科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展水平測(cè)度與提升路徑研究
——以成都市為例

龔 靜， 何 悅

(成都大學(xué) 商學(xué)院， 成都 610106)

面對(duì)科技革命競(jìng)爭(zhēng)加速的國(guó)際背景，高效率、低成本、可持續(xù)成為了我國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)里中高速平穩(wěn)發(fā)展的新特征，擴(kuò)大國(guó)內(nèi)消費(fèi)、轉(zhuǎn)型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、推動(dòng)技術(shù)發(fā)展成為了我國(guó)當(dāng)前階段的工作重點(diǎn)。其中，全面結(jié)合科技與金融，促進(jìn)其協(xié)同發(fā)展，是應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的現(xiàn)實(shí)選擇，同時(shí)也是推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新、促進(jìn)金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的關(guān)鍵路徑。[1]為提升國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)力，國(guó)務(wù)院于2013年及2016年先后印發(fā)了《關(guān)于強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位全面提升企業(yè)創(chuàng)新能力的意見》、《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》和《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》，明確提出了支持企業(yè)科技創(chuàng)新的財(cái)稅金融政策，推動(dòng)并健全科技與金融的結(jié)合，形成新的科技與金融協(xié)同融合的生態(tài)系統(tǒng)；為積極響應(yīng)國(guó)家號(hào)召，四川省政府也聯(lián)合科技廳、金融工作局、人行分行等多個(gè)部門于2018年召開了以“科技金融與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為主體”的天府金融論壇，并發(fā)布了《四川省科技金融發(fā)展規(guī)劃(2018-2020)》，明確提出要實(shí)現(xiàn)科技與金融的深層次發(fā)展，建成具有國(guó)際影響力的科技金融創(chuàng)新中心；同樣，為加快建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新型城市，成都市先后于2016年和2018年發(fā)布了《成都市創(chuàng)新型城市建設(shè)2025規(guī)劃》及《關(guān)于深入實(shí)施創(chuàng)新成都市驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略加快建設(shè)國(guó)家重要科技中心的意見》，提出了包括蓉城科技聚變計(jì)劃及科技金融創(chuàng)新升級(jí)計(jì)劃在內(nèi)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)十大計(jì)劃。由此可見，國(guó)內(nèi)對(duì)于科技創(chuàng)新成果與科技金融服務(wù)協(xié)同發(fā)展問題非常重視。

隨著“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”概念的提出，我國(guó)各地爭(zhēng)先啟動(dòng)了“雙創(chuàng)”計(jì)劃。其中，成都市多個(gè)“雙創(chuàng)”項(xiàng)目獲得了多種科技貸款與保險(xiǎn)、產(chǎn)業(yè)投資基金、天使基金、風(fēng)險(xiǎn)投資等科技金融的資助，有力地促進(jìn)了科技創(chuàng)新與科技金融的融合。[2]具體地，在科技創(chuàng)新成果上，2018年，成都市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值達(dá)10 071.5億元，完成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入8 913億元，擁有國(guó)家科技型中小企業(yè)入庫3 543家，新建成創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體36家；輸出技術(shù)和吸納技術(shù)合同總成交22 547項(xiàng)，全年共申請(qǐng)專利107 801件，其中發(fā)明43 013件，實(shí)用新型47 891件，而專利授權(quán)量為57 370件，其中發(fā)明8 304件，實(shí)用新型32 885件。2019年，成都市新增高新技術(shù)企業(yè)1 036家，其現(xiàn)有企業(yè)數(shù)共計(jì)4 149家，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入9 471.8 億元，市場(chǎng)主體超250萬戶，日均新設(shè)企業(yè)880戶，新經(jīng)濟(jì)企業(yè)超過36萬戶；技術(shù)合同登記成交額達(dá)1 136.8億元，全年共申請(qǐng)專利80 819件，其中發(fā)明28 199 件，實(shí)用新型41 392件，而專利授權(quán)50 775件，其中發(fā)明9 179件，實(shí)用新型30 260件，新增注冊(cè)商標(biāo)13.97萬件。在科技金融服務(wù)上，2018年，成都市金融機(jī)構(gòu)本外幣存款余額37 825.7億元，其中儲(chǔ)蓄存款余額13 321.3億元，金融機(jī)構(gòu)本外幣貸款余額32 637.2億元，新增上市企業(yè)11家，全年融資94.0億元；同時(shí)，成都市還建立了科技企業(yè)債券融資風(fēng)險(xiǎn)資金池約50億元，其中新增貸款13.8億元，已累計(jì)支持了1 692家科技企業(yè)，共計(jì)貸款額37.25億元；設(shè)立了13只總規(guī)模約為14億元的天使投資基金，投資科技企業(yè)82家。2019年，成都市金融機(jī)構(gòu)本外幣存款余額達(dá)39 828.0億元，其中儲(chǔ)蓄存款余額15 076.9 億元，金融機(jī)構(gòu)本外幣貸款余額36 464.4 億元；新增上市公司15 家，A股9家，證券交易額達(dá)9.2萬億元，全年首發(fā)融資為342.4億元。

