科研機構(gòu)與愛思唯爾的博弈研究

【摘要】 ?愛思唯爾（Elsevier）是全球最大的學(xué)術(shù)出版商之一，其擁有學(xué)術(shù)期刊2000多家，且采取雙重收費模式——收取訂閱費和文章版面費（APCs）。近年來，為了應(yīng)對愛思唯爾不斷增長的訂閱費和嚴苛的服務(wù)條件，全球科研機構(gòu)抵制愛思唯爾的聲浪日漸高漲。對愛思唯爾而言，其付費訂閱模式亟待創(chuàng)新;而全球科研機構(gòu)面對日漸高企的訂購費用或?qū)⒆呦蚪Y(jié)盟共享。面對不斷上漲的國際數(shù)字學(xué)術(shù)資源訂購費用，中國科研機構(gòu)既要抱團取暖，通過自建、共建數(shù)據(jù)庫等形式降低對學(xué)術(shù)出版商的過度依賴，又應(yīng)積極參與全球性開放存取運動，推進全球?qū)W術(shù)資源的開放共享。

【關(guān) ?鍵 ?詞】科研機構(gòu);愛思唯爾;博弈;學(xué)術(shù)出版商

【作者單位】曾睿，華東師范大學(xué)出版社。

【中圖分類號】G235【文獻標(biāo)識碼】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2020.17.018

愛思唯爾（Elsevier）是全球最大的學(xué)術(shù)出版商之一，其擁有學(xué)術(shù)期刊2000多家，且采取雙重收費模式——收取訂閱費和文章版面費（APCs）。近年來，為了應(yīng)對愛思唯爾不斷增長的訂閱費和嚴苛的服務(wù)條件，全球科研機構(gòu)抵制愛思唯爾的聲浪日漸高漲。尤其是2019年，作為全球頗具學(xué)術(shù)影響力的科研機構(gòu)——加州大學(xué)未能與愛思唯爾達成“閱讀和發(fā)表（read-and-publish）”協(xié)議，并宣布取消與愛思唯爾的合作。這一事件更是將“科研機構(gòu)抵制愛思唯爾”推向了風(fēng)口浪尖。文章通過回顧解讀了科研機構(gòu)與愛思唯爾的博弈事件、焦點與最新動態(tài)，闡釋全球科研機構(gòu)與愛思唯爾博弈的影響，并探討其對中國科研機構(gòu)的啟示。

一、科研機構(gòu)與愛思唯爾博弈的回顧

早在2012年，英國數(shù)學(xué)家高爾斯就曾在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)起了抵制愛思唯爾的活動，吸引了約12000名學(xué)者，該活動被媒體稱之為“學(xué)術(shù)之春”。

2016年，德國圖書館、高校和研究機構(gòu)聯(lián)盟與愛思唯爾進行了多輪磋商，但由于合同經(jīng)費問題無法達成一致，愛思唯爾取消了德國多家學(xué)術(shù)機構(gòu)的訪問權(quán)限。到2018年，歐洲范圍內(nèi)就有德國、瑞典、匈牙利等國的超百家科研機構(gòu)停止購買愛思唯爾的數(shù)據(jù)庫。

從2018年7月開始，加州大學(xué)與愛思唯爾進行了長達8個月的磋商，加州大學(xué)系統(tǒng)的主要訴求在于控制成本、促進學(xué)術(shù)成果“開放獲取”[1]，然而雙方并未達成共識。2019年2月，加州大學(xué)官方宣布取消對國際學(xué)術(shù)出版巨頭愛思唯爾旗下期刊的訂閱。這標(biāo)志著對全美科研貢獻占比10%的學(xué)術(shù)大戶與出版包含《柳葉刀》《細胞》等頂尖學(xué)術(shù)期刊的在線數(shù)字出版巨頭中止合作。

