“三位一體”礦建工程風(fēng)險管理方法

辛 嘯 朱廣傲

（1.山東科技大學(xué)能源與礦業(yè)工程學(xué)院，山東 青島 266590；（2.山東棗莊礦業(yè)集團(tuán)高煤公司，山東 棗莊 277100）

風(fēng)險是抽象不清晰的一般概念，基本意義是一定條件下，單項因素或多項因素作用，產(chǎn)生給整體造成不良影響及其可能性，而產(chǎn)生不良影響的因素稱之為風(fēng)險源。礦建工程風(fēng)險是指在礦建工程施工過程中，由于施工設(shè)計、施工技術(shù)、施工環(huán)境等多種因素造成的不良影響，從而引發(fā)的工期延遲、成本增加甚至人身安全隱患等問題。

1 礦建工程風(fēng)險分類及基本特征

根據(jù)引發(fā)風(fēng)險事故的風(fēng)險源不同，礦建工程風(fēng)險主要可以分為人為風(fēng)險和自然風(fēng)險兩類。

區(qū)別于其他領(lǐng)域中的風(fēng)險，礦建工程風(fēng)險的特點主要有以下幾個方面：（1）風(fēng)險源更多且多項風(fēng)險源共同作用產(chǎn)生的風(fēng)險較多；（2）由于工程周期長，風(fēng)險事故的影響持續(xù)時間更長且可能在施工過程中反復(fù)產(chǎn)生；（3）由于礦建工程涉及的人力物力資源較多，因此當(dāng)風(fēng)險事故發(fā)生時，往往會伴隨較大的影響。

2 礦建工程風(fēng)險管理

通過建立某些措施和系統(tǒng)來識別風(fēng)險、評估風(fēng)險最終達(dá)到控制風(fēng)險的目的。礦建工程風(fēng)險管理是一個系統(tǒng)的、完整的過程，通常是一個周期性、循環(huán)性的過程?；诘V建工程項目風(fēng)險管理及其過程的認(rèn)識,將工程項目風(fēng)險管理過程分為以下四個階段。

（1）建立該項礦建工程的基本信息庫，包括基本人文自然環(huán)境概況、地質(zhì)勘探、施工設(shè)計、人員管理等信息；

（2）建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，通過收集相似工程或相關(guān)工程的信息進(jìn)行總結(jié)，學(xué)習(xí)相關(guān)的管理理論，在風(fēng)險識別之前建立相應(yīng)的風(fēng)險數(shù)據(jù)庫；

（3）根據(jù)該項工程的實際情況，結(jié)合前期收集的基本信息和風(fēng)險數(shù)據(jù)庫對工程項目中的風(fēng)險進(jìn)行識別和分析評價，最終給出風(fēng)險分級和分類；

（4）基于上述信息對風(fēng)險進(jìn)行控制，包括建立有效的管理制度、提出合理的風(fēng)險應(yīng)急方案和針對大危害大概率的風(fēng)險進(jìn)行安全培訓(xùn)等。

礦建工程風(fēng)險管理過程是一個整體系統(tǒng)。各項風(fēng)險在整個施工過程中是不斷地變化的，隨著施工的進(jìn)行和時間的推移，會不斷有新的風(fēng)險出現(xiàn)。因此需要對工程施工各項信息進(jìn)行不斷的監(jiān)測、反饋和分析，及時了解工程各項變化，便于管理人員能夠更快更準(zhǔn)確地分析風(fēng)險情況，以調(diào)整和實施新的風(fēng)險管理方案。讓礦建工程風(fēng)險管理整個過程反復(fù)循環(huán)，不斷更新風(fēng)險管理措施，達(dá)到準(zhǔn)確有效控制風(fēng)險的目的。

