西部地區(qū)貿(mào)易上游度測算研究：20年結(jié)構(gòu)演變

王 玨，唐青青

(西北大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710127)

一、引 言

從1999年“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略實施以來，西部地區(qū)對外貿(mào)易規(guī)模從140億美元增長到3 870億美元，全國占比從3.89%上升到8.57%。但西部地區(qū)GDP占全國的比重僅增長了1.36%(從1999年的17.33%增加到2018年的18.69%)，對外貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用十分有限。在分工越來越細(xì)化、經(jīng)濟(jì)日益全球化的大背景下，充分融入全球分工產(chǎn)業(yè)鏈，提高對外開放程度并增強(qiáng)其對地區(qū)經(jīng)濟(jì)的推動作用，應(yīng)成為新時代構(gòu)建西部大開發(fā)新格局的主要目標(biāo)與內(nèi)容。因此，從全球分工地位的視角剖析西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)構(gòu)性問題，解構(gòu)地區(qū)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)分工的時空演變特征，從而發(fā)現(xiàn)問題與障礙，有利于從根源上解決發(fā)展制障。

國內(nèi)研究中，王金亮運用Antras理論測算中國2002年上游度指數(shù)，通過與歐美同期行業(yè)上游度比較，認(rèn)為中國仍處于全球價值鏈下游位置[5]。高敬峰則擴(kuò)大測算時間區(qū)間，對中國2001—2010年行業(yè)上游度的測算結(jié)果縱向比較認(rèn)為，中國行業(yè)上游度具有上移趨勢，制造業(yè)在生產(chǎn)鏈上的分工位置亦沿鏈條向上移動[6]。中國在全球價值鏈上的分工位置不斷接近發(fā)達(dá)國家，然而產(chǎn)品質(zhì)量仍然保持低質(zhì)狀態(tài)，處于生產(chǎn)鏈下游位置尤為明顯[7]。因此，中美兩國在全球價值鏈分工中的貿(mào)易利得雖逐年上升，但中國獲利能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于美國[8]。國內(nèi)學(xué)者的研究也涉及對中國產(chǎn)業(yè)、行業(yè)甚至企業(yè)微觀層面的測算，研究結(jié)果表明：中國紡織服裝業(yè)上游度指數(shù)值較大且呈現(xiàn)明顯上升趨勢，中、高、低等技術(shù)制造業(yè)分別位于全球價值鏈上、中、下游生產(chǎn)環(huán)節(jié)[9-10]。制造業(yè)部門上游度與研發(fā)強(qiáng)度、人力資本等相對投入比例正相關(guān)，與資本密集度負(fù)相關(guān)。Ju和Yu從企業(yè)層面研究認(rèn)為，上游企業(yè)較下游企業(yè)具有更高的生產(chǎn)率和利潤率，且更具有資本密集度特征[11]。

上述文獻(xiàn)大多聚焦于國家整體上游度研究和跨國比較，地區(qū)針對性研究較少?，F(xiàn)有的此類研究包括：劉洪鐸等測算了廣東省行業(yè)上游度，認(rèn)為與江浙地區(qū)相比，廣東省更加接近生產(chǎn)鏈中間投入端[12]。馬濤等選擇東北三省測算東北地區(qū)行業(yè)上游度，得出東北地區(qū)尚未深入全球分工體系，形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)有效聯(lián)動的事實[13]。本文則聚焦西部地區(qū)，以貿(mào)易上游度為突破口，測算地區(qū)行業(yè)上游度，探究西部地區(qū)從整體到行業(yè)在國際分工產(chǎn)業(yè)鏈中的嵌入位置和程度，以期深入分析西部地區(qū)發(fā)展特征，為新時代構(gòu)建西部大開發(fā)新格局提供一定的理論和實踐參考。

二、西部地區(qū)貿(mào)易上游度變化

(一)貿(mào)易上游度測算方法選擇

運用Antras基于矩陣級數(shù)行業(yè)上游度測算理論，量化單一行業(yè)到最終產(chǎn)品的加權(quán)平均距離。假定在封閉經(jīng)濟(jì)中，一個國家(地區(qū))各個行業(yè)不存在存貨行為，那么行業(yè)總產(chǎn)出Yi包括最終使用產(chǎn)出Fi和中間投入Zi，可表述為如下公式：

(1)

