“一帶一路”背景下要素流動與中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

廖紅偉，宮 萍

(長春光華學(xué)院 金融學(xué)院，吉林 長春 130031；吉林大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，吉林 長春 130012)

一、引言

隨著我國人口紅利逐漸消失，環(huán)境承載能力不斷下降，中國現(xiàn)如今作為“世界工廠”的比較優(yōu)勢已經(jīng)減弱，中國長期以來粗放型經(jīng)濟增長方式帶來的一些行業(yè)產(chǎn)能過剩問題亟待解決，再加上面臨著世界經(jīng)濟復(fù)蘇乏力、局部沖突不斷和國際資源產(chǎn)品價格不斷波動的外部環(huán)境，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化成為當(dāng)前中國經(jīng)濟實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的緊迫任務(wù)。

要素供給是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的根本影響因素，作為要素資源供給形式之一的國際投資一直以來都備受各國關(guān)注。2013年，習(xí)近平總書記提出了“一帶一路”倡議，該倡議為中國擴大對外直接投資提供了契機，中國與“一帶一路”沿線國家間的要素流動規(guī)模因此不斷擴大。在對外投資方面，《2017年度中國對外直接投資統(tǒng)計公報》顯示，2017年中國境內(nèi)投資者對“一帶一路”沿線57個國家近3000家境外企業(yè)進行了直接投資，涉及國民經(jīng)濟17個行業(yè)大類，累計投資201.7億美元，同比增長31.5%，占同期中國對外投資流量的12.7%；在專利申請數(shù)量方面，國家知識產(chǎn)權(quán)局的數(shù)據(jù)顯示，2017年上半年，中國向“一帶一路”沿線國家(不含我國)專利申請公開量2174件，同比增長17.8%，“一帶一路”沿線國家在華申請專利2038件，同比增長23.2%。

那么，“一帶一路”倡議所帶來的擴大化的要素流動，能否有助于我國各地區(qū)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化？不同種類要素的流動對當(dāng)前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響是否相同？為研究這兩個問題，本文選用中國2010—2016年省級面板數(shù)據(jù)，探究資本、技術(shù)、勞動力三種生產(chǎn)要素的流動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化的影響。

二、文獻回顧

已有文獻多是研究對外直接投資(OFDI)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，而國際直接投資本質(zhì)上是以資本為載體，并帶動勞動、技術(shù)、管理等一攬子生產(chǎn)要素的跨國流動(1)曹監(jiān)平，張淼，周新生：《要素跨國流動對國際貿(mào)易的影響——以“一帶一路”沿線部分國家為樣本的研究》，《國際經(jīng)濟合作》，2018年第3期。，所以這類研究間接反映了生產(chǎn)要素流動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響。國內(nèi)外學(xué)者對對外直接投資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)二者關(guān)系的研究有兩個主要的觀點：一是對外直接投資可以促進母國的產(chǎn)業(yè)升級；二是對外直接投資對母國產(chǎn)業(yè)升級沒有影響或造成負(fù)面影響，容易出現(xiàn)“產(chǎn)業(yè)空心化”問題。

