大型儀器設(shè)備使用效益線上考評(píng)指標(biāo)機(jī)制體系建設(shè)與實(shí)踐

吳中全，李朝明

（西南大學(xué) 實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備管理處，重慶 400716）

國家科技部、教育部、財(cái)政部相關(guān)文件明確指出高校及科研院所要切實(shí)開展大型儀器設(shè)備使用效益年度考評(píng)工作，對(duì)共享較差的單位采取核減修繕購置經(jīng)費(fèi)、限制儀器設(shè)備購置申請(qǐng)等措施予以處罰[1]。2018年，三部委聯(lián)合開展了首次中央級(jí)高校大型儀器設(shè)備和重大科研設(shè)施2017 年度的使用效益考核工作，2019年又開展了2018 年度的考核工作，大型儀器使用效益考核工作將進(jìn)入常態(tài)化，這給高校儀器管理部門的工作提出了更高的要求，儀器設(shè)備共享工作面臨著新的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。

現(xiàn)階段各高校對(duì)大型儀器的考核工作主要以理念為主，對(duì)考核指標(biāo)及考核體系的建設(shè)還未進(jìn)行深入的實(shí)施及研究[2-3]。本文將我校在大型儀器線上考核工作的開展情況及成效進(jìn)行介紹，對(duì)其他高校開展儀器設(shè)備使用效益考核工作，提供一些參考資料。

1 高校大型儀器效益考核工作存在的主要問題

目前各高校大型儀器的考核指標(biāo)難以確定統(tǒng)一，指標(biāo)未隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展實(shí)時(shí)更新；未實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)明確的、分層次的考核，多數(shù)情況下僅僅是考核使用機(jī)時(shí)和收費(fèi)情況；未對(duì)人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、服務(wù)質(zhì)量等方面進(jìn)行較為深入的數(shù)據(jù)挖掘和分析；無法量化考核大型儀器的使用效益[4-5]。

1.1 考核指標(biāo)亟待更新

現(xiàn)階段高校采用的大型儀器設(shè)備使用效益考核指標(biāo)，仍然是參照教育部2000 年的文件將大型儀器設(shè)備的考核內(nèi)容籠統(tǒng)地分為：有效機(jī)時(shí)、人才培養(yǎng)、科研成果、服務(wù)收入、功能開發(fā)等5 方面，并給予了相應(yīng)的權(quán)重比例[6-7]。但在實(shí)際執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)，由于設(shè)備的通/專用型、服務(wù)對(duì)象、操作復(fù)雜程度、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等指標(biāo)的不同，造成不同用型、不同使用范圍的大型儀器設(shè)備最終得分差異較大[8]。

另外，隨著學(xué)科的發(fā)展和交叉學(xué)科的繁榮，設(shè)備的通用型、專用型很難進(jìn)行區(qū)別判斷，再者單純以購置經(jīng)費(fèi)出處來將儀器劃分為教學(xué)儀器或科研儀器也存在較大的爭(zhēng)議，這些都給高校開展大型儀器設(shè)備的使用效益考核工作增加了難度[9]。

1.2 考核結(jié)果運(yùn)用機(jī)制還需進(jìn)一步加強(qiáng)

由于現(xiàn)在考核指標(biāo)的設(shè)立不夠完善，未建立起相應(yīng)的獎(jiǎng)懲機(jī)制，未形成完備細(xì)化的考核結(jié)果運(yùn)用體系。造成高?？己私Y(jié)果與被考核單位或儀器負(fù)責(zé)人沒有直接的利益關(guān)聯(lián)，共享工作缺乏有效的抓手。競(jìng)爭(zhēng)和獎(jiǎng)懲機(jī)制的缺乏導(dǎo)致高校二級(jí)單位及儀器負(fù)責(zé)人對(duì)儀器共享工作的重視程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，共享工作在本單位內(nèi)無法有效開展[10]。