其中，下標(biāo)i、j均代表具體行業(yè)，dij為直接消耗系數(shù)，表明行業(yè)j生產(chǎn)一單位產(chǎn)品所使用的行業(yè)i的產(chǎn)值。Zi可進(jìn)一步表示為如下多項之和：

(2)

由式(2)的加權(quán)平均值可衡量每個行業(yè)在生產(chǎn)鏈中的分工位置，從而得到單一行業(yè)的上游度指數(shù)如下：

(3)

其中，Ui為i行業(yè)上游度指數(shù)，且Ui1。上游度指數(shù)表示行業(yè)在生產(chǎn)鏈中的相對位置，值越大，距離鏈條最終消費端越遠(yuǎn)，處于生產(chǎn)鏈相對上游位置，反之則處于相對下游位置。

在式(3)求得單一行業(yè)上游度指數(shù)的基礎(chǔ)上，運用中國地區(qū)投入產(chǎn)出表中流出、流入和流出入數(shù)據(jù)作為權(quán)重，加權(quán)平均求得省級整體、大類產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)上游度，最后求平均加總到地區(qū)層面。具體計算公式如下：

關(guān)閥水錘分析計算工況見表2。通過計算得出不同關(guān)閥水錘工況下主干管的最大壓力發(fā)生位置和發(fā)生的時間，見表3。

(4)

其中，imi表示i行業(yè)流入額，exi表示i行業(yè)流出額，IM和EX分別表示樣本層面的流入和流出總額。

(二)數(shù)據(jù)來源及處理

利用上文貿(mào)易上游度測算方法，結(jié)合省級投入產(chǎn)出表，對中國30個省份貿(mào)易上游度及地區(qū)貿(mào)易上游度進(jìn)行測算，進(jìn)而測算行業(yè)上游度，并對西南和西北地區(qū)進(jìn)行了比較分析。本文原始數(shù)據(jù)源于2000—2017年國家統(tǒng)計年鑒、國研網(wǎng)對外貿(mào)易數(shù)據(jù)庫和2002、2007、2012年中國地區(qū)投入產(chǎn)出表。由于2012年之前中國地區(qū)投入產(chǎn)出表中西藏數(shù)據(jù)缺失，為了實現(xiàn)縱向比較，在地區(qū)測算中刪除西藏自治區(qū)，因此本文的西部地區(qū)共包括陜西、四川、寧夏、新疆、內(nèi)蒙古、貴州、廣西、重慶、青海、云南、甘肅11個省、市、自治區(qū)。

(三)測算結(jié)果及其分析

受數(shù)據(jù)限制，本文測算了2002、2007、2012年西部地區(qū)行業(yè)上游度。如表1所示，在考察期內(nèi)，西部地區(qū)上游度平均值由2.55增加到2.69，表明西部地區(qū)在逐步向全球價值鏈上游環(huán)節(jié)移動。就行業(yè)而言，39個行業(yè)上游度在三個階段分別落于[1.13，4.23][1.02，4.5]和[1.05，4.72]區(qū)間內(nèi)，可知西部地區(qū)上游度跨度小幅增加，而同時表現(xiàn)出的西部地區(qū)行業(yè)上游度標(biāo)準(zhǔn)差由2002年的0.81增長到2012年的0.98，呈現(xiàn)出地區(qū)各行業(yè)在價值鏈上的分工位置差異不斷擴(kuò)大，生產(chǎn)分散化程度進(jìn)一步加劇的趨勢。西部地區(qū)貿(mào)易上游度的結(jié)構(gòu)性演變可通過三次產(chǎn)業(yè)劃分和具體行業(yè)層面分別進(jìn)行分解。

1.西部地區(qū)貿(mào)易上游度及其三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變

根據(jù)式(4)，分別使用省級產(chǎn)業(yè)流出、流入和流出入作為權(quán)重加權(quán)平均，可得出加權(quán)后的西部地區(qū)流出上游度、流入上游度和整體上游度(見表1)，西部地區(qū)整體上游度加權(quán)值較為相近。其中，使用流出作為權(quán)重的整體上游度指數(shù)較大，而使用流入作為權(quán)重的整體上游度較小，用流出入測算的整體上游度則處于二者之間。年均變化率顯示，2012年西部地區(qū)整體上游度相比2007年具有向產(chǎn)業(yè)鏈上游攀升的趨勢，增長率均在2%以上。但整個考察期內(nèi)，西部地區(qū)上游度均在3.2以下，整體仍處于生產(chǎn)鏈下游環(huán)節(jié)。

