我國工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率評價
——基于面板時變隨機(jī)前沿模型的分析

（電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，成都 611731）

改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)取得40 多年的持續(xù)高速增長，其中工業(yè)企業(yè)的發(fā)展貢獻(xiàn)也不可或缺。然而，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得顯著成就的同時，以高投資、高消耗和高排放為特征的工業(yè)結(jié)構(gòu)帶來環(huán)境污染的加劇，最為典型的環(huán)境問題就是2013 年全國發(fā)生的大面積霧霾污染。面對日益加重的環(huán)境污染，傳統(tǒng)的發(fā)展模式已不可持續(xù)，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式中重視環(huán)境約束因素已成為全社會的共識。2015 年，《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃的建議》提出五大發(fā)展理念，將綠色發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中重要的一環(huán)。2016 年7 月，工業(yè)和信息化部制定并發(fā)布了《工業(yè)綠色發(fā)展規(guī)劃（2016—2020）》，以便促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展。而工業(yè)企業(yè)作為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要參與主體，其綠色創(chuàng)新水平的高低，會直接影響到我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展綠色轉(zhuǎn)型的成敗。因此，對我國工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新水平的評估，有助于地區(qū)環(huán)境治理以及經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。

已有研究主要基于投入產(chǎn)出的效率視角，對我國工業(yè)企業(yè)的綠色創(chuàng)新水平進(jìn)行評價，研究發(fā)現(xiàn)，樣本期間我國工業(yè)企業(yè)整體綠色創(chuàng)新效率不高［1-4］。但值得關(guān)注的是，這些研究均采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，忽略了創(chuàng)新效率隨時間變化的事實。尤其近年來，隨著綠色中國戰(zhàn)略的實施，黨和政府加大了對工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新活動的扶持，工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新投入不斷增加，創(chuàng)新技術(shù)水平得到有效提升。因此，有必要進(jìn)一步探討我國工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新的發(fā)展現(xiàn)狀。本文通過構(gòu)建面板時變隨機(jī)前沿模型，測算了我國工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率水平，并提出相應(yīng)的政策建議。

一、文獻(xiàn)綜述

（一）綠色創(chuàng)新（效率）的內(nèi)涵

綠色創(chuàng)新（green innovation）作為實現(xiàn)一種保護(hù)環(huán)境的技術(shù)創(chuàng)新形式，是生態(tài)文明時代破解資源環(huán)境瓶頸、實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的現(xiàn)實動力與重要手段。與傳統(tǒng)創(chuàng)新只注重經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出不同，綠色創(chuàng)新兼顧經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效益［4］，不僅注重創(chuàng)新數(shù)量的增加，更注重創(chuàng)新質(zhì)量的提升。印浩等［5］認(rèn)為綠色創(chuàng)新包括技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新兩種類型，其不僅可以減少廠商內(nèi)部成本，也可以降低外部環(huán)境成本。Chen 等［6］將“綠色創(chuàng)新”定義為與綠色產(chǎn)品或工藝相關(guān)的硬件或軟件創(chuàng)新，包含與節(jié)能、污染預(yù)防、廢物回收、綠色產(chǎn)品設(shè)計和企業(yè)環(huán)境管理等相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新。Schiederig 等［7］對已有綠色創(chuàng)新管理研究進(jìn)行綜述后發(fā)現(xiàn)，綠色創(chuàng)新、生態(tài)創(chuàng)新（eco/ecological innovation）、環(huán)境創(chuàng)新（environmental innovation）和可持續(xù)性創(chuàng)新（sustainable innovation）探討了共同的主題，在很大程度上是同義的，也可以相互替換，但可持續(xù)性創(chuàng)新多包含了一個社會維度，僅在概念的描述精度上顯示出細(xì)微的差異。他們認(rèn)為，綠色創(chuàng)新包含產(chǎn)品、過程、服務(wù)和方法（如商業(yè)模式）等創(chuàng)新主題，主要目的是滿足用戶的需求或者幫助用戶解決一個問題，但同時要盡最大努力降低對環(huán)境的負(fù)面影響。吳超等［8］也認(rèn)為，綠色創(chuàng)新概念是創(chuàng)新理論與生態(tài)觀結(jié)合的產(chǎn)物，主要通過新知識、新技術(shù)降低環(huán)境污染的同時，獲得經(jīng)濟(jì)效益最大化的一種創(chuàng)新形式，因此也被稱為生態(tài)創(chuàng)新或環(huán)境創(chuàng)新。從綠色創(chuàng)新的類別看，一般可將綠色技術(shù)創(chuàng)新劃分為綠色工藝創(chuàng)新（green process innovation）與綠色產(chǎn)品創(chuàng)新（green product innovation）［9］，其中綠色工藝創(chuàng)新旨在減少在生產(chǎn)工藝或?qū)U物轉(zhuǎn)化為有價值產(chǎn)品過程中的能源消耗；綠色產(chǎn)品創(chuàng)新旨在通過在生產(chǎn)過程中使用無毒化合物或可生物降解材料來改變或修改產(chǎn)品設(shè)計，以減少對環(huán)境的處置影響并提高能源效率［10］。Liao［11］也認(rèn)為，綠色創(chuàng)新更多地意味著擁有綠色創(chuàng)新技術(shù)，生產(chǎn)出低污染或無污染的產(chǎn)品以及通過環(huán)境規(guī)制降低污染物的排放，具體可分為綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和綠色工藝創(chuàng)新兩種類型。