然而，現(xiàn)有研究或側(cè)重于科技創(chuàng)新對(duì)科技金融的單一影響，或偏重于科技金融對(duì)科技創(chuàng)新的單向作用，而對(duì)于兩者間相互作用協(xié)同發(fā)展的研究則較少，尤其缺少針對(duì)具體地區(qū)的協(xié)同性研究，更難以反映兩者協(xié)同發(fā)展水平現(xiàn)狀?？萍紕?chuàng)新與科技金融作為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)活力、提升社會(huì)效率的手段之一，對(duì)其協(xié)同發(fā)展機(jī)理的分析及協(xié)同發(fā)展水平的測(cè)度，不僅可以有效引導(dǎo)資金流向科技創(chuàng)新領(lǐng)域以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，促進(jìn)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，還可以持續(xù)提高技術(shù)對(duì)金融服務(wù)的創(chuàng)新應(yīng)用與投資績(jī)效，發(fā)揮金融工具創(chuàng)新及擴(kuò)大金融市場(chǎng)的作用。故本文將采用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論中復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展知識(shí)，探討科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展的系統(tǒng)性運(yùn)行機(jī)理，并測(cè)度成都市2000-2018年間科技創(chuàng)新與科技金融的協(xié)同發(fā)展水平，以便為該市科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展的提升路徑提供制度安排與方案設(shè)計(jì)。

1 科技創(chuàng)新與科技金融的協(xié)同發(fā)展機(jī)理

本文將科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展嵌入由科技創(chuàng)新與科技金融兩個(gè)子系統(tǒng)所構(gòu)成的復(fù)合系統(tǒng)中，進(jìn)行系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)分析，梳理其在系統(tǒng)發(fā)展演化過程中所起的貢獻(xiàn)與作用。對(duì)于協(xié)同發(fā)展而言，即在復(fù)合系統(tǒng)中各個(gè)子系統(tǒng)通過相互作用、相互制約、相互反饋，使得系統(tǒng)整體發(fā)展效能大于各子系統(tǒng)單獨(dú)發(fā)展的效能之和，使得整體發(fā)展由無序變?yōu)橛行?，以達(dá)到“1+1>2”的協(xié)同效應(yīng)目的。[3]

對(duì)于科技創(chuàng)新而言，它是科技金融發(fā)展的資金需求方、技術(shù)支持方以及投資績(jī)效決定方。具體地，第一，在科技創(chuàng)新的前期基礎(chǔ)研發(fā)、中期技術(shù)攻關(guān)以及后期成果轉(zhuǎn)化過程中，尤其對(duì)于中小微型高新技術(shù)企業(yè)在創(chuàng)立初期而言，需要大量科技資金的投入，作為資金需求方的科技創(chuàng)新為科技金融提供了廣闊的投資空間，可促進(jìn)科技金融市場(chǎng)的擴(kuò)張與壯大。第二，科技創(chuàng)新具有極強(qiáng)的技術(shù)外溢效應(yīng)。如今互聯(lián)網(wǎng)及電子信息技術(shù)在不斷發(fā)展，科技金融已逐漸融入了大數(shù)據(jù)、云服務(wù)等科技成分，隨著手機(jī)銀行、電子支付方式的日漸成熟，股票、債券、基金及衍生產(chǎn)品的開發(fā)、設(shè)計(jì)、交易、結(jié)算等均需要科學(xué)技術(shù)的支持。同時(shí)，作為技術(shù)支持方的科技創(chuàng)新也為科技金融的產(chǎn)品研發(fā)、效益評(píng)估、過程監(jiān)督及資源配置等提供了效率改善與技術(shù)便利。第三，各類投資項(xiàng)目在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作用下，科技含量高、實(shí)用效果好、創(chuàng)新性能強(qiáng)的投資項(xiàng)目更容易獲得銀行貸款及風(fēng)險(xiǎn)資本青睞，不僅擴(kuò)寬了投資者的選擇范圍，還可極大提升科技金融的投資回報(bào)率、利潤(rùn)增長(zhǎng)空間及資金周轉(zhuǎn)率，帶給科技金融投資主體豐厚的回報(bào)，以體現(xiàn)科技創(chuàng)新的投資績(jī)效決定作用。[4]