外國學(xué)者對發(fā)達國家的OFDI帶來的母國產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)進行研究并形成一系列理論。Chenery和Strout提出“雙缺口模型”，認(rèn)為國內(nèi)資源不足會制約國家經(jīng)濟發(fā)展，引進和利用外資有助于彌補儲蓄和外匯缺口，推動國內(nèi)經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)升級(2)Hollis B Chenery , Alan M Strout. Foreign Assistance and Economic Development. American Economic Review, 1966. 56(4): 679-733.；Vernon提出產(chǎn)品生命周期理論，從比較優(yōu)勢動態(tài)轉(zhuǎn)移角度考察了產(chǎn)業(yè)跨國轉(zhuǎn)移和升級過程，說明美國的企業(yè)通過OFDI轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)進而加快產(chǎn)業(yè)調(diào)整過程(3)Raymond Vernon. International Investment and International Trade in the Product Cycle. The Quarterly Journal of Economics, 1966(5), Vol. 80, No. 2:190-207.。Kojima提出邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移規(guī)律，認(rèn)為OFDI可以將國內(nèi)弱勢產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到國外，由此釋放國內(nèi)稀缺資源，利于其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展，進而促進母國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(4)Kojima K. Giant Multinational Corporations: Merits and Defects. Hitotsubashi Journal of Economics, 1978, 18(2):1-17.；Kaname提出雁行模式，認(rèn)為日本經(jīng)歷了進口、進口替代、出口、重新進口四個階段，產(chǎn)品從低附加值轉(zhuǎn)變?yōu)楦吒郊又?，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(5)Akamatsu Kaname. The Trade Trend of Woolen Products in Our Country. Review of Business and Economy,1935,13(2):129-212.。后來一些外國學(xué)者進一步研究了發(fā)展中國家對發(fā)達國家的逆向投資帶來的母國產(chǎn)業(yè)效應(yīng)。Lall認(rèn)為第三世界跨國公司在技術(shù)本土化過程中，不能一味地照搬發(fā)達國家的技術(shù)，需要對技術(shù)進行改良和創(chuàng)新，只有這樣才能使發(fā)展中國家公司獲得競爭優(yōu)勢(6)S. Lall. Regional Economic Convergence: Do Policy Instruments Make a Difference?. The Annals of Regional Science, 1983,19(1):153-166.；Cantwell和Tolentino提出技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)升級理論，研究發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家跨國公司通過對發(fā)達國家進行OFDI的方式模仿和改進東道國的先進技術(shù)和生產(chǎn)設(shè)備，通過技術(shù)的不斷積累可以提高母國企業(yè)的技術(shù)能力，促進母國產(chǎn)業(yè)升級(7)John Cantwell, Paz Estrella Tolentino. Technological Accumulation and Third World Multinationals. International Investment and Business Studies, 1990,139(1):175-179.。國內(nèi)學(xué)者也通過研究發(fā)現(xiàn)對外直接投資可以促進我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。朱瑋瑋發(fā)現(xiàn)跨越技術(shù)創(chuàng)新、人力資本和經(jīng)濟發(fā)展水平三個方面的門檻值后，OFDI將顯著促進制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(8)朱瑋瑋：《對外直接投資與中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級——基于省級面板數(shù)據(jù)的實證分析》，《江漢論壇》，2018年第3期。；張輝認(rèn)為“一帶一路”倡議的實施為我國參與對外直接投資提供了有利契機，與沿線國家的產(chǎn)業(yè)合作提升了生產(chǎn)要素自由流動的效率，使資源的最優(yōu)配置突破原有界限，在更大范圍內(nèi)實現(xiàn)帕累托改善，這將對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化起到正向影響(9)張輝，閆強明，唐毓璇：《“一帶一路”相關(guān)國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度及合作路徑研究》，《學(xué)習(xí)與探索》，2019年第1期。；廖紅偉提出OFDI通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)競爭效應(yīng)和逆向技術(shù)溢出效應(yīng)等方式促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，并實證檢驗了OFDI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的正向影響(10)廖紅偉，楊良平：《“一帶一路”沿線國家OFDI、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與經(jīng)濟增長:互動機理與中國表現(xiàn)》，《社會科學(xué)研究》，2018年第5期。；范飛龍將對外直接投資對母國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響歸納為“吐故納新”的過程：一方面，通過轉(zhuǎn)移國內(nèi)過剩的生產(chǎn)能力，釋放出發(fā)展競爭優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)所需的生產(chǎn)要素，為國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級騰挪空間；另一方面，通過在投資過程中獲取國外的前沿技術(shù)、信息、資源等要素，為國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級創(chuàng)造條件；二者的良性互動，有利于推動國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(11)范飛龍：《論我國對外直接投資的產(chǎn)業(yè)選擇》，《國際貿(mào)易問題》，2002年第11期。。

大多數(shù)研究認(rèn)為OFDI對母國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有積極效應(yīng)，但也有學(xué)者從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)空心化的角度提出相反結(jié)論，認(rèn)為在OFDI過程中當(dāng)產(chǎn)業(yè)過度轉(zhuǎn)移時會導(dǎo)致國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的衰退，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)。Bluestone & Harrison認(rèn)為隨著美國對外直接投資推進，基礎(chǔ)生產(chǎn)行業(yè)將出現(xiàn)廣泛的資本撤退，從而導(dǎo)致產(chǎn)出能力下降(12)B. Bluestone, B Harrison. The deindustrialization of America: Plant Closings, Community Abandonment, and the Dismantling of Basic Industry. American Political Science Association, 1982, 4(2):205-213.；汪琦研究表明，對外直接投資會引發(fā)產(chǎn)業(yè)無序轉(zhuǎn)移，引發(fā)海外生產(chǎn)替代國內(nèi)生產(chǎn)，致使國內(nèi)生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)的衰退，進而阻礙本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(13)汪琦：《對外直接投資對投資國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)及其傳導(dǎo)機制》，《國際貿(mào)易問題》，2004年第5期。；石柳圍繞廣東省的OFDI與產(chǎn)業(yè)空心化進行了研究，并得出隨著OFDI的發(fā)展，廣東省裝備制造業(yè)存在“空心化”趨勢的結(jié)論(14)石柳，張捷：《廣東省對外直接投資與產(chǎn)業(yè)“空心化”的相關(guān)性研究——基于灰色關(guān)聯(lián)度的分析》，《國際商務(wù)(對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)學(xué)報)》，2013年第2期。。

