創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建

高海燕

(福建省科學(xué)技術(shù)信息研究所， 福州 350003)

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力是衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和發(fā)展?jié)摿Φ暮诵囊蛩兀瑯?gòu)建指評(píng)價(jià)標(biāo)體系并評(píng)估產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，對(duì)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力具有重要的實(shí)踐意義。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力是個(gè)受多方因素影響的復(fù)雜能力系統(tǒng)，不僅涉及技術(shù)也包括許多其他要素的創(chuàng)新。牟紹波等認(rèn)為目前學(xué)術(shù)界主要基于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過(guò)程視角的創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新支撐三方面對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)[1]。溫曉慧等將產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力劃分為企業(yè)層技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)層網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新能力、區(qū)域?qū)蛹簞?chuàng)新能力和國(guó)家政策創(chuàng)新能力4個(gè)維度[2]。梁曉捷等基于創(chuàng)新方向、創(chuàng)新效率、創(chuàng)新質(zhì)量三方面構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系[3]。目前，學(xué)術(shù)界對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力尚未形成統(tǒng)一的界定和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵(lì)基于多種視角探討產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的概念。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是創(chuàng)新范式演化的最新階段，而創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角下的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的研究暫時(shí)欠缺。實(shí)施科技創(chuàng)新，引導(dǎo)創(chuàng)新主體行為，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力是發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的核心環(huán)節(jié)，本文擬從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角研究如何構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

1 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的理論框架

由生物生態(tài)系統(tǒng)演化而來(lái)，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)也由不同種群的物種構(gòu)成，他們?cè)谝欢ǖ沫h(huán)境之間聯(lián)系緊密、相互依賴、共同進(jìn)化、共生共贏。該系統(tǒng)的根本目標(biāo)是在可持續(xù)發(fā)展理念下促進(jìn)創(chuàng)新持續(xù)涌現(xiàn)，通過(guò)將創(chuàng)新投入、創(chuàng)新需求、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施與創(chuàng)新管理在創(chuàng)新過(guò)程中的有機(jī)結(jié)合實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)發(fā)展[4]。丁榮余認(rèn)為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是在一定的時(shí)空范圍內(nèi)，由創(chuàng)新物種、創(chuàng)新種群、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新環(huán)境復(fù)合組成的動(dòng)態(tài)、開放的生態(tài)系統(tǒng)，系統(tǒng)強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新要素間的協(xié)同作用，以及創(chuàng)新資源的有效配置、組合和共享[5]。李萬(wàn)等認(rèn)為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是指一個(gè)區(qū)間內(nèi)各種創(chuàng)新群落之間及與創(chuàng)新環(huán)境之間，通過(guò)物質(zhì)流、能量流、信息流的聯(lián)結(jié)傳導(dǎo)，形成共生競(jìng)合、動(dòng)態(tài)演化的開放復(fù)雜系統(tǒng)[4]。杜勇宏指出三螺旋創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)由具有三螺旋創(chuàng)新體制的創(chuàng)新群落以及市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)力、科技驅(qū)動(dòng)力和政策驅(qū)動(dòng)力等外部驅(qū)動(dòng)力構(gòu)成,大學(xué)、企業(yè)和政府之間相互作用，相互影響，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新水平不斷提升[6]。姚艷虹認(rèn)為Overholm H關(guān)于“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是聚集在一個(gè)或多個(gè)核心企業(yè)或平臺(tái)周圍的多方創(chuàng)新主體與外部環(huán)境相互聯(lián)系、共同進(jìn)化，實(shí)現(xiàn)共生共惠和價(jià)值創(chuàng)造的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”的觀點(diǎn)得到普遍認(rèn)可[7]。

創(chuàng)新資源是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的基礎(chǔ)，創(chuàng)新要素是系統(tǒng)構(gòu)成的基礎(chǔ)單元。學(xué)者們從不同角度分析了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)涵及構(gòu)成，創(chuàng)新要素的規(guī)模和質(zhì)量是一個(gè)成功創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的支撐力量。優(yōu)質(zhì)的環(huán)境、資金、人才和技術(shù)等要素資源自覺(jué)維持良好的創(chuàng)新環(huán)境，創(chuàng)新力量才有了“進(jìn)化”的強(qiáng)度，就能實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造、生產(chǎn)出創(chuàng)新成果。