對(duì)于科技金融而言，它則是科技創(chuàng)新發(fā)展的資金提供方與質(zhì)量監(jiān)督方。一方面，在市場(chǎng)供求關(guān)系中，科技創(chuàng)新的各個(gè)環(huán)節(jié)均需要規(guī)模不斷擴(kuò)大的金融服務(wù)，可以說科技金融最重要的角色就是為科技創(chuàng)新提供資本投入，是科技創(chuàng)新的必要性基礎(chǔ)條件及項(xiàng)目推動(dòng)者之一。[5]具體地，在政府政策支持方面，有創(chuàng)新補(bǔ)貼、稅收減免等財(cái)政性的科技投入；在金融機(jī)構(gòu)支持方面，有銀行科技信貸、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金、股權(quán)債券類社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)投資等市場(chǎng)性的科技投入，使得科技創(chuàng)新企業(yè)可通過直接融資與間接融資等多種渠道獲得項(xiàng)目資金[6]。另一方面，在科技創(chuàng)新項(xiàng)目的事前、事中及事后監(jiān)管方面，科技金融均起到了擇優(yōu)篩選、效率監(jiān)督、質(zhì)量保障、運(yùn)行管理等作用。在項(xiàng)目甄別、篩查及轉(zhuǎn)化時(shí)，各種審驗(yàn)檢查機(jī)制、項(xiàng)目效益評(píng)價(jià)、專家實(shí)地考察、審慎性評(píng)估等監(jiān)管機(jī)制需對(duì)項(xiàng)目創(chuàng)新全過程進(jìn)行追蹤、約束、監(jiān)控及預(yù)測(cè)，以確?？萍冀鹑谫Y金能夠最高效地流向科技創(chuàng)新領(lǐng)域、降低資金的投資風(fēng)險(xiǎn)、甄別創(chuàng)新項(xiàng)目的操作性與可行性、保障項(xiàng)目市場(chǎng)前景的穩(wěn)健性甚至幫助創(chuàng)新企業(yè)建立完善的內(nèi)部治理框架。

由上可知，科技創(chuàng)新對(duì)科技金融具有強(qiáng)大的內(nèi)生性需求，同時(shí)也提供給科技金融巨大的技術(shù)支持與效益提升，而科技金融對(duì)科技創(chuàng)新具有很強(qiáng)的外生性引導(dǎo)，同時(shí)促進(jìn)并監(jiān)管項(xiàng)目的運(yùn)作[7]。因此，在科技創(chuàng)新與科技金融的協(xié)同發(fā)展過程中，兩者相互作用、相互促進(jìn)、相輔相成、共同發(fā)展，是彼此協(xié)同并進(jìn)的有機(jī)整體，同時(shí)又相互制約、相互反饋、榮辱與共、密不可分，是協(xié)同發(fā)展的復(fù)合系統(tǒng)，以便實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的“共贏”效應(yīng)。其協(xié)同發(fā)展機(jī)理如圖1所示。