綜上，本文認(rèn)為綠色創(chuàng)新是指通過新知識、新技術(shù)的應(yīng)用以及最低程度的能源消耗來獲得經(jīng)濟(jì)收益以及最大程度降低環(huán)境負(fù)面影響的創(chuàng)新活動。此外，技術(shù)創(chuàng)新效率作為創(chuàng)新活動的技術(shù)效率［12］，是對決策單位間基于一定投入產(chǎn)出的相對效率的測量。基于此，綠色創(chuàng)新效率無疑是綠色創(chuàng)新活動的一種相對效率的一種有效衡量；通常意義上，綠色創(chuàng)新效率越高意味著一個企業(yè)綠色創(chuàng)新能力越強(qiáng)。

（二）綠色創(chuàng)新效率的評估研究

作為一種保護(hù)環(huán)境的創(chuàng)新方式，綠色創(chuàng)新能夠?qū)崿F(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。已有研究主要通過綠色創(chuàng)新效率衡量綠色創(chuàng)新水平，學(xué)者們分別采用不同方法與指標(biāo)體系對綠色創(chuàng)新效率從不同層面進(jìn)行了評估研究。例如，張江雪和朱磊［1］分別以工業(yè)企業(yè)R&D 人員與經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出作為人力和資金投入，新產(chǎn)品產(chǎn)值、綜合能耗產(chǎn)出率、工業(yè)廢氣排放量作為產(chǎn)出，運(yùn)用四階段DEA 模型測算了2009 年我國30 個省區(qū)工業(yè)企業(yè)的綠色創(chuàng)新效率，研究發(fā)現(xiàn)各地區(qū)在創(chuàng)新環(huán)境、純技術(shù)效率和規(guī)模效率方面存在明顯區(qū)別。錢麗等［13］從投入、中間產(chǎn)出和綠色創(chuàng)新產(chǎn)出3 個方面選取了10 個指標(biāo)，并基于共享投入關(guān)聯(lián)兩階段DEA 模型測算發(fā)現(xiàn)，2008—2015 年間我國工業(yè)企業(yè)綠色研發(fā)效率整體偏低，綠色成果轉(zhuǎn)化效率較優(yōu)，而東部與中西部差異明顯。吳旭曉［14］以研發(fā)人員、研發(fā)資金和電力消費(fèi)量為投入，科技產(chǎn)出、技術(shù)價值和市場價值為期望產(chǎn)出以及環(huán)境污染指數(shù)為非期望產(chǎn)出，通過采用非期望Minds 模型測算我國30 個省區(qū)2012—2017 年的綠色創(chuàng)新效率，結(jié)果發(fā)現(xiàn)各省區(qū)的綠色創(chuàng)新效率存在較大改進(jìn)空間，區(qū)域差異明顯。Luo 等［12］運(yùn)用Malmquist 指數(shù)和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對中國的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了評價，研究發(fā)現(xiàn)中國技術(shù)效率的提高是純技術(shù)效率提高（0.1%）和規(guī)模效率提高（0.2%）共同作用的結(jié)果。Li 和Zeng［4］基于Super SBM 模型測算了2011—2015 年中國密集型污染產(chǎn)業(yè)的綠色創(chuàng)新效率，研究發(fā)現(xiàn)前4 年密集型污染產(chǎn)業(yè)的效率值在0.67 左右波動，2015 年上升到0.78，未達(dá)到DEA 有效水平，且行業(yè)間存在顯著差異。

