jīng)著作權(quán)人許可，以改編方式使用作品的屬于侵犯著作權(quán)行為，但該法另有規(guī)定的除外。未經(jīng)許可改編作品是著作權(quán)法中侵犯改編權(quán)基本條件。許可權(quán)是作者控制作品各種權(quán)利的基本表現(xiàn)形式。

第二，改編形成的新作品須以一定的形式公之于眾或使用。公之于眾的形式包括但不限于公開(kāi)出版發(fā)行、攝制、放映等使用方式。改編者雖未經(jīng)許可對(duì)作品進(jìn)行改編，形成的新的作品，但如果沒(méi)有公之于眾的行為，則也不構(gòu)成侵犯改編權(quán)。這種情況下，一般屬于為了個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或欣賞等目的而改編、或?yàn)榱私虒W(xué)或科學(xué)研究等進(jìn)行改編作品的合理使用行為。

這里需要說(shuō)明的是，未經(jīng)許可是侵犯改編權(quán)的基本條件，但這里的許可者包括原作者和改編權(quán)的受讓者。在原作者轉(zhuǎn)讓作品改編權(quán)的情況下，侵犯改編權(quán)的行為僅對(duì)受讓人產(chǎn)生法律后果，即侵犯的是受讓者的權(quán)利，或者說(shuō)，在這種情況下，不存在侵犯原作者改編權(quán)的問(wèn)題，因?yàn)樵髡咭呀?jīng)喪失了改編權(quán)。

綜上所述，侵犯改編權(quán)是未經(jīng)著作權(quán)人（包括原作者或受讓人）許可，在不符合合理使用等法律法規(guī)規(guī)定情況下擅自改編作品并使用新作品的行為。侵犯改編權(quán)是原作作品改編者和改編作品使用者共同行為造成的共同侵權(quán)行為。

改編是一種作品演繹的行為，改編這種演繹行為創(chuàng)作出的新的作品，著作權(quán)屬于演繹人所有。但演繹作品著作權(quán)人在行使著作權(quán)時(shí)不得侵犯原作品的著作權(quán)。

侵犯改編權(quán)主要集中于出版者、表演者、錄音錄像制作者使用改編已有作品而產(chǎn)生的作品即改編作品進(jìn)行出版、表演、制作錄音錄像制品，未取得原作品的著作權(quán)人許可，并支付報(bào)酬。

改編已有作品而產(chǎn)生的作品，即改編作品或新作品的使用者，未經(jīng)改編作品的著作權(quán)人許可，對(duì)改編作品進(jìn)行包括但不限于出版、演出、制作錄音錄像制品，對(duì)改編作品的著作權(quán)人來(lái)講，侵犯的是改編作品的著作權(quán)人的復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、表演權(quán)、攝制權(quán)、播放權(quán)、放映權(quán)等權(quán)利及其獲得報(bào)酬權(quán)，而不侵犯改編作品的改編權(quán)及其獲得報(bào)酬權(quán)。

對(duì)本案來(lái)講，原被告雙方都不認(rèn)可涉訴作品《人生幾度秋涼》是在原告作品《古街》的基礎(chǔ)上創(chuàng)作的新作品。因此，本案侵犯改編權(quán)的法律基礎(chǔ)不復(fù)存在。所以，與改編權(quán)無(wú)關(guān)。

2 侵犯改編權(quán)與改編侵權(quán)是既有聯(lián)系但又性質(zhì)完全不同的侵權(quán)行為

改編作為創(chuàng)作的一種重要形式、技巧或技術(shù)，本身不構(gòu)成侵權(quán)，這是技術(shù)中立原則的一種重要體現(xiàn)。但改編又會(huì)造成侵犯改編權(quán)和改編侵權(quán)這兩類既有聯(lián)系但又性質(zhì)不同的侵權(quán)行為。

侵犯改編權(quán)僅僅基于對(duì)原作品未經(jīng)許可進(jìn)行改編并對(duì)改編作品的使用行為對(duì)原作者或受讓人產(chǎn)生法律后果，而不會(huì)對(duì)因改編而形成的新作品的使用本身對(duì)新作品的著作權(quán)人產(chǎn)生這種法律后果。

改編侵權(quán)則是在改編過(guò)程中發(fā)生的所有侵權(quán)行為。它既可以產(chǎn)生于經(jīng)許可改編行為之中，又可以產(chǎn)生于未經(jīng)許可的改編行為之中。前者不產(chǎn)生對(duì)原作品改編權(quán)的侵犯，但卻會(huì)產(chǎn)生對(duì)原作品或其他作品其他權(quán)利的侵犯;后者會(huì)產(chǎn)生兩種侵權(quán)行為，一是對(duì)原作品改編權(quán)的侵犯，二是對(duì)原作品或其他作品其他權(quán)利的侵犯。前者產(chǎn)生的侵權(quán)行為和后者產(chǎn)生的第二種侵權(quán)行為，都是在不侵犯改編權(quán)的情況下在改編過(guò)程中產(chǎn)生的侵權(quán)行為。這就是改編侵權(quán)。