2 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)組成

自然生態(tài)系統(tǒng)包括生物群落和非生物環(huán)境兩部分，同理創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)在結(jié)構(gòu)上包括創(chuàng)新群落和創(chuàng)新環(huán)境兩部分。從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的視角，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新群落是由不同性質(zhì)的創(chuàng)新種群聚合在一起形成的；創(chuàng)新種群是由相同屬性的創(chuàng)新主體集聚一起形成的；而創(chuàng)新主體就是企業(yè)、高校和科研院所、科技創(chuàng)新平臺(tái)、政府等。系統(tǒng)創(chuàng)新種群之間、創(chuàng)新種群內(nèi)部各創(chuàng)新組織之間以及創(chuàng)新種群與創(chuàng)新生境之間存在著相互作用、相互依存的關(guān)系，而系統(tǒng)內(nèi)部之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系將決定和影響著戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展空間。按照創(chuàng)新種群在創(chuàng)新群落里的角色分類，本文將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)新群落劃分為三大創(chuàng)新種群:政府決策種群、研發(fā)應(yīng)用種群、創(chuàng)新市場(chǎng)種群。本文構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)結(jié)構(gòu)體系如圖1所示。

圖1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)

3 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，其評(píng)價(jià)指標(biāo)不是簡(jiǎn)單的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)羅列或者疊加，而是有層次、有隸屬的綜合指標(biāo)體系，指標(biāo)的選取、指標(biāo)的數(shù)量、權(quán)重的計(jì)算等都將影響到產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的評(píng)估。因此，在遵循科學(xué)性與可操作性、系統(tǒng)性與層次性等原則的基礎(chǔ)上，借鑒已有研究成果以及《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告》、《中國(guó)創(chuàng)新生態(tài)發(fā)展報(bào)告》、《首都科技創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)》、《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)》等國(guó)內(nèi)權(quán)威報(bào)告，根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)結(jié)構(gòu)體系，在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的視角下，創(chuàng)建政府決策種群、研發(fā)應(yīng)用種群、創(chuàng)新市場(chǎng)種群和創(chuàng)新環(huán)境4個(gè)一級(jí)指標(biāo)來(lái)衡量戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。并逐級(jí)劃分企業(yè)、高校及科研院所、科技金融、產(chǎn)業(yè)政策、創(chuàng)新平臺(tái)、孵化環(huán)境、技術(shù)市場(chǎng)、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)、知識(shí)能力、創(chuàng)新市場(chǎng)11個(gè)二級(jí)指標(biāo)，以及若干個(gè)能夠顯著反映二級(jí)指標(biāo)要點(diǎn)的三級(jí)指標(biāo)，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)福建省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)，如表1所示。

3.1 研發(fā)應(yīng)用種群

研發(fā)應(yīng)用種群以企業(yè)、 高等院校及科研院所為主導(dǎo)，是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新主體，從事創(chuàng)新知識(shí)的研究、開發(fā)和應(yīng)用工作。企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體，是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的核心，主要從事關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用型創(chuàng)新活動(dòng)，并將創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)品化、產(chǎn)業(yè)化，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)價(jià)值[8]。高校和科研院所機(jī)構(gòu)作為技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)、人才、基礎(chǔ)研究的主要來(lái)源，為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。本文用創(chuàng)新企業(yè)數(shù)量、企業(yè)研發(fā)投入、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)率、新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)、專利等指標(biāo)來(lái)衡量企業(yè)的研發(fā)投入、創(chuàng)新成果及產(chǎn)出；用本領(lǐng)域碩士點(diǎn)、博士點(diǎn)、博士后流動(dòng)站數(shù)量、省部級(jí)以上科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、3S(SCI、EI和SSCI)論文數(shù)占全國(guó)論文數(shù)的比重來(lái)衡量本產(chǎn)業(yè)高校及科研院所的創(chuàng)新資源。本領(lǐng)域省級(jí)以上研發(fā)平臺(tái)包括省級(jí)以上實(shí)驗(yàn)室、工程(技術(shù))研究中心、企業(yè)技術(shù)中心產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟等。由此，構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角下的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力指標(biāo)評(píng)價(jià)體系中的研發(fā)應(yīng)用種群創(chuàng)新能力指標(biāo)。

3.2 政府決策種群

政府從國(guó)家或區(qū)域?qū)用娉霭l(fā)，依據(jù)用戶需求和產(chǎn)業(yè)科技基礎(chǔ)，篩選出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)并設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策配套體系，有效引導(dǎo)和激勵(lì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。自“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”這一概念提出以來(lái)，我國(guó)從中央到各級(jí)地方政府先后出臺(tái)了大量頂層設(shè)計(jì)政策和具體推進(jìn)措施，從項(xiàng)目引進(jìn)、人才培養(yǎng)、投資融資扶持等方面指導(dǎo)并推進(jìn)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的加速發(fā)展。全省兌現(xiàn)支持科技創(chuàng)新政策獎(jiǎng)補(bǔ)資金、政府支持研發(fā)費(fèi)用占總研發(fā)費(fèi)用的比重、本領(lǐng)域獲得政府直接支持研發(fā)費(fèi)用占政府全部直接支持研發(fā)費(fèi)用的比重等是政府對(duì)產(chǎn)業(yè)資金投入扶持力度的直接表現(xiàn)。