表1中進(jìn)一步對西部地區(qū)三次產(chǎn)業(yè)上游度進(jìn)行測算：第二產(chǎn)業(yè)的上游度指數(shù)最高，其次是第三產(chǎn)業(yè)，第一產(chǎn)業(yè)上游度指數(shù)最低。這與第二產(chǎn)業(yè)主要是以初級原材料、資源加工型產(chǎn)品生產(chǎn)為主的中間投入品生產(chǎn)行業(yè)有關(guān)。但從變化率看，第一產(chǎn)業(yè)增長率最高，第三產(chǎn)業(yè)次之，第二產(chǎn)業(yè)最低。

表1 西部地區(qū)整體上游度

2.西部地區(qū)分行業(yè)上游度及其結(jié)構(gòu)性特征演變

為了進(jìn)一步揭露西部地區(qū)貿(mào)易上游度的結(jié)構(gòu)性問題，選擇了2002、2007和2012三個標(biāo)志性年份，分別對39個細(xì)分行業(yè)貿(mào)易上游度進(jìn)行測算，結(jié)果如表2所示。西部地區(qū)貿(mào)易上游度并未發(fā)生明顯的結(jié)構(gòu)性變化，上游度指數(shù)前五位的行業(yè)始終為煤炭開采和洗選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、金屬礦采選業(yè)、廢品廢料以及電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，幾乎均屬于制造業(yè)；而上游度指數(shù)最低的五個行業(yè)始終是房地產(chǎn)業(yè)、建筑業(yè)、教育事業(yè)、衛(wèi)生社會保障和服務(wù)業(yè)、公共管理和社會組織業(yè)，幾乎全部是第三產(chǎn)業(yè)。這與前述的大類分析結(jié)果高度吻合。

表2 西部地區(qū)行業(yè)上游度

細(xì)究表2的行業(yè)上游度變化率，儀表儀器及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)、煤炭開采及洗選業(yè)、燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、通信設(shè)備、計算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、食品制造及煙草加工業(yè)等12個行業(yè)的上游度指數(shù)始終保持上升趨勢；交通運輸設(shè)備制造業(yè)、文化、體育和娛樂業(yè)、紡織業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)等4個行業(yè)的上游度指數(shù)則呈現(xiàn)下降趨勢。值得注意的是，交通運輸設(shè)備制造業(yè)、建筑業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、文化、體育和娛樂業(yè)等行業(yè)的上游度指數(shù)呈負(fù)向變化，下降幅度最大的是建筑業(yè)，降幅高達(dá)26.48%。建筑業(yè)曾經(jīng)是西部地區(qū)在發(fā)展進(jìn)程中對外資最先開放和引資最多的行業(yè)，隨著外商直接投資行業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整，建筑業(yè)對外資已不再具吸引力，而本土企業(yè)在此行業(yè)的國際拓展和關(guān)聯(lián)程度較低，成為建筑業(yè)在國際分工產(chǎn)業(yè)鏈中地位日漸下降的主要原因。

由于制造業(yè)一直在西部地區(qū)GDP中占比最大，本文在加權(quán)平均產(chǎn)業(yè)整體上游度的基礎(chǔ)上對第二產(chǎn)業(yè)再次細(xì)化為采選業(yè)、生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)及制造業(yè)，對其上游度測算的結(jié)果如表3所示。西部地區(qū)采選業(yè)上游度指數(shù)明顯高于其他行業(yè)，2012年達(dá)到4.53，參與市場分工的程度更高。按行業(yè)技術(shù)水平劃分，分別對低技術(shù)制造業(yè)、中技術(shù)制造業(yè)和高技術(shù)制造業(yè)上游度指數(shù)測算的結(jié)果進(jìn)一步表明：考察期內(nèi)，西部地區(qū)制造業(yè)上游度始終在2.7左右徘徊并無明顯變化，中技術(shù)制造業(yè)上游度指數(shù)相對較高，低技術(shù)制造業(yè)次之，高技術(shù)制造業(yè)最低。從年均變化率來看，中技術(shù)制造業(yè)上游度指數(shù)增長率最低，低技術(shù)制造業(yè)增長率最高，高技術(shù)制造業(yè)居中。這一結(jié)果揭露了西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的原因，主要是其在國際分工中制造業(yè)部門處于較低技術(shù)水平，及制造業(yè)分工深化程度不足。

