CNKI檢索模式結(jié)合關(guān)鍵詞選取在檢索中的應(yīng)用探討

閆蕾 周瓏 趙義強(qiáng)

摘?要：隨著專利申請數(shù)量的逐年增長，為了實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)檢索，快速準(zhǔn)確的定位對比文件，以中國知網(wǎng)CNKI為檢索平臺，合理確定檢索詞，通過材料領(lǐng)域的兩個(gè)具體發(fā)明專利案例中對比文件的檢索，比較了一般高級檢索和句子檢索確定對比文件的準(zhǔn)確性和效率，探討句子檢索在定位最優(yōu)對比文件的快速性和精準(zhǔn)性。研究發(fā)現(xiàn)，從檢索詞的設(shè)定方面比較，一般高級檢索輸入檢索詞時(shí)更加靈活，無需考慮檢索詞之間的關(guān)聯(lián)度以及位置關(guān)系，而句子檢索時(shí)則需要選擇可能處于文獻(xiàn)同句或同段中出現(xiàn)的兩個(gè)關(guān)鍵詞。一般高級檢索雖然入口多樣，檢索詞數(shù)目沒有限制，但是某些情況下可能會經(jīng)過各種組配均無法快速定位有效的對比文件。但是，合理擴(kuò)展檢索詞，并判斷可能位于文獻(xiàn)中同句或同段的兩個(gè)關(guān)鍵詞，結(jié)合句子檢索能夠大大提高檢索效率，減少噪音，有效提高對比文件的查全率，減少文獻(xiàn)漏檢的可能。

關(guān)鍵詞：一般高級檢索;句子檢索;關(guān)鍵詞

中圖分類號：TP 391?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A?文章編號：1672-7312（2020）05-0462-06

Discussion on the Application of CNKI Retrieval Mode

Combined with keyword Selection in Retrieval

YAN Lei，ZHOU Long，ZHAO Yi-qiang

（Patent Examination Cooperation Center of the Patent Office，SIPO，

Material Engineering Invention Examination Department，Beijing 100096，China）

Abstract：With the increasing number of patent applications

year by year，in order

to achieve accurate retrieval and locate the comparative documents quickly and accurately，the CNKI of China Knowledge Network is used as the retrieval platform to determine the retrieval terms reasonably.Through the retrieval of the comparative documents in two specific invention patent cases in the field of

materials，the accuracy and efficiency of determining the comparative documents by general advanced retrieval and sentence retrieval are compared，and the rapidity and accuracy of sentence retrieval in locating the optimal comparative documents are discussed.It is found that，compared with the setting of search terms，it is more flexible to input search terms in general advanced search，without considering the relevance and positional relationship between search terms，while it is necessary to select two keywords that may appear in the same sentence or paragraph of the literature in sentence search.Although the general advanced

search has various entrances and there is no limit on the number of search terms，in some cases，it may not be possible to quickly locate effective comparison files after various combinations.However，reasonably expanding the search terms and judging the two keywords that may be located in the same sentence or paragraph in the literature，combined with sentence retrieval，can greatly improve the retrieval efficiency，reduce the noise，effectively improve the recall rate of comparative documents，and reduce the possibility of missing documents.

Key words：advanced retrieval;sentence retrieval;keywords

0?引言

隨著科學(xué)技術(shù)的蓬勃發(fā)展，我國專利的申報(bào)數(shù)量逐年增長，專利檢索技術(shù)顯得尤為重要[1-2]。每一件發(fā)明專利申請?jiān)诒皇谟鑼＠麢?quán)前都需要進(jìn)行檢索，以評價(jià)其獲得授權(quán)的可能性[3-4]。在專利檢索中，檢索資源包括專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)[5-6]。檢索非專利文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)庫主要包括CNKI系列數(shù)據(jù)庫、萬方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)、超星數(shù)字圖書館和化學(xué)文摘等[7]。其中CNKI是日常專利審查中常用的中文非專利數(shù)據(jù)庫，其囊括了期刊雜志、博士論文、