可以看出，已有對綠色創(chuàng)新效率的評價研究，主要從省級、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)等宏微觀層面進(jìn)行。從工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率看，已有研究結(jié)論不一致。部分研究認(rèn)為我國工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率不斷得到改善［12］；另一部分學(xué)者認(rèn)為我國綠色創(chuàng)新效率未達(dá)到DEA 有效水平［4］。從評價方法選擇看，已有研究主要以非參數(shù)方法為主。其中，最為典型的是DEA 方法的運(yùn)用，該方法是評價技術(shù)創(chuàng)新效率和衡量生產(chǎn)率提高潛力的有效方法，但DEA方法存在計算結(jié)果穩(wěn)定性差、易受異常值影響，以及忽略隨機(jī)因素對產(chǎn)出影響的缺陷［15］?？紤]到近年來我國各地區(qū)不斷加大對綠色創(chuàng)新的投入，以及更加注重環(huán)境管理的事實，有必要進(jìn)一步探討我國綠色創(chuàng)新效率的現(xiàn)狀以及時間變化模式。由于SFA 方法設(shè)定具體的函數(shù)形式，能夠控制那些影響產(chǎn)出的隨機(jī)因素，所估算效率結(jié)果比較準(zhǔn)確。因此，本文采用面板隨機(jī)前沿模型測算我國各區(qū)域工業(yè)企業(yè)的綠色創(chuàng)新效率。

二、研究方法與指標(biāo)選擇

（一）面板時變隨機(jī)前沿方法介紹

隨機(jī)前沿分析是測算效率的有效方法，可以有效避免隨機(jī)誤差對效率項的影響?？傮w來說，依據(jù)效率是否隨時間變化的假設(shè)不同，面板隨機(jī)前沿模型可分為效率不隨時間變化的SFA 模型與效率可隨時間變化的SFA 模型兩種類型［16］。其中，由于效率不隨時間變化的SFA 模型假定決策單元的效率在一定時間內(nèi)保持不變，或者所要求的時間跨度較短（T＜3），因此，假設(shè)過于嚴(yán)格，很難保證效率估算的適用條件?；诖?，本研究采用效率可隨時間變化的SFA 模型測算區(qū)域工業(yè)企業(yè)的綠色創(chuàng)新效率。

效率作為一種投入產(chǎn)出比，是一個相對的概念，而從產(chǎn)出導(dǎo)向看，是決策單元實際產(chǎn)出與有效前沿產(chǎn)出的比值。效率不隨時間變化的面板SFA 模型的一般形式為

由于綠色創(chuàng)新也具有一般創(chuàng)新的“S 型曲線”擴(kuò)散規(guī)律［5］，以及技術(shù)發(fā)展的非線性進(jìn)步等特點，創(chuàng)新效率不是一成不變的，而是會隨著時間而變動。因此，放松式（1）中效率不隨時間變化的假設(shè)，能得到更可靠的估算結(jié)果。Kumbhakar［17］首次提出了時變隨機(jī)前沿模型的最大似然估計法。作為一種時變SFA 模型，該方法假設(shè)效率隨時間變化，具體為

