GVC嵌入、創(chuàng)新型人力資本與制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

王玉燕 王婉

內(nèi)容提要：制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展是實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重中之重。以制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)涵為切入點，基于“新發(fā)展理念”構建指標體系測算我國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展狀況，利用行業(yè)面板數(shù)據(jù)評估全球價值鏈嵌入對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的影響以及創(chuàng)新型人力資本對該影響的偏效應。研究表明：現(xiàn)階段，參與全球價值鏈分工整體上對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有一定的負向影響，但上游環(huán)節(jié)嵌入會轉(zhuǎn)向正向作用;創(chuàng)新型人力資本能夠顯著提升制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展水平。進一步對影響機制分析發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新型人力資本能夠顯著弱化GVC嵌入對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的消極影響，并且弱化作用存在門檻效應;對于不同嵌入位置，創(chuàng)新型人力資本能夠加強上游環(huán)節(jié)價值鏈嵌入對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的正向作用，而下游環(huán)節(jié)價值鏈嵌入并不能有效發(fā)揮作用;對于不同行業(yè)類型，創(chuàng)新型人力資本會嚴重加劇購買者驅(qū)動行業(yè)嵌入GVC對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的負向影響，而削弱生產(chǎn)者驅(qū)動行業(yè)嵌入GVC對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的消極作用。

關鍵詞：制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展;全球價值鏈;創(chuàng)新型人力資本;門檻效應;異質(zhì)性

中圖分類號：F423 文獻標識碼：A 文章編號：1001-148X（2020）05-0067-10

制造業(yè)是國民經(jīng)濟支柱及實體經(jīng)濟核心，推動制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，提升制造業(yè)國際競爭力，是我國提升綜合國力、實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的必經(jīng)之路。中國制造業(yè)整體，面臨著自主創(chuàng)新能力不足、部分重點領域核心技術缺失、品牌質(zhì)量與產(chǎn)品檔次有待提高以及國際化經(jīng)營能力較弱等問題。與此同時，伴隨著發(fā)達國家高端制造回流以及以東南亞為代表的中低收入國家對生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移的爭奪，中國制造在國際市場上面臨“雙向擠壓”的嚴峻挑戰(zhàn)。因此，中國制造業(yè)必須加快轉(zhuǎn)型升級步伐，加大創(chuàng)新發(fā)展力度，積極應對復雜競爭環(huán)境，實現(xiàn)由大到強的高質(zhì)量發(fā)展。

中國制造業(yè)取得的巨大成就很大程度上得益于在國際產(chǎn)業(yè)分工不斷深入背景下，我國制造業(yè)憑借廉價勞動力與資源稟賦優(yōu)勢全面融入全球價值鏈分工體系。雖然借助價值鏈知識擴散效應可以推動制造業(yè)升級[1]，又或通過新建、并購海外研發(fā)機構獲取國外的智力資源和研發(fā)資源[2]，提高我國制造業(yè)技術創(chuàng)新水平進而促進制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。但是發(fā)達國家為保證其制造業(yè)的國際競爭優(yōu)勢和主導地位，對中國制造業(yè)企業(yè)通過參與全球價值鏈提升技術創(chuàng)新能力的路徑進行封鎖，易導致我國制造業(yè)陷入“低端鎖定”狀態(tài)，從而阻礙我國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展進程。那么，嵌入全球價值鏈到底對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展是推動作用還是抑制作用？不同的嵌入環(huán)節(jié)以及價值鏈參與方式對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的影響效應是否一致？在創(chuàng)新型人力資本的作用下，這種正向或負向影響效應是否得到加強或者改善？這些問題探索對我國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的實現(xiàn)路徑具有重要意義。

為此，本文在經(jīng)濟開放化視角考察全球價值鏈分工與制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的關系，同時將創(chuàng)新型人力資本納入研究范疇，探討在創(chuàng)新型人力資本的作用下，全球價值鏈嵌入對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的作用機制。