碩士論文、會議論文、報(bào)紙、工具書、年鑒、專利、標(biāo)準(zhǔn)、國學(xué)、海外文獻(xiàn)資源等。CNKI的檢索方式包括一般檢索和高級檢索，高級檢索又分為一般高級檢索、專業(yè)檢索、作者發(fā)文檢索、句子檢索、科研基金檢索和文獻(xiàn)來源檢索[8-10]。其中一般高級檢索和句子檢索是最常用的兩種檢索方式。在實(shí)際的檢索過程中，當(dāng)選用一般高級檢索時(shí)，要么檢索結(jié)果眾多，難以快速篩選出有效的對比文件;要么限定檢索詞太多，容易造成漏檢，極大地影響了檢索的準(zhǔn)確性。而句子檢索是根據(jù)查詢主題從多個(gè)文檔中查找相關(guān)的句子。句子檢索則能夠通過文獻(xiàn)中檢索詞之間距離的遠(yuǎn)近快速定位有效的對比文件。在實(shí)際審查過程中，合理地使用

句子檢索能夠極大提升檢索的準(zhǔn)確性和檢索效率。

鑒于以上原因，文中以中國知網(wǎng)（CNKI）為檢索平臺，通過確定檢索詞，比較了句子檢索與一般高級檢索兩種檢索方式對應(yīng)的檢索結(jié)果，分析其結(jié)果異同和精準(zhǔn)性，重點(diǎn)探討句子檢索在定位最優(yōu)對比文件的快速性和精準(zhǔn)性，以期給我國相關(guān)領(lǐng)域的專利檢索提供方法參考。

1句子檢索和一般高級檢索的檢索結(jié)果比較分析

一般高級檢索是CNKI在檢索方面的優(yōu)勢，是最常用的檢索方式。一般高級檢索具有多個(gè)檢索入口，如主題、篇名、關(guān)鍵詞、摘要、全文、作者、作者單位等，可以根據(jù)實(shí)際需求進(jìn)行多維度的檢索，檢索界面如圖1所示。

一般高級檢索可以通過頁面中的“+”和“-”來添加或者減少檢索項(xiàng)，檢索項(xiàng)之間可以進(jìn)行“并且（and）”、“或者（or）”、“不包含（not）”的布爾關(guān)系的邏輯組配[11-12]。檢索詞可以為1個(gè)或多個(gè)，并且可以選擇任意檢索入口進(jìn)行檢索。然而，在一般高級檢索過程中，有時(shí)會遇到這樣的問題：檢索詞限定少了，檢索結(jié)果太多，難以快速篩選出有效的對比文件;檢索詞限定多了，檢索結(jié)果則太少，容易漏掉所需文獻(xiàn)，因此，極大影響了檢索有效性。

句子檢索是指通過輸入2個(gè)關(guān)鍵詞，查找同時(shí)包含兩個(gè)關(guān)鍵詞的句子;另外，還可同時(shí)查找包含兩個(gè)關(guān)鍵詞的段落，檢索界面如圖2[13-14]所示。由圖2可見，句子檢索則只能輸入兩個(gè)檢索詞或四個(gè)檢索詞在全文中進(jìn)行同句或同段檢索。通過句子檢索，能夠通過文獻(xiàn)中檢索詞之間距離的遠(yuǎn)近快速定位有效的對比文件。

通過二者檢索界面比較發(fā)現(xiàn)，一般高級檢索輸入檢索詞時(shí)更加靈活，無需考慮檢索詞之間的關(guān)聯(lián)度以及位置關(guān)系，而句子檢索時(shí)則需要選擇可能處于文獻(xiàn)同句或同段中出現(xiàn)的詞語，檢索詞需要兩兩配對輸入，最多輸入四個(gè)檢索詞。在實(shí)際審查過程中，通過合理的確定位于同句或同段的檢索詞結(jié)合句子檢索能夠大大提升檢索的準(zhǔn)確性和檢索效率。