還有部分文獻對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的動力進行研究。陳玉川認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級的微觀機理在于科技進步，科技進步從生產(chǎn)工藝、提高勞動者素質(zhì)和加快產(chǎn)品升級三方面推動產(chǎn)業(yè)升級(15)孔曙光，陳玉川：《廣義技術(shù)創(chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的機制探索》，《工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟》，2008年第9期。；張杰通過分析技術(shù)溢出和技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進步和企業(yè)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級有重要影響(16)張杰，張少軍，劉志彪：《多維技術(shù)溢出效應(yīng)、本土企業(yè)創(chuàng)新動力與產(chǎn)業(yè)升級的路徑選擇——基于中國地方產(chǎn)業(yè)集群形態(tài)的研究》，《南開經(jīng)濟研究》，2007年第3期。；孫巍研究發(fā)現(xiàn)勞動力的流出和回流對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有不同影響，用實證方法揭示了勞動力回流、要素配置和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的作用機制(17)孫巍，劉智超：《勞動力回流的要素配置與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化——兼論“東北困境”與“東北藥方”》，《上海財經(jīng)大學(xué)學(xué)報》，2018年第3期。；向奕霓研究發(fā)現(xiàn)提高廣大農(nóng)村的勞動力素質(zhì)對提升我國總體勞動力水平、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級具有重要意義(18)向奕霓，李鋼，張其仔：《農(nóng)村勞動力素質(zhì)提升對產(chǎn)業(yè)升級的影響——以河南省西峽縣雙龍鎮(zhèn)為例》，《沈陽工業(yè)大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)》，2013年第6期。；趙偉、江東對我國省際面板數(shù)據(jù)進行分析，結(jié)果表明ODI與產(chǎn)業(yè)升級之間存在正相關(guān)關(guān)系，并且與區(qū)域?qū)ν馔顿Y規(guī)模有關(guān)(19)趙偉，江東：《ODI與中國產(chǎn)業(yè)升級：機理分析與嘗試性實證》，《浙江大學(xué)學(xué)報(人文社會科學(xué)版)》，2010年第3期。。

由上可見，有關(guān)對外直接投資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的影響機制的研究有很多，而直接研究要素流動和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系的文章并不多見；在研究維度上，研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的文章較多，研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的文章較少；在研究主體上，研究單一生產(chǎn)要素與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化關(guān)系的文章較多，且其中大部分研究基于生產(chǎn)要素數(shù)量的增加或質(zhì)量的提升這兩種視角，同時研究資金、技術(shù)、勞動力三種生產(chǎn)要素的流動與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化關(guān)系的罕有。因而，有必要研究“一帶一路”背景下要素流動與中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間的關(guān)系。以下會分別探究要素流動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化的影響效應(yīng)。

三、理論機理與研究假設(shè)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高度化，從要素角度來說，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是在現(xiàn)有技術(shù)水平下，通過要素流動使不同產(chǎn)業(yè)之間、中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品之間的比例結(jié)構(gòu)組合達到投入產(chǎn)出的平衡，有利于社會再生產(chǎn)順利進行；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化則是通過高級生產(chǎn)要素如技術(shù)、制度、管理等的創(chuàng)造或引入，使投入要素在不同產(chǎn)業(yè)之間流動達到整體配置優(yōu)化和生產(chǎn)效率的提升，并在此過程中實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢地位的更迭。所以，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化本質(zhì)上就是對生產(chǎn)要素進行重新配置的過程。

要素流動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響可以分為作用于合理化過程的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)，作用于高度化的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)競爭效應(yīng)，影響機制如圖1所示。

圖1 要素流動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響路徑

(一)要素流動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響效應(yīng)

