中美制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工程度與地位分析

蔡禮輝 任潔 朱磊

內(nèi)容提要：隨著全球經(jīng)濟(jì)進(jìn)入以生產(chǎn)過程分節(jié)化和中間品貿(mào)易為主要特征的全球價(jià)值鏈時(shí)代，制造業(yè)正在成為一些大國參與全球產(chǎn)業(yè)分工、爭奪產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈高端的角力場(chǎng)。本文對(duì)2000-2014年中美兩國制造業(yè)行業(yè)參與全球價(jià)值鏈（GVC）分工程度及分工地位進(jìn)行對(duì)比分析，發(fā)現(xiàn)中國制造業(yè)參與GVC分工地位指數(shù)總體小于美國同期值，美國制造業(yè)在GVC分工中處于相對(duì)上游環(huán)節(jié)，這與中國制造業(yè)后向參與GVC分工程度較高相一致。與美國相比，中國在全球價(jià)值鏈分工中不具競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，中美貿(mào)易摩擦對(duì)雙方GVC分工都有著不同程度的影響。中國需加快受制產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新步伐，積極推進(jìn)出口市場(chǎng)多元化，重點(diǎn)加強(qiáng)與“一帶一路”沿線國家的合作。

關(guān)鍵詞：制造業(yè);全球價(jià)值鏈;地位指數(shù);參與度指數(shù);貿(mào)易摩擦

中圖分類號(hào)：F746.12文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1001-148X（2020）03-0039-10

收稿日期：2019-09-05

作者簡介：蔡禮輝（1991-），女，重慶人，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué);任潔（1990-），女，陜西寶雞人，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué);朱磊（1978-），男，內(nèi)蒙古赤峰人，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：兩岸經(jīng)濟(jì)。

基金項(xiàng)目：國家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：17AJY006;國家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：17BJL032;中央高?；鹂蒲袠I(yè)務(wù)專項(xiàng)資金資助項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：63192214。

一、引言

隨著中間品貿(mào)易的快速發(fā)展和國際垂直專業(yè)化分工的日益細(xì)化，國際分工深入到產(chǎn)品生產(chǎn)階段內(nèi)部，全球經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了以生產(chǎn)過程分節(jié)化和中間品貿(mào)易為主要特征的全球價(jià)值鏈時(shí)代。面對(duì)全球價(jià)值鏈（GVC， Global Value chain）國際分工新格局，中美兩國積極參與并融入到GVC分工體系之中，成為全球價(jià)值鏈上的重要受益者。十八世紀(jì)中葉開啟工業(yè)文明以來，世界強(qiáng)國的興衰史一再證明，沒有強(qiáng)大的制造業(yè)，就沒有國家和民族的強(qiáng)盛，制造業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)的主體，正在成為一些大國參與全球產(chǎn)業(yè)分工、爭奪產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈高端的角力場(chǎng)，是提升國家綜合國力和社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的重要引擎。

美國在2018年10月發(fā)布的《先進(jìn)制造業(yè)美國領(lǐng)導(dǎo)力戰(zhàn)略》報(bào)告中指出，先進(jìn)制造是美國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的引擎和國家安全的支柱，并提出以開發(fā)和轉(zhuǎn)化新的制造技術(shù)，教育、培訓(xùn)和集聚制造業(yè)勞動(dòng)力，擴(kuò)展制造業(yè)供應(yīng)鏈的能力為目標(biāo)的行動(dòng)計(jì)劃。為了實(shí)現(xiàn)從“制造大國”向“制造強(qiáng)國”轉(zhuǎn)變，中國出臺(tái)了《中國制造2025》，提出“以加快新一代信息技術(shù)與制造業(yè)深度融合為主線”，分“三步走”實(shí)現(xiàn)建設(shè)制造強(qiáng)國的戰(zhàn)略目標(biāo)，建成全球領(lǐng)先的技術(shù)體系和產(chǎn)業(yè)體系。近年來，以“薩繆爾森之憂”和“金德爾伯格陷阱”為貿(mào)易保護(hù)理論支撐的特朗普政府，但針對(duì)《中國制造2025》規(guī)劃中要求實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)突破的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域發(fā)起反傾銷，全面打擊中國高端制造業(yè)領(lǐng)域，遏制中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

經(jīng)濟(jì)全球化大趨勢(shì)下，同一產(chǎn)品的不同生產(chǎn)工序分布在各個(gè)不同的國家或地區(qū)成為常態(tài)，中間品貿(mào)易飛速發(fā)展，成為國際貿(mào)易的主流，傳統(tǒng)的貿(mào)易核算方法已不能準(zhǔn)確的衡量貿(mào)易的發(fā)展，而GVC對(duì)評(píng)判一國競(jìng)爭力的影響已得到普遍關(guān)注和認(rèn)可。世界貿(mào)易組織（WTO）前總干事Pascal Lamy認(rèn)為，增加值貿(mào)易（Trade in Value Added）比貿(mào)易總量能更好地衡量世界貿(mào)易，更好地反映全球貿(mào)易運(yùn)行。本文基于Koopman的參與度和地位指數(shù)分析，比較中美制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工程度及地位，找出決定融入GVC分工地位和獲利能力的影響因素，以期對(duì)促進(jìn)中國制造業(yè)發(fā)展和緩解貿(mào)易摩擦壓力及制定相關(guān)產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易政策提供參考。