下面，筆者選取材料領(lǐng)域的2個(gè)案例，具體介紹一般高級檢索和句子檢索的特點(diǎn)以及關(guān)鍵詞的選取。

2?案例1中2種不同檢索結(jié)果比較

發(fā)明名稱：“石墨烯薄膜的形成方法、MEMS麥克風(fēng)及其形成方法”（申請?zhí)枺?01710681563.5），其發(fā)明人為李鑫，王偉，周鳴，申請日期為：2017年8月10日。其權(quán)利要求1關(guān)于一種石墨烯薄膜的形成方法論述如下：提供一襯底，并對所述襯底執(zhí)行預(yù)處理以在所述襯底中引入氣體離子和/或氣體原子;在所述襯底上依次形成一過渡層和一石墨烯薄膜;在高于常溫的預(yù)定溫度下去除所述過渡層，在所述預(yù)定溫度下，所述氣體離子和/或氣體原子在所述襯底的表面上產(chǎn)生氣泡;以及，在去除所述過渡層的過程中，由所述氣體離子和/或氣體原子在所述襯底表面上所產(chǎn)生的氣泡吸引所述石墨烯薄膜，以使石墨烯薄膜附著在所述襯底上。

通過對說明書的理解可知，本申請所要解決的技術(shù)問題是現(xiàn)有技術(shù)中在目標(biāo)基底上形成石墨烯薄膜的工藝較為復(fù)雜，并且在利用目標(biāo)基底承接石墨烯薄膜的過程中，極易發(fā)生石墨烯薄膜開裂或破損的問題。本申請的發(fā)明點(diǎn)在于：通過在襯底中引入氣體離子和/或氣體原子，所述氣體離子和/或氣體原子可在襯底的表面上形成氣泡，該氣泡能夠吸引所述石墨烯薄膜，從而在去除襯底和石墨烯薄膜之間的過渡層后，可直接將脫離出的石墨烯薄膜吸附在襯底上，有效減小了石墨烯薄膜發(fā)生開裂或破損的風(fēng)險(xiǎn)。

依據(jù)常規(guī)檢索流程[15-16]，首先，需要確定檢索所需的關(guān)鍵詞。分析該發(fā)明專利，從權(quán)利要求1的主題名稱中可以提取到關(guān)鍵詞：“石墨烯”、“薄膜”，從權(quán)利要求1的特征部分還可以提取關(guān)鍵詞：“過渡層”、“氣泡”。下面通過兩種不同的方式進(jìn)行檢索，分別給出檢索結(jié)果。

2.1?以一般高級檢索模式進(jìn)行檢索

首先，采用“石墨烯”和“薄膜”以主題為入口，采用“氣泡”和“過渡層”以全文為入口進(jìn)行如下檢索，其檢索界面設(shè)定如圖3所示。

該檢索結(jié)果44篇，并沒有合適的對比文件。為了擴(kuò)大篩選范圍，同時(shí)側(cè)重本申請的發(fā)明點(diǎn)，省略“過渡層”的使用，再次采用“石墨烯”和“薄膜”以主題為入口，采用“氣泡”進(jìn)行全文入口，進(jìn)行檢索，其檢索界面如圖4所示。由圖4可見，第二次的檢索結(jié)果939條，檢索結(jié)果太多，無法有效篩選對比文件，并且該檢索結(jié)果中出現(xiàn)的“氣泡”大多并非是本發(fā)明專利申請中用于吸附石墨烯薄膜的“氣泡”。

為了進(jìn)一步縮小文獻(xiàn)篩選范圍提高檢索精準(zhǔn)度，對“氣泡”重新以主題為入口進(jìn)行檢索，檢索界面如圖5所示。如圖5所示，第三次檢索結(jié)果34條，并未出現(xiàn)最接近的對比文件?？紤]到“氣泡”雖然為發(fā)明點(diǎn)，但是可能未必出現(xiàn)在主題中，因此可能會遺漏相關(guān)對比文件。

分析3次一般高級檢索的結(jié)果發(fā)現(xiàn)，采用一般高級檢索很難有效消除“氣泡”的噪音，均無法準(zhǔn)確定位本申請發(fā)明技術(shù)中涉及用于吸引石墨烯薄膜的“氣泡”的相關(guān)文獻(xiàn)。