要素流動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響主要通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)實現(xiàn)。中國通過OFDI向“一帶一路”沿線國家進行邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，將創(chuàng)新活動密集、附加值較高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)留在國內(nèi)，將資源密集型的生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到沿線其他經(jīng)濟發(fā)展階段較低的發(fā)展中國家，從而把原來低附加值、產(chǎn)能過剩的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)要素讓渡到高附加值的新興產(chǎn)業(yè)中去。此舉調(diào)整了不同產(chǎn)業(yè)之間的生產(chǎn)要素投入量，使中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品的比例達到平衡，解決生產(chǎn)鏈上中間投入的制約，對應(yīng)著的是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化過程。故提出假設(shè)：

假設(shè)1：“一帶一路”背景下要素流動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化有正向影響

(二)要素流動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的影響效應(yīng)

1.逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。對“一帶一路”沿線較為發(fā)達的國家進行直接投資，可以獲取技術(shù)、高素質(zhì)人力資本、管理經(jīng)驗、制度等高級生產(chǎn)要素，通過跨國并購等渠道，實現(xiàn)高級生產(chǎn)要素從海外到國內(nèi)的轉(zhuǎn)移，提升本國的技術(shù)水平。對高級生產(chǎn)要素的吸引與創(chuàng)造過程將改變原來的要素配置方式，激發(fā)閑置要素，提升了原來傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的使用和生產(chǎn)效率，加快單個產(chǎn)業(yè)部門“興起—擴張—減速—收縮”的過程，還會促進要素向其他新興產(chǎn)業(yè)部門流動，建立新的產(chǎn)業(yè)平衡，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。

2.產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。由于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)和逆向技術(shù)溢出的影響，新興產(chǎn)業(yè)獲得發(fā)展空間，海外投資產(chǎn)業(yè)獲得技術(shù)提升，他們的關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)也會因此被帶動，上游產(chǎn)業(yè)需要擴張規(guī)模、提升技術(shù)層次滿足新興產(chǎn)業(yè)和海外投資產(chǎn)業(yè)的需求，下游產(chǎn)業(yè)會憑借新興產(chǎn)業(yè)和海外投資產(chǎn)業(yè)的優(yōu)質(zhì)供給，進一步提升產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)水平，這樣國家整體的技術(shù)水平得到提升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到升級。

3.產(chǎn)業(yè)競爭效應(yīng)。對外直接投資雖然能夠轉(zhuǎn)移邊際產(chǎn)業(yè)、獲得技術(shù)溢出，但要素跨國流動的流向不是固定的，能否成功實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移獲得技術(shù)溢出取決于我國企業(yè)在“一帶一路”沿線國家中的競爭力，只有在國際要素市場上有競爭優(yōu)勢，才能吸引高級生產(chǎn)要素流入本國。因而進行OFDI的企業(yè)需要通過增強研發(fā)提升技術(shù)水平等方式增強國際競爭力，這會對本國同類型企業(yè)造成壓力，同時也能起到示范作用，促進國內(nèi)同類企業(yè)研發(fā)投資、人力資本積累，從而進一步提升本產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力，最終引致國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。故提出假設(shè)：

假設(shè)2：“一帶一路”背景下要素流動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化有正向影響

四、研究設(shè)計與實證分析

(一)模型設(shè)定

根據(jù)前文假設(shè)設(shè)立以下模型：

(1)要素流動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響模型

(2)要素流動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的影響模型

表1 模型中變量說明

(二)指標(biāo)設(shè)定

1.被解釋變量

(1)選取就業(yè)—產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)同系數(shù)(R)(20)薛白：《基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變——作用機理及其測度》，《管理科學(xué)》，2009年第5期。衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度。就業(yè)—產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)同系數(shù)可以衡量生產(chǎn)要素流動能力和產(chǎn)業(yè)部門之間生產(chǎn)要素配置的合理程度和協(xié)同程度，指標(biāo)構(gòu)成如下：

(2)采用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)(H)測度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化程度。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)對第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值貢獻賦值為1，第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值貢獻賦值為2，第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值貢獻賦值為3，具體計算公式如下：

2.解釋變量

(1)資本流動。采用各省(市)對“一帶一路”沿線國家的直接投資流量的估計值衡量資本跨國流動水平，記為OFDIr,t。

其中WOFDIr,t表示t年r地區(qū)對外直接投資流量，WOFDIt表示t年全國對外直接投資流量，OFDIt表示t年全國對“一帶一路”沿線國家的直接投資流量，考慮到數(shù)據(jù)數(shù)量級過大，將計算得到的值進行對數(shù)化處理。