3.3 創(chuàng)新環(huán)境

創(chuàng)新環(huán)境是創(chuàng)新主體和非主體要素賴以生存的外部空間，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中創(chuàng)新個(gè)體的生存和繁衍，創(chuàng)新種群的分布和數(shù)量，創(chuàng)新群落的結(jié)構(gòu)和功能均受到創(chuàng)新環(huán)境因子的影響[8-9]。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是知識(shí)和技術(shù)高度密集型產(chǎn)業(yè)，影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的創(chuàng)新環(huán)境因子較多，按照直接影響作用，本文將其分為創(chuàng)新人才、創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)和孵化環(huán)境。人才是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要支撐力量，集聚、培養(yǎng)一批高尖端產(chǎn)業(yè)人才隊(duì)伍，是在競(jìng)爭(zhēng)中獲得主動(dòng)權(quán)和占領(lǐng)制高點(diǎn)的重要保障，產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍人才對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效益的影響巨大。本文選取本領(lǐng)域引進(jìn)的高端人才數(shù)量，包括院士、國(guó)家“千人計(jì)劃”人才、中科院“百人計(jì)劃”人才等《福建省引進(jìn)高層次人才評(píng)價(jià)認(rèn)定辦法(試行)》認(rèn)定的高層次人才。本領(lǐng)域R&D人員全當(dāng)時(shí)量是指年度從事R&D活動(dòng)的工作時(shí)間占全年工作時(shí)間的80%以上(含80%)的專職人員。創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)是一切技術(shù)萌芽、生長(zhǎng)以及成果轉(zhuǎn)化的重要支撐，離開資金談技術(shù)，一切都是空談。企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品、使用新工藝都是基于一定的技術(shù)能力基礎(chǔ)之上的。本領(lǐng)域R&D經(jīng)費(fèi)投入占GPD比重、本領(lǐng)域引進(jìn)國(guó)外技術(shù)經(jīng)費(fèi)、本領(lǐng)域購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)反映的是研發(fā)投入程度。孵化器是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的重要組成部分，是以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、培養(yǎng)高新技術(shù)企業(yè)和企業(yè)家的搖籃，能夠?yàn)榈胤教厣珒?yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、加速科技成果轉(zhuǎn)化、培育新興產(chǎn)業(yè)提供技術(shù)支撐。

表1 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角下福建省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3.4 創(chuàng)新市場(chǎng)

創(chuàng)新市場(chǎng)能反映創(chuàng)新生產(chǎn)系統(tǒng)的生產(chǎn)能力和成熟度，包括知識(shí)能力、技術(shù)產(chǎn)出和應(yīng)用產(chǎn)出。知識(shí)能力可以反映系統(tǒng)內(nèi)各主體整合協(xié)調(diào)現(xiàn)有知識(shí)生產(chǎn)新知識(shí)，適應(yīng)激烈的外部競(jìng)爭(zhēng)和高速變革的技術(shù)環(huán)境的能力，而專利申請(qǐng)數(shù)量變化可以從生產(chǎn)知識(shí)的角度展現(xiàn)系統(tǒng)知識(shí)能力的發(fā)展[7]。技術(shù)市場(chǎng)合同交易額、輸出技術(shù)成效額不但反映中介機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新中的活力，更體現(xiàn)出科技成果轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散的能力。應(yīng)用產(chǎn)出主要體現(xiàn)在產(chǎn)品產(chǎn)出和企業(yè)產(chǎn)出，是衡量產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)新的重要因子。

4 總結(jié)

本文從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角出發(fā)，以福建省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，闡述了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)涵，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)包括政府決策種群、研發(fā)應(yīng)用種群、創(chuàng)新市場(chǎng)種群以及創(chuàng)新環(huán)境四方面，并構(gòu)建了一套系統(tǒng)有效并且具有可操作性的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。對(duì)于指標(biāo)的選取，本文在現(xiàn)有文獻(xiàn)研究成果的基礎(chǔ)上，既有現(xiàn)成指標(biāo)的引進(jìn)也有消化吸收再創(chuàng)新，在一些通用指標(biāo)基礎(chǔ)上又設(shè)計(jì)出具有創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)特色的指標(biāo)。下一步將研究科學(xué)的評(píng)價(jià)方法為福建省創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)實(shí)踐提供依據(jù)。