表3 西部地區(qū)制造業(yè)上游度

3.西部地區(qū)分區(qū)域貿(mào)易上游度及其結(jié)構(gòu)性演變

西部地區(qū)內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)發(fā)展本身存在“南高北低”的地區(qū)分化，為了進(jìn)一步剖析參與全球化程度與地區(qū)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，將西北地區(qū)分為西南和西北兩個區(qū)域，分別對兩個地區(qū)的貿(mào)易上游度進(jìn)行測算并比較。從未加權(quán)平均值看，西北地區(qū)行業(yè)上游度平均值持續(xù)增加，從2002年的2.45增長到2012年的2.71，增幅高達(dá)10.61%，并從低于西南發(fā)展為反超西南，西南地區(qū)則先降后增且整體無明顯變化。從標(biāo)準(zhǔn)差看，西北和西南地區(qū)行業(yè)上游度標(biāo)準(zhǔn)差均持續(xù)增加，但是西北地區(qū)增長幅度明顯高于西南地區(qū)，并且在2007年超過西南地區(qū)?？梢姡髂虾臀鞅钡貐^(qū)各行業(yè)在生產(chǎn)鏈中的分工位置差異化不斷加大，相比于西南地區(qū)，西北地區(qū)行業(yè)專業(yè)化生產(chǎn)程度更強(qiáng)。

深入分析西南和西北地區(qū)行業(yè)上游度指數(shù)，表現(xiàn)出相同的特征：西北和西南地區(qū)上游度指數(shù)前六位的行業(yè)均為第二產(chǎn)業(yè)中的金屬礦采選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、廢品廢料、煤炭開采和洗選業(yè)、電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)以及石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)。上游度指數(shù)較低行業(yè)也均是公共管理和社會服務(wù)業(yè)、衛(wèi)生社會保障和社會福利業(yè)、教育事業(yè)、建筑業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)。但進(jìn)一步對西南和西北地區(qū)進(jìn)行橫向比較表明(見圖1)：一是上游度指數(shù)西北地區(qū)始終高于西南地區(qū)的行業(yè)有3個，分別為公共管理和社會服務(wù)業(yè)、農(nóng)林牧漁業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。相較于西南地區(qū)，西北地區(qū)此三類行業(yè)處于生產(chǎn)鏈相對上游的位置。二是西北地區(qū)通信設(shè)備、計算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)和科學(xué)研究與技術(shù)服務(wù)上游度指數(shù)初期較高，而后下降。三是西北地區(qū)交通運輸、倉儲及郵政、住宿和餐飲業(yè)、其他制造業(yè)、服裝皮革羽絨及其制品業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)上游度指數(shù)初期較低，后期反超西南地區(qū)。這一結(jié)果在一定程度上解釋了西部地區(qū)內(nèi)部分化的重要原因：雖然西部地區(qū)整體貿(mào)易上游度水平提高，但高技術(shù)制造業(yè)在全球價值鏈中的地位不斷下降，嚴(yán)重拉低了經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，直接拖累經(jīng)濟(jì)增長。

用同樣的方法對西南和西北地區(qū)整體上游度指數(shù)的測算結(jié)果如表4所示，同樣反映了西南和西北地區(qū)雖上游度有所上升，但仍處于生產(chǎn)鏈下游環(huán)節(jié)的事實，西北地區(qū)一直具有相較于西南地區(qū)更高的上游度指數(shù)則表明西北地區(qū)參與全球價值鏈分工的程度更深，專業(yè)化水平更高。

a.西北地區(qū)

b.西南地區(qū)圖1 西北與西南地區(qū)行業(yè)上游度演變圖

表4 西南和西北整體上游度

對西南和西北地區(qū)大類產(chǎn)業(yè)上游度測算結(jié)果見表5，兩個區(qū)域均以第二產(chǎn)業(yè)上游度為最高，橫向比較來看，西北地區(qū)在初期第一、二產(chǎn)業(yè)高于西南地區(qū)，第三產(chǎn)業(yè)則略低，后期則第三產(chǎn)業(yè)反超西南地區(qū)。從變化率來看，第一、二產(chǎn)業(yè)整體上游度均在生產(chǎn)鏈上沿著鏈條向上移動，距離鏈條終端位置越來越遠(yuǎn)，其中西南地區(qū)變動更加明顯。而第三產(chǎn)業(yè)上，西北地區(qū)繼續(xù)保持上行趨勢，西南地區(qū)卻與之相反，意味著在樣本期內(nèi)，西南地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)上游度下移，更加接近生產(chǎn)鏈終端位置。