其中：γ(t)是關(guān)于t的一個已定義函數(shù)；τi是時不變的但隨不同決策單元而不同。進(jìn)一步地，假定τi是隨機(jī)的、服從正態(tài)分布，τi≤0。最后，非效率中的解釋變量可用時間虛擬變量的多項式表示，具體如下：

其中：γ(t)可以是單調(diào)遞增（遞減）或者具有凹性（凸性）特征，取決于b、c的符號和大小。如果效率不隨時間變化，那么b=c=0。

（二）面板SFA 模型設(shè)定

為了對區(qū)域工業(yè)企業(yè)的綠色生產(chǎn)效率進(jìn)行評估，本文設(shè)定如下的科布·道格拉斯型創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)：

其中：IO為區(qū)域工業(yè)企業(yè)的綠色創(chuàng)新產(chǎn)出；L、K、E分別為勞動、資本和能源投入；i為特定區(qū)域；t為時間變量。

（三）指標(biāo)選擇及數(shù)據(jù)來源

1.產(chǎn)出指標(biāo)

綠色創(chuàng)新產(chǎn)出具體可分為經(jīng)濟(jì)與環(huán)境產(chǎn)出兩類。李玉婷和祝志勇［18］認(rèn)為環(huán)境產(chǎn)出是污染成本的減少，因此采用新產(chǎn)出銷售收入扣除環(huán)境污染成本測量綠色創(chuàng)新產(chǎn)出。王彩明和李?。?］對綠色創(chuàng)新產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)效益采用發(fā)明專利數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入和工業(yè)增加值3 個指標(biāo)測量；對環(huán)境效益采用工業(yè)廢水、廢氣、固體廢棄物排放量3 個指標(biāo)測量。Li 和Zeng［4］以每億元主營業(yè)務(wù)收入的有效發(fā)明專利衡量創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，以工業(yè)固體廢棄物的綜合利用率、每單位工業(yè)增加值的二氧化碳排放量、污染排放指數(shù)測量環(huán)境負(fù)產(chǎn)出。綜上，本文采用各地區(qū)工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入減去三廢換算的環(huán)境污染負(fù)產(chǎn)出后的結(jié)果進(jìn)行測量。非期望產(chǎn)出主要選取廢氣、廢水和工業(yè)固廢的貨幣化成本。參考李玉婷和祝志勇［18］的研究，廢水治理成本3 元/噸，廢氣中二氧化硫、氮氧化物的治理成本分別為1112 元/噸、4013 元/噸，固廢中一般固廢處置成本30 元/噸，將這些折算的非期望產(chǎn)出從期望產(chǎn)出中扣除，得到綠色創(chuàng)新產(chǎn)出。

2.投入指標(biāo)

綠色創(chuàng)新的投入一般包括勞動、資本和能源投入3 部分［8］。其中，人員與資本投入分別用研發(fā)人員全時當(dāng)量、研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出衡量；能源投入用能源消費(fèi)量（萬噸標(biāo)煤）來測量。

3.數(shù)據(jù)來源

2012 年以來，環(huán)境質(zhì)量的下降引起大范圍霧霾污染的發(fā)生，對環(huán)境污染治理已成為黨和政府重點關(guān)注的議題之一［19］。由于工業(yè)發(fā)展對環(huán)境治理具有重要影響，因此工業(yè)企業(yè)已成為政府環(huán)境規(guī)制的重點對象，工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型已成為綠色發(fā)展的重要抓手?；诖?，本文以2013—2017 年我國30 個省（市、區(qū)）的工業(yè)企業(yè)為研究樣本，數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》、EPS 數(shù)據(jù)庫等，對部分缺失數(shù)據(jù)，參照吳超等［8］，采用數(shù)據(jù)比例、插值法、趨勢線等進(jìn)行補(bǔ)齊。限于數(shù)據(jù)的可得性，本文數(shù)據(jù)不包含港澳臺和西藏地區(qū)。