全球科研機構(gòu)與愛思唯爾博弈的焦點是日漸高漲的訂購費用支出與學(xué)術(shù)共享訴求的矛盾。以加州大學(xué)系統(tǒng)為例，其2018年向愛思唯爾支付的訂閱費就達到了1100萬美元、開放存取發(fā)表論文費約100萬美元。2018年7月，加州大學(xué)系統(tǒng)擬將訂閱費與開放存取發(fā)表費用進行整合，通過“閱讀和發(fā)布”模塊獲取相關(guān)出版服務(wù)，但是兩者關(guān)于報價沒有達成一致。從加州大學(xué)角度來看，低成本的科學(xué)傳播是其基本訴求，然而訂閱費逐年攀升，已超出預(yù)算。加州大學(xué)戴維斯分校法學(xué)教授、圖書館與學(xué)術(shù)交流委員會副主席Dennis J.Ventry稱，按照愛思唯爾的報價，期刊訂閱費在5年內(nèi)上漲了80%，這對加州大學(xué)的年度預(yù)算是嚴峻的挑戰(zhàn)。加州大學(xué)學(xué)術(shù)委員會主席羅伯特·梅也認為，加州大學(xué)系統(tǒng)取消與愛思唯爾的合作是因為高額的訂閱費涉及大學(xué)的原則性問題，其認為學(xué)術(shù)研究成果應(yīng)當(dāng)惠及所有人。

然而，付費訂閱與下載一直是數(shù)字學(xué)術(shù)出版巨頭愛思唯爾的重要利潤來源，付費訂閱市場的損失勢必會觸動公司神經(jīng)。根據(jù)愛思唯爾2018年度財務(wù)數(shù)據(jù)，營業(yè)收入達37億美元，其中，營業(yè)利潤達12億美元，利潤率高達32.4%。2019年，愛思唯爾披露了與加州大學(xué)系統(tǒng)談判的協(xié)議細節(jié)，稱將加州大學(xué)系統(tǒng)OA出版的論文數(shù)量由350篇增加至1750篇，訂閱費用的增長率則以通貨膨脹率作為基準(zhǔn)預(yù)估，但是加州大學(xué)總體支付的合同金額（3年）仍將達到2600萬美元，這遠遠超出加州大學(xué)的預(yù)算。

面對全球科研機構(gòu)抵制愛思唯爾的行動，為了應(yīng)對全球?qū)W術(shù)機構(gòu)的個性化需求，愛思唯爾也在尋求靈活的形式以開展服務(wù)定制，并通過捆綁式服務(wù)鎖定了多單合同。2019年4月，愛思唯爾與挪威簽訂了總額達900萬歐元的開放出版合同，2019年10月、11月，又與匈牙利、瑞典等簽訂了協(xié)議。在與瑞典的協(xié)議中，愛思唯爾開放了除《柳葉刀》之外所有期刊的開放出版權(quán)限，將其稱之為“黃金”權(quán)益。在期刊閱讀方面，愛思唯爾允許瑞典學(xué)術(shù)聯(lián)盟組織獲取除《細胞》之外的所有付費期刊。卡內(nèi)基·梅隆大學(xué)則在更大范圍內(nèi)與愛思唯爾達成了一致，該校獲取了愛思唯爾全部的付費期刊，且可以無限制通過開放存取發(fā)表論文。在與挪威、波蘭、匈牙利的交易合同中，愛思唯爾均限制了每年OA出版的文章數(shù)量。在與荷蘭大學(xué)協(xié)會（VSNU）的談判中，愛思唯爾提出了打包訪問期刊的思路，即通過文獻管理工具進行閱讀授權(quán)，并提供相關(guān)的數(shù)據(jù)庫支持，從而更好地鎖定客戶，增強黏性。在與波蘭簽訂的協(xié)議中，這一思路開始付諸實踐。愛思唯爾為波蘭提供科研管理工具SciVal和文獻數(shù)據(jù)庫Scopus。這兩者或?qū)O大地影響波蘭的學(xué)術(shù)產(chǎn)出，使波蘭對愛思唯爾的學(xué)術(shù)依賴程度加深。這種定制化、捆綁式的服務(wù)交易使得愛思唯爾鎖定了客戶，有效鞏固了自身學(xué)術(shù)出版巨頭的地位。當(dāng)然，這些協(xié)議并不具有普遍性，科研機構(gòu)與愛思唯爾的這場拉鋸戰(zhàn)還在繼續(xù)。

