論“智慧法院”知識體系構(gòu)建的重要性及構(gòu)建邏輯

舒怡　毛國慶

關(guān)鍵詞 “智慧法院” 智能化 信息化

基金項(xiàng)目：2018年度國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目“智慧法院綜合示范及效能評價(jià)”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號：2018YFC0831600）的階段性成果;課題名稱：“智慧法院總體設(shè)計(jì)、一體化應(yīng)用平臺構(gòu)建及綜合示范”的階段性成果（課題編號：2018YFC0831606）。

作者簡介：舒怡，北京國雙科技有限公司知識與數(shù)據(jù)智能中心知識架構(gòu)部總監(jiān);毛國慶，北京國雙科技有限公司知識與數(shù)據(jù)智能中心知識架構(gòu)部資深咨詢顧問。

中圖分類號：D926.2? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? ?? ? ? ? ? ? ? ? DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.10.031

2020年3月，中共中央政治局常務(wù)委員會召開會議提出，加快5G網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)中心等新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)進(jìn)度，新基建涉及諸多產(chǎn)業(yè)鏈，是以新發(fā)展理念為引領(lǐng)，以技術(shù)創(chuàng)新為驅(qū)動，以信息網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)，面向高質(zhì)量發(fā)展需要，提供數(shù)字轉(zhuǎn)型、智能升級、融合創(chuàng)新等服務(wù)的基礎(chǔ)設(shè)施體系。新基建中，知識驅(qū)動是智能升級的核心，在建設(shè)體系設(shè)計(jì)中具有重要作用。在新基建背景下，結(jié)合司法改革和法院信息化建設(shè)的需求，知識也將成為智慧法院建設(shè)從信息化向智能化轉(zhuǎn)型的核心驅(qū)動[1]。2020年6月30日，周強(qiáng)院長在“扎實(shí)做好民法典學(xué)習(xí)貫徹實(shí)施工作”的講話中提到，“要加強(qiáng)智慧法院建設(shè)，加強(qiáng)數(shù)據(jù)中臺建設(shè)，強(qiáng)化在線服務(wù)，深化人工智能應(yīng)用，強(qiáng)化大數(shù)據(jù)驅(qū)動，為準(zhǔn)確適用民法典提供強(qiáng)有力科技支撐”;其中，將數(shù)據(jù)中臺建設(shè)和民法典適用相結(jié)合就是知識體系驅(qū)動信息化建設(shè)的一個最好場景[2]。

一、知識成為信息化向智能化轉(zhuǎn)型的核心驅(qū)動

“萬物互聯(lián)、萬物皆數(shù)”時(shí)代，一方面數(shù)據(jù)量飛速增長，愈加呈現(xiàn)出多源、多態(tài)、高維和異構(gòu)的大數(shù)據(jù)特點(diǎn);另一方面人工智能等新興技術(shù)進(jìn)入高速發(fā)展的快車道，從支持海量運(yùn)算、復(fù)雜運(yùn)算的計(jì)算智能、到基于大量學(xué)習(xí)語料的模擬感知智能、直至探索自動化的知識理解和知識推理能力的知識智能[3]。數(shù)據(jù)、信息、知識的DIKW金字塔框架模型的價(jià)值逐漸被重視，并從認(rèn)知指導(dǎo)層面走向?qū)嵺`指導(dǎo)層面。知識以及領(lǐng)域的知識體系成為信息化向智能化轉(zhuǎn)型的核心驅(qū)動。