一、理論機制與研究假設

（一）嵌入全球價值鏈與制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展效應分析

1.推動作用分析。嵌入全球價值推動我國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展可能的主要作用機制如下：（1）產(chǎn)業(yè)關聯(lián)效應。嵌入全球價值鏈使我國制造業(yè)企業(yè)能夠直接與發(fā)達國家主導企業(yè)的先進技術和生產(chǎn)工藝進行接觸，為本土企業(yè)引進和學習外來新知識和新技術提供良好契機，帶動本土企業(yè)的發(fā)展和進步，進而促進我國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展[3]。（2）技術創(chuàng)新效應。在參與全球價值鏈分工過程中，一方面，通過對價值鏈主導企業(yè)先進技術的學習、模仿和消化吸收，實現(xiàn)自身的技術創(chuàng)新與突破。另一方面，來自于發(fā)達國家主導企業(yè)對于產(chǎn)品質(zhì)量等方面的高標準嚴要求的壓力，會督促我國制造業(yè)代工企業(yè)提高自身生產(chǎn)技術和生產(chǎn)效率，助推我國制造業(yè)向高質(zhì)量發(fā)展目標邁進。（3）綠色驅(qū)動效應。嵌入全球價值鏈通過跨國企業(yè)綠色技術轉(zhuǎn)移為我國學習和使用環(huán)境友好型生產(chǎn)技術和污染治理技術提供了條件，直接促進我國制造業(yè)綠色發(fā)展;另一方面GVC嵌入通過倒逼機制能夠間接驅(qū)動制造業(yè)的綠色創(chuàng)新水平。

2.抑制作用分析。我國人口紅利和資源要素優(yōu)勢正在逐步消失，制造業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力不強、技術吸收能力有限等問題日益突出。這可能會導致我國在參與全球價值鏈分工過程中，極易受到消極效應的負向影響，從而對我國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展進程產(chǎn)生阻礙。（1）低端鎖定效應。嵌入全球價值鏈使得國內(nèi)企業(yè)能以低成本獲得高質(zhì)量和高技術的進口中間投入，導致企業(yè)自主創(chuàng)新動力不足，從而形成對價值鏈的過度依賴而陷入“低端鎖定”狀態(tài)，會嚴重壓制我國制造業(yè)核心競爭力的塑造，并成為發(fā)達國家獲取暴利的“工具”[4]。而市場的自發(fā)性會進一步惡化這種關系，因此會嚴重阻礙我國產(chǎn)業(yè)鏈升級，對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生不利影響。（2）俘獲效應。在發(fā)展中國家由價值鏈低端向高端攀升的過程中，一方面，發(fā)達國家的跨國公司通過知識產(chǎn)權保護和技術出口管制，導致我國嵌入全球價值鏈的“產(chǎn)業(yè)關聯(lián)效應”受到制約;另一方面，發(fā)達國家為了保證自己制造業(yè)的主導地位，利用其壟斷地位建立不對稱的價值鏈治理關系，并對發(fā)展中國家實施技術轉(zhuǎn)移門檻，從而達到將發(fā)展中國家“俘獲”在價值鏈低端的目的。（3）污染天堂效應。Markusen（1999）提出“污染天堂假說”（也稱“污染避難所假說”），指出在貿(mào)易自由化條件下，污染企業(yè)會傾向于在環(huán)境規(guī)制程度較低的國家設廠生產(chǎn)以將污染轉(zhuǎn)移，這些國家便成為了污染企業(yè)的“污染避難所”[5]。參與全球價值鏈會產(chǎn)生“污染天堂效應”：大多發(fā)展中國家為拉動國內(nèi)經(jīng)濟增長，會放松對環(huán)境的管制以吸引更多外商直接投資。此時，發(fā)達國家便“乘虛而入”，將高耗能、高排放和高投入生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)接給這些環(huán)境標準較低的發(fā)展中國家，從而會對發(fā)展中國家的環(huán)境造成污染。

從以上分析中可以看出，我國嵌入全球價值鏈對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的影響具有不確定性，應依據(jù)我國制造業(yè)具體情況而定，本文將在實證部分進行檢驗并給出明確結論。因此提出如下假說。

H1：參與全球價值鏈分工對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有多重效應，具體作用方向具有不確定性。

（二）GVC、創(chuàng)新型人力資本與制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展影響機制分析