二、文獻(xiàn)綜述

全球價(jià)值鏈革命使得中間品貿(mào)易迅猛發(fā)展，以貿(mào)易總值為統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的傳統(tǒng)官方貿(mào)易統(tǒng)計(jì)已不能反映當(dāng)前以全球價(jià)值鏈為基礎(chǔ)的國際貿(mào)易新格局成為貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)家的普遍共識(shí)。各類官方統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)也充分認(rèn)識(shí)到，建立以全球價(jià)值增加值為基礎(chǔ)的新貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方法十分必要，世界貿(mào)易組織（WTO）和經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）于2012年啟動(dòng)“增加值貿(mào)易測(cè)算”聯(lián)合研究項(xiàng)目，歐盟（EU）、聯(lián)合國貿(mào)發(fā)展組織（UNCTAD）和亞洲發(fā)展銀行（ADB）等組織，也先后開展了增加值貿(mào)易統(tǒng)計(jì)研究。這一系列工作助推增加值貿(mào)易的主流化，使得以增加值貿(mào)易為基礎(chǔ)的全球價(jià)值鏈核算研究成為國內(nèi)外研究熱點(diǎn)。

最早使用國家間投入產(chǎn)出表對(duì)全球價(jià)值鏈進(jìn)行測(cè)算的是Hummels等提出的“垂直專業(yè)化指數(shù)”（VSS），也被稱為HIY分析法。Hummels（1999）等認(rèn)為，垂直專業(yè)化是嵌入在出口產(chǎn)品中的進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)值，垂直專業(yè)化指數(shù)為行業(yè)出口中的進(jìn)口產(chǎn)品投入價(jià)值與行業(yè)總出口額的比值，其值越大說明該國參與國際分工中的垂直專業(yè)化程度越深，反之則越淺。劉遵義等（2007）通過構(gòu)建能夠反映中國加工貿(mào)易特點(diǎn)的非競(jìng)爭（進(jìn)口）型投入占用產(chǎn)出模型，證明了出口總值等于出口商品所包含的完全國內(nèi)增加值與完全進(jìn)口額之和，并據(jù)此編制了2002年中美兩國的非競(jìng)爭（進(jìn)口）型投入占用產(chǎn)出表，對(duì)中美貿(mào)易差額進(jìn)行重新測(cè)算。Koopman等（2011）指出，Hummels的HIY分析法需要基于兩個(gè)關(guān)鍵假設(shè)才能準(zhǔn)確反映出口中的國外成分，一是假設(shè)所有進(jìn)口的中間產(chǎn)品必須包含全部國外價(jià)值增值，且只有唯一的國家可以出口中間產(chǎn)品;二是進(jìn)口中間品在出口國國內(nèi)和國外最終消費(fèi)品中所占比例相同，而這種假設(shè)在中國和墨西哥這種加工貿(mào)易占比較高的國家并不成立，HIY法并不普遍適用于多國情形。因此，如何放寬“HIY”分析法的兩個(gè)關(guān)鍵假設(shè)對(duì)GVC進(jìn)行研究成為學(xué)界高度關(guān)注的研究方向。

全球價(jià)值鏈核算研究的發(fā)展得益于世界多區(qū)域投入產(chǎn)出表的編制。雖然有關(guān)中間品貿(mào)易問題早期就備受學(xué)界關(guān)注，但由于數(shù)據(jù)限制無法從根本上區(qū)分中間品和最終品的進(jìn)出口情況，相關(guān)研究并沒有得到顯著進(jìn)展（Baldwin等， 2013）。如Koopman等（2011）為放寬HIY法假設(shè)限制，通過構(gòu)建包含間接附加值出口的雙邊及多邊貿(mào)易模型，將一國出口根據(jù)最終消費(fèi)國分解為5部分，但也只能利用已有的數(shù)據(jù)構(gòu)造模型解決數(shù)據(jù)限制問題。除數(shù)據(jù)限制以外，部分全球價(jià)值鏈的研究局限于單國模型之上（卓越等，2008;Koopman等，2012; Hong Ma等，2015），而單國模型側(cè)重點(diǎn)在于研究一國進(jìn)口產(chǎn)品的使用和出口產(chǎn)品的生產(chǎn)，不能很好地反映全球價(jià)值鏈下，進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)值的來源及出口產(chǎn)品價(jià)值的最終走向，也不能厘清出口中間品價(jià)值最終返回本國國內(nèi)價(jià)值的部分，因此從多國或全球模型角度研究價(jià)值鏈成為主流。