二、科研機構(gòu)與愛思唯爾博弈的影響

1.對愛思唯爾的影響：付費訂閱模式亟待創(chuàng)新

愛思唯爾從20世紀(jì)90年代開始就不斷通過并購進行規(guī)模擴張，迄今已成為全球最大的醫(yī)學(xué)和科技出版集團[2]。抵制愛思唯爾的學(xué)者們普遍對學(xué)術(shù)出版機構(gòu)的多頭收費模式表示不滿。一方面，學(xué)術(shù)論文OA出版需要學(xué)者支付一定的費用;另一方面，在當(dāng)前許多國家的科研體系中，研究經(jīng)費來源于政府支持，即全體納稅群體，而在現(xiàn)行的數(shù)字學(xué)術(shù)出版模式下，公眾如果想獲取相關(guān)資源，還需要支付訂閱費用。有學(xué)者指出，在這種模式下，有關(guān)部門承擔(dān)了三倍費用，包括向研究人員支付的科研經(jīng)費、向研究管理人員支付的工資、向出版商購買研究成果的費用。這種模式曾被加州大學(xué)伯克利分校Michael Eisen教授在《衛(wèi)報》中稱為“有悖常理”的“公共丑聞”[3]。目前，愛思唯爾雖然仍可以通過個性化的數(shù)據(jù)庫打包式服務(wù)向用戶提供資源訪問權(quán)，以獲得高額的收益，但是日漸高漲的抵制浪潮，亦表明愛思唯爾粗放的壟斷式付費訂閱模式亟待進一步創(chuàng)新。在開放獲取的趨勢下，如果愛思唯爾通過創(chuàng)新訂閱模式，有限免費或低價開放非自己創(chuàng)造的科研成果，既合乎常理，又有利于學(xué)術(shù)繁榮，甚至還可倒逼自身提供技術(shù)型、智庫型增值服務(wù)。

2.對科研機構(gòu)的影響：或?qū)⒆呦蚪Y(jié)盟共享

日漸高企的訂購費用正在加速全球科研機構(gòu)走向結(jié)盟共享。馬克斯·普朗克協(xié)會Fritz Haber研究所所長杰勒德·梅耶爾（Gerard Meijer）認為，“全世界的訂閱系統(tǒng)有足夠的資金來實現(xiàn)完全的開放訪問，在出版商尚未自主開放的情況下，我們必須利用我們的訂閱支出來推動這一轉(zhuǎn)變”。2016年3月，德國馬克斯·普朗克協(xié)會發(fā)起OA2020倡議，邀請全球的研究機構(gòu)、大學(xué)、圖書館和出版商等組織機構(gòu)加入開放資源獲取行動，以建立網(wǎng)絡(luò)協(xié)作、利益共享的學(xué)術(shù)共同體。截至2019年11月，37個國家與地區(qū)的140個組織簽署了意向書。2018年9月，歐洲科學(xué)部總裁馬克·席爾茨又提出了開放存取“S計劃”?！癝計劃”的前言指出，“在21世紀(jì)，科學(xué)出版商應(yīng)該提供一種服務(wù)，幫助研究人員傳播他們的研究成果……任何科學(xué)都不應(yīng)該被鎖在付費墻后面”。該計劃提出要建立一個S聯(lián)盟，該聯(lián)盟由資助者和利益相關(guān)者組成，聯(lián)盟中的研究受助者必須將通過研究經(jīng)費產(chǎn)生的出版物充分且及時開放，并不以任何方式將其貨幣化。與此同時，在這一計劃中，OA發(fā)表的論文亦不用支付出版費用。無獨有偶，2019年4月，美國國家科學(xué)基金會也對研究受助者提出了類似的要求，即論文發(fā)表后的1年內(nèi)，作者或出版機構(gòu)必須將論文上傳至公共數(shù)據(jù)庫，并免費向科研機構(gòu)開放。在互聯(lián)網(wǎng)檢索工具和分享行為不斷發(fā)展的背景下，圖書館和學(xué)術(shù)機構(gòu)的結(jié)盟共享能夠在很大限度上提升資源利用率，并控制高昂的期刊訂閱成本。