1.3 填報(bào)式考核數(shù)據(jù)存在一定弊端

一方面共享儀器的操作多為學(xué)生操作，無法保證測(cè)試結(jié)果的準(zhǔn)確性和專業(yè)性，同時(shí)由于學(xué)生面臨著升學(xué)和就業(yè)壓力，往往出現(xiàn)儀器使用數(shù)據(jù)收集不全或者共享效果不理想的情況[11]。另一方面，高校儀器負(fù)責(zé)人本身承擔(dān)著繁重的教學(xué)科研任務(wù)，共享考核時(shí)需要收集和填報(bào)大量的數(shù)據(jù)佐證材料，給儀器負(fù)責(zé)人增加了額外的負(fù)擔(dān)，加之又無能足夠引起儀器負(fù)責(zé)人重視的獎(jiǎng)勵(lì)措施，導(dǎo)致填報(bào)收集上來數(shù)據(jù)的可信度和完整度大打折扣[12]。

2 大型儀器設(shè)備現(xiàn)狀

截至2018 年底，我校共有儀器設(shè)備17.46 萬臺(tái)套，總值18.92 億元。其中服務(wù)于教學(xué)科研10 萬元以上大型儀器設(shè)備1904 臺(tái)，總值6.57 億元；40 萬元以上大型儀器設(shè)備有358 臺(tái)套，總值3.54 億元。如何充分發(fā)揮我校設(shè)備量大、體量廣的優(yōu)勢(shì)，特別是大型儀器對(duì)學(xué)科發(fā)展、人才培養(yǎng)和社會(huì)化服務(wù)的支撐作用，需要我校構(gòu)建制定一套科學(xué)、合理的評(píng)價(jià)機(jī)制來對(duì)大型儀器設(shè)備共享機(jī)組和共享單位進(jìn)行雙重考核，以此來進(jìn)一步發(fā)揮大型儀器設(shè)備使用綜合效益，進(jìn)而提高資源投入產(chǎn)出比[13]。

3 大型儀器設(shè)備使用效益考核體系建設(shè)情況

3.1 共享機(jī)組考核指標(biāo)體系建設(shè)

高校學(xué)科差異較大，大型儀器設(shè)備種類繁多，隨著學(xué)科交叉融合通用/專用型設(shè)備的差異也在慢慢縮小。教學(xué)儀器也常用于科研，科研儀器也常用于教學(xué)，單純將儀器分為教學(xué)儀器或者科研儀器進(jìn)行考核也不十分恰當(dāng)。如果人為地將儀器分為不同種類進(jìn)行分類考核，一方面會(huì)增加儀器的分類難度，另一方面也無法杜絕儀器轉(zhuǎn)換為自身有利的類型參與考核的情況發(fā)生，導(dǎo)致考核結(jié)果的不公平性。

因此需要建立一套科學(xué)、合理、統(tǒng)一的考核評(píng)價(jià)機(jī)制來評(píng)估高校大型儀器設(shè)備每年的使用效益，量化考核儀器設(shè)備的投入產(chǎn)出比?？己艘部蓪x器操作人員的工作得以量化體現(xiàn)，使之在學(xué)校得到應(yīng)有的認(rèn)可和尊重，提高相關(guān)人員的積極性。大型儀器共享機(jī)組考核指標(biāo)見表1。

隨著公職律師試點(diǎn)在全國的開展，各部門也探索開展了公職律師試點(diǎn)工作，但實(shí)際上成效不大。而國外公職律師普遍為專職崗位，不從事其他的行政工作，這是公職律師能夠有效發(fā)揮作用的重要保證。據(jù)了解，現(xiàn)開展試點(diǎn)的稅務(wù)局中沒有一個(gè)稅務(wù)局設(shè)立公職律師專職崗位，大多是在法規(guī)部門設(shè)立公職律師辦公室，從其他崗位抽調(diào)人員參與公職律師工作，且沒有固定工作機(jī)制，大多依照稅務(wù)機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的指示來開展工作，因此很難對(duì)機(jī)關(guān)決策提供公正的法律意見，更別提開展監(jiān)督了。且部分公職律師其行政工作已相當(dāng)繁重，難以有精力和時(shí)間兼負(fù)公職律師的職責(zé)。所以，要更好地發(fā)揮公職律師的作用，必須使公職律師完全脫離其他事務(wù)性工作，使其專門從事公職律師工作。

表1 大型儀器共享機(jī)組考核指標(biāo)

3.2 共享單位考核指標(biāo)體系建設(shè)