三、評價結(jié)果分析

（一）回歸結(jié)果分析

借助Stata15.0 軟件對模型（4）進(jìn)行實證分析，得到表1 的估計結(jié)果。從表1 可以看到，各地區(qū)工業(yè)企業(yè)得研發(fā)人員、資本投入對綠色創(chuàng)新產(chǎn)出的影響為正，且通過1%水平的顯著性檢驗，說明工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新生產(chǎn)中應(yīng)進(jìn)一步加大研發(fā)人員與資本的投入規(guī)模。而能源消耗對工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新產(chǎn)出具有負(fù)向影響，且在1%水平下拒絕原假設(shè)，表明能源消耗量的增加不利于綠色創(chuàng)新產(chǎn)出的取得。陳關(guān)聚［20］采用SFA 模型回歸發(fā)現(xiàn)，煤炭消費(fèi)量與產(chǎn)出具有負(fù)向關(guān)系，雖然具有統(tǒng)計意義，但無法做出合理的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋。與此不同，本研究的產(chǎn)出變量為綠色創(chuàng)新產(chǎn)出，而能源消費(fèi)量在創(chuàng)新生產(chǎn)中，能源投入量越大，所獲得的非期望產(chǎn)出數(shù)量就越多，進(jìn)而對綠色創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生負(fù)向影響。b與c的系數(shù)分別在10%與1%水平下顯著不為0，說明創(chuàng)新效率具有時變特征，采用面板時變隨機(jī)前沿方法是合理的。

表1 面板隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的估計結(jié)果

（二）效率時變模式分析

圖1 繪制了2013—2017 年我國工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率的頻數(shù)分布圖。由圖1 可知，我國工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新具有右偏特征，表明我國工業(yè)發(fā)展模式正在向更加綠色化轉(zhuǎn)型，能源資源利用率更高，環(huán)境負(fù)產(chǎn)出在經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出中所占比重逐步下降，整體綠色創(chuàng)新效率不斷得到提升。從整體分布看，多數(shù)工業(yè)企業(yè)的綠色創(chuàng)新效率值分布在0.8 左右，整體水平良好。但也有部分處于0.6 以下，這表明我國各區(qū)域工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率水平存在一定的區(qū)域差異，層次不齊。

圖1 我國工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率的頻數(shù)分布圖

圖2 是我國工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率隨時間變化的趨勢圖?？梢钥闯?，我國最有效率地區(qū)工業(yè)企業(yè)的效率值呈緩慢遞增趨勢，接近最優(yōu)水平；而創(chuàng)新效率最低地區(qū)工業(yè)企業(yè)的效率增幅較大，尤其在2015 年以后，保持了較快的增長。平均而言，創(chuàng)新效率值隨時間變化逐步遞增，表明我國工業(yè)企業(yè)的綠色創(chuàng)新效率隨時間變化而得到不斷優(yōu)化?？梢园l(fā)現(xiàn)，處于不同創(chuàng)新水平的工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的時間變化模式是不同的，這再次說明放松效率不隨時間變化假定的重要性。