在全球化分工背景下，嵌入全球價值鏈一方面通過要素的國際流動進而直接影響本土企業(yè)創(chuàng)新型人才存量;另一方面，F(xiàn)DI的技術溢出效應能夠顯著激發(fā)一國創(chuàng)新意識[6]，激勵國家加快對創(chuàng)型人力資本的培育，從而間接提升一國創(chuàng)新型人力資本存量，有利于“干中學”效應和技術創(chuàng)新效應積極有效地發(fā)揮。（1）“干中學”效應。在參與全球價值鏈分工過程中，人力資本能夠積累生產(chǎn)產(chǎn)品和提供服務的經(jīng)驗，并從經(jīng)驗中獲得知識，有助于提高生產(chǎn)效率和知識總量。從要素效益角度分析：創(chuàng)新型人力資本作為一種高端生產(chǎn)要素，一方面可以通過特有的新知識和新技術實現(xiàn)要素自身的遞增收益，提高研發(fā)部門的知識存量積累，擴大“干中學效應”;另一方面，創(chuàng)新型人才在開發(fā)新知識的過程中，由于知識的溢出效應使得其他生產(chǎn)要素如資本、勞動也能夠?qū)崿F(xiàn)收益的遞增，使“干中學效應”擴大效應得到進一步強化和深化，有利于我國改善生產(chǎn)要素稟賦結構，提高創(chuàng)新和生產(chǎn)效率，促進我國價值鏈向中高端邁進，從而提高產(chǎn)品科技含量。（2）技術創(chuàng)新效應。創(chuàng)新型人力資本具有技術創(chuàng)新作用，技術進步將有利于技術創(chuàng)新效應有效發(fā)揮，緩解我國制造業(yè)嵌入全球價值鏈的消極影響。從價值鏈升級角度分析：首先，技術進步通過改進制造業(yè)的生產(chǎn)設備、中間投入品以及制造工藝，能夠?qū)崿F(xiàn)以低成本創(chuàng)造高附加值，為GVC地位攀升發(fā)揮重要作用，從而有助于我國突破“低端鎖定”。其次，技術進步通過作用于產(chǎn)品質(zhì)量的提高使得我國價值鏈增值能力和控制能力得以提升[7]，有利于我國實現(xiàn)完整的價值鏈升級，擺脫國際買家的“俘獲”。最后，創(chuàng)新型人力資本通過實現(xiàn)治污技術的創(chuàng)新突破，能夠有效解決在價值鏈分工過程中的“污染轉(zhuǎn)移”問題，促進我國制造業(yè)綠色發(fā)展。

對我國制造業(yè)而言，面對要素條件的變化，需要不斷積累創(chuàng)新型人力資本，以實現(xiàn)要素稟賦的結構升級和價值鏈的高端嵌入，進而實現(xiàn)從“制造業(yè)大國”向“制造業(yè)強國”的轉(zhuǎn)變。在全球價值鏈分工背景下，創(chuàng)新型性人力資本能夠通過“干中學效應”和“技術創(chuàng)新效應”提高產(chǎn)品的科技含量和質(zhì)量標準，促進價值鏈地位的攀升，使得制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的目標得以實現(xiàn)。由此提出如下假說。

H2：創(chuàng)新型人力資本能夠加強我國全球價值鏈嵌入的正向效應，從而增強GVC嵌入對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的正向效應，削弱負向效應。

二、研究設計與數(shù)據(jù)說明

（一）模型設定和變量選取

1.實證模型設定。為驗證全球價值鏈嵌入對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的影響設定模型如下：

2.變量選取。

（1）被解釋變量：制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)（HQD）。本文基于對制造業(yè)細分行業(yè)的數(shù)據(jù)的可得性考慮，從新發(fā)展理念出發(fā)，以科技創(chuàng)新、結構優(yōu)化、綠色發(fā)展、對外開放和產(chǎn)出效益五個維度作為衡量制造業(yè)發(fā)展質(zhì)量的五大方面，構建出我國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的評價指標體系（表1），并利用熵值法以確定各指標權重和綜合得分，并將最終綜合得分結果作為衡量制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的指數(shù)。