從信息化建設(shè)的發(fā)展進(jìn)程主要分為三個階段：IT（Information Technology）階段是傳統(tǒng)信息技術(shù)時(shí)代，通過ERP、OA等流程性、管理性系統(tǒng)，以業(yè)務(wù)參與人自主填報(bào)為信息采集的方式，實(shí)現(xiàn)線下業(yè)務(wù)電子化，線上業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)化，以用數(shù)據(jù)記錄企業(yè)的業(yè)務(wù)活動為主要特點(diǎn)。DT（Data Technology）階段是大數(shù)據(jù)時(shí)代，通過數(shù)據(jù)倉庫、數(shù)據(jù)中心、數(shù)據(jù)平臺等數(shù)據(jù)處理技術(shù)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的集成化和標(biāo)準(zhǔn)化，以“全域”數(shù)據(jù)的匯聚、治理為主要特點(diǎn)。KT（Knowledge and Data Intelligence Technology）階段是知識智能時(shí)代，一方面通過機(jī)器學(xué)習(xí)、深度學(xué)習(xí)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等人工智能技術(shù)，實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)知識化;另一方與專家知識工程相結(jié)合，構(gòu)建領(lǐng)域知識圖譜，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)智能化，以基于領(lǐng)域知識圖譜的行業(yè)智能應(yīng)用為主要特點(diǎn)。

二、智能化語境下的知識特點(diǎn)

（一）與傳統(tǒng)知識的比較

傳統(tǒng)的知識體系，是某一特定領(lǐng)域內(nèi)學(xué)習(xí)、工作、研究的組織，通過長期的訓(xùn)練所形成的一種“領(lǐng)域知識壁壘”。既有話語體系的壁壘、思維方式的壁壘，也存在應(yīng)用技能的壁壘。傳統(tǒng)知識體系一般是封閉的，知識的演化和推進(jìn)是逐步發(fā)展的，具有可解釋性的;知識的學(xué)習(xí)、理解和應(yīng)用高度依賴于人。傳統(tǒng)知識體系在一定領(lǐng)域內(nèi)既有理論預(yù)設(shè)又有經(jīng)驗(yàn)歸納[4]。一般體現(xiàn)為符號主義的專家系統(tǒng)。

傳統(tǒng)的知識體系，忽視了大數(shù)據(jù)及在沒有先驗(yàn)理論的情況下從數(shù)據(jù)中提取知識或者見解能力。

（二）與大數(shù)據(jù)比較

首先，我們這里的大數(shù)據(jù)是廣義的大數(shù)據(jù)，既包括領(lǐng)域內(nèi)能夠獲取的，具有信息價(jià)值的海量數(shù)據(jù);也包括大數(shù)據(jù)挖掘相關(guān)的技術(shù)及挖掘結(jié)果。

海量數(shù)據(jù)和機(jī)器學(xué)習(xí)的技術(shù)突破，以及近年來人工智能在語音識別、圖像識別等感知智能場景中取得的突出成就，使得“大數(shù)據(jù)認(rèn)識論”成為知識工程領(lǐng)域的新范式。“大數(shù)據(jù)認(rèn)識論”是一種去因果分析的概率認(rèn)知，即對給定數(shù)據(jù)集進(jìn)行相關(guān)性變量挖掘。知識發(fā)現(xiàn)的過程由技術(shù)和算法驅(qū)動，沒有因果關(guān)系的介入。可以說大數(shù)據(jù)應(yīng)用的最重要特征就是“追求相關(guān)、放棄因果” 。

大數(shù)據(jù)認(rèn)知論在通識領(lǐng)域有很好的實(shí)踐，但進(jìn)入專業(yè)領(lǐng)域，由符號主義的專家系統(tǒng)向連結(jié)主義的概率系統(tǒng)轉(zhuǎn)變出現(xiàn)了問題：第一，業(yè)務(wù)專家通過長期培訓(xùn)形成因果性分析方法，機(jī)器學(xué)習(xí)的不可解釋性和專家的演繹思維發(fā)生沖突，使得機(jī)器學(xué)習(xí)的結(jié)果受到質(zhì)疑，無法為專家提供知識輔助。第二，專家在個案業(yè)務(wù)處理過程中，依靠經(jīng)驗(yàn)直覺。很多影響因果判斷或者自由裁量的信息在過程中被逐步發(fā)現(xiàn)，逸散，無法沉淀為被學(xué)習(xí)的數(shù)據(jù)，進(jìn)行機(jī)器學(xué)習(xí)。機(jī)器學(xué)習(xí)的結(jié)果精準(zhǔn)度降低[5]。第三，政務(wù)、司法等業(yè)務(wù)辦理過程中，依賴的規(guī)則或者說原則是復(fù)雜的，存在沖突、說服、共識的交互機(jī)制。機(jī)器學(xué)習(xí)和概率論認(rèn)知缺乏必要的理論博弈和說理交互。