2.2?以句子檢索模式進(jìn)行檢索

經(jīng)前述分析可知，本申請的發(fā)明點(diǎn)在于制備過程中氣泡能夠吸引石墨烯薄膜，從而有效減小石墨烯薄膜發(fā)生開裂或破損的風(fēng)險(xiǎn)。為了準(zhǔn)確定位發(fā)明點(diǎn)，希望能夠精準(zhǔn)定位到“氣泡”的作用就是在于“吸引”石墨烯薄膜的文獻(xiàn)。這表明“氣泡”與“吸引”兩個(gè)詞語應(yīng)該出現(xiàn)在較近的位置。因此，采用句子檢索模式進(jìn)行檢索，其檢索設(shè)定如圖6所示。

經(jīng)過該句子檢索可見，主要檢索結(jié)果有4條，其中第一篇為“大面積石墨烯薄膜轉(zhuǎn)移技術(shù)研究進(jìn)展”，該文獻(xiàn)是制備石墨烯薄膜的綜述性文獻(xiàn)，其記載了：新加坡 Loh課題組在 2014年報(bào)道了一種“面對面”直接濕法轉(zhuǎn)移法，通過形成氣泡使得石墨烯和基片之間產(chǎn)生粘附力而不至于脫落?？梢?，該“氣泡”的作用于本申請完全相同。追蹤該引用出處獲得參考文獻(xiàn)[45]GAO L，NI G X，LIU Y，et al. Face-to-face transfer of wafer-scale graphene films[J]. Nature，2014，505（7482）：190-194.該參考文獻(xiàn)與本申請發(fā)明構(gòu)思相同，方法步驟也基本相同，可以作為本申請的X類對比文件。

2.3?基于案例1的2種檢索結(jié)果對比分析

為了在相同檢索條件下，進(jìn)一步對比一般高級檢索與句子檢索的差異。設(shè)定與上述句子檢索相同的四個(gè)關(guān)鍵詞進(jìn)行一般高級檢索，其檢索界面如圖7和圖8所示。通過這兩個(gè)界面顯示的檢索結(jié)果可知：當(dāng)采用“石墨烯”、“薄膜”、“氣泡”和“吸引”均以主題為入口，檢索結(jié)果為0（圖7顯示檢索結(jié)果）;當(dāng)采用“石墨烯”、“薄膜”以主題為入口，“氣泡”、“吸引”以全文為入口，檢索結(jié)果多達(dá)500多篇（圖8顯示檢索結(jié)果）。

通過與句子檢索的結(jié)果比較發(fā)現(xiàn)，在相同的檢索詞設(shè)定下，采用一般高級檢索模式無論是進(jìn)行主題檢索還是全文檢索，都無法有效快速獲得合適的對比文件。而相比一般高級檢索而言，采用句子檢索模式通過在全文中篩選“氣泡”（名詞）和“吸引”（動詞）處于同句的文獻(xiàn)，有效的定位了與本申請發(fā)明點(diǎn)相同的對比文件，極大的提高了檢索的準(zhǔn)確性和檢索效率。

3?案例2中2種不同檢索結(jié)果比較

發(fā)明名稱：“一種表面復(fù)合結(jié)構(gòu)抗沖擊涂層壓鑄模具及其制備方法”（申請?zhí)枺?01711409118X），其發(fā)明人為楊冠軍、宋忠孝、朱曉東、李雁淮、錢旦和孔文，申請日期為2017年12月22日。通過對權(quán)利要求的分析發(fā)現(xiàn)一種表面復(fù)合結(jié)構(gòu)抗沖擊涂層壓鑄模具其主要包括模具基體、表面過渡層和表面附著層。它的主要特征為：表面過渡層是基于氮原子在模具基體表面形成的氮化物層，表面過渡層的厚度為50～300 μm;表面附著層是基于材料沉積在模具基體表面形成的陶瓷附著層，表面附著層的厚度為表面過渡層的0.05～3倍。通過對說明書的理解可知，本申請所要解決的技術(shù)問題是現(xiàn)有的壓鑄模具在壓鑄生產(chǎn)中要經(jīng)受頻繁的冷熱循環(huán)壓鑄模具表面易產(chǎn)生疲勞裂紋及涂層與基體的結(jié)合不理想的技術(shù)問題。