圖2 各年份我國工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率的變化趨勢

（三）分省區(qū)分析

我國各省區(qū)工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率變化情況如圖3 所示。由圖3 可知，2013—2017 年間我國各省區(qū)工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率整體呈上升態(tài)勢，但仍存在顯著的創(chuàng)新水平差異。其中，天津、河北、浙江、上海、江蘇、遼寧、北京等省市區(qū)工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率上升幅度較小，可能的原因在于：這些省份均是我國高GDP 地區(qū)，傳統(tǒng)追求高增長的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式存在一定的慣性，具體表現(xiàn)為工業(yè)企業(yè)的專有投資規(guī)模大，綠色轉(zhuǎn)型難度高；同時各地區(qū)又面臨發(fā)展經(jīng)濟(jì)的責(zé)任，因而在對工業(yè)企業(yè)環(huán)境規(guī)制政策的適用與執(zhí)行方面仍保留一定的可操作空間與彈性，使得污染現(xiàn)象不能“斷崖式”下降，往往產(chǎn)生一個緩慢的動態(tài)調(diào)整過程。政府兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境治理也是合理的。Feng 和Li［21］評估了我國的環(huán)境規(guī)制效率，結(jié)果發(fā)現(xiàn)我國各地區(qū)的環(huán)境規(guī)制效率具有顯著差異，且主要來源于純技術(shù)效率，這也說明環(huán)境規(guī)制政策合理執(zhí)行的重要性。此外，山西、內(nèi)蒙古、黑龍江、福建、云南、陜西、青海等省區(qū)綠色創(chuàng)新效率上升幅度較大，主要原因是：這些地區(qū)整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，環(huán)境往往成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的犧牲品，環(huán)境管制政策執(zhí)行力度低，往往成為污染密集型產(chǎn)業(yè)的“污染避難所”。沈坤榮等［22］研究發(fā)現(xiàn)，污染遷出地的環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致污染遷入地的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)污染程度的加深。然而，隨著2015 年“十三五”規(guī)劃的通過，綠色發(fā)展成為五大發(fā)展理念之首，各地區(qū)主體功能區(qū)的定位更加清晰，綠色發(fā)展戰(zhàn)略的實施使得工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率快速攀升。

圖3 我國各省區(qū)工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率趨勢圖

（四）區(qū)域異質(zhì)性分析

由圖4 可知，我國東、中、西部地區(qū)工業(yè)企業(yè)的綠色創(chuàng)新效率均具有上升趨勢，且由5 年前低于0.75 上升至0.84 以上，整體創(chuàng)新效率處于較高水平。其中，東部地區(qū)的創(chuàng)新效率由2013 年的0.73 上升到2017 年的0.92，整體處于較優(yōu)水平。東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、市場化水平、教育水平、環(huán)境管理意識、產(chǎn)業(yè)體系、綠色創(chuàng)新技術(shù)等在全國均保持先進(jìn)地位，綠色創(chuàng)新活動投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)合理，良好的創(chuàng)新資源配置水平促進(jìn)了工業(yè)企業(yè)較高水平的綠色創(chuàng)新效率。中部地區(qū)2013 年的效率值為0.65，而2017 上升到0.88，上升速度較快；西部地區(qū)的創(chuàng)新效率從2013 年的0.59 增加到2017 年的0.84，提升幅度最大。中、西部地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為落后，往往更加重視經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因此對高污染、高能耗和高成本產(chǎn)業(yè)的環(huán)境容忍度較高，造成綠色創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展滯后?？梢钥闯?，三大地區(qū)工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率絕對值的排序依次為東部、中部和西部；從效率提升幅度看，依次為西部、中部和東部，整體呈收斂態(tài)勢，不同區(qū)域間工業(yè)企業(yè)的綠色創(chuàng)新差距不斷縮小。呂巖威等［23］也發(fā)現(xiàn)，我國區(qū)域綠色創(chuàng)新效率整體呈上升態(tài)勢，但存在顯著的區(qū)域差異，并條件收斂于各自的穩(wěn)態(tài)。不過，從效率收斂趨勢看，自2015 年以來，東部與中西部地區(qū)的綠色創(chuàng)新水平差距已大幅縮小，效率不均衡狀況有所改善。

圖4 2013—2017 年我國三大地區(qū)的綠色創(chuàng)新效率變化

四、結(jié)論及政策啟示

（一）研究結(jié)論

本文采用面板時變隨機(jī)前沿方法測算了2013—2017 年我國工業(yè)企業(yè)的綠色創(chuàng)新效率，并分析了綠色創(chuàng)新效率的時變模式以及地區(qū)異質(zhì)性。主要結(jié)論如下。