然而，在現(xiàn)行條件下，結(jié)盟共享、開放存取至少還面臨知識產(chǎn)權(quán)、學(xué)術(shù)評價兩大限制因素。

第一大限制因素表現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)層面。出版商通過組織同行評審、編輯出版等行為將研究人員的知識產(chǎn)權(quán)鎖定在期刊上，并壟斷了傳播權(quán)利，共享研究成果所涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題已經(jīng)成為糾紛的焦點。比如，愛思唯爾與Sci-Hub的幾場訴訟均以愛思唯爾的勝訴而告終。在禁令之下，Sci-hub不得不多次更換域名，并支付高額賠償，該網(wǎng)站的眾多用戶也為這一訴訟結(jié)果感到惋惜[4]。不僅如此，2019年2月，美國政府?dāng)M通過行政命令的形式要求政府資助的研究成果向公眾免費開放。這一消息引發(fā)了眾多學(xué)術(shù)出版商的聯(lián)名上書。包括愛思唯爾在內(nèi)的125家出版商在向特朗普的聯(lián)名信中寫道，“免費開放將損害高質(zhì)量同行評審期刊和學(xué)者的知識產(chǎn)權(quán)”，打擊出版商們對科研投資的熱情。

第二大限制因素是當(dāng)下科研評價制度與開放存取模式的推行存在天然的矛盾。愛思唯爾作為全球?qū)W術(shù)出版巨頭，旗下《柳葉刀》《細胞》等期刊已經(jīng)成為國際頂尖的學(xué)術(shù)期刊，被納入高校、醫(yī)院等機構(gòu)學(xué)術(shù)評價體系，其背后體現(xiàn)著專業(yè)化的評審過程、前沿的研究課題和創(chuàng)新的學(xué)術(shù)成果。學(xué)術(shù)出版與學(xué)術(shù)評價密切相關(guān)，這使得愛思唯爾不僅是一家學(xué)術(shù)出版商，而且在一定程度上扮演著學(xué)術(shù)評價組織者的角色。愛思唯爾擁有的頂尖期刊資源聚集了越來越多的研究者?？梢?，全球科研機構(gòu)與愛思唯爾的博弈不僅表現(xiàn)在經(jīng)濟層面，還與當(dāng)下的學(xué)術(shù)評價制度密切相關(guān)。

三、對中國科研機構(gòu)應(yīng)對之啟示

1.加強協(xié)同，抱團取暖

2007年，在我國下載愛思唯爾數(shù)據(jù)庫中論文的價格僅為全球均價的17%。隨后，愛思唯爾便開始了漲價過程。面對國際學(xué)術(shù)出版商訂閱費用持續(xù)上漲，2010年6月，高校圖書館數(shù)字資源采購聯(lián)盟（DRAA）成立，秘書處設(shè)置于北京大學(xué)圖書館。該聯(lián)盟作為我國高校圖書館及其他圖書情報機構(gòu)聯(lián)合談判及采購的組織，加強了成員之間的協(xié)同，促進了優(yōu)勢資源的整合與采購。截至2020年1月底，該聯(lián)盟已經(jīng)成為涵蓋12個牽頭館、678個成員館、6個代理商、85個談判組和93個認證廠商的規(guī)范化組織，為我國引進國際化資源做出了重要貢獻。與此同時，近年來，我國在國際學(xué)術(shù)界的話語權(quán)不斷增強，面對以愛思唯爾為代表的國際出版商的壟斷價格，我國高校、圖書館、專家學(xué)者、出版機構(gòu)和代理商等多元主體強強聯(lián)合，抱團取暖，充分發(fā)揮了各自優(yōu)勢，提升了采購談判的專業(yè)性，一定限度上控制了國際化資源的采購成本。