根據(jù)檢索流程首先需要確定檢索詞。從權(quán)利要求描述的特征可知，該復(fù)合涂層包括表面過渡層和表面附著層，其中表面過渡層為氮化物層，表面附著層為陶瓷附著層。由于表面過渡層和表面附著層是申請人自己定義的名稱，在本領(lǐng)域有多種表達(dá)方式，如中間層、粘合層、粘附層、表面層、外層等。采用“表面過渡層”和“表面附著層”兩個(gè)詞作為檢索詞顯然不能有效的進(jìn)行檢索，然而上述兩個(gè)層的材料是可以唯一確定的。因此，從權(quán)利要求1的主題名稱中選取檢索詞“復(fù)合”、“涂層”，從涂層的結(jié)構(gòu)中選用其各層的材質(zhì)“氮化”、“陶瓷”作為檢索詞。下面通過兩種不同的方式進(jìn)行檢索，分別給出檢索結(jié)果。

3.1?以一般高級檢索模式對案例2進(jìn)行檢索

首先，采用“復(fù)合”+“涂層” +“陶瓷”+“過渡層”以主題為入口，同時(shí)設(shè)定“氮化”或“滲氮”以全文為入口進(jìn)行第一次一般高級檢索，其檢索界面如圖9所示。第一次檢索結(jié)果20篇，并未檢索到相關(guān)對比文件。

為了擴(kuò)大篩選范圍，避免漏檢，將“過渡層”和“陶瓷”重新以全文為入口進(jìn)行檢索，同時(shí)，從本申請說明書可知，其中表面過渡層的氮化物層通過滲氮工藝形成，因此，擴(kuò)展“滲氮”一詞作為“氮化”的等同檢索詞，采用“滲氮”或“氮化”以全文為入口進(jìn)行檢索。其檢索界面如圖10所示。由圖10可見，第二次檢索結(jié)果接近800篇，無法有效進(jìn)行篩選。

一般高級檢索的結(jié)果顯示，該案例檢索的特點(diǎn)在于關(guān)鍵詞比較常見，技術(shù)方案本身并不能提供有效關(guān)鍵詞，采用一般高級檢索無法快速有效地定位到相關(guān)文獻(xiàn)。

3.2?以句子檢索模式對案例2進(jìn)行檢索

考慮到句子檢索需要確定可能處于同句或同段的檢索詞，由于前述檢索詞較為常規(guī)，句子檢索的話仍然會有大量的噪音，所以需要對檢索詞進(jìn)行針對性的重新選擇。由于檢索詞不僅可以從技術(shù)方案本身去選擇，還可以從多角度出發(fā)，即從用途、功能、技術(shù)問題、技術(shù)效果等方面擴(kuò)展關(guān)鍵詞。本案解決的技術(shù)問題是涂層表面易產(chǎn)生疲勞裂紋以及涂層與基體的結(jié)合不理想的問題。本領(lǐng)域技術(shù)人員知道裂紋產(chǎn)生的原因在于陶瓷涂層與模具基體的熱膨脹系數(shù)不匹配導(dǎo)致。根據(jù)該技術(shù)問題可以提取到關(guān)鍵詞“結(jié)合”、“熱膨脹”，而且這兩個(gè)詞如果出現(xiàn)在文獻(xiàn)的同句或同段中則很有可能與本申請相關(guān)。由于句子檢索，最多進(jìn)行四個(gè)檢索詞進(jìn)行同句或同段檢索，因此從本申請技術(shù)方案本身提取涂層各層的材質(zhì)“滲氮”和“陶瓷”進(jìn)行同句檢索，同時(shí)采用“結(jié)合”和“熱膨脹”進(jìn)行同段檢索，具體檢索界面如圖11所示。由圖11可見，檢索結(jié)果31條，其中第8篇：“國內(nèi)外熱作模具鋼的研究進(jìn)展”（李勇等，特殊鋼，第31卷第3期，2010年6月，第20～23頁）公開了應(yīng)用陶瓷涂層的最大問題在于陶瓷涂層在熱膨脹性能上與模具鋼基體不匹配，這會造成涂層的早期開裂失效。在陶瓷涂覆前進(jìn)行等離子滲氮是提高陶瓷涂層與基體結(jié)合力的有效方法。此處引用了參考文獻(xiàn)[30]High temperature wear resistance of（TiAl）N PVD coating on untreated and gas nitrided AISI H13 steel with different heat treatments。該參考文獻(xiàn)與本申請發(fā)明構(gòu)思相同，均是先滲氮然后制備陶瓷表層，因此能夠作為本申請的X類對比文件。