Johnson和Noguera（2012）首次提出了增加值出口的概念，并給出了垂直專業(yè)化的反向指標(biāo)VAX（增加值出口占總出口的比重）的計(jì)算方法，對(duì)多國增加值貿(mào)易進(jìn)行實(shí)證研究。Wang和Koopman 等（2013，2014）基于全球投入產(chǎn)出表，對(duì)一國總出口根據(jù)最終消費(fèi)國進(jìn)行進(jìn)一步的細(xì)化分解，認(rèn)為增加值貿(mào)易統(tǒng)計(jì)存在重復(fù)計(jì)算現(xiàn)象，并對(duì)價(jià)值鏈上的附加值流動(dòng)及重復(fù)計(jì)算部分進(jìn)行追溯，對(duì)Koopman的單國模型測(cè)算法進(jìn)行了完善。Vries等（2014）基于全球投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫，對(duì)隱含在最終產(chǎn)品中的貿(mào)易增加值分解為資本收入和勞動(dòng)報(bào)酬，同時(shí)提出致使中國處于價(jià)值鏈低端的主要原因是中國長期以來對(duì)資本和低素質(zhì)勞動(dòng)力的高度依賴導(dǎo)致的。潘文卿和李跟強(qiáng)（2018）利用包含中國不同區(qū)域的跨國投入產(chǎn)出表，從增加值供給與需求的雙重視角考察在參與國家價(jià)值鏈（NVC）與全球價(jià)值鏈（GVC）的過程中，中國各區(qū)域之間以及與亞太各經(jīng)濟(jì)體的增加值互動(dòng)關(guān)系，并從增加值績效角度分析中國各區(qū)域參與NVC和GVC的增加值收益，認(rèn)為參與NVC及GVC對(duì)中國各地區(qū)帶來的增加值收益特征呈現(xiàn)與增加值供求特征的高度契合性，表明緊密的增加值供求關(guān)系可以更大程度地實(shí)現(xiàn)貿(mào)易雙方的互利共贏。許和連等（2018）利用雙邊出口增加值核算與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，將全球多個(gè)國家的服務(wù)貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)重新解構(gòu)為4種增加值網(wǎng)絡(luò)，檢驗(yàn)了承接國在離岸服務(wù)外包網(wǎng)絡(luò)中的角色和地位對(duì)其在服務(wù)業(yè)全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)中地位的影響及作用機(jī)制。除此以外，還有部分學(xué)者基于全球價(jià)值鏈核算對(duì)其他經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行研究分析（黃鵬等，2018;余振等，2018）。

縱觀上述研究，全球價(jià)值鏈核算方法通過不斷地改進(jìn)和完善，逐步形成了以Koopman等（2014）、Zhi Wang（2013）、Zhi Wang（2017）等代表的研究框架，這些研究不僅彌補(bǔ)了傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)的不足，還為進(jìn)一步深入的研究奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，同時(shí)也為相關(guān)政策制定提供了依據(jù)。國內(nèi)外學(xué)者大多基于上述研究方法對(duì)全球各國價(jià)值鏈參與程度及地位進(jìn)行分析，但存在以下不足：一是部分文獻(xiàn)受制于數(shù)據(jù)的可得性和及時(shí)性，數(shù)據(jù)過于陳舊，以至于不能很好地反映近期全球貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì);二是在研究制造業(yè)國際分工地位時(shí)，多數(shù)學(xué)者基于制造業(yè)大類，或者對(duì)單一某個(gè)制造業(yè)行業(yè)進(jìn)行分析，究竟每個(gè)細(xì)分行業(yè)分工地位如何，還需要全面分析;三是很少有學(xué)者專門對(duì)中美制造業(yè)行業(yè)進(jìn)行細(xì)致對(duì)比分析，然而面對(duì)目前復(fù)雜的中美貿(mào)易局勢(shì)，單獨(dú)對(duì)中美制造業(yè)行業(yè)進(jìn)行對(duì)比分析顯得十分必要。

三、研究方法

（一）出口增加值分解

全球價(jià)值鏈分工廣泛且復(fù)雜，經(jīng)濟(jì)全球化背景下，某一產(chǎn)品的生產(chǎn)工序分布于全球各地，產(chǎn)品的附加值計(jì)算很難準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)，通過采用國際投入產(chǎn)出表來構(gòu)建相應(yīng)的指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算，能很好地解決這一問題。假設(shè)全球共有G個(gè)國家（地區(qū)），每個(gè)國家（地區(qū)）有N個(gè)行業(yè)，那么投入產(chǎn)出表的具體形式見表1。

其中，Xsr代表r國（地區(qū)）某部門進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)，所使用的s國（地區(qū)）的中間品;Ysr代表r國消費(fèi)的s國的最終產(chǎn)品，Var為價(jià)值增加值，Xs為總產(chǎn)出，Xr′為總投入。一國的總產(chǎn)出可以表示為中間產(chǎn)品使用與最終產(chǎn)品使用之和：

Xs=AX+Y=AssXs+AsrXr+Yss+Ysrr，s=1，2，…，G

其中，Asr=Zsr/Xs，表示r國對(duì)s國的直接消耗系數(shù)矩陣。

G國N部門生產(chǎn)貿(mào)易模式可以寫成以下ICIO分塊矩陣模型：

X1X2…XG=A11A12…A1GA21…AG1A22…AG2………A2G…AGGX1X2…XG+Y11+Y12+…+Y1GY21+Y22+…+Y2G…YG1+YG2+…+YGG

整理得：

X1X2…XG=I-A11-A12…-A1G-A21…-AG1I-A22…-AG2………-A2G…I-AGGY11+Y12+…+Y1GY21+Y22+…+Y2G…YG1+YG2+…+YGG=B11B12…B1GB21…BG1B22…BG2………B2G…BGGY1Y2…YG