由于我?，F(xiàn)有的大型儀器設(shè)備主要分散在各實(shí)驗(yàn)室和教師團(tuán)隊(duì)手上，雖然學(xué)校發(fā)文正式成立了分析測(cè)試中心，但是現(xiàn)有的大型儀器設(shè)備尚不能完全納入實(shí)體平臺(tái)管理。所以，在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)還只能通過虛擬的共享網(wǎng)絡(luò)對(duì)該類設(shè)備進(jìn)行管理，這就需要我們?cè)陂_展大型儀器設(shè)備使用效益考核的工作過程中充分調(diào)動(dòng)共享機(jī)組所在單位的共享積極性。通過對(duì)共享單位的考核獎(jiǎng)懲體系建設(shè)，引導(dǎo)二級(jí)單位加強(qiáng)對(duì)本單位大型共享儀器設(shè)備的場(chǎng)地管理、人員組織及激勵(lì)和儀器維修維護(hù)等。大型儀器共享單位考核指標(biāo)見表2。

表2 大型儀器共享單位考核指標(biāo)

3.3 線上考核系統(tǒng)建設(shè)

目前很多高校還只是把效益評(píng)價(jià)作為一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)任務(wù)例行完成，采取的方式也主要以儀器負(fù)責(zé)人線下上報(bào)相關(guān)材料為主，數(shù)據(jù)的可靠性大打折扣[14]。我校從大型儀器網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建設(shè)初期就注重定制開發(fā)了線上考核功能，實(shí)現(xiàn)了考核指標(biāo)數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)抓取和自動(dòng)評(píng)分。在減少相關(guān)教師工作量的同時(shí)，通過系統(tǒng)自動(dòng)抓取機(jī)時(shí)、收入、服務(wù)項(xiàng)目、培訓(xùn)人數(shù)等指標(biāo)信息，讓考核數(shù)據(jù)更加真實(shí)、客觀，也為學(xué)校統(tǒng)籌新設(shè)備購置可行性論證提供了第一手的決策數(shù)據(jù)支撐。

3.4 考核結(jié)果運(yùn)用制度建設(shè)

考核是管理的一種手段，考核的目的應(yīng)并不止于考核結(jié)果的上報(bào)，對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行分析和科學(xué)評(píng)價(jià)是大型儀器設(shè)備使用效益考核的重要環(huán)節(jié)。高校大型儀器設(shè)備使用效益考核工作應(yīng)圍繞服務(wù)師生、提高資產(chǎn)利用率這一中心思想，將考核結(jié)果的反饋以及對(duì)所存在問題的整改落實(shí)，注重以考促建、以考促改、考改結(jié)合，是整個(gè)考核工作最為核心的內(nèi)容。

因此，需要建立符合學(xué)?？?jī)效改革原則，能夠正確、有效、公平地反映大型儀器設(shè)備使用成效和技術(shù)人員工作成效的分類考核和定向激勵(lì)機(jī)制。我校規(guī)定對(duì)考核較差的單位限期整改，整改不合格的將限制其本科實(shí)驗(yàn)室建設(shè)經(jīng)費(fèi)、實(shí)驗(yàn)技術(shù)系列崗位編制、新設(shè)備論證、設(shè)備采購經(jīng)費(fèi)和測(cè)試補(bǔ)貼等資金的支持比例。對(duì)共享較好的單位及機(jī)組進(jìn)行適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)，將考核結(jié)果作為實(shí)驗(yàn)技術(shù)系列人員職稱評(píng)定的參考。

4 考核結(jié)果

根據(jù)國家及學(xué)校相關(guān)文件精神，我校已開展了2017 年度、2018 年度40 萬元以上大型儀器設(shè)備使用效益線上考核工作，現(xiàn)將考核結(jié)果對(duì)比總結(jié)如下。

4.1 機(jī)組考核結(jié)果對(duì)比

根據(jù)大型儀器共享系統(tǒng)自動(dòng)生成數(shù)據(jù)并結(jié)合機(jī)組提供材料，經(jīng)機(jī)組自查、所在單位審查、學(xué)校組織專家核查、校長(zhǎng)辦公會(huì)審議公布考核結(jié)果。2017 年度與2018 年度考核指標(biāo)主要結(jié)果對(duì)比如表3 所示。