當(dāng)然，我們不是要在專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)排除“大數(shù)據(jù)認(rèn)識論”，而是要分場景、分業(yè)務(wù)、分權(quán)重雙軌應(yīng)用“決定論”（專家系統(tǒng)）和“概率論”（數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)）。同時(shí)知識體系中涵蓋的“大數(shù)據(jù)”，既包括有信息價(jià)值的“數(shù)據(jù)”本身，也包括實(shí)踐中廣泛存在的基于學(xué)習(xí)算法而實(shí)現(xiàn)規(guī)律挖掘的“大數(shù)據(jù)智能”。下文中將在智慧法院場景下進(jìn)行詳細(xì)闡述。

三、“智慧法院”信息化建設(shè)的現(xiàn)狀和對知識體系的需求

（一）法院現(xiàn)有業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)可以分為案件辦理系統(tǒng)、信息公開系統(tǒng)、辦公系統(tǒng)

其中案件辦理系統(tǒng)集群，根據(jù)法院的業(yè)務(wù)流程，以及服務(wù)的對象、功能的不同分列為各個服務(wù)子系統(tǒng)。以審判過程中相關(guān)的系統(tǒng)集群為例，如電子送達(dá)平臺、破產(chǎn)平臺、減假暫辦案頻臺、審委會會議系統(tǒng)、庭審系統(tǒng)等，這些系統(tǒng)又和辦案平臺有一定的數(shù)據(jù)交互關(guān)系。上述系統(tǒng)的設(shè)計(jì)目標(biāo)主要以無紙化辦公、業(yè)務(wù)流程管理為主，知識的應(yīng)用內(nèi)核較少[6]。智慧法院系統(tǒng)工作原理大體可以分為以下幾個部分：最高院系統(tǒng)中包括訴前、訴訟服務(wù)平臺、電子送達(dá)、全國執(zhí)行管理系統(tǒng)、執(zhí)行監(jiān)控、失信懲戒以及司法管理系統(tǒng)等。通用業(yè)務(wù)處理平臺，其包括基礎(chǔ)平臺，訴訟類、審判類、執(zhí)行類以及管理類通用組件。通用數(shù)據(jù)知識平臺，其中包括通用業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、通用知識、通用信息化運(yùn)行數(shù)據(jù)、立案信息、道交糾紛信息以及信息系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)平臺等幾個部分。除此以外，還包括外部系統(tǒng)，是執(zhí)行聯(lián)動相關(guān)系統(tǒng)、公安、檢察院以及司法局等系統(tǒng)。對外還包括全國通用司法公開相關(guān)系統(tǒng)。

（二）“認(rèn)知”智能對知識體系構(gòu)建的要求

自2015年起，最高人民法院編制并滾動式修訂《人民法院信息化建設(shè)五年發(fā)展規(guī)劃》，對智慧法院建設(shè)提出頂層設(shè)計(jì)需求，智慧法院一體化應(yīng)用體系初步形成。發(fā)布了《最高人民法院關(guān)于加快建設(shè)智慧法院的意見》，智慧法院信息化建設(shè)“互聯(lián)網(wǎng)+司法服務(wù)體系”逐步呈現(xiàn)。建立司法公開平臺：以中國裁判文書網(wǎng)、中國審判流程信息公開網(wǎng)、中國庭審直播公開網(wǎng)、中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)為核心，實(shí)現(xiàn)了公開平臺與各地辦案系統(tǒng)的對接;建立了司法大數(shù)據(jù)管理和服務(wù)平臺，實(shí)現(xiàn)了各地審判管理數(shù)據(jù)集中上報(bào);建立人民法院信息可視化質(zhì)效管控平臺，具備對信息化運(yùn)行數(shù)據(jù)進(jìn)行集中管理的技術(shù)框架。同時(shí)，也積極探索執(zhí)行、人事管理、檔案管理、司法協(xié)助、破產(chǎn)重整、電子送達(dá)等全國統(tǒng)一系統(tǒng)。地方法院方面，智慧法院的頂層設(shè)計(jì)也有出臺，上海法院2016年底制定《“數(shù)據(jù)法院”建設(shè)發(fā)展規(guī)劃》（2017-2019），確定了法院信息化建設(shè)要以“一個戰(zhàn)略”（大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略）“兩個行動（‘互聯(lián)網(wǎng)+‘人工智能+）”為驅(qū)動[7]。