則根據(jù)WWZ（2013）出口分解法，總出口具體可分解為以下8部分：

Es=VsBssT#Ysr1-DVA_FIN+VsLssT#AsrBrrYrr）2-DVA_INT+VsLssT#Asr∑Gt≠s，rBrtYtt+AsrBrr∑Gt≠s，rYrt+Asr∑Gt≠s，rBrt∑Gu≠s，rYtu]3-DVA_INTrex+VsLssT#Asr∑Gt≠s，rBrtYts+AsrBrrYrs+AsrBrsYss）4-RDA_G+VsLssT#AsrBrs∑Gt≠sYst）+VsLss∑Gt≠sAstBtsT#（AsrXr）5-DDC+VsBrsT#Ysr+∑Gt≠s，rVtBtsT#Ysr6-FVA_FIN+VsBrsT#AsrLrrYrr）+∑Gt≠s，rVtBtsT#AsrLrrYrr）7-FVA_INT+VsBrsT#AsrLrrEr*）+∑Gt≠s，rVtBtsT#（AsrLrrEr*）8-FDC=DVA+RDV+FVA+PDC

式中，B=1-A-1，V=Vas/Xs，#是指分塊矩陣點(diǎn)乘以。

L=I-AD-1=I-A11…00…I-AGG-1=L11…00…LGG

其中，（1）表示最終出口的國內(nèi)增加值;（2）表示直接被進(jìn)口國生產(chǎn)國內(nèi)最終需求吸收的中間出口的國內(nèi)增加值;（3）表示包含在中間品中被直接進(jìn)口國用來生產(chǎn)中間品并出口給第三國的國內(nèi)增加值，即s國的間接附加值出口;（4）表示返回并最終被本國吸收的國內(nèi)增加值;（5）表示國內(nèi)賬戶的純重復(fù)計(jì)算部分;（6）表示以最終品出口的國外增加值;（7）以中間品出口的國外增加值;（8）表示國外賬戶的純重復(fù)計(jì)算部分。

（二）GVC參與度指數(shù)

根據(jù)Koopman的計(jì)算方法，GVC參與度指數(shù)可以表示為：

GVC_Participationir=IVirEir+FVirEir

上式中，IVir為被進(jìn)口國出口至第三國，并被第三國生產(chǎn)國內(nèi)最終需求吸收的中間出口的國內(nèi)增加值，即r國i產(chǎn)業(yè)出口的中間品增加值，該指標(biāo)用以衡量r國i產(chǎn)業(yè)出口的中間品中包含了多少增加值，經(jīng)一國生產(chǎn)后又出口給第三國;FVir為出口的國外增加值，即衡量r國i產(chǎn)業(yè)附加值出口中有多少是國外的附加值;Eir為r國i產(chǎn)業(yè)的總附加值出口額。等式右邊的第一項(xiàng)被稱作GVC前向參與度指數(shù)，表示r國i產(chǎn)業(yè)間接增加值出口占總出口的比重，該指數(shù)越大說明在全球價(jià)值鏈上r國越處于價(jià)值鏈上游;等式右邊的第二項(xiàng)被稱作GVC后項(xiàng)參與度指數(shù)，即國外附加值率，該指數(shù)越大說明全球價(jià)值鏈上r國越處于價(jià)值鏈下游;GVC參與度指數(shù)衡量了一國（地區(qū)）國際分工程度，GVC參與度指數(shù)越大表明該國（地區(qū)）參與國際分工程度越高。

（三）GVC地位指數(shù)

Koopman提出一國的GVC地位可以通過該國出口給其他經(jīng)濟(jì)體的中間品與從其他經(jīng)濟(jì)體進(jìn)口的中間品來衡量，基于Koopman（2010）的GVC地位指數(shù)定義，具體可表示為：

GVC_Positionir=ln1+IVirEir-ln（1+FVirEir）

產(chǎn)品生產(chǎn)任務(wù)的跨國分割，使得全球價(jià)值鏈分為上游國家（地區(qū)）和下游國家（地區(qū)），GVC_Positionir越大，表明該國（地區(qū)）在GVC分工中處于相對(duì)上游環(huán)節(jié)，此時(shí)IV占比高于FV占比;GVC_Positionir越小，表明該國（地區(qū)）在GVC分工中處于相對(duì)下游環(huán)節(jié)，此時(shí)FV占比高于IV占比。

四、樣本及數(shù)據(jù)說明

GVC地位指數(shù)和參與度指數(shù)及其相關(guān)指標(biāo)的計(jì)算都是基于國際投入產(chǎn)出表（ICIO）的基礎(chǔ)上展開的。目前，現(xiàn)有的國際上知名的世界ICIO表主要包括經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫（OECD-ICIO）、全球貿(mào)易分析數(shù)據(jù)庫（GTAP-ICIO）、聯(lián)合國貿(mào)發(fā)組織的全球投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫（EORA）、亞洲發(fā)展銀行的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫（ADB-ICIO）等，但這些數(shù)據(jù)庫或多或少存在數(shù)據(jù)難以獲取、時(shí)間不連續(xù)、假設(shè)條件過于嚴(yán)格或經(jīng)濟(jì)體涵蓋較少等問題，存在一定的局限性。2016年，在發(fā)布的最新版本的世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫（WIOD）中，包含43個(gè)國家或地區(qū)、56個(gè)產(chǎn)業(yè)部門的2000-2014年間的連續(xù)性時(shí)間序列數(shù)據(jù)，WIOD中的世界投入產(chǎn)出表（WIOT）是典型的ICIO，也是研究全球價(jià)值鏈的有效工具，廣受學(xué)者和國際組織青睞?；诖耍疚乃婕暗腎CIO數(shù)據(jù)和貿(mào)易增加值數(shù)據(jù)，均來源于WIOD。此外，鑒于全球價(jià)值鏈核算的重要性，對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)全球價(jià)值鏈研究團(tuán)隊(duì)對(duì)全球價(jià)值鏈核算及相關(guān)基礎(chǔ)指標(biāo)進(jìn)行了梳理，構(gòu)建了UIBE GVC Index，本文在測(cè)算相關(guān)指標(biāo)時(shí)，選取UIBE全球價(jià)值鏈數(shù)據(jù)庫中部分指標(biāo)進(jìn)行加工處理，詳細(xì)指標(biāo)見表2①。