表2列示了部分年份制造業(yè)行業(yè)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)綜合得分，可以看出各行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)呈現(xiàn)出遞增趨勢，平均年均增長率達到5.3%。傳統(tǒng)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)年平均增長率為5.24%，比高技術制造業(yè)低0.204個百分點。其中，c08造紙和紙制品業(yè)、c17計算機、電子產(chǎn)品和光學產(chǎn)品的制造等行業(yè)2003—2014年高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)年均增長率超過10%，分別為12%和10.36%;傳統(tǒng)制造業(yè)造紙和紙質(zhì)制品業(yè)的年均增長率要高于屬于高技術制造業(yè)的計算機、電子產(chǎn)品和光學產(chǎn)品制造業(yè)，原因可能是由于前者起點較低，2003年造紙和紙制品業(yè)的高質(zhì)量得分僅為3.94，因此發(fā)展空間較大。高質(zhì)量發(fā)展水平提升相對較慢的行業(yè)有非金屬礦物制品業(yè)和木材加工業(yè)，兩者年均增長率均未超過1.5%?？傮w看各制造業(yè)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展水平基本保持著逐年穩(wěn)步提升的良好態(tài)勢，但增長幅度總體來說較為平緩，有待進一步提高。

（二）數(shù)據(jù)來源和處理

本文選取2003—2014年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)制造業(yè)各細分行業(yè)數(shù)據(jù)作為研究樣本，數(shù)據(jù)來源于公開渠道所獲得的數(shù)據(jù)，包括《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》、《中國經(jīng)濟普查年鑒》。值得說明的是，由于數(shù)據(jù)缺失，2011年以后行業(yè)總產(chǎn)值用銷售產(chǎn)值代替;科技創(chuàng)新指標中大部分指標規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)缺失，本文利用大中型工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)來替代科技創(chuàng)新部分中的相對指標數(shù)據(jù);對于諸如技術改造經(jīng)費支出和R&D人員全時當量的絕對指標的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)缺失，本文采用以2009年為基期，計算出各制造業(yè)行業(yè)此二項指標規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)和大中型工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的比例，利用大中型工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)代替;其余的極少部分的缺失數(shù)據(jù)均用年均增長率計算得出。同時，所有相關數(shù)據(jù)都經(jīng)過平減處理。全球價值鏈指數(shù)的數(shù)據(jù)來源于2016版WIOD數(shù)據(jù)庫的投入產(chǎn)出表。

三、結果分析

（一）基準回歸結果分析

為了防止為防止異方差和序列相關可能的干擾，在進行實證檢驗之前進行了Hausman檢驗，結果顯示P值為0.0000（<0.5），故采用固定效應模型。進一步控制行業(yè)與時間效應，故利用FGLS的固定效應模型，對前文設定的實證模型進行回歸分析。表4是對上述基準模型進行回歸的結果：首先，第1列和第2列GVC系數(shù)為負且在5%的水平上顯著。當加入GVC嵌入指數(shù)平方項以后，一次項仍顯著為負，二次項系數(shù)為正。這表明全球價值鏈嵌入與制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展存在“U”型關系，短期內(nèi)GVC嵌入會對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展造成消極影響，長期內(nèi)GVC嵌入會促進制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。但二次項系數(shù)不顯著，這表明現(xiàn)階段下嵌入全球價值鏈對我國制造業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展負向影響遠大于正向作用，因而導致“U”型關系不顯著。這主要是由于目前我國技術創(chuàng)新水平和技術吸收能力有限，因此只能以中低端方式嵌入全球價值鏈，這種嵌入方式所帶來的諸如“低端鎖定”效應、“污染天堂效應”等均會嚴重阻礙我國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展進程，對我國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生嚴重的負向影響。因此假說1中的不確定性經(jīng)實證可以得出結果：即在當前國際分工形勢下，我國嵌入全球價值鏈帶來的消極影響要明顯大于積極影響，從而會對我國制造業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生抑制作用。但從長期看，GVC嵌入與制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展存在“U”型關系的發(fā)展趨勢。其次，第3列是模型（3）的回歸結果，即在模型（1）的基礎上加入創(chuàng)新型人力資本，可以看出，創(chuàng)新型人力資本在1%的水平上顯著為正，系數(shù)為0.4730。表明創(chuàng)新型人力資本每提高一個單位，高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)將上升0.4730個單位。再次，從模型（4）回歸結果可以看出，一方面，GVC 與創(chuàng)新型人力資本的交互項顯著為正，說明創(chuàng)新型人力資本能夠有效緩解我國嵌入全球價值鏈對制造業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展的消極影響。這與前述理論分析結果一致，假說2得到驗證;另一方面， GVC與交互項系數(shù)均在5%的水平上顯著，分別為-0.2437和3.3604，表明此時GVC嵌入對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的總影響為“-0.243+3.3604ihc”。這說明當創(chuàng)新型人力資本處于較低水平時，GVC嵌入會嚴重抑制制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，而隨著創(chuàng)新型人力資本的不斷提高，這種抑制作用會有所減弱。由此可見，GVC嵌入對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的作用是相對變化的，創(chuàng)新型人力資本作為這種變化的重要門限，在引致全球價值鏈嵌入對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的影響中起到重要作用。