圖1 科技創(chuàng)新與科技金融的協(xié)同發(fā)展機(jī)理

2 協(xié)同發(fā)展水平的測(cè)度分析

2.1 測(cè)度方法與衡量指標(biāo)選取

對(duì)于科技創(chuàng)新與科技金融的協(xié)同發(fā)展水平而言，主要是以地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展為載體，以各自子系統(tǒng)的發(fā)展水平為核心的復(fù)合系統(tǒng)演化趨勢(shì)，可采用相關(guān)子系統(tǒng)的協(xié)同度來反映復(fù)合協(xié)同發(fā)展水平。在協(xié)同理論中，各子系統(tǒng)行為序參量的有序度共同決定了復(fù)合系統(tǒng)演化的協(xié)同度及最終結(jié)構(gòu)，故可采用成都市科技創(chuàng)新發(fā)展水平以及成都市科技金融發(fā)展水平作為其各自子系統(tǒng)的序參量，來綜合度量?jī)烧咧g復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同度水平。[8]

基于科學(xué)性、嚴(yán)謹(jǐn)性、可操作性及數(shù)據(jù)可得性的原則，本文對(duì)于科技創(chuàng)新以及科技金融序參量的衡量指標(biāo)選取，在參考前期文獻(xiàn)成果的基礎(chǔ)上，將科技創(chuàng)新子系統(tǒng)用發(fā)明專利授權(quán)數(shù)、發(fā)表論文數(shù)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)年末從業(yè)人員數(shù)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值以及高新技術(shù)產(chǎn)品收入共五個(gè)指標(biāo)進(jìn)行衡量，將科技金融子系統(tǒng)用銀行貸款余額、股票市場(chǎng)交易額、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)保費(fèi)以及金融業(yè)稅收共四個(gè)指標(biāo)進(jìn)行衡量。相應(yīng)地，其復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度指標(biāo)體系的各級(jí)衡量方式如表1所示，相關(guān)數(shù)據(jù)來源于歷年《成都統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《中國(guó)證券期貨統(tǒng)計(jì)年鑒》。

表1 科技創(chuàng)新與科技金融復(fù)合系統(tǒng)

為消除各衡量指標(biāo)不同量綱的影響，本文對(duì)所搜集到的原始數(shù)據(jù)采用均值—標(biāo)準(zhǔn)差的方法進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，成都市科技創(chuàng)新與科技金融二級(jí)衡量指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化處理結(jié)果如表2和表3所示。

表2 標(biāo)準(zhǔn)化的科技創(chuàng)新數(shù)據(jù)

表3 標(biāo)準(zhǔn)化的科技金融數(shù)據(jù)

2.2 指標(biāo)權(quán)重設(shè)定與子系統(tǒng)有序度計(jì)算

在眾多權(quán)重設(shè)定方法中，熵權(quán)法直接利用各子系統(tǒng)的多屬性決策矩陣信息進(jìn)行權(quán)重計(jì)算，以得到各個(gè)指標(biāo)的信息熵，可以保證客觀性，而不必引入決策者的主觀判斷。若信息熵越大，則其提供的信息量越多，在綜合評(píng)價(jià)時(shí)所起的作用就越大，相應(yīng)的權(quán)重就越大。故本文將采用熵權(quán)法對(duì)成都市科技創(chuàng)新與科技金融二級(jí)衡量指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行設(shè)定。

在熵權(quán)法中，可假設(shè)在復(fù)合系統(tǒng)中的子系統(tǒng)多屬性決策矩陣為M，其矩陣形式如下：

其中xij為第i個(gè)樣本在第j個(gè)二級(jí)指標(biāo)下的數(shù)值，i=1，…，m；j=1，…，n；m為樣本個(gè)數(shù)，n為二級(jí)指標(biāo)個(gè)數(shù)。

將表2和表3中成都市科技創(chuàng)新與科技金融標(biāo)準(zhǔn)化后的指標(biāo)數(shù)據(jù)代入上述熵權(quán)法的計(jì)算公式，可得出各子系統(tǒng)序參量的二級(jí)指標(biāo)分量權(quán)重，具體如表4和表5所示。

表4 科技創(chuàng)新各指標(biāo)權(quán)重

表5 科技金融各指標(biāo)權(quán)重

將表2至表5中成都市科技創(chuàng)新與科技金融子系統(tǒng)序參量分量及其權(quán)重?cái)?shù)據(jù)，代入上述子系統(tǒng)有序度的計(jì)算公式，可分別得出兩個(gè)子系統(tǒng)的有序度，其結(jié)果如表6所示。