本文選取WIOD制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)為樣本，鑒于機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)在多數(shù)年份中的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為零，所以本文最終的樣本數(shù)據(jù)為2000-2014年中美兩國WIOD代碼為C5至C22的行業(yè)進(jìn)行測(cè)算，具體行業(yè)選取如表3②。

五、結(jié)果分析

（一）中美制造業(yè)參與GVC分工的總體概況

通過利用最新的WIOD投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)及WWZ模型，對(duì)2000年至2014年中美兩國總出口進(jìn)行分解，得到如下結(jié)果。

從表4可以看出，2000年至2014年，中美兩國制造業(yè)總增加值出口額呈增長態(tài)勢(shì)，在2008年全球性金融危機(jī)爆發(fā)后，出現(xiàn)略微下降趨勢(shì)。雖然，在2010年中國制造業(yè)總產(chǎn)值超過美國成為世界第一制造業(yè)大國，但中國制造業(yè)以增加值衡量的總出口額早在2005年就高于美國同期額，美國為推進(jìn)本國制造業(yè)發(fā)展，制定了一系列支持制造業(yè)發(fā)展的政策，如《出口倍增計(jì)劃》、《美國制造業(yè)促進(jìn)法案》和《先進(jìn)制造業(yè)伙伴（AMP）計(jì)劃》等。中國制造業(yè)參與GVC分工程度總體保持在0.2-0.3之間，2000年中國制造業(yè)GVC參與度為0.230，到2004年達(dá)到最大值0.277，到2014年下降到0.209;在此期間，中國制造業(yè)的前向參與率和后向參與率也出現(xiàn)了一系列變化，2000-2001年中國制造業(yè)間接增加值出口額占總出口的比重上升，國外附加值率下降，中國制造業(yè)向價(jià)值鏈上游攀升;2002-2007年則出現(xiàn)間接增加值出口額占比下降，國外附加值率上升，中國制造業(yè)向價(jià)值鏈下游波動(dòng)。美國制造業(yè)參與GVC分工程度總體呈上升趨勢(shì)，2000年美國制造業(yè)GVC參與度為0.178，到2014年增長為0.220，就前向參與度而言，由2000年的0.090增長為2014年的0.093，后向參與度由0.088增長為0.127，美國制造業(yè)呈現(xiàn)出向價(jià)值鏈兩端擴(kuò)張的趨勢(shì)?？傮w來看，2000年至2012年，中美兩國制造業(yè)GVC分工程度和分工地位也都存在顯著差異。首先，中國制造業(yè)GVC參與度指數(shù)在多數(shù)年份明顯高于美國同期值，這說明中國參與國際分工程度明顯高于美國;其次，中國制造業(yè)GVC地位指數(shù)明顯小于美國，這表明美國在制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工中處于相對(duì)上游環(huán)節(jié)，這也與中國制造業(yè)后向參與GVC分工程度較高相一致。

值得注意的是，中國制造業(yè)參與GVC分工的地位指數(shù)的階段性特征非常明顯：第一階段為2000年至2001年，中國制造業(yè)參與GVC分工地位指數(shù)呈上升趨勢(shì)，主要是這一階段中國加工貿(mào)易還不是很發(fā)達(dá)，國際貿(mào)易活動(dòng)主要以初級(jí)產(chǎn)品、資源密集型和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主;第二階段為2002年至2007年，這一階段中國制造業(yè)GVC地位指數(shù)明顯下降，這主要是由于2001年中國加入世界貿(mào)易組織（WTO）后，更是加快了加工貿(mào)易的步伐，加工貿(mào)易一度成為中國對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的主要力量，這就使得中國制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中的后向參與率明顯高于前向參與率，位置迅速向下移動(dòng);第三個(gè)階段為2008年至2014年，中國制造業(yè)GVC地位指數(shù)上升，這主要是由于勞動(dòng)力成本上升及資源環(huán)境壓力增大，使得中國的加工貿(mào)易向更具成本優(yōu)勢(shì)的東南亞地區(qū)轉(zhuǎn)移，加之，中國貿(mào)易經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，使得制造業(yè)GVC分工地位上升。

（二）中美制造業(yè)細(xì)分行業(yè)參與GVC分工程度

為了對(duì)中美制造業(yè)有更進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)，基于GVC分解和分工程度公式，對(duì)2000年至2014年中美制造業(yè)18個(gè)細(xì)分行業(yè)的GVC分工程度進(jìn)行分解，具體結(jié)果見表5。