用各地區(qū)固定資產(chǎn)投資完成額占全國固定資產(chǎn)完成額的比重變化來衡量國內(nèi)資本流動水平，記為CAPr,t。

其中Ir,t表示t年r地區(qū)固定資產(chǎn)投資完成額，It表示t年全國固定資產(chǎn)完成額。

(2)技術(shù)流動。使用逆向技術(shù)溢出指標(biāo)(SFr,t)(21)Bitzer J, Kerekes M. Does Foreign Direct Investment Transfer Technology across Borders? New Evidence. Economics Letters, 2008,100(3):355-358.來衡量技術(shù)跨國流動水平。指標(biāo)如下：

(3)勞動力流動。因為勞動力跨國流動限制較多，因而只考慮勞動力的國內(nèi)流動。本文采取勞動力流動增長率(L)衡量勞動力流動水平。一個地區(qū)勞動力數(shù)量的變動一般由勞動力的自然變動和機械變動兩個部分組成，本文將每個地區(qū)的人口總變動剔除自然增長因素帶來的人口變動，用得到的人口機械變動表示地區(qū)勞動力要素的凈流動規(guī)模，從而能夠真實體現(xiàn)出勞動力的跨區(qū)域流動狀況。具體做法為：

其中Pr,t表示r地區(qū)t時期年末人口數(shù)，k表示自然增長率。

3.控制變量

表2 控制變量含義與構(gòu)建方法

為了準(zhǔn)確衡量解釋變量與被解釋變量之間的關(guān)系，本文選取以下指標(biāo)為控制變量(見表2)：

(1)人力資本水平(HUM)。地區(qū)的人力資本情況會影響當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)發(fā)展，同時人力資本也是高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動力，因而人力資本水平越高可能會促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。本文用普通本?？圃谛Ｉ鷶?shù)與地區(qū)總?cè)丝跀?shù)的比值來衡量人力資本水平。

(2)對外開放水平(OPEN)。國際貿(mào)易也是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的積極因素，出口會刺激本國需求增長，進口會增加國內(nèi)供給，進而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動。具體來講，資源、勞務(wù)、商品出口對國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到推動作用，國內(nèi)緊缺資源、勞務(wù)進口可以彌補本國生產(chǎn)該類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)不足，同時進口某些新產(chǎn)品、新技術(shù)還對開拓本國市場、為本國同類企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造有利條件，有利于推動本國產(chǎn)業(yè)高度化。本文用地區(qū)進出口總額占地區(qū)GDP的比重來衡量各地區(qū)開展國際貿(mào)易的積極性。

(3)創(chuàng)新水平(INN)。創(chuàng)新會使地區(qū)的生產(chǎn)效率提高，同時還會引發(fā)新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)的誕生，所以創(chuàng)新水平可能會促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。本文用地區(qū)專利申請授權(quán)數(shù)與地區(qū)總?cè)丝诘谋戎岛饬縿?chuàng)新水平。

(4)外商投資水平(FDI)。外商直接投資可能在資金、技術(shù)和制度等方面帶來積極效應(yīng)，影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。在資金方面，能夠彌補我國的儲蓄缺口，其并購行為還可以盤活存量資產(chǎn)；在技術(shù)方面，跨國公司工作人員流動可能形成技術(shù)外溢，下游生產(chǎn)行業(yè)可以利用其生產(chǎn)的先進中間產(chǎn)品，同時還可以增加行業(yè)內(nèi)競爭壓力，促進技術(shù)創(chuàng)新；在制度方面，跨國公司的企業(yè)文化和管理理念，可以為我國企業(yè)提供有力借鑒，形成合理有效的制度體系。

(5)經(jīng)濟增長(PGDP)。經(jīng)濟增長意味著國民收入水平的提高，國民收入的提高會使人們對服務(wù)產(chǎn)品的需求增加，引致第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出增加，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，另外經(jīng)濟增長會使資本存量增加，新增資本在不同產(chǎn)業(yè)部門的投資會影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

(6)政府支出水平(GOV)。政府支出水平也會影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化，由于并非所有的市場都處于自由競爭狀態(tài)，壟斷市場的存在及生產(chǎn)要素流動性的欠缺都會使得社會資源配置不當(dāng)，此時政府可以利用財政支出進行調(diào)控，靈活調(diào)配私人部門和公共部門的資源，優(yōu)化資源合理有效配置，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化目標(biāo)。同時，政府支出水平會影響經(jīng)濟增長，此變量也將作為經(jīng)濟增長(PGDP)的工具變量。