進(jìn)一步考察西南和西北地區(qū)采選業(yè)、生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、制造業(yè)在生產(chǎn)鏈分工位置上的差異，如表6所示，西北地區(qū)采選業(yè)上游度指數(shù)值一直顯著大于西南地區(qū)，在生產(chǎn)鏈中處于相對更高的上游位置。生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)在樣本初期小于西南地區(qū)，2012年實現(xiàn)趕超。制造業(yè)方面，西北地區(qū)整體和低技術(shù)制造業(yè)上游度在生產(chǎn)鏈中呈下行趨勢，高、中、低制造業(yè)分類中，中技術(shù)制造業(yè)上游度指數(shù)值最高，低技術(shù)制造業(yè)次之，高技術(shù)制造業(yè)最低。與之不同的是，西南地區(qū)整體和高、中、低制造業(yè)在生產(chǎn)鏈中的分工位置均沿鏈條向上移動，考察期間，中技術(shù)制造業(yè)上游度指數(shù)值最高，高技術(shù)上游度次之，低技術(shù)上游度最低。橫向?qū)Ρ葋砜矗?007年，西北地區(qū)制造業(yè)整體上游度指數(shù)值高于西南地區(qū)，具體高出4.17%，2012年被反超。總的來說，相較于西北地區(qū)，西南地區(qū)制造業(yè)在生產(chǎn)鏈分工中處于相對較高位置，且持續(xù)向上移動。

表5 西南西北地區(qū)大類產(chǎn)業(yè)上游度指數(shù)

表6 西南西北地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)分類上游度指數(shù)

三、基于偏離-份額法的西部地區(qū)貿(mào)易上游度影響因素分析

(一)上游度變化結(jié)構(gòu)分解

為了在行業(yè)層面探究西部地區(qū)貿(mào)易上游度變化的因素，借鑒Kelly和Cava、劉洪鐸的做法，把地區(qū)整體上游度變化效應(yīng)分解為行業(yè)內(nèi)效應(yīng)和行業(yè)間效應(yīng)[3，12]。前者表示因行業(yè)內(nèi)部性質(zhì)，如研發(fā)、資本、生產(chǎn)率或勞動力要素等變化引起的上游度指數(shù)的改變；后者指因行業(yè)屬性或行業(yè)規(guī)模的變化而導(dǎo)致上游度指數(shù)發(fā)生改變。基于此，本文做如下界定：整體上游度指數(shù)在2002年和2012年的變化值ΔU表示為行業(yè)內(nèi)效應(yīng)ΔUw和行業(yè)間效應(yīng)ΔUb之和。具體如式(5)：

ΔU=ΔUw+ΔUb=

(5)

其中，式(5)右側(cè)第一項為行業(yè)內(nèi)效應(yīng)指數(shù)，第二項為行業(yè)間效應(yīng)指數(shù)。Ui、ui、vi、n分別表示行業(yè)上游度、各行業(yè)上游度占總上游度比例、行業(yè)增加值占總增加值比例、行業(yè)個數(shù)。Δ為一階差分。根據(jù)式(5)，對2002年和2012年西部地區(qū)上游度指數(shù)變化做分解，并進(jìn)一步區(qū)分西北和西南地區(qū)。測算結(jié)果如表7所示，西部地區(qū)上游度總體變化值為正值，幅度較小且西部、西南和西北的變化值均為0.002，與上文中研究結(jié)論相符。整體來看，西部地區(qū)在生產(chǎn)鏈中有向上游移動的趨勢。效應(yīng)分解結(jié)果顯示，不管是西北還是西南地區(qū)，行業(yè)內(nèi)效應(yīng)都是推動地區(qū)向生產(chǎn)鏈上游移動的因素，但行業(yè)間效應(yīng)卻相反。

綜上分析結(jié)果可知，考察期內(nèi)，西部大開發(fā)戰(zhàn)略推動下，西部地區(qū)在全球價值鏈中的分工位置具有上升趨勢，且主要依賴于勞動力紅利和中東部地區(qū)技術(shù)、資本等要素轉(zhuǎn)移帶來的后發(fā)優(yōu)勢。