由表5可以看出，報(bào)告期內(nèi)，美國在醫(yī)藥制造業(yè)（c12）和除機(jī)械設(shè)備外的金屬制造業(yè)（c16）行業(yè)參與GVC分工程度明顯高于中國，而在食品、飲料和煙草（c05）、木材及制品（c07）、橡膠和塑料制品業(yè)（c13）等10個(gè)行業(yè)，中國參與GVC分工程度高于美國，究其原因，主要是中國在這類行業(yè)上的后向參與率極高，從而提升了整個(gè)行業(yè)參與國際分工的程度，這也與中國“制造業(yè)”大國身份相符。中國制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)GVC分工程度在2008年以前總體呈現(xiàn)出增長的趨勢(shì)，而在2008年后則出現(xiàn)下降的態(tài)勢(shì)，尤其在造紙及紙制品業(yè)（c08）、焦炭和精煉石油（c10）等行業(yè)表現(xiàn)最為突出。

（三）中美制造業(yè)細(xì)分行業(yè)參與GVC分工地位

根據(jù)WIOD及RIGVC UIBE數(shù)據(jù)庫，測(cè)算2000-2014年中美制造業(yè)細(xì)分行業(yè)參與GVC分工地位指數(shù)（如表6），從表6可以看出，報(bào)告期內(nèi)中國在紡織品、皮革和鞋類（c06）、醫(yī)藥制造業(yè)（c12）、橡膠和塑料制品業(yè)（c13）、除機(jī)械設(shè)備外的金屬制造（c16）、計(jì)算機(jī)、電子及光學(xué)制品（c17）、電子設(shè)備制造業(yè)（c18）、其他機(jī)械設(shè)備制造業(yè)（c19）、其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（c21）、家具制造業(yè)（c22）等行業(yè)，參與GVC分工地位指數(shù)全部為負(fù)，這說明這些行業(yè)的前向參與度小于后項(xiàng)參與度，即FV占比高于IV占比，美國在食品、飲料和煙草（c05）、紡織品、皮革和鞋類（c06）、焦炭和精煉石油（c10）、其他機(jī)械設(shè)備制造業(yè)（c19）、摩托車、拖車和半拖車（c20）、家具制造業(yè)（c22）等行業(yè)也呈現(xiàn)出同樣的特征。中美兩國在印刷及出版業(yè)（c09）、化學(xué)原料和化學(xué)制品（c11）、金屬制品業(yè)（c15）等行業(yè)，在報(bào)告期內(nèi)都表現(xiàn)為后向參與度低于前向參與度，即FV占比低于IV占比。

相比較而言，美國在紡織品、皮革和鞋類（c06）、化學(xué)原料和化學(xué)制品（c11）、醫(yī)藥制造業(yè)（c12）、橡膠和塑料制品業(yè)（c13）、除機(jī)械設(shè)備外的金屬制造（c16）、電子及光學(xué)制品（c17）、電子設(shè)備制造業(yè)（c18）、其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（c21）、家具制造業(yè)（c22）等行業(yè)相對(duì)中國而言處于相對(duì)上游環(huán)節(jié)，而中國在食品、飲料和煙草（c05）、木材及其制品（c07）、造紙及其紙制品（c08）、焦炭和精煉石油（c10）、摩托車、拖車和半拖車（c20）等行業(yè)相對(duì)美國處于相對(duì)上游環(huán)節(jié)，其他行業(yè)則表現(xiàn)出相對(duì)位置波動(dòng)性。

六、進(jìn)一步討論：中美貿(mào)易摩擦對(duì)中國GVC分工的影響

全球價(jià)值鏈分工深入發(fā)展， 產(chǎn)生了以美國為首的發(fā)達(dá)國家獲益失衡。美國政府采取措施對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)行“再平衡”，中美貿(mào)易摩擦作為“再平衡”戰(zhàn)略中的其中一環(huán)，其背后是全球價(jià)值鏈格局的重塑，預(yù)示著全球經(jīng)濟(jì)將進(jìn)入一個(gè)新的“結(jié)構(gòu)性競(jìng)爭”階段。與以往貿(mào)易摩擦不同的是，此次中美貿(mào)易摩擦突破了傳統(tǒng)貿(mào)易領(lǐng)域，向經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制、改革發(fā)展戰(zhàn)略升級(jí)，體現(xiàn)出一定的長期性和復(fù)雜性，這種全新的挑戰(zhàn)不僅對(duì)兩國進(jìn)出口貿(mào)易產(chǎn)生直接影響，還必然影響雙方在全球價(jià)值鏈分工中的程度和地位。