(7)虛擬變量(ROAD)?！耙粠б宦贰钡膶嵤橹袊鴶U大對外直接投資創(chuàng)造契機，促進要素的跨國流動和國內(nèi)流動，會促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。為了衡量“一帶一路”倡議的實施對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響，在實證模型中引入虛擬變量反映其效果，記為ROAD。由于“一帶一路”倡議在2013年9月才被提出并實施，“一帶一路”相關(guān)年度數(shù)據(jù)均從2014年才開始統(tǒng)計，所以2010到2013年ROAD的值取0，2014年到2016年ROAD的值取1。

(三)樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

本文選擇2010—2016年中國31個省(市)地區(qū)的面板數(shù)據(jù)為樣本?？紤]到“一帶一路”沿線國家眾多，因而選取幾個主要國家的數(shù)據(jù)研究要素跨國流動。2017年中國對“一帶一路”沿線國家OFDI流量排名前11的國家的投資額之和占對全部“一帶一路”沿線國家OFDI投資額的93.6%，故選取這11個國家為資本跨國流動的代表國家(22)2017年中國對“一帶一路”沿線國家OFDI流量排名前11的國家：新加坡、哈薩克斯坦、馬來西亞、印度尼西亞、俄羅斯、老撾、泰國、越南、柬埔寨、巴基斯坦、阿聯(lián)酋。。由于中國主要從對發(fā)達國家的OFDI中獲取技術(shù)溢出，再考慮到中國OFDI的規(guī)模，選取俄羅斯等14個國家為可獲得逆向技術(shù)溢出的“一帶一路”代表國家(23)選取的14個國家為：俄羅斯、哈薩克斯坦、波蘭、立陶宛、愛沙尼亞、斯洛文尼亞、羅馬里亞、保加利亞、拉脫維亞、捷克共和國、斯洛伐克共和國、匈牙利、克羅地亞、以色列。。本文的對外直接投資數(shù)據(jù)來源于《2017年中國對外直接投資統(tǒng)計公報》，各國研發(fā)支出數(shù)據(jù)來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫，其他宏觀數(shù)據(jù)來源于中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫和國家統(tǒng)計局網(wǎng)站。

(四)要素流動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化影響的檢驗

要素流動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響模型進行廣義最小二乘估計后，得到表3的結(jié)果。從回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，勞動力流動、對外開放水平、創(chuàng)新水平、政府支出水平和實施“一帶一路”政策有助于促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。

資本跨國流動水平和技術(shù)跨國流動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化無影響，資本國內(nèi)流動和勞動力流動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化有較顯著的正向影響，原因可能在于：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是通過要素流動使不同產(chǎn)業(yè)之間、中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品之間的比例結(jié)構(gòu)組合達到投入產(chǎn)出的平衡，它強調(diào)的是通過要素流動調(diào)整原有要素的配置結(jié)構(gòu)，而非單純增加或減少某些要素。資本跨國流動水平指標(biāo)用對“一帶一路”沿線國家的OFDI來衡量，意味著資本的流出，技術(shù)跨國流動指標(biāo)則意味著技術(shù)要素從沿線國家的流入，只能清晰的看到兩種要素量的變化，而它們能否對國內(nèi)現(xiàn)有的要素配置產(chǎn)生影響未知，國內(nèi)不合理的要素配置結(jié)構(gòu)可能不會因此改變。而勞動力流動是通過地區(qū)內(nèi)人口的機械變動衡量，勞動力由于自身的限制不能像資本和技術(shù)一樣輕松地實現(xiàn)跨國流動，因而勞動力流動指標(biāo)主要是對我國原有的要素流動的衡量，它根據(jù)各行業(yè)要素報酬率高低的流動會影響我國要素配置結(jié)構(gòu)，資本的國內(nèi)流動也是同理，故會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化產(chǎn)生正向影響。

表3 要素流動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化影響的回歸結(jié)果

創(chuàng)新水平對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化有顯著正向影響，原因在于專利應(yīng)用后即可提高生產(chǎn)效率，單位產(chǎn)量對要素的需求量減少，既能保持足量供給，也能釋放更多要素到其他行業(yè)中去，進而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。