表3 2017 年度與2018 年度機(jī)組考核指標(biāo)對(duì)比表

4.2 單位考核指標(biāo)對(duì)比

通過2017 年考核工作的開展和推進(jìn)，共享單位在共享場(chǎng)地規(guī)劃及環(huán)境維護(hù)、機(jī)組組建及培養(yǎng)等方面越來越引起重視，考核的通過率和整體平均結(jié)果都有所提升。各單位整體評(píng)分增長(zhǎng)了20.92%，二級(jí)單位對(duì)共享工作重視和改進(jìn)程度成效明顯。

5 設(shè)備使用效益考核體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn)

5.1 政策引導(dǎo)，養(yǎng)成習(xí)慣

通過政策的建立和引導(dǎo)，二級(jí)單位和儀器負(fù)責(zé)人充分認(rèn)識(shí)大型儀器設(shè)備共享工作的重要性，明確工作目標(biāo)和方向，鼓勵(lì)在滿足自身使用的前提下對(duì)校內(nèi)外開放。但習(xí)慣的改變和養(yǎng)成需要一定的時(shí)間，管理部門一定要做好政策的宣傳和解釋工作。

5.2 加強(qiáng)考核結(jié)果的應(yīng)用機(jī)制建設(shè)

大型儀器是高校資源統(tǒng)籌的一部分，一定要在全校資源統(tǒng)籌的框架下才能有效開展，應(yīng)建立高校內(nèi)部職能部門的聯(lián)動(dòng)及制約機(jī)制，為學(xué)校管理決策提供支持?jǐn)?shù)據(jù)，保證資源配置的合理有效性。2019 年我校將考核結(jié)果運(yùn)用在新購大型儀器設(shè)備可行性論證中，對(duì)上報(bào)的104 臺(tái)1.34 億的40 萬元以上大型儀器進(jìn)行了集中可行性論證，最終通過58 臺(tái)，通過率僅為55.8%，大大降低了大型儀器設(shè)備的重復(fù)、無效購置。

5.3 梳理不同階段的工作難點(diǎn)，尋求學(xué)校支持

通過考核工作的實(shí)施，可以梳理本校不同階段大型儀器共享工作的難點(diǎn)，以考核報(bào)告的形式上交學(xué)校，供學(xué)校決策。2017 年度我?？己藞?bào)告指出“公共服務(wù)平臺(tái)類儀器設(shè)備的利用率要遠(yuǎn)高于散在教師實(shí)驗(yàn)室的設(shè)備，反映出我校大型分析中心建設(shè)的必要性與有效性”。最終推動(dòng)了2018 年我校實(shí)體分析測(cè)試中心的成立，使我校大型儀器共享政策和理念的落實(shí)有了強(qiáng)有力的示范平臺(tái)。

5.4 數(shù)據(jù)的留痕和信息化管理

通過在線考核功能板塊的開發(fā)，可以使儀器設(shè)備的使用情況數(shù)據(jù)得到長(zhǎng)期保存，同時(shí)通過信息化的管理和數(shù)據(jù)自動(dòng)抓取，減少相關(guān)教師的工作量，避免人工線下記錄使用機(jī)時(shí)隨意性的問題。同時(shí)，可較快完成國家相關(guān)部委的考核數(shù)據(jù)上報(bào)工作，滿足國家財(cái)務(wù)、審計(jì)要求。

5.5 考核指標(biāo)的設(shè)立應(yīng)基于但應(yīng)不限于國家相關(guān)部委的考核要求

各高校應(yīng)根據(jù)本校管理的實(shí)際需要，在國家考核指標(biāo)的基礎(chǔ)上增設(shè)相應(yīng)的指標(biāo)，形成一套滿足自身管理需求的大型儀器使用效益考核體系，在相關(guān)部委考核需要時(shí)進(jìn)行指標(biāo)的抽取即可。普通類儀器設(shè)備各二級(jí)學(xué)院可參照此標(biāo)準(zhǔn)體系進(jìn)行考核。

6 結(jié)語

通過大型儀器使用效益線上考評(píng)體系及運(yùn)用機(jī)制的建設(shè)，可推動(dòng)高校高水平、專家型實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍建設(shè)，實(shí)現(xiàn)大型儀器設(shè)備優(yōu)質(zhì)資源的合理配置，釋放大型儀器共享潛能，切實(shí)提高儀器設(shè)備的使用率、共享率和成果產(chǎn)出率，為高?！半p一流”建設(shè)和學(xué)科交叉融合提供強(qiáng)有力的基礎(chǔ)條件支撐。