表6 科技創(chuàng)新與科技金融子系統(tǒng)有序度

2.3 科技創(chuàng)新與科技金融復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同度水平測(cè)算

表7 成都市科技創(chuàng)新與科技金融復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同度水平

2.4 成都市科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展水平分析

圖2 成都市科技創(chuàng)新與科技金融子系統(tǒng)的有序度發(fā)展趨勢(shì)

為便于分析發(fā)展趨勢(shì)，根據(jù)表6的計(jì)算結(jié)果繪制圖2。由圖可知，一方面，對(duì)于成都市科技創(chuàng)新子系統(tǒng)而言，在研究窗口期內(nèi)，其有序度從研究期初的0.002上升到研究期末的0.280 5；除2011年及2014年兩年的有序度出現(xiàn)同比小幅下降外，其余年份的有序度均表現(xiàn)出逐年上升的發(fā)展趨勢(shì)。故整體而言，成都市科技創(chuàng)新呈現(xiàn)出較為緩慢且平穩(wěn)的有序發(fā)展態(tài)勢(shì)，這與現(xiàn)實(shí)中成都市的科技創(chuàng)新整體發(fā)展水平相符。另一方面，對(duì)于成都市科技金融子系統(tǒng)而言，在2000-2018年間其有序度呈現(xiàn)出快速上升的發(fā)展態(tài)勢(shì)，由2000年的0.006 3上升到2018年的0.932 8。僅2002年出現(xiàn)了小幅下跌以及2008年受全球金融危機(jī)影響出現(xiàn)了較大跌幅外，其余年份均保持著較快的上升趨勢(shì)。故在整體上，成都市科技金融的發(fā)展速度迅猛，作為社會(huì)發(fā)展動(dòng)力的核心要素受到了巨大的推動(dòng)。

同樣，按照表7的協(xié)同度水平繪制趨勢(shì)圖3，不難發(fā)現(xiàn)成都市科技創(chuàng)新與科技金融復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同發(fā)展水平在[-0.1，0.1]的區(qū)間內(nèi)波動(dòng)，且協(xié)同程度波動(dòng)較大，整體上兩者協(xié)同發(fā)展的水平較低。由協(xié)同度水平的計(jì)算公式可知，任何子系統(tǒng)有序度的同比下降都會(huì)使得復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同程度出現(xiàn)降低。故當(dāng)2002年及2008年成都市科技金融子系統(tǒng)有序度出現(xiàn)下跌時(shí)，即便同年科技創(chuàng)新子系統(tǒng)有序度仍處于上升趨勢(shì)，其科技創(chuàng)新與科技金融復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同發(fā)展水平也出現(xiàn)了大幅下降；同樣，當(dāng)2011年及2014年成都市科技創(chuàng)新子系統(tǒng)有序度下降時(shí)，即使同年度的科技金融子系統(tǒng)有序度增加，其復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同發(fā)展水平也有所下降。由此可見，在窗口期內(nèi)，科技金融子系統(tǒng)有序度的下降是影響前期兩者復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展水平的主要因素，而科技創(chuàng)新子系統(tǒng)有序度的下降則是影響后期協(xié)同度的直接原因。另外，只有當(dāng)科技創(chuàng)新與科技金融兩個(gè)子系統(tǒng)的有序度在t1時(shí)刻大于各自在t0時(shí)刻時(shí)，兩者復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同發(fā)展水平才為正，系統(tǒng)處于協(xié)同演進(jìn)的發(fā)展態(tài)勢(shì)。當(dāng)兩者子系統(tǒng)有序度增幅均較大時(shí)，復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同發(fā)展水平較高；而當(dāng)兩者子系統(tǒng)有序度增幅一個(gè)較大而一個(gè)較小時(shí)，復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同發(fā)展水平較低。通過計(jì)算成都市科技創(chuàng)新與科技金融子系統(tǒng)有序度的增長(zhǎng)大小可知，科技創(chuàng)新子系統(tǒng)有序度的增長(zhǎng)明顯低于科技金融子系統(tǒng)的，故成都市科技創(chuàng)新與科技金融復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展水平不高的主要制約因素在于科技創(chuàng)新子系統(tǒng)有序度的發(fā)展緩慢，即科技創(chuàng)新的有序發(fā)展是促進(jìn)成都市兩者協(xié)同發(fā)展的關(guān)鍵因素。