發(fā)達(dá)國家跨國公司主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈分工對(duì)發(fā)展中國家企業(yè)采取的是“胡蘿卜加大棒”的策略，發(fā)展中國家在發(fā)展初期對(duì)高技術(shù)零部件進(jìn)口形成依賴，容易被價(jià)值鏈主導(dǎo)者俘獲，被迫鎖定在微利化的價(jià)值鏈低端，當(dāng)發(fā)展中國家想要進(jìn)行鏈條升級(jí)時(shí)，便會(huì)遭到發(fā)達(dá)國家各種形式的阻擊。美國對(duì)華商品加征高關(guān)稅，目標(biāo)直指中國高端制造業(yè)，即“中國制造2025”計(jì)劃強(qiáng)調(diào)的未來需要發(fā)展和加強(qiáng)的十大重點(diǎn)領(lǐng)域，其最終目的就是遏制中國制造業(yè)鏈條升級(jí)。美國作為中國第二大貿(mào)易伙伴，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易占據(jù)主導(dǎo)的情況下，加征高關(guān)稅勢(shì)必會(huì)使中國被征稅產(chǎn)品的出口下降，那么也將導(dǎo)致中國進(jìn)口萎縮，這一方面會(huì)使基于后向關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)長度相對(duì)更快地縮短，進(jìn)而引致生產(chǎn)線位置相對(duì)向上游移動(dòng)，另一方面也會(huì)直接導(dǎo)致中國企業(yè)后向參與GVC分工程度下降;此外，全球化產(chǎn)業(yè)分工模式下，中國出口商品多以勞動(dòng)密集型的加工組裝品為主，大量中間產(chǎn)品主要依靠進(jìn)口，尤其是高端制造業(yè)零部件，進(jìn)口依賴更是嚴(yán)重。美國針對(duì)關(guān)鍵技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)品實(shí)施出口管制，短期內(nèi)會(huì)阻礙中國高科技成果的轉(zhuǎn)換，危及到部分企業(yè)在價(jià)值鏈中的生存，在一定程度上給整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈條帶來不確定性。以電子信息行業(yè)為例，雖然中國電子信息行業(yè)在GVC分工的地位呈現(xiàn)出波動(dòng)上升的趨勢(shì)，但更多的是以進(jìn)口中間品再加工的后向參與的方式融入GVC分工體系，處于全球價(jià)值鏈下游，而美國在此行業(yè)中一直位于價(jià)值鏈上游，扮演著為其他國家提供中間產(chǎn)品的角色。實(shí)施出口管制，在影響下游企業(yè)發(fā)展的同時(shí)，會(huì)對(duì)中國近年來蓬勃發(fā)展的新業(yè)態(tài)和新產(chǎn)業(yè)形成一定的沖擊，直接影響中國制造業(yè)參與GVC分工程度和地位。中美貿(mào)易摩擦是一場(chǎng)零和博弈，中國“同等力度同等規(guī)?！被?fù)粢馕吨绹矔?huì)因此付出巨大代價(jià)。中美之間的貿(mào)易屬于典型的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易，呈現(xiàn)出國際產(chǎn)業(yè)垂直分工特性，一旦這種完善的產(chǎn)業(yè)配套體系被打亂，很難在短時(shí)期內(nèi)得到健全，嚴(yán)重影響美國在GVC分工中的參與度和地位的提升。“零和博弈”和“冷戰(zhàn)思維”并不符合兩國關(guān)系發(fā)展的客觀規(guī)律，中美歷經(jīng)多次貿(mào)易磋商，在一定程度上為兩國參與全球價(jià)值鏈分工提供了新契機(jī)。

現(xiàn)階段，美國在GVC分工中位于中高端位置，是中國制造業(yè)行業(yè)核心關(guān)鍵零部件的主要供給者，同時(shí)也是中國貨物出口的主要目的市場(chǎng)，中方對(duì)美方在短時(shí)期內(nèi)存在較大的剛需;加之，美國擁有強(qiáng)勢(shì)貨幣優(yōu)勢(shì)，使得美國在全球價(jià)值鏈分工體系中更具相對(duì)優(yōu)勢(shì)。相對(duì)而言，中國在此次貿(mào)易摩擦中更多的是采取針鋒相對(duì)的反制措施。即便如此，中國也有足以反制中美貿(mào)易摩擦的“軟武器”，即進(jìn)入中等收入階段之后潛力巨大的內(nèi)需市場(chǎng)。從內(nèi)需來看，我國增長空間還很大，很多產(chǎn)業(yè)亟待升級(jí)。然而，中美貿(mào)易摩擦的深層次含義是美國對(duì)中國產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的遏制，對(duì)美國單方面挑起的貿(mào)易摩擦，中國在主動(dòng)反制的同時(shí)還需努力提升在GVC分工中的地位。具體地，近期而言，對(duì)美國不斷挑起的雙邊貿(mào)易摩擦予以區(qū)分級(jí)別，分別施以應(yīng)對(duì)舉措，促使貿(mào)易磋商取得更大進(jìn)展;長遠(yuǎn)來看，可以針對(duì)不同產(chǎn)業(yè)采取不同策略，擴(kuò)大優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的對(duì)美要價(jià)能力，加快受制產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新步伐，更好地通過供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，推動(dòng)本國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展;另外，可以在現(xiàn)有GVC基礎(chǔ)上主導(dǎo)構(gòu)建新興全球產(chǎn)業(yè)鏈，堅(jiān)定不移深化改革開放，積極拓展新興市場(chǎng)如東盟和金磚國家，重點(diǎn)加強(qiáng)與“一帶一路”沿線國家的合作，積極推進(jìn)出口市場(chǎng)多元化，強(qiáng)調(diào)非美先進(jìn)國家在價(jià)值鏈提升中的作用。中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系作為兩國關(guān)系的“壓艙石”，其關(guān)系的良窳直接影響全球價(jià)值鏈分工，中方應(yīng)堅(jiān)定不移地加大科技創(chuàng)新力度，提升綜合競(jìng)爭力水平，不斷向全球價(jià)值鏈上游攀升，改變中美雙方的博弈態(tài)勢(shì)。