改編侵權(quán)主要包括下列侵權(quán)行為：侵犯原作品原權(quán)利人的署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)、各種使用權(quán)及其獲得報(bào)酬權(quán);侵犯其他作品及其權(quán)利人的相關(guān)著作權(quán);侵犯其原作品和其他作品專有使用權(quán)人的鄰接權(quán)或?qū)Ｓ惺褂脵?quán)與報(bào)酬權(quán)等。

改編侵權(quán)根據(jù)侵權(quán)行為的不同，分別落入不同的權(quán)利控制范圍之內(nèi)，屬于其他侵犯著作權(quán)的行為。上列改編侵權(quán)行為分別落入侵權(quán)署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)、獲得報(bào)酬權(quán)、侵犯專有使用權(quán)或鄰接權(quán)的控制范圍。

所以，侵犯改編權(quán)與改編侵權(quán)其聯(lián)接點(diǎn)在于都是基于對(duì)作品的改編這種創(chuàng)作方式而產(chǎn)生的侵權(quán)行為。侵犯改編權(quán)是基于原作品對(duì)原權(quán)利人的改編權(quán)的侵犯，改編侵權(quán)則是在改編過(guò)程中對(duì)原作品原權(quán)利人除改編權(quán)外的其他權(quán)利的侵犯，也是在改編過(guò)程中對(duì)其他作品其他權(quán)利人各種著作權(quán)的侵犯，還是在改編過(guò)程中對(duì)原作品和其他作品鄰接權(quán)人相關(guān)權(quán)利的侵犯。侵犯改編權(quán)是一種獨(dú)立的侵權(quán)行為，而改編侵權(quán)則侵權(quán)范圍廣泛，不是一種獨(dú)立的侵權(quán)行為。

本案不是因改編《古街》而產(chǎn)生的侵權(quán)糾紛，而是在其他作品改編基礎(chǔ)上背離原著或者新創(chuàng)過(guò)程中違背合理使用規(guī)定和著作權(quán)法的規(guī)定而產(chǎn)生的侵權(quán)糾紛。這種侵權(quán)糾紛依照著作權(quán)法規(guī)定，應(yīng)該落入其他著作權(quán)權(quán)利糾紛之內(nèi)（本案落入剽竊侵權(quán)糾紛，涉及原作者的署名權(quán)、攝制權(quán)等），不屬于侵犯改編權(quán)糾紛。這是本案侵權(quán)與改編權(quán)無(wú)關(guān)的第二個(gè)方面的基本原因。

3 防范侵犯改編權(quán)與改編侵權(quán)的主要措施

改編作品的使用范圍非常廣泛，涉及出版發(fā)行、表演、廣播電臺(tái)電視臺(tái)、電影等文化產(chǎn)業(yè)，侵犯改編權(quán)和改編侵權(quán)時(shí)有發(fā)生。因此，以著作權(quán)法為依據(jù)，探討如何防范侵犯改編權(quán)和改編侵權(quán)，具有重要意義。

3.1 防范侵犯改編權(quán)的首要措施是事先取得許可，事后追認(rèn)是補(bǔ)充措施

除合理使用外，從嚴(yán)格的意義上，改編作品須許取得被改編作品著作權(quán)人的許可，否則，就可能構(gòu)成侵犯改編權(quán)。因此，防范侵犯改編權(quán)的最主要措施就是事先取得著作權(quán)人的許可。此外，如事先未取得著作權(quán)人許可，但在訴前取得著作權(quán)人的追認(rèn)，則是一種補(bǔ)救措施。這兩種情況下，均不會(huì)構(gòu)成侵犯改編權(quán)。但是，這里還要注意這樣三點(diǎn)：一是改編者和改編作品的使用者在使用作品前，均應(yīng)取得被改編作品或原作品著作權(quán)人的許可。特別是改編作品的使用者須取得原作品著作權(quán)人和改編作品著作權(quán)人的雙重授權(quán)。缺一既可能構(gòu)成侵權(quán)。在沒(méi)有原著作權(quán)人許可的情況下，要審查改編作品的著作權(quán)人有無(wú)轉(zhuǎn)授權(quán)的權(quán)利，如有則可以僅根據(jù)改編作品著作權(quán)人的授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)與之簽訂合同，否則，必須取得原作品著作權(quán)人的授權(quán)，才能避免侵犯改編權(quán)。二是在使用改編作品前，要了解改編權(quán)的權(quán)利歸屬。如該權(quán)利已經(jīng)通過(guò)轉(zhuǎn)讓或?qū)Ｓ惺褂迷S可將其控制權(quán)轉(zhuǎn)移至他人（受讓人或?qū)Ｓ惺褂脵?quán)人），則需要取得受讓人或?qū)Ｓ惺褂脵?quán)人的許可，這時(shí)再取得原著作權(quán)人的許可沒(méi)有法律依據(jù)，因?yàn)?，原著作?quán)人已喪失了許可權(quán)。這種情況下原作者的許可，不能對(duì)抗受讓人和專有使用權(quán)人。因此，在發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)移的情況下，須取得新權(quán)利人的許可。三是要特別指出和注意，對(duì)已有演繹作品的改編，須取得原作品、演繹作品、改變作品等得多重授權(quán)。