3 “三位一體”礦建工程風(fēng)險管理方法

根據(jù)各類礦建工程的共通性和探建類工程的獨特性，得出風(fēng)險控制和事故控制應(yīng)該遵循以下幾個重點。

（1）安全是一切工程能夠順利進(jìn)行并完成的基礎(chǔ)。探建工程的安全性既包括了工程設(shè)備的安全也包括工作人員的安全，既要保證建設(shè)施工中的安全，也要保證勘探過程中的安全。風(fēng)險控制要保證各項建設(shè)基本安全。

（2）探建工程的優(yōu)勢在于邊勘探邊建設(shè)，其主要優(yōu)勢就在于能夠比先進(jìn)行全部勘探再進(jìn)行建設(shè)設(shè)計施工的方式更快地完成整個工程。因此風(fēng)險控制的第二個重點是要保證在風(fēng)險控制的過程中盡可能不給工程勘探和施工帶來不必要的麻煩，甚至是延誤工程進(jìn)度。

（3）在保證安全和速度基礎(chǔ)上，任何工程都要保證施工的經(jīng)濟(jì)成本和人力成本。因此對于風(fēng)險的控制所采取的措施要做到大風(fēng)險精準(zhǔn)控制，小風(fēng)險具體控制，降低風(fēng)險控制的成本，同時利用風(fēng)險控制減少風(fēng)險對施工工程的影響，降低工程施工的成本。

基于以上三個重點，該礦在風(fēng)險控制上提出了工程施工“三位一體”風(fēng)險管理法，即三個風(fēng)險控制重點、三個風(fēng)險控制步驟和三個風(fēng)險控制原則。方法的具體內(nèi)容包括以下三個步驟。

第一步是使用各種方法識別和分析各種類型的風(fēng)險，如分析學(xué)習(xí)相似礦建工程經(jīng)驗、專家評估調(diào)查、數(shù)值軟件模擬、工程信息反饋等方法。

第二步是基于相對準(zhǔn)確的風(fēng)險識別，將已識別的各類風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險評估，并進(jìn)行系統(tǒng)的分類。包括三種分類方式，分別是按照風(fēng)險引發(fā)事故的可能性大小進(jìn)行分類、按照風(fēng)險源的種類分類和按照風(fēng)險造成事故的影響大小和持續(xù)時間分類，最終形成三個相互關(guān)聯(lián)但風(fēng)險要點不同的風(fēng)險評價體系，進(jìn)而從這三個方面對風(fēng)險進(jìn)行全面的、系統(tǒng)的評價。

第三步是對評估過的各類風(fēng)險，進(jìn)行最后分析，確定風(fēng)險預(yù)控具體方法和控制時間。

基于以上三個步驟得出的礦建項目風(fēng)險識別評價體系，根據(jù)不同的風(fēng)險發(fā)生事故的概率大小、事故影響大小和風(fēng)險存在的時間段，提出具體的控制方法，主要遵循以下三個原則：（1）事故概率大的、事故影響大的、持續(xù)時間長的在事前利用多方法進(jìn)行優(yōu)先精準(zhǔn)控制；（2）事故概率小的、事故影響小的、持續(xù)時間短的可以選擇提前建立相應(yīng)的應(yīng)對措施，在發(fā)生時準(zhǔn)確應(yīng)對，降低或者消除損失；（3）基于礦建工程特有的工期長、環(huán)境復(fù)雜的特點，在風(fēng)險識別、評價和監(jiān)測過程中，應(yīng)根據(jù)不同風(fēng)險存在的不同工程時期，相應(yīng)地對風(fēng)險監(jiān)測和控制方法也要進(jìn)行改變，將重心放在不同時段的危害大、時間長、可能性大的風(fēng)險上。

4 工程管理實踐

4.1 工程背景

本文以高莊煤礦深部探建結(jié)合工程為背景，對“三位一體”礦建工程風(fēng)險管理方法進(jìn)行研究。該工程設(shè)計投資2.089 7 億元。設(shè)計基建工程量：掘進(jìn)6 669 m/99 492 m3。主要工程包括：在采礦區(qū)北翼建造一個新主井，主豎井井筒采用普通鑿井法施工。