3.3?基于案例2的一般高級檢索和句子檢索的結(jié)果對比分析

為了在相同檢索條件下，進(jìn)一步對比一般高級檢索與句子檢索的差異。再次設(shè)定與上述句子檢索相同的4個(gè)關(guān)鍵詞進(jìn)行一般高級檢索，其檢索界面如圖12～14所示。由圖12可知，“滲氮”、“陶瓷”、“結(jié)合”、“熱膨脹”均以主題進(jìn)行檢索，檢索為0（圖12檢索結(jié)果）。“滲氮”、“陶瓷”以主題進(jìn)行檢索，“結(jié)合”、“熱膨脹”以全文進(jìn)行檢索，檢索結(jié)果為82，然而并未獲得有效對比文件（圖13檢索結(jié)果）?！皾B氮”、“陶瓷”、“結(jié)合”、“熱膨脹”均以全文進(jìn)行檢索，檢索結(jié)果則多達(dá)3 100多篇，無法進(jìn)行有效篩選（圖14檢索結(jié)果）。

在相同的檢索詞設(shè)定條件下，通過比較一般高級檢索和句子檢索的結(jié)果發(fā)現(xiàn)，當(dāng)檢索詞比較常規(guī)不能有效體現(xiàn)發(fā)明專利申請的特點(diǎn)時(shí)，即便采用一般高級檢索進(jìn)行復(fù)雜組配，仍無法準(zhǔn)確定位相關(guān)文獻(xiàn)。而在句子檢索中，根據(jù)發(fā)明專利申請所解決的技術(shù)問題重新提取關(guān)鍵詞，雖然選取的檢索詞仍然比較常規(guī)，但通過句子檢索中對于檢索詞位置的限定，有效地定位了與本申請發(fā)明點(diǎn)相同的文獻(xiàn)，極大的提高了檢索的準(zhǔn)確性和檢索效率，避免了漏檢。

4?結(jié)論

從檢索詞的設(shè)定方面比較，一般高級檢索輸入檢索詞時(shí)更加靈活，無需考慮檢索詞之間的關(guān)聯(lián)度以及位置關(guān)系，而句子檢索時(shí)則需要選擇可能處于文獻(xiàn)同句或同段中出現(xiàn)的2個(gè)關(guān)鍵詞。一般高級檢索雖然入口多樣，檢索詞數(shù)目沒有限制，但是某些情況下可能會經(jīng)過各種組配均無法快速定位有效的對比文件。句子檢索雖然在全文中進(jìn)行檢索，檢索詞只能為2個(gè)或4個(gè)，但是通過“同句”或“同段”限制檢索詞之間的位置，反而能夠更加快速地定位對比文件。

通過從發(fā)明專利申請的發(fā)明點(diǎn)以及其解決的技術(shù)問題、用途、功能、技術(shù)效果等多個(gè)角度可以合理擴(kuò)展檢索詞，并判斷可能位于文獻(xiàn)中同句或同段的兩個(gè)關(guān)鍵詞，結(jié)合句子檢索能夠大大提高檢索效率，減少噪音，有效提高了對比文件的查全率，減少了文獻(xiàn)漏檢的可能。

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（責(zé)任編輯：嚴(yán)?焱）