基于自組織映射的國內“文旅”研究述評

蔡禮彬，朱哲哲

(中國海洋大學管理學院，山東 青島 266100)

引言

旅游和文化聯(lián)系緊密，二者間的交融關系在政策演變中漸趨顯現(xiàn)且日愈加強。近十年來，我國旅游發(fā)展更加注重發(fā)揮綜合功能，涉及文化的內容明顯增多，深度和廣度不斷拓展[1]，在文化保護和傳承中亦愈發(fā)注重與旅游的結合，極力提升旅游對文化發(fā)展的帶動作用。自2018年3月文化和旅游部組建以來，以“文旅”為主題的研究進一步得到學界廣泛關注，但相關研究缺乏系統(tǒng)的梳理與總結。于此背景下，亟需對此類文獻進行梳理，在總結原有研究的基礎上，對其未來發(fā)展方向予以思考，以推動我國文旅產(chǎn)業(yè)向縱深發(fā)展。

傳統(tǒng)研究方法依賴于研究者查閱大量文獻資料，極度耗費人力、物力和時間，且隨著網(wǎng)絡技術的迅猛發(fā)展，信息過載問題日益突出，此類方法的不足之處愈發(fā)明顯。自組織映射(Self-origanization Mapping，SOM)是芬蘭學者Kohonen于1981年提出的一種自組織競爭神經(jīng)網(wǎng)絡，用以處理大量不精確、不完全的模糊信息[2]，能夠在數(shù)據(jù)處理的基礎上以可視化方式清晰地描繪出某一領域的知識圖譜。綜合運用SOM等信息技術對“文旅”相關文獻進行聚類，能夠在提高效率的同時，增強對文章解讀的客觀性和準確性，也為該領域研究提供了新的思路和方法。

1 研究素材與方法

圖1 數(shù)據(jù)集處理流程

1.1 研究素材

國內關于“文旅”的相關研究涉及較廣，為最大限度涵蓋該領域的高水平文章，本文利用“CNKI”高級檢索功能，將CSSCI、SCI、EI和CSCD作為來源期刊，以“文旅融合”、“文化旅游”和“旅游文化”等作為主題詞進行檢索，經(jīng)過去重、去除非學術論文的記錄等預處理操作后共計得到文獻4887篇，將其存入數(shù)據(jù)集中以代表該領域作為后續(xù)研究的基礎。

1.2 數(shù)據(jù)處理

對數(shù)據(jù)集的處理流程如圖1所示。

表1 高頻關鍵詞列表(部分)

(2)共詞分析。將表1中的133個高頻關鍵詞(頻次≥16)導入到Matlab中并將其轉化為軟件可識別的Matlab數(shù)組，繼而利用該軟件的程序算法生成133*133的共詞矩陣。共詞矩陣顯示的是詞對的共現(xiàn)次數(shù)，矩陣中的高頻詞在頻次上的優(yōu)勢會影響分析結果的準確性，因而共詞矩陣中的元素值不能直接作為詞的相似度，需將其進一步轉化為相似性矩陣。

(3)相似矩陣構建。相似矩陣中對角線上相關系數(shù)為1，表示該詞自相關程度，非對角線上的數(shù)值代表二詞之間的距離，數(shù)值越接近于1，其距離越近，相似度越大。本文采用Ochiia余弦系數(shù)將共詞矩陣轉化為相似性矩陣，以此作為SOM進行文本聚類的基礎(圖2)。

圖2 高頻關鍵詞Ochiai系數(shù)相似矩陣(部分)

圖3 SOM結構示意圖

1.3 SOM及其在文本挖掘中的應用

(1)SOM采用無導師學習法，通過遞歸競爭學習，輸入層中的對象分別映射到與之相似度最高或歐氏距離最小的輸出層結點中，從而完成聚類分析。構建的SOM模型由輸入層和輸出層組成，其結構如圖3所示。

(2)利用SOM進行文本挖掘，首先要訓練文本的相似性矩陣，將圖2中相似型矩陣(133*133)作為SOM的輸入，根據(jù)聚類效果，將輸出層的大小設置為5*8，經(jīng)過20次迭代學習，得到學習后的網(wǎng)絡權重(圖4)，其中顏色由淺到深代表權重由大到小，進而得到訓練后的網(wǎng)絡結構，并利用其可視化功能來動態(tài)確定聚類數(shù)目，生成U-matrix圖(圖4)。