人力資本水平和外商直接投資水平對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化無影響的原因可能在于：用以衡量人力資本水平的是地區(qū)在校本?？粕?，一方面他們較少參與科研項目，無法直接對當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化做出貢獻，另一方面他們畢業(yè)后的工作地點不一定是學(xué)校所在地；外商直接投資通過利潤導(dǎo)向選擇投資行業(yè)，這樣的盈利性行業(yè)的要素已經(jīng)較為充足，要素配置結(jié)構(gòu)也是相對成熟合理的，外資的流入只是增加了投資行業(yè)的要素量，不會促進要素配置結(jié)構(gòu)優(yōu)化，因而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化沒有影響。

(五)要素流動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化影響效應(yīng)的檢驗

生產(chǎn)要素流動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的影響模型進行廣義兩階段最小二乘法估計后得到了表4的結(jié)果?？梢园l(fā)現(xiàn)，資本跨國流動、勞動力流動、對外開放水平、經(jīng)濟增長水平和實施“一帶一路”政策可以促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化。

資本國內(nèi)流動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化無影響，可能是因為其衡量指標(biāo)為固定資產(chǎn)投資完成額，而我國各地區(qū)現(xiàn)有的第二產(chǎn)業(yè)都較為成熟，各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平雖然差別較大但整體上不缺乏資本，增加的資本對第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展作用很小，所以資本國內(nèi)流動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化無影響。

表4 要素流動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化影響的回歸結(jié)果

技術(shù)跨國流動與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化負(fù)相關(guān)可能有以下三個原因：(1)各地區(qū)對“一帶一路”國家的直接投資的主要是為了轉(zhuǎn)移國內(nèi)過剩產(chǎn)能或是獲取沿線國家的自然資源，其根本目的不在于從沿線國家獲取逆向技術(shù)溢出，中國對“一帶一路”沿線的發(fā)達國家直接投資的份額很小，中國更多的是對沿線發(fā)展中國家投資；(2)逆向技術(shù)溢出指標(biāo)是從其他國家的研發(fā)投入出發(fā)計算得來的，只能說明我國可以從其他國家獲得的技術(shù)溢出的數(shù)量，實際我們不能一味地直接照搬發(fā)達國家的技術(shù)，可能各地區(qū)在國外技術(shù)本土化過程中失敗了，改良的國外技術(shù)對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級沒有起到推動作用；(3)從國外獲得的逆向技術(shù)溢出可能阻礙了當(dāng)?shù)乇就疗髽I(yè)的自主創(chuàng)新行為，花了大力氣獲得的國外技術(shù)不能成功本土化，反而浪費資源影響自主創(chuàng)新，進而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)。

地區(qū)的人力資本水平對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化無影響，可能是因為地區(qū)人力資本的衡量借助了本專科生在校人數(shù)，如今大學(xué)生畢業(yè)之后并不一定會留在學(xué)校所在省(市)工作，而是根據(jù)就業(yè)前景選擇經(jīng)濟發(fā)展條件更佳的城市，所以地區(qū)在校本?？粕鸁o法為當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級提供助力。

外商投資水平對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化無影響，原因在于：(1)外商直接投資的目的是為了獲取利潤，不會站在東道國的角度考慮產(chǎn)業(yè)發(fā)展的問題，因而其投資的行業(yè)多是盈利性行業(yè)，很少有新興產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，無法對我國的產(chǎn)業(yè)升級提供幫助；(2)通過外商直接投資的方式提升我國技術(shù)水平、促進制度創(chuàng)新是相對被動的，我國現(xiàn)在的企業(yè)在技術(shù)、制度方面相較改革開放初期已經(jīng)有了很大的提升和進步，外商直接投資帶來的技術(shù)進步效果、制度優(yōu)化效果已經(jīng)大大減弱，更為有效的方式是我國主動“走出去”有目的的尋求所欠缺的技術(shù)和制度；(3)我國當(dāng)前的資金相對充裕，對外來資金的需求并不迫切，外來資金對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響力大大降低。

創(chuàng)新水平對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化無影響，原因在于專利的應(yīng)用領(lǐng)域可能不在于新興產(chǎn)業(yè)、高附加值產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，如果只是對原來產(chǎn)業(yè)的改進，那么對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、對第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向新興產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變沒有影響。