在以上頂層設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)之下法院信息化建設(shè)的發(fā)展體現(xiàn)出以下四個趨勢：

流程管理系統(tǒng)仍然為法院信息化系統(tǒng)的核心;但智能輔助應(yīng)用增多，輔助應(yīng)用或以模塊形式或以單獨(dú)系統(tǒng)的模式與流程管理系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)交換。比如根據(jù)流程系統(tǒng)中案件數(shù)據(jù)推送知識的類案推送系統(tǒng);根據(jù)OCR識別的起訴書，解析信息項(xiàng)幫助法官填報(bào)流程系統(tǒng)的江西法院E助理系統(tǒng)，以及服務(wù)開庭的庭審語音系統(tǒng)和遠(yuǎn)程開庭系統(tǒng)等等的應(yīng)用。

流程管理系統(tǒng)逐漸成為數(shù)據(jù)的采集和生成端，部分法院嘗試建設(shè)大數(shù)據(jù)平臺和數(shù)據(jù)中臺，以改變數(shù)據(jù)只能沉積在流程管理系統(tǒng)內(nèi)，流程管理系統(tǒng)升級各對接應(yīng)用系統(tǒng)均需要進(jìn)行調(diào)試的狀況。大數(shù)據(jù)平臺和數(shù)據(jù)中臺的構(gòu)建使得數(shù)據(jù)的存儲脫離了流程管理的場景，更多的數(shù)據(jù)可以向平臺中匯入，同時(shí)數(shù)據(jù)可以更好的進(jìn)行融合、根據(jù)服務(wù)的不同業(yè)務(wù)需求進(jìn)行異質(zhì)性的標(biāo)簽化處理，較好的解決數(shù)據(jù)應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)規(guī)范化問題。

數(shù)據(jù)利用增加，數(shù)據(jù)中臺的理念使得各法院對于數(shù)據(jù)的應(yīng)用有了更大的想象空間。法院開始嘗試為當(dāng)事人提供司法數(shù)據(jù)服務(wù)，基于數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析的當(dāng)事人司法輔助系統(tǒng)，調(diào)解平臺、問答系統(tǒng)在浙江、山東都有落地。

在數(shù)據(jù)利用增加的同時(shí)，知識的檢索、知識與辦案系統(tǒng)的結(jié)合也成為了新的信息化建設(shè)方向。比如2019、2020年兩次在最高法兩會報(bào)告中國提到的法信系統(tǒng)，為法官提供了法律法規(guī)、裁判文書、專家觀點(diǎn)、圖書期刊等多類知識數(shù)據(jù)，并實(shí)現(xiàn)各類數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)。同時(shí)根據(jù)知識的分析和推送，優(yōu)化的文書寫作系統(tǒng)，工具型系統(tǒng)也借助知識智能進(jìn)一步升級，比如庭審語音系統(tǒng)，開始嘗試?yán)谜Z音直接進(jìn)行文書的生成，個別法院的遠(yuǎn)程開庭系統(tǒng)法官端有法條檢索和知識推送的功能等。

當(dāng)然智慧法院的應(yīng)用也出現(xiàn)了一些問題，比如法律解釋是法律知識表達(dá)的核心問題，其中包含人類特有的價(jià)值和目的考慮，具有極強(qiáng)的主觀能動性。個案中，基于數(shù)據(jù)的概率計(jì)算結(jié)果能否正確替代知識表達(dá)，需要進(jìn)一步的知識驗(yàn)證。而現(xiàn)有系統(tǒng)，由于沒有對于知識的準(zhǔn)確定義，知識查詢、知識推薦的結(jié)果差異較大。還比如有的人工智能模型開發(fā)所依托的數(shù)據(jù)不完整或者模型構(gòu)建中因缺乏對法律常識的理解在數(shù)據(jù)采集上出現(xiàn)異質(zhì)性偏差。這些問題可以用專家知識和專家經(jīng)驗(yàn)去進(jìn)行修正。