3.2 防范改編侵權(quán)的基本措施是改編者須嚴(yán)格遵守學(xué)術(shù)或創(chuàng)作規(guī)范

改編過(guò)程不侵權(quán)是防范改編侵權(quán)的基本要求。為此，遵守學(xué)術(shù)規(guī)范和創(chuàng)作規(guī)范是最為重要的第一道防線。以著作權(quán)法為依據(jù)，防范改編侵權(quán)至少需要注意：第一，尊重并不得侵犯原著和其他作品著作權(quán)人的人身權(quán)。第二，按照許可合同約定，嚴(yán)格履行合同義務(wù)，按照合同約定支付報(bào)酬。第三，對(duì)改編過(guò)程中引用、參考其他作品須嚴(yán)格按照學(xué)術(shù)規(guī)范指明作品名稱、來(lái)源和作者姓名。第四，引用、參考應(yīng)注意引用數(shù)量要適度，只能是思想不能是表達(dá)。第五，尊重原著和其他作品著作權(quán)人的其他權(quán)利。

3.3 改編作品的使用者務(wù)盡合理注意義務(wù)

這是作品使用者防范侵犯改編權(quán)和改編侵權(quán)的基本措施。首先，改編作品使用者須取得原作品著作權(quán)人的許可和改編作品著作權(quán)人的雙重許可，這是改編作品使用者務(wù)須盡到的合理注意義務(wù)。這一合理注意義務(wù)是改編作品使用者不侵犯改編權(quán)的唯一措施，也是在改編者侵犯改編權(quán)時(shí)改編作品使用者避免侵權(quán)責(zé)任或避免侵權(quán)損失的重要法律依據(jù)。其次，改編作品的使用者的合理注意義務(wù)還要對(duì)改編作品與原作品進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)有可能與原作品思想、結(jié)構(gòu)等不同地方，要及時(shí)提請(qǐng)改編者注意或與原作品著作權(quán)人或相關(guān)著作權(quán)人溝通，以得到改編者對(duì)責(zé)任的承擔(dān)承諾或原著作權(quán)人對(duì)不同之處的確認(rèn)、追認(rèn)，相關(guān)著作權(quán)人的諒解等。再次，對(duì)于改編作品對(duì)其他作品的使用，需要改編者作出不侵權(quán)承諾。最后，所有合理注意義務(wù)都要通過(guò)書面形式表達(dá)，避免侵權(quán)發(fā)生時(shí)舉證不能承擔(dān)不利后果的發(fā)生。

本案侵權(quán)糾紛的發(fā)生，既有改編者或原創(chuàng)者未能堅(jiān)守學(xué)術(shù)規(guī)范的原因，又有改編作品或新創(chuàng)作品使用者未盡合理注意義務(wù)的原因。如果改編者或作者和作品的使用者，有一方依照著作權(quán)法的規(guī)定嚴(yán)格遵守學(xué)術(shù)規(guī)范和合理注意義務(wù)，則均可避免這種侵權(quán)糾紛的發(fā)生。改編者和作品的使用者都應(yīng)從本案中汲取教訓(xùn)。

此外，防范侵犯改編權(quán)和改編侵權(quán)，認(rèn)真加強(qiáng)對(duì)著作權(quán)法的學(xué)習(xí)、宣傳和貫徹是根本的措施。在侵權(quán)發(fā)生時(shí)，雙方當(dāng)事人依法多方溝通，在尊重權(quán)利、尊重法律的基礎(chǔ)上，盡可能實(shí)現(xiàn)和解，是避免經(jīng)濟(jì)損失和商譽(yù)損失擴(kuò)大的重要途徑。