2.避免對數(shù)據(jù)服務(wù)商的過度依賴

在國際學(xué)術(shù)出版市場集中度不斷提高的背景下，越來越多的科研機構(gòu)已經(jīng)意識到自身對數(shù)據(jù)服務(wù)商的依賴程度不斷加深。為了提升自身在數(shù)字資源獲取中的自主性，眾多科研機構(gòu)、學(xué)術(shù)聯(lián)盟開始自建數(shù)據(jù)庫，并通過開放存取加強與國際學(xué)術(shù)界的合作交流[5]。當(dāng)前，為了擺脫對數(shù)據(jù)商的依賴，我國部分高校、學(xué)術(shù)聯(lián)盟組織也紛紛通過自建數(shù)據(jù)庫、收集師生成果等形式加強了數(shù)字資源建設(shè)。比如，北京航空航天大學(xué)圖書館建立了教師成果數(shù)據(jù)庫，截至2020年1月底已經(jīng)收錄超過18萬份成果。另外，部分高校立足于自身的特色專業(yè)與學(xué)科，建立了細分領(lǐng)域的數(shù)據(jù)庫，比如，四川大學(xué)的巴蜀文化數(shù)據(jù)庫、西安交通大學(xué)的錢學(xué)森特色數(shù)據(jù)庫等。

需要指出的是，雖然我國科研機構(gòu)在自建數(shù)據(jù)庫方面已經(jīng)積累了一些實踐經(jīng)驗，但是僅局限于較小范圍的嘗試，尚未建立起具有全國乃至國際影響力的開放數(shù)據(jù)庫，對愛思唯爾、中國知網(wǎng)等數(shù)據(jù)庫的依賴程度仍較高。為了進一步提升科研機構(gòu)數(shù)字資源的選擇自由度，降低對數(shù)據(jù)服務(wù)商的過度依賴，我國科研機構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極參與到全球數(shù)據(jù)庫共建行動之中，與國內(nèi)外相關(guān)科研機構(gòu)聯(lián)合起來，不斷提升學(xué)術(shù)成果的開放式共享水平，促進國際學(xué)術(shù)出版市場的平穩(wěn)健康運行。

3.積極參與全球性開放存取運動

近年來，國家相關(guān)部門、機構(gòu)已經(jīng)在多個場合公開支持開放存取行動。我國科研機構(gòu)應(yīng)緊跟國家政策，積極參與全球性開放存取運動。早在2004年，國家自然科學(xué)基金委員會、中國科學(xué)院就簽署了全球性的開放存取《柏林宣言》。2014年，經(jīng)過科學(xué)技術(shù)部授權(quán)，國家科技圖書文獻中心（NSTL）代表我國成為高能物理開放獲取出版資助聯(lián)盟（SCOAP3）成員。在該聯(lián)盟中，參與者不用支付任何費用，可免費獲取論文成果。2017年10月，中國科學(xué)院文獻情報中心代表我國先行簽署了OA2020倡議意向書。隨后，又有16家機構(gòu)相繼簽約，我國正快速進入全面參與全球性開放存取的時代。2018年12月，第14屆柏林開放存取會議召開，我國國家自然科學(xué)基金委、國家科技圖書文獻中心和中國科學(xué)院文獻情報中心等機構(gòu)公開聲明，支持OA2020和S計劃，并建議將政府支持的研究成果盡快通過開放存取形式向公眾發(fā)布。這充分說明我國已經(jīng)在開放存取層面以更主動的姿態(tài)表明了態(tài)度，正積極與國際伙伴一起推動開放存取行動在全球取得成效。

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