五、結(jié)論與政策建議

本文基于2010—2016年中國2010—2016年省級面板數(shù)據(jù)，探究資本、技術(shù)、勞動力三種生產(chǎn)要素的流動對各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化的影響。研究結(jié)論如下：(1)資本的跨國流動促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，資本的國內(nèi)流動促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化；(2)技術(shù)流動抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化無影響；(3)勞動力流動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和合理化均有正向影響；(4)要素跨國流動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化無影響，要素的國內(nèi)流動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化有顯著正向影響；(5)經(jīng)濟增長有助于地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，創(chuàng)新水平和財政支出水平對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化有正向影響，對外開放水平和“一帶一路”政策的實施可以促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。通過研究結(jié)果可以看出，“一帶一路”倡議的實施所帶來的擴大化要素流動在整體上有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，不同要素的流動都對促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響效應(yīng)不同，同一要素的國內(nèi)和國際流動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也會產(chǎn)生不同影響，基于此，為各地區(qū)如何把握“一帶一路”機遇實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級提出以下政策建議：

第一，各地區(qū)應(yīng)堅定不移實施“一帶一路”倡議，并為企業(yè)的OFDI提供保障。“一帶一路”倡議為中國擴大對外直接投資提供契機，為促進要素流動提供平臺，有利于中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級優(yōu)化。但需要注意“一帶一路”沿線60多個國家在經(jīng)濟發(fā)展水平、政治制度、文化制度以及法律法規(guī)等方面存在較大差異，中國企業(yè)在進行OFDI時面臨著諸多投資風(fēng)險，為了更好地促進中國企業(yè)對“一帶一路”國家的OFDI，政府要為企業(yè)提供法律援助，及時更新并公布“一帶一路”國家的稅法、財政、金融政策變動的信息，消除企業(yè)在投資時可能面臨的地緣政治障礙等，為中國企業(yè)OFDI保駕護航。

第二，明確對外投資目的，鼓勵具有比較優(yōu)勢的企業(yè)“走出去”?！耙粠б宦贰毖鼐€國家只有少數(shù)發(fā)達國家，而且我國獲得的逆向技術(shù)溢出對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化有負(fù)面影響，這就意味著我國應(yīng)當(dāng)避免戰(zhàn)略資產(chǎn)尋求型以及技術(shù)尋求型OFDI的產(chǎn)生?！耙粠б宦贰毖鼐€的發(fā)展中國家具有基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)落后、勞動力成本低劣、能源礦產(chǎn)資源豐富的特點，這就決定了我國可以鼓勵優(yōu)勢企業(yè)對“一帶一路”沿線國家對外直接投資，實現(xiàn)擴大市場、降低生產(chǎn)成本、尋求稀缺資源、轉(zhuǎn)移過剩產(chǎn)能的目的。

第三，鼓勵自主研發(fā)和全民創(chuàng)新，加大對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高附加值產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)的政策扶持力度。直接引進國外的先進技術(shù)并不是最優(yōu)選擇，一方面存在著“本土化困境”，國外的技術(shù)在中國可能不適用；另一方面，在高技術(shù)領(lǐng)域，外國對核心技術(shù)的把控十分嚴(yán)格，我國無法獲得那些真正重要的技術(shù)。所以提倡自主研發(fā)和全民創(chuàng)新是很重要的。政府應(yīng)該發(fā)揮引導(dǎo)作用，通過加大對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高附加值產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)的政策扶持力度，可以推動這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和相關(guān)技術(shù)水平的提升，進而有利于我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。

第四，構(gòu)建現(xiàn)代化市場機制，淘汰生產(chǎn)效率低的企業(yè)并抑制產(chǎn)能過剩產(chǎn)業(yè)擴張。要素的跨國流動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化沒有影響，而國內(nèi)要素的重新配置能促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。所以我國各地區(qū)不僅要對外抓住“一帶一路”機遇擴大對外投資，更要解決我國內(nèi)部生產(chǎn)鏈上中間投入的制約，使中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品的比例達到平衡。通過完善當(dāng)前市場環(huán)境，構(gòu)建現(xiàn)代化市場機制，用市場去檢驗企業(yè)的能力，淘汰生產(chǎn)效率低的企業(yè)，抑制產(chǎn)能過剩產(chǎn)業(yè)擴張，將生產(chǎn)要素釋放出來，將其讓渡到高附加值的新興產(chǎn)業(yè)中去，使我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更為合理。

第五，打破地方保護屏障，積極實施對外開放。因為對外開放程度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化有正向影響，所以各級政府應(yīng)該遵循“一帶一路”倡議中的相關(guān)規(guī)定，打破地方保護屏障，推行更為開放的經(jīng)濟政策，推動各種生產(chǎn)要素在國際范圍的自由流動。