圖3 成都市科技創(chuàng)新與科技金融復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同度發(fā)展趨勢(shì)

3 協(xié)同發(fā)展的提升路徑

根據(jù)上述統(tǒng)計(jì)分析的結(jié)果可知，成都市科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展的水平尚不高，還具有較大的提升空間，而科技創(chuàng)新及科技金融發(fā)展整體上雖都呈上升趨勢(shì)，但科技創(chuàng)新仍顯滯后。故本文認(rèn)為，目前成都市科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展模式應(yīng)采用政府引導(dǎo)、市場(chǎng)主導(dǎo)的過渡型發(fā)展模式，即在政府優(yōu)化區(qū)域協(xié)同發(fā)展系統(tǒng)要素結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)力量實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)同發(fā)展系統(tǒng)的高效運(yùn)作。根據(jù)數(shù)理統(tǒng)計(jì)結(jié)果及成都市發(fā)展現(xiàn)狀，本文對(duì)于該市科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展的提升路徑提出以下發(fā)展建議。

3.1 推進(jìn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，建立產(chǎn)學(xué)研融合模式

在現(xiàn)代工業(yè)“5+1”、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)“10+3”、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)“4+6”等產(chǎn)業(yè)技術(shù)支撐基礎(chǔ)上，持續(xù)實(shí)施科技創(chuàng)新專項(xiàng)，完善科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，形成示范效應(yīng)。同時(shí)，對(duì)于創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)需更加完善，提高企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力與創(chuàng)新收益，形成保護(hù)創(chuàng)新、保護(hù)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)制度與企業(yè)文化，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易、質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓等市場(chǎng)，使得創(chuàng)新成果按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律流動(dòng)起來。另外，成都擁有電子科技大學(xué)、西南交通大學(xué)、中航工業(yè)611研究所，中國(guó)電子科技集團(tuán)10、29、30研究所等眾多高校、科研院所，能夠從事多種基礎(chǔ)研發(fā)，但與其對(duì)接的產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)渠道仍較少。故可鼓勵(lì)各類市場(chǎng)主體與高校、研究所開展合作，建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，發(fā)揮校企集聚合作相應(yīng)，用產(chǎn)業(yè)化與市場(chǎng)化機(jī)制促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新資源集聚。由企業(yè)發(fā)布研發(fā)需求，由研究人員認(rèn)領(lǐng)可行項(xiàng)目，達(dá)到信息共享、實(shí)時(shí)交流、加快轉(zhuǎn)化的目的。

3.2 有效甄別創(chuàng)新項(xiàng)目，建立完善的評(píng)估、篩查、監(jiān)管體系

創(chuàng)新項(xiàng)目的可行性、可操作性、可持續(xù)性、收益性、實(shí)用性均是投資者關(guān)注的重點(diǎn)，故需提高市場(chǎng)主體對(duì)于科技創(chuàng)新項(xiàng)目的評(píng)估、篩查及監(jiān)管能力。通過深化科技計(jì)劃管理、評(píng)價(jià)、治理改革，降低投資的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，規(guī)避資金的騙用、挪用、亂用等問題，以便于投資者對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行有效甄別，提高投資績(jī)效。同時(shí)，鼓勵(lì)保持中立、客觀的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目參與，以便發(fā)揮其專業(yè)性、權(quán)威性的監(jiān)管作用。重視評(píng)估機(jī)構(gòu)的建議與意見，將其專業(yè)報(bào)告引入企業(yè)管理參考之中，規(guī)范并完善上市公司等創(chuàng)新企業(yè)內(nèi)部管理、財(cái)務(wù)報(bào)表的信息披露責(zé)任制，為投資者的投融資決策提供信息參考。

3.3 擴(kuò)大直接融資渠道，改革經(jīng)費(fèi)管理制度，優(yōu)化金融服務(wù)平臺(tái)