表7 西部地區(qū)、西北地區(qū)及西南地區(qū)上游度指數(shù)變化結(jié)果

(二)產(chǎn)業(yè)鏈位置影響因素確定

測度結(jié)果和描述性分析表明：整體上，西部地區(qū)處于全球價值鏈相對下游環(huán)節(jié)，但在不斷向上游攀升。借助統(tǒng)計數(shù)據(jù)相關(guān)指標(biāo)，影響西部地區(qū)在國際產(chǎn)業(yè)鏈上分工位置的因素最終聚攏于以下兩個方面：

一是區(qū)域要素稟賦特征。資源稟賦理論表明生產(chǎn)要素稟賦差異決定了區(qū)域分工和貿(mào)易。鑒于資本密集度、人力資本是影響地區(qū)參與價值鏈分工的重要因素，由此入手對西部地區(qū)要素稟賦結(jié)構(gòu)進(jìn)行考察。西部地區(qū)礦產(chǎn)資源比如煤炭、石油、金屬等和生物資源豐富。以2012年為例，通過省級流出額相加得出西部地區(qū)各行業(yè)流出總額，如圖2所示，西部地區(qū)行業(yè)流出額前幾位分別為金屬冶煉及壓延加工業(yè)、食品制造及煙草加工業(yè)、煤炭開采及洗選業(yè)、農(nóng)林牧漁業(yè)、化學(xué)工業(yè)，這些行業(yè)均屬于西部地區(qū)優(yōu)勢資源產(chǎn)業(yè)或其相關(guān)產(chǎn)業(yè)，可直接作為初級中間產(chǎn)品參與其他行業(yè)生產(chǎn)，統(tǒng)計結(jié)果表明上述行業(yè)較其他行業(yè)具有較高上游度指數(shù)值，可知西部地區(qū)憑借資源稟賦優(yōu)勢，“粗加工”低端嵌入全球價值鏈，并沒有與地區(qū)內(nèi)其他行業(yè)產(chǎn)生聯(lián)動效應(yīng)，形成完整產(chǎn)業(yè)鏈，這很可能是西部地區(qū)整體上游度指數(shù)值偏低的原因。人力資本角度，以地區(qū)人均受教育年限進(jìn)行比較分析，為了更好顯示西部地區(qū)人力資本情況，選取2006—2016年地區(qū)人均受教育年限，并與中東部地區(qū)相對比，如圖3所示，西部地區(qū)人均受教育年限整體趨勢不斷增加，但依然明顯低于中東部地區(qū)。這也是西部地區(qū)缺乏產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新型新動能的、新產(chǎn)業(yè)的主要原因之一。

二是內(nèi)部區(qū)域結(jié)構(gòu)不均衡性。造成西部地區(qū)行業(yè)上游度指數(shù)值偏低，且西南西北地區(qū)有較大差異的一個重要因素在于地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低和內(nèi)部結(jié)構(gòu)的不均衡性。鑒于人均GDP是衡量一個國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的重要指標(biāo)之一，利用該指標(biāo)對西部地區(qū)與西南西北地區(qū)做基本考察。如圖4所示，2006—2016年，西部地區(qū)人均GDP總量持續(xù)攀升，且根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)線顯示，10年間總量增長幅度較大。然而，人均GDP占比相較于總量來說，增長幅度較小，甚至在2015年占比有所下降，最高不超過全國總量的30%；西北地區(qū)人均GDP總量持續(xù)上升，占比卻在2011年下降，而西南地區(qū)人均GDP和占比小幅度穩(wěn)步增長。整體來看，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍處于較低水平，西南西北發(fā)展不平衡亦直接影響到整個地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，是導(dǎo)致地區(qū)處于生產(chǎn)鏈下游環(huán)節(jié)的重要原因。進(jìn)一步的，借鑒于春暉等人的研究，測算西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平，如圖5所示，2006—2016年間，西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離程度逐漸趨于緩和，從2006年的4.4下降到3.2，但仍處于較高水平，生產(chǎn)要素配置仍存在不合理情況，產(chǎn)業(yè)發(fā)展不平衡情況仍較嚴(yán)重，且西北地區(qū)更加明顯，相比之下，西南地區(qū)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)較協(xié)調(diào)發(fā)展。經(jīng)濟(jì)發(fā)展限制和資源配置不合理性直接影響到西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)效益和在全球價值鏈中的分工位置。