從其他控制變量來看，資產(chǎn)密集度和貿(mào)易開放度的提升都能顯著促進制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，能源消耗會對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生負向影響，這與大多數(shù)研究結論一致。而行業(yè)規(guī)模系數(shù)為負但不顯著，表明行業(yè)規(guī)模的擴大對制造業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展的影響具有不確定性，這主要是因為行業(yè)規(guī)模的擴大會為行業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟和協(xié)同效應等積極作用，與此同時也會增大行業(yè)的管理成本和治污成本等消極影響。

（二）內(nèi)生性檢驗

全球價值鏈嵌入與制造業(yè)高質(zhì)量可能存在雙向因果關系：一方面，參與全球價值鏈會由于產(chǎn)業(yè)關聯(lián)效應或者低端鎖定效應對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生積極或消極影響;另一方面，制造業(yè)的發(fā)展質(zhì)量高低決定了我國價值鏈嵌入位置。發(fā)展質(zhì)量越高，意味著產(chǎn)出效益更高、科技創(chuàng)新能力更強，制造業(yè)結構進一步優(yōu)化、對外開放程度進一步提升，綠色發(fā)展水平進一步提高，因而會推動我國價值鏈向高端邁進，實現(xiàn)高端嵌入。為克服內(nèi)生性問題的干擾，本文進一步采用兩階段最小二乘法（2SLS）進行內(nèi)生性估計，表5為檢驗結果，其中各列均使用GVC的一階滯后項作為工具變量。

四、進一步研究：門檻效應與異質(zhì)性分析

（一）門檻效應

1.創(chuàng)新型人力資本作用于GVC嵌入對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展門檻效應分析。由基準回歸結果可知，GVC嵌入對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展水平的影響可能存在創(chuàng)新型人力資本的“門限效應”。為了驗證以上設想，本文借鑒Hansen（1999）提出的非動態(tài)門限面板模型，以創(chuàng)新型人力資本為門限變量構建模型如下：

其中，IHC為門限變量，τ為待估門限變量值，其他變量的含義與模型（1）相同。θ1、θ2是我們需要重點關注的系數(shù)，表示在不同創(chuàng)新型人力資本存量的水平下，GVC對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的差異性。

首先，依次在單一門限、雙重門限與三重門限下進行門限自抽樣檢驗以確定門檻個數(shù)。由表6的檢驗結果來看，單一門檻和雙重門檻效應分別在5%和1%的通過顯著性檢驗，三重門檻效應不顯著，因此模型的最優(yōu)門限個數(shù)為2個，采用雙重門檻模型;對模型的門檻值進行估計，求得雙重門檻估計值為0.022和0.038;進一步對模型（5）進行門檻效應回歸，結果如表7所示。由回歸結果來看，兩個門檻值將制造業(yè)創(chuàng)新型人力資本存量水平劃分為三個水平：當創(chuàng)新型人力資本水平低于2.20%時，GVC嵌入對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的負向影響系數(shù)絕對值為0.4066;當創(chuàng)新型人力資本存量進一步攀升超過2.20%而低于3.8%時，GVC嵌入對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展水平的消極作用被削弱，系數(shù)絕對值降低到0.3670，負向影響被削弱了3.96個百分點;當創(chuàng)新型人力資本存量持續(xù)增大跨越第二個門檻值3.8%時，GVC系數(shù)絕對值為0.3296，負向影響相比于第一階段降低18.94%，相比于第二階段降低10.19%。以上表明隨著創(chuàng)新型人力資本水平的不斷提高，GVC作用于制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的消極影響逐步減弱。這主要是由于創(chuàng)新型人力資本的增加會顯著擴大“干中學”效應，從而提高價值鏈上各行業(yè)的要素效益，能夠在一定程度上緩解嵌入全球價值鏈帶來的負向影響。這與大多文獻研究結論一致。