長(zhǎng)期以來，我國(guó)企業(yè)的融資渠道主要依賴于銀行系統(tǒng)的間接融資，而直接融資的比重僅占20%左右，宏觀杠桿率較高，且存在較大的金融體系風(fēng)險(xiǎn)。因而，在科技金融發(fā)展中，拓展市場(chǎng)的直接融資渠道，完善多層次資本市場(chǎng)體系，擴(kuò)大金融市場(chǎng)準(zhǔn)入，可謂是迫在眉睫。另外，對(duì)于科研經(jīng)費(fèi)的管理制度需堅(jiān)持嚴(yán)格與靈活并進(jìn)，在經(jīng)費(fèi)的使用上需嚴(yán)格進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)，嚴(yán)防違規(guī)支出；在預(yù)算的調(diào)整上應(yīng)相對(duì)簡(jiǎn)化操作程序，對(duì)某些可變性較大的費(fèi)用支出進(jìn)行合理調(diào)整，靈活滿足現(xiàn)實(shí)費(fèi)用的支出。并且，可在間接費(fèi)用中適當(dāng)提高項(xiàng)目人員的合理績(jī)效報(bào)酬，提高其科創(chuàng)的主觀能動(dòng)性。除提供資金需求外，科技金融服務(wù)平臺(tái)還應(yīng)具備企業(yè)戰(zhàn)略咨詢、審計(jì)服務(wù)、抵押質(zhì)押、資產(chǎn)評(píng)估、政策解讀等綜合性服務(wù)功能，為處于不同成長(zhǎng)期的科技創(chuàng)新企業(yè)提供量身定制的融資策略，完善科技與金融協(xié)同發(fā)展產(chǎn)業(yè)鏈的服務(wù)功能。

3.4 建立監(jiān)管部門，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展水平

在成都市科技局下設(shè)由科技創(chuàng)新主體、科技金融主體參與，相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覙?gòu)成的協(xié)同發(fā)展監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)成都市科技創(chuàng)新與科技金融發(fā)展的相關(guān)數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)變化，通過對(duì)協(xié)同發(fā)展水平的測(cè)算，尋找出制約區(qū)域科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展的關(guān)鍵因素。在測(cè)算基礎(chǔ)上，定期編制成都市科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展報(bào)告，并結(jié)合地區(qū)的資源規(guī)劃，給出相應(yīng)提升建議，以進(jìn)一步推動(dòng)成都市科技創(chuàng)新與科技金融的協(xié)同發(fā)展。

4 結(jié)論

科技創(chuàng)新與科技金融作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下社會(huì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力之一，其協(xié)同發(fā)展是優(yōu)化資源配置、實(shí)現(xiàn)“雙創(chuàng)”的關(guān)鍵。在此背景下，基于復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同理論，本文在歸納科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展作用機(jī)理的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了兩者協(xié)同度的測(cè)度模型，以成都市為例，計(jì)算了成都市2000-2018年間科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展水平，并提出了若干相應(yīng)的協(xié)同發(fā)展提升路徑建議。經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，成都市科技創(chuàng)新具有較為緩慢且平穩(wěn)的有序發(fā)展特征，而科技金融則具有發(fā)展速度迅速且逐年增強(qiáng)的發(fā)展趨勢(shì)；整體上成都市科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展水平較低，協(xié)同度在[-0.1，0.1]區(qū)間內(nèi)不斷波動(dòng)，其中科技金融發(fā)展在前期影響較大而科技創(chuàng)新發(fā)展則在后期影響較大，且科技創(chuàng)新發(fā)展緩慢是掣肘兩者協(xié)同發(fā)展的主要因素。故當(dāng)前成都市應(yīng)采用政府引導(dǎo)、市場(chǎng)主導(dǎo)的過渡型科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展模式，激發(fā)兩者間相互作用、相互促進(jìn)、相互制約、相互反饋的良性循環(huán)，以期為成都市提升區(qū)域科技創(chuàng)新與科技金融協(xié)同發(fā)展能力、加快建設(shè)全國(guó)重要科技中心、盡快建成國(guó)家西部金融中心提供參考建議，以期早日實(shí)現(xiàn)我國(guó)的科技強(qiáng)國(guó)與金融強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略。