以刑事犯罪網(wǎng)絡(luò)挖掘?yàn)槔?，如美國學(xué)者在描述犯罪網(wǎng)絡(luò)挖掘時(shí)所提供的資料顯示，不同的挖掘算法給出的結(jié)果是有差異的，和根據(jù)有經(jīng)驗(yàn)的檢察官給出的結(jié)論也存在一定的距離。因此在特定領(lǐng)域中，專家知識和專家經(jīng)驗(yàn)是非常重要的。

上述趨勢和問題實(shí)際上反映出的是智慧法院發(fā)展對“認(rèn)知”智能發(fā)展的要求，而“認(rèn)知”智能發(fā)展需要知識內(nèi)核的驅(qū)動，對智慧法院知識體系構(gòu)建提出要求。

四、司法知識的構(gòu)建邏輯和特點(diǎn)

不論以怎樣的方法開展智慧法院知識體系的建設(shè)，對于司法知識處理技術(shù)邏輯和流程是一致的。知識來源可以是文本型知識，也可以是實(shí)踐演繹型知識，知識初步處理后需要進(jìn)行驗(yàn)證與優(yōu)化，驗(yàn)證和優(yōu)化后的知識都需要在司法場景中進(jìn)行映射。在場景中映射的知識可以進(jìn)行量化分析和趨勢分析，進(jìn)一步對其中具有因果關(guān)系的部分進(jìn)行影響機(jī)制分析。同時(shí)知識在處理后仍然作為知識流的一步分進(jìn)行流轉(zhuǎn)，通過知識

庫和知識在應(yīng)用系統(tǒng)中的嵌入實(shí)現(xiàn)知識對行為的干預(yù)，以及知識的有效性評價(jià)。司法知識的構(gòu)建邏輯具體包括以下幾個方面：知識來源，主要是對文本型知識拆解，結(jié)合實(shí)踐演繹。進(jìn)行文本型知識拆解與應(yīng)用主要是初步構(gòu)建、驗(yàn)證與優(yōu)化，知識在司法程序中的映射，結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)中的知識積累，為文本型知識拆解提供幫助。之后進(jìn)行知識體系運(yùn)轉(zhuǎn)，進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、知識流轉(zhuǎn)。司法知識體系工程，通過本文類知識的拆解、應(yīng)用以及知識系統(tǒng)評價(jià);知識驅(qū)動的智慧法院建設(shè);經(jīng)驗(yàn)知識的識別、驗(yàn)證、評價(jià)以及積累。

五、結(jié)語

知識以及領(lǐng)域的知識體系成為信息化向智能化轉(zhuǎn)型的核心驅(qū)動已經(jīng)成為行業(yè)共識和建設(shè)的發(fā)展方向?，F(xiàn)階段，知識內(nèi)核對于一般的司法行為或者行政行為不應(yīng)盲目直接干預(yù)，更需作為一種決策輔助手段予以提供。這是因?yàn)?，一方面專家系統(tǒng)或數(shù)據(jù)挖掘所提供的知識，往往是有局限性的，是“過去”的探索結(jié)論;在新的環(huán)境下，新的信息可能難以被捕捉，以致無法影響現(xiàn)有知識內(nèi)核系統(tǒng)得出“新”的結(jié)論和建議。另一方面，人的價(jià)值判斷是司法和行政行為中非常重要的環(huán)節(jié)，比如“比例原則”的適用，往往需要具體事件在具體環(huán)境中考量，這一部分價(jià)值判斷是目前的知識內(nèi)核系統(tǒng)無法替代的。

注釋：

王祿生.論法律大數(shù)據(jù)“領(lǐng)域理論”的構(gòu)建[J].中國法學(xué)，2020（2）.

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