2.創(chuàng)新型人力資本技術創(chuàng)新效應發(fā)揮的門檻效應分析。那么，盡管創(chuàng)新型人力資本超過門檻值，為什么還是無法扭轉(zhuǎn)GVC嵌入對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的負向效應？即隨著創(chuàng)新型人力資本的提高，GVC嵌入對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的影響不能由負轉(zhuǎn)正呢？這可能是由于在嵌入價值鏈分工過程中，創(chuàng)新型人力資本的“技術創(chuàng)新效應”沒有得到有效發(fā)揮，因而難以大幅度促進價值鏈升級從而無法實現(xiàn)對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的顯著正向作用。技術創(chuàng)新效應的充分發(fā)揮，同樣對創(chuàng)新型人力資本存量有一定要求。這就意味著創(chuàng)新型人力資本的技術創(chuàng)新效應最大化作用的發(fā)揮也存在著一個門檻值。而我國嵌入全球價值鏈的大多數(shù)制造業(yè)行業(yè)還未達到此門檻值，因而無法扭轉(zhuǎn)GVC嵌入對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的影響由負轉(zhuǎn)正。為了驗證此猜想，構建門檻回歸模型如下：

其中，TFP為技術進步率，借鑒參考王玉燕等（2014）[9]的索羅殘差法，利用全要素生產(chǎn)率來衡量，IHC仍為門限變量，η為待估門限值，其余變量含義與模型（1）一致。

門檻回歸步驟與上一致，得到門檻效應檢驗和門檻估計值表8以及門檻回歸結果表9。由結果可知，當創(chuàng)新型人力資本存量低于門檻值0.0153時，技術進步系數(shù)不顯著。表明在創(chuàng)新型人力資本水平較低時，技術創(chuàng)新效應不顯著，技術進步的對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的正向促進效應無法發(fā)揮。這可能是由于：一方面，當創(chuàng)新型人力資本存量較低時技術創(chuàng)新水平難以提高，因此在全球價值鏈分工背景下技術創(chuàng)新效應無法發(fā)揮積極作用，技術提升效率緩慢，導致技術進步對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展影響不顯著;另一方面，可能是由于橫向技術溢出效應的存在，我國產(chǎn)業(yè)技術的進步某種程度上是在參與全球價值鏈過程中模仿甚至抄襲發(fā)達國家的結果，技術水平的提升只是缺乏自主創(chuàng)新的、不可持續(xù)的創(chuàng)造性模仿[10] ，從而無法達到促進我國制造業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的預想。而當創(chuàng)新型人力資本存量高于門檻值0.0153時，技術進步能夠顯著促進制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，這主要是因為創(chuàng)新型人力資本水平較高時，技術創(chuàng)新效應能夠得到有效發(fā)揮。

根據(jù)樣本數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，樣本研究期內(nèi)（2003—2014年）創(chuàng)新型人力水平始終高于門檻值0.0153的制造業(yè)行業(yè)只有7個，分別為化學品及化學制品的制造、醫(yī)藥制造業(yè)、基本金屬的制造、計算機、電子產(chǎn)品和光學產(chǎn)品的制造、電力設備制造業(yè)、機械和設備制造業(yè)與交通運輸制造業(yè)。可見大部分制造業(yè)行業(yè)在研究期內(nèi)創(chuàng)新型人力資本水平相對較低，因而在參與全球價值鏈分工過程中無法充分發(fā)揮技術創(chuàng)新效應，導致創(chuàng)新效率低下、價值鏈升級困難，從而嚴重拉低了整個制造業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展水平。