圖2 西部地區(qū)2012年行業(yè)流出額圖

圖3 2006—2016地區(qū)人均受教育年限圖

圖4 西部地區(qū)人均GDP圖

圖5 西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化圖

四、結(jié)論與政策建議

本文基于貿(mào)易上游度視角對西部大開發(fā)20年來西部地區(qū)參與全球化程度和地位的研究主要從以下三個方面展開，三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的上游度測算及其演變、細(xì)分行業(yè)上游度的結(jié)構(gòu)性演變以及分區(qū)域貿(mào)易上游度及其結(jié)構(gòu)性演變。利用Antràs行業(yè)上游度理論，通過2002、2007、2012年中國地區(qū)投入產(chǎn)出表相關(guān)數(shù)據(jù)，對中國西部地區(qū)行業(yè)上游度、整體上游度、產(chǎn)業(yè)上游度，從西南和西北地區(qū)入手，深入探討西部大開發(fā)20年來，西部地區(qū)在全球價值鏈中分工位置的演變趨勢，得出如下主要結(jié)論：

第一，西部大開發(fā)20年來，西部地區(qū)上游度始終處于3.2以下，整體仍處于生產(chǎn)鏈下游環(huán)節(jié)，但整體上呈現(xiàn)向產(chǎn)業(yè)鏈上游攀升的趨勢。

第二，在三次產(chǎn)業(yè)中，第二產(chǎn)業(yè)的上游度指數(shù)最高，第三產(chǎn)業(yè)次之，第一產(chǎn)業(yè)上游度指數(shù)最低。這與第二產(chǎn)業(yè)主要是以初級原材料、資源加工型產(chǎn)品生產(chǎn)為主的中間投入品生產(chǎn)行業(yè)有關(guān)。但從變化率看，第一產(chǎn)業(yè)增長率最高，第三產(chǎn)業(yè)次之，第二產(chǎn)業(yè)最低。

第三，從行業(yè)技術(shù)水平看，20年間西部地區(qū)制造業(yè)上游度始終在2.7左右徘徊，其中，中技術(shù)制造業(yè)上游度指數(shù)相對較高，低技術(shù)制造業(yè)次之，高技術(shù)制造業(yè)最低。從年均變化率來看，中技術(shù)制造業(yè)上游度指數(shù)增長率最低，低技術(shù)制造業(yè)增長率最高，高技術(shù)制造業(yè)居中。這一結(jié)果揭露了西部地區(qū)制造業(yè)部門在國際分工地位中處于較低技術(shù)水平，且分工深化程度不足的事實。

第四，20年來西北地區(qū)行業(yè)上游度平均值持續(xù)增加，西南地區(qū)則先降后增且整體無明顯變化。西南和西北地區(qū)各行業(yè)在生產(chǎn)鏈中的分工位置差異化不斷加大，相比于西南地區(qū)，西北地區(qū)行業(yè)專業(yè)化生產(chǎn)程度更強(qiáng)。

第五，人力資本存量不足且質(zhì)量不高、以及區(qū)域發(fā)展不平衡，是影響西部地區(qū)高端嵌入并參與全球價值鏈分工的主要因素。

鑒于此，從根本上解決西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的落后局面，構(gòu)建新時代西部大開發(fā)新格局，需要重點做好以下幾方面工作：一是通過加強(qiáng)高端人才培養(yǎng)和積極引進(jìn)高技術(shù)、高技能人才增加人才儲備并優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)；二是結(jié)合國際產(chǎn)業(yè)分工趨勢，用人力資本結(jié)構(gòu)調(diào)整帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，注重產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)對產(chǎn)業(yè)成長的促進(jìn)作用，合理利用地區(qū)優(yōu)勢資源，將原料生產(chǎn)和加工需求整合成完整的產(chǎn)業(yè)鏈，積極培育產(chǎn)業(yè)滲透、產(chǎn)業(yè)交叉和產(chǎn)業(yè)重組，建立新型產(chǎn)業(yè)形態(tài)組合，深化地區(qū)市場；三是加強(qiáng)區(qū)域互動協(xié)作，實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)部合理分工新格局，推動區(qū)域平衡發(fā)展。