（1）考察期內(nèi)，我國工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率均值為0.74，2017 年達(dá)到0.88，雖然存在一定的改進(jìn)空間，但整體創(chuàng)新水平得到不斷改進(jìn)。

（2）從綠色創(chuàng)新的時變模式看，近年來我國工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新效率值隨時間變化而不斷提升，但不同創(chuàng)新水平地區(qū)的時變模式不同。其中，創(chuàng)新水平較低地區(qū)的效率值提升幅度最為明顯。

（3）考慮地區(qū)異質(zhì)性，分省來看，高GDP 省區(qū)的綠色創(chuàng)新效率值增長緩慢，低GDP 省區(qū)增長幅度較大，主要原因在于各省區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境管理責(zé)任的動態(tài)調(diào)整狀況不同。分區(qū)域看，工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新水平最高的地區(qū)分別為東部地區(qū)＞中部地區(qū)＞西部地區(qū)，但從提升幅度看，結(jié)果正相反，表明我國區(qū)域綠色創(chuàng)新水平仍存在較為明顯的差異，但這種狀況卻在不斷改善。

（二）政策建議

為發(fā)展資源節(jié)約型、環(huán)境友好型的新型工業(yè)，實現(xiàn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，需要進(jìn)一步調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，統(tǒng)籌區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)，以及提升我國工業(yè)企業(yè)的綠色創(chuàng)新效率。本文提出以下政策建議：

（1）政府應(yīng)進(jìn)一步加大對綠色創(chuàng)新技術(shù)和項目的資金支持。由創(chuàng)新的時變模式可知，綠色創(chuàng)新技術(shù)在一定時期內(nèi)的進(jìn)步是創(chuàng)新效率提升不可忽略的重要因素。因此，政府對于創(chuàng)新水平高、風(fēng)險大、市場應(yīng)用前景廣的研發(fā)項目應(yīng)增加財政資金支持力度，并加強(qiáng)創(chuàng)新項目的監(jiān)管。同時，應(yīng)進(jìn)一步增加綠色金融信貸，拓寬工業(yè)企業(yè)綠色項目的融資渠道，加強(qiáng)項目的事前、事中考核評估，保證綠色資金運(yùn)用到工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型之中。

（2）考慮到區(qū)域間綠色創(chuàng)新效率存在較為明顯的差距，應(yīng)加大創(chuàng)新資源的流動與創(chuàng)新成果的擴(kuò)散。各地區(qū)應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放水平，進(jìn)一步吸引國際資本參與到轄區(qū)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型中來，獲取更多的綠色技術(shù)溢出。同時，完善區(qū)域間綠色資源的共享機(jī)制，進(jìn)一步整合創(chuàng)新資源，如可通過創(chuàng)新能力較強(qiáng)的大企業(yè)并購等方式整合或重構(gòu)區(qū)域內(nèi)外的綠色創(chuàng)新資源。

（3）加深對環(huán)境管理與經(jīng)濟(jì)發(fā)展間關(guān)系的認(rèn)識，實形區(qū)域有別、因地制宜的綠色創(chuàng)新。我國各地區(qū)的綠色創(chuàng)新實際各不相同，其中，東部地區(qū)創(chuàng)新效率水平最高，中西部次之；高、低GDP 地區(qū)綠色創(chuàng)新能力與動力也具有異質(zhì)性?？v觀各地區(qū)發(fā)展實際，均面臨發(fā)展經(jīng)濟(jì)與保護(hù)環(huán)境的雙重壓力。但“綠水青山就是金山銀山”，各地區(qū)應(yīng)堅定保護(hù)環(huán)境的信念，向綠水青山要發(fā)展，才能實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。此外，政府應(yīng)加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，在工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)的前中期加強(qiáng)環(huán)境管理，變被動管制為主動引導(dǎo)。