（二）異質(zhì)性分析

1.GVC不同嵌入位置異質(zhì)性分析。表10是全球價值鏈嵌入位置異質(zhì)性回歸結果，從第1列和第3列結果可以看出，在不加創(chuàng)新型人力資本進行回歸時，上游度指數(shù)在10%的水平上顯著為正，這表明上游環(huán)節(jié)價值鏈嵌入會顯著促進制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，且上游度指數(shù)每提高一個單位制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展水平會提高0.1662個單位。而下游度指數(shù)顯著為負，表明下游環(huán)節(jié)價值鏈嵌入會顯著抑制我國制造業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。這種結果的差異可以從構建制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展評價指標體系的五個方面得到很好的解釋，本文重點選擇產(chǎn)出效益進行分析：產(chǎn)出效益方面，當我國處于價值鏈下游時，只能參與簡單的加工裝配，所從事的都是低附加值環(huán)節(jié)，產(chǎn)出效益低下。以經(jīng)典的蘋果手機案例為代表，中國在承接蘋果公司的加工組裝環(huán)節(jié)過程中，實際獲得的增加值收益僅占產(chǎn)品總價值的2.3%[11]，大部分收益被處于價值鏈高端的發(fā)達國家壟獲。而嵌入上游環(huán)節(jié)時則處于“微笑曲線”兩端的高附加值研發(fā)和銷售環(huán)節(jié)，產(chǎn)出效益高，能夠有效促進制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。從第2列和第4列結果可以看出，加入創(chuàng)新型人力資本和其交互項以后，在上游環(huán)節(jié)，交互項系數(shù)在1%的水平上顯著為正，表明創(chuàng)新型人力資本能夠顯著抑制GVC嵌入時的負向影響，加強正向效應。而在下游環(huán)節(jié)，交互項系數(shù)為正但不顯著，這表明低端嵌入時創(chuàng)新型人力資本對于GVC對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的正向促進作用無法發(fā)揮。這可能是因為創(chuàng)新型人力資本作為創(chuàng)新活動的主體，對制度環(huán)境要求更為嚴格。只有實現(xiàn)與人才相匹配的高質(zhì)量制度環(huán)境才有利于激發(fā)人才的創(chuàng)造力[12]，以達促進制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的目的。當價值鏈處于下游環(huán)節(jié)時，國家培育創(chuàng)新型人才的意識仍較為薄弱、制度環(huán)境質(zhì)量也相對較低，導致創(chuàng)新型人力資本無法充分發(fā)揮其積極效應，對制造業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展進程形成阻礙。

2.行業(yè)不同嵌入類型異質(zhì)性分析。由表11回歸結果的第1列可知，購買者驅(qū)動行業(yè)嵌入全球價值鏈對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展影響系數(shù)為正，但不顯著。這表明購買者驅(qū)動行業(yè)嵌入GVC具有促進我國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的趨勢，這主要是由于購買者驅(qū)動行業(yè)與我國當前全球價值鏈分工環(huán)境更為匹配。但這種促進作用較為微弱，效果不夠顯著。這可能是由于購買者驅(qū)動行業(yè)大部分為產(chǎn)出效益低下、技術創(chuàng)新能力不足的勞動密集型行業(yè)，因此對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的正向作用微弱。由第3列可知，生產(chǎn)者驅(qū)動行業(yè)嵌入GVC對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有顯著的抑制作用。這可能是因為生產(chǎn)者驅(qū)動行業(yè)大部分是資本密集型和技術密集型行業(yè)，擁有雄厚的資本以及較高的技術水平，這類行業(yè)嵌入GVC會對跨國公司造成一定威脅，因此發(fā)達國家會采取手段加強對該類行業(yè)的“俘獲”，增強了嵌入全球價值鏈的負向效應，因此對我國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展會造成不利影響。由第2列和第4列可知，在加入創(chuàng)新型人力資本及其交互項后，購買者驅(qū)動行業(yè)嵌入系數(shù)符號由正轉(zhuǎn)負，依舊不顯著，而交互項系數(shù)符號顯著為負。生產(chǎn)者驅(qū)動行業(yè)嵌入系數(shù)仍顯著為負，交互項為正。這說明，在創(chuàng)新型人力資本的作用下，會加劇購買者驅(qū)動行業(yè)嵌入GVC對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的負向影響，削弱生產(chǎn)者驅(qū)動行業(yè)嵌入GVC對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的消極影響。這可能是由于在購買者驅(qū)動行業(yè)資金基礎薄弱，創(chuàng)新型人力資本的培育和高技術設備的購置會加大行業(yè)生產(chǎn)成本，對其造成嚴重的生產(chǎn)負擔，因此會進一步惡化生產(chǎn)環(huán)境，從而加劇對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的負向影響。而生產(chǎn)者驅(qū)動行業(yè)具有較好的創(chuàng)新環(huán)境和資金基礎，因而創(chuàng)新型人力資本能夠顯著地發(fā)揮其正向作用。