4.2 風(fēng)險識別

在工程正式施工之前，為了盡可能減少工程中可能遇到的問題，排除工程中的風(fēng)險，保證工程的質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)成本，力求在計劃建設(shè)期內(nèi)完成對工程的施工，因此工程風(fēng)險管理必不可少。首先要做的就是對工程中的風(fēng)險進(jìn)行識別，主要從施工前期和施工過程中這兩個時期進(jìn)行風(fēng)險識別。

4.3 風(fēng)險分類及評價

根據(jù)前期資料收集和其他相似工程的經(jīng)驗總結(jié)，立井施工的風(fēng)險主要存在于四個方面，包括工期風(fēng)險、成本風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險和安全風(fēng)險。結(jié)合該項目的自然氣候條件、地質(zhì)環(huán)境條件、井筒施工方法、成本控制和工期要求等多方面的因素，對該項工程中的風(fēng)險進(jìn)行分類，如表1 所示。

對風(fēng)險采用層次分析法進(jìn)行分析。該項目風(fēng)險識別的成果為：工期風(fēng)險、成本風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險和安全風(fēng)險為該項目的四個一級風(fēng)險要素。四個一級風(fēng)險要素還可以細(xì)分為五個二級要素：自然風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、氣候風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險和其他風(fēng)險。二級要素又可以分為若干個子要素。基于AHP 和模糊數(shù)學(xué)的綜合評判方法對項目進(jìn)行風(fēng)險評價,風(fēng)險評價指標(biāo)體系建立按照表1 風(fēng)險識別結(jié)果，內(nèi)容如下。

表1 風(fēng)險分類表

（1）建立項目風(fēng)險評價遞階層次結(jié)構(gòu)

按照表1 建立評價指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)，如圖1 所示。

圖1 項目總風(fēng)險評價層次結(jié)構(gòu)圖

（2）用AHP 方法求風(fēng)險指標(biāo)的權(quán)重

基于專家對該項目各層次內(nèi)風(fēng)險因素相對重要性的認(rèn)識，構(gòu)造判斷矩陣，計算各風(fēng)險因素的權(quán)重。B 層判斷矩陣及權(quán)重計算如表2 所示。

表2 B 層判斷矩陣及風(fēng)險權(quán)重

按照B 層判斷矩陣風(fēng)險權(quán)重計算方法分別計算得出C 層和D 層風(fēng)險權(quán)重及最后總權(quán)重表如表3 所示。

經(jīng)過風(fēng)險評價分析得出保證工程安全高效完成的首要條件是保證施工技術(shù)條件的合適，尤其是在礦體巖體節(jié)理裂隙發(fā)育較全的情況下，井壁涌水漏水問題成為影響施工的重要問題，選擇有效的堵水治水技術(shù)尤為關(guān)鍵。其次，在這一基礎(chǔ)上應(yīng)該加強對項目管理各項制度的建設(shè)，進(jìn)而形成合理高效的運作機(jī)制。

表3 風(fēng)險權(quán)重綜合排序表

5 結(jié) 論

（1）通過對千米深井探建工程的風(fēng)險控制方法的問題進(jìn)行研究，得出了相應(yīng)的工程風(fēng)險控制方法，并將其成功運用在工程施工管理中，使工程的施工安全得到極大的提高，確保施工進(jìn)度能夠按期完成，降低了項目施工成本。

（2）通過對風(fēng)險控制方法的研究，結(jié)合本工程的具體實踐，根據(jù)工程中取得的效果和經(jīng)驗，發(fā)掘?qū)嵤┻^程中的不足，提出適用于相似工程的部分材料，進(jìn)行總結(jié)整理，提出了“三位一體”風(fēng)險控制法，即以三個重點為基本，遵循三項風(fēng)險控制原則，通過三個步驟對工程風(fēng)險進(jìn)行控制。