七、結(jié)論與啟示

在美國政府針對(duì)《中國制造2025》規(guī)劃中要求實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)突破的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域發(fā)起反傾銷，全面打擊中國高端制造業(yè)領(lǐng)域，遏制中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展大背景下，本文通過利用WIOD數(shù)據(jù)和WWZ模型，并選取UIBE全球價(jià)值鏈數(shù)據(jù)庫中部分指標(biāo)，基于Koopman的地位指數(shù)和參與度指數(shù)，對(duì)2000-2014年中美兩國制造業(yè)18個(gè)細(xì)分行業(yè)參與全球價(jià)值鏈（GVC）分工程度及分工地位進(jìn)行對(duì)比分析。研究表明：（1）中國制造業(yè)參與GVC分工程度指數(shù)大于美國同期值，中國制造業(yè)參與國際分工程度明顯高于美國;（2）中國制造業(yè)參與GVC分工地位指數(shù)小于美國同期值，美國制造業(yè)在參與GVC分工中處于相對(duì)上游環(huán)節(jié)，這也與中國制造業(yè)后向參與GVC分工程度較高相一致;（3）中國制造業(yè)參與GVC分工地位指數(shù)的階段性特征明顯，呈現(xiàn)出地位指數(shù)先上升、后下降、再上升的過程;（4）中國在食品、飲料和煙草等10個(gè)行業(yè)參與GVC分工程度高于美國，而在醫(yī)藥制造業(yè)和除機(jī)械設(shè)備外的金屬制造業(yè)行業(yè)參與GVC分工程度低于美國;（5）美國在化學(xué)原料等9個(gè)制造業(yè)行業(yè)一直處于GVC相對(duì)上游環(huán)節(jié)，而中國在造紙及紙制品等5個(gè)行業(yè)處于GVC相對(duì)上游環(huán)節(jié)。

研究結(jié)論表明：首先，中國參與全球價(jià)值鏈主要體現(xiàn)在后向參與上，而前向參與率十分低下，面對(duì)勞動(dòng)力數(shù)量紅利遞減、資源環(huán)境約束加強(qiáng)、生產(chǎn)要素成本提升，中國制造業(yè)部分行業(yè)呈現(xiàn)出增長乏力的趨勢(shì)，轉(zhuǎn)型升級(jí)是中國制造業(yè)提升競(jìng)爭力，也是防止產(chǎn)業(yè)“空心化”的必由之路，加大力度實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，培養(yǎng)一批具有先進(jìn)技術(shù)且具國際競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)的先進(jìn)企業(yè)，增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新能力，提升制造業(yè)產(chǎn)業(yè)在GVC中的地位;其次，中國貿(mào)易經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，需要改變參與GVC分工方式，要提升中間產(chǎn)品的競(jìng)爭力，尤其在高技術(shù)零部件，如電子、光學(xué)設(shè)備等行業(yè)的中間品生產(chǎn)上加大研發(fā)投入，降低對(duì)外國核心技術(shù)的依賴，讓中間產(chǎn)品的出口供應(yīng)成為推動(dòng)國內(nèi)增加值增長的重要引擎，也可以降低貿(mào)易摩擦帶來的影響;此外，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展依靠市場(chǎng)的力量，促進(jìn)全球價(jià)值鏈在國內(nèi)的延伸，實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈與國內(nèi)價(jià)值鏈的高效對(duì)接，積極拓展新興市場(chǎng)如東盟和金磚國家，重點(diǎn)加強(qiáng)與“一帶一路”沿線國家的合作，積極推進(jìn)出口市場(chǎng)多元化，加大本地市場(chǎng)和外地市場(chǎng)開拓力度?？傊?，中國從“制造業(yè)大國”邁向“制造業(yè)強(qiáng)國”還需要不斷努力，通過全面深化改革，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，促進(jìn)制造業(yè)向價(jià)值鏈中高端延伸，推動(dòng)中國制造業(yè)國際分工地位的提升。

注釋：

①?UIBE GVC Index， http：//rigvc.uibe.edu.cn/english/D_E/database_database/index.htm.

②?鑒于研究基于WIOD數(shù)據(jù)庫展開，后文所涉及的產(chǎn)業(yè)代碼均為WIOD行業(yè)代碼。

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An Analysis of the Degree and Status of China and the United States Manufacturing

Industry Participatingin the Global Value Chain：On the Impact of Sino- US

Trade Friction on China′s Value Chain Division

CAI Li-hui， REN Jie，ZHU Lei

（School of Economics， Nankai University， Tianjin 300071， China）

Abstract：With the global economy entering the era of global value chain characterized by segmented production process and intermediate goods trade， manufacturing industry is becoming a competitive field for some big countries to participate in global industrial division， compete for industrial chain and high-end value chain. This paper makes a comparative analysis of the degree and position of manufacturing industry′s participation in global value chain （GVC） division of labor between China and the United States from 2000 to 2014. It is found that the index of Chinese manufacturing industry′s participation in GVC division of labor is generally lower than that of the United States in the same period， and the U.S. manufacturing industry is in a relatively upstream link in GVC division of labor， which is consistent with the higher degree of Chinese manufacturing industry′s backward participation in GVC division of labor. Compared with the United States， China does not have a competitive advantage in the division of global value chain. The trade friction between China and the United States has different effects on the division of GVC.China should accelerate the pace of independent innovation， actively promote diversification of export markets， and focus on strengthening cooperation with the countries along the“Belt and Road”.

Key words：manufacturing industry; GVC; status index; participation index; trade friction

（責(zé)任編輯：周正）