五、結論及政策建議

通過上述分析，本文所得結論如下：一是現(xiàn)階段中國嵌入全球價值鏈對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展質(zhì)量具有一定的負向影響，但創(chuàng)新型人力資本能顯著削弱GVC嵌入對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的影響。二是GVC嵌入在不同創(chuàng)新型人力資本水平下對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展水平有不同影響，存在創(chuàng)新型人力資本的“門限效應”。當創(chuàng)新型人力資本存量超過門檻值2.20%和3.8%時，能更進一步削弱GVC嵌入對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的消極影響，但仍無法改變GVC嵌入會抑制制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的事實。三是在價值鏈分工背景下，創(chuàng)新型人力資本的“技術創(chuàng)新效應”的發(fā)揮也存在門檻效應，只有當創(chuàng)新型人力資本存量超過門檻值1.53%時，技術創(chuàng)新效應才能顯著發(fā)揮，從而能夠促進制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。四是上游環(huán)節(jié)價值鏈嵌入對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展有顯著促進作用，創(chuàng)新型人力資本能夠加強上游嵌入對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的正向作用。下游環(huán)節(jié)價值鏈嵌入則會抑制制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，且創(chuàng)新型人力資本在價值鏈下游無法發(fā)揮作用;五是購買者驅(qū)動行業(yè)嵌入GVC對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的正向影響不顯著，而創(chuàng)新型人力資本會嚴重削弱購買者驅(qū)動行業(yè)嵌入GVC對制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的正向影響，加劇負向影響。生產(chǎn)者驅(qū)動行業(yè)嵌入GVC會顯著抑制制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，而在創(chuàng)新型人力資本的作用下，會削弱這種抑制作用。

以上結論具有如下啟示：第一，要全力推進我國價值鏈高端嵌入。第二，注重創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)和創(chuàng)新制度的改善。第三，積極加強本國自主研發(fā)實力，全力推進產(chǎn)學研合作。在重點制造業(yè)領域加大研發(fā)投入，創(chuàng)新產(chǎn)學研合作模式，為加快成果轉(zhuǎn)化率奠定基礎。

注釋：

① 基于對數(shù)據(jù)的可得性的考慮，本文對中國制造業(yè)行業(yè)和國際制造業(yè)行業(yè)進行整合，并刪除了兩個行業(yè)（其他制造業(yè)和機械設備修理安裝制造業(yè)），合并了兩個行業(yè)（汽車，掛車和半掛車制造業(yè)和其他運輸設備制造業(yè)），經(jīng)處理后最終為16個行業(yè)：c05食品飲料及煙草、c06紡織服裝及皮革、c07木材加工業(yè)、c08造紙和紙制品業(yè)、c09印刷和記錄媒介復制業(yè)、c10焦炭和精煉石油產(chǎn)品的制造業(yè)、c11化學品及化學制品的制造、c12醫(yī)藥制造業(yè)、c13橡膠和塑料制品的制造、c14非金屬礦物制品業(yè)、c15基本金屬的制造、c16金屬制品的制造，但機械設備除外、c17計算機、電子產(chǎn)品和光學產(chǎn)品的制造、c18電力設備制造業(yè)、c19機械和設備制造業(yè)、c20+c21交通運輸制造業(yè)。限于篇幅僅列示6年各制造業(yè)細分行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展情況，如有需要，請向作者索要。

② 將制造業(yè)劃分為傳統(tǒng)制造業(yè)和高技術制造業(yè)以分析兩類行業(yè)的質(zhì)量發(fā)展水平。參照吳利華對高技術制造業(yè)劃分的方法，得出高技術制造業(yè)包括c12醫(yī)藥制造業(yè)、c17計算機、電子產(chǎn)品和光學產(chǎn)品的制造、c18電力設備制造業(yè)、c19機械和設備制造業(yè)、c20+c21交通運輸制造業(yè)。其余為傳統(tǒng)制造業(yè)，更進一步地，將傳統(tǒng)制造業(yè)細分為勞動密集型和非勞動密集型，勞動密集型制造業(yè)行業(yè)包括c05食品飲料及煙草、c06紡織服裝及皮革、c07木材加工業(yè)、c08造紙和紙制品業(yè)、c09印刷和記錄媒介復制業(yè)，其余為非勞動密集型制造業(yè)行業(yè)。

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