圖4 SOM網(wǎng)絡權重及U-matrix圖

(3)由U-matrix圖可知，生成了8行5列共40個結點，結點中數(shù)字即為映射到其中的高頻關鍵詞數(shù)量，共計133個。每個神經(jīng)元或其相鄰神經(jīng)元中的關鍵詞可聚為一類，其所對應文章在研究內容和主題上存在著相關性。由于SOM具有保留輸入空間的拓撲結構屬性，空神經(jīng)元雖然沒有映射到任何數(shù)據(jù)，但與其相鄰節(jié)點的權向量是相似的，因而圖中的2個空神經(jīng)元可與其相鄰節(jié)點視為同一類別。本文根據(jù)聚類主題及其所對應結點的相鄰程度，將圖中的40個節(jié)點共劃分為三大維度(表2)，其中U(i,j)(i={1,2,3,4,5},j={1,2,3,4,5,6,7,8})代指U-matrix圖中第i行、第j列的神經(jīng)元。

表2 “文旅”相關文獻熱點研究主題

2 “文旅”領域研究的三大維度

基于自組織映射的文獻計量能夠從宏觀上掌握研究的基本概況，要深入挖掘該領域研究現(xiàn)狀，還需進行二次文獻檢索，依據(jù)聚類主題對前沿文獻進行深度分析。下面結合表2中的各子主題，對“文旅”文獻研究的三大維度展開進一步闡釋。

2.1 基本概念

在旅游與文化相互交融過程中，衍生出與二者相關的各種名詞，研究主要集中于旅游文化和文化旅游兩個極為相似的概念，其側重點和研究歷程不盡相同。

2.1.1 旅游文化

國內關于旅游文化的研究始于20世紀80年代初，魏小安最早對其相關內容進行了闡釋和論述，1990年馮乃康對研討會上各與會學者關于其概念的諸多探討加以歸納總結，1998年以馬波、王德剛、張國洪為代表的學者重新審視了旅游文化的理論問題。21世紀之初，關于旅游文化的研究呈現(xiàn)趨冷態(tài)勢，桓占偉(2007)認識到這一問題，并以概念分析為基礎，對旅游文化及其主流研究予以反思[4]，同時還有學者對該時期的旅游文化予以解讀[5]，提出了廣義的旅游文化[6]。近些年來，學者們大都結合時代背景對旅游文化的內涵予以多角度、多范疇論述或對其進行細化分類(如紅色旅游文化、民族旅游文化等)，謝彥君和周廣鵬(2012)以學科視野審視旅游文化及相關范疇的科學內涵，并進一步對旅游文化研究的理論與實踐等相關命題展開論述[7](表3)。

表3 旅游文化代表性概念(部分)

通過梳理可以發(fā)現(xiàn)：(1)學界對旅游文化的定義大都著眼于其外在表現(xiàn)；(2)少數(shù)研究從旅游者、旅游活動和旅游產(chǎn)品等常態(tài)化角度出發(fā)，研究視角有待進一步拓展；(3)近年來，隨著時代發(fā)展和各學科間交流的日益密切，關于旅游文化的界定更需與不同學科范疇、當前時代背景相結合。

2.1.2 文化旅游

國內最早提及文化旅游的是魏小安于1987年發(fā)表的《旅游文化與文化旅游》，但尚未界定出其明確概念。馬波(1998)首次明確了文化旅游的概念及其與旅游文化的關系[8]，郭麗華(1999)針對文化旅游內涵與外延的爭議，從消費者角度對其進行定義[9]，此后有學者從旅游者、旅游產(chǎn)品等角度對其概念予以探究，近年來政府報告愈發(fā)注重對文化旅游的解讀(表4)。

表4 文化旅游代表性概念(部分)

由對比分析可知：(1)文化旅游定義多以旅游產(chǎn)品、旅游產(chǎn)業(yè)等為視角，使得其只能成為一種“觀點”，而非具有學術意義的概念；(2)較之于旅游文化而言，其概念前期研究相對不足，但在近些年來逐步拓展，并上升至政治層面；(3)文化旅游與旅游文化的內涵和外延、聯(lián)系和區(qū)別在未來研究中還需結合實際發(fā)展予以深度辨析。

2.2 “文旅”研究內容

2.2.1 旅游和文化的關系

學界關于旅游和文化關系的研究在政策演變作用下可劃分為三個階段：(1)20世紀90年代，有學者對旅游和文化關系進行初探，大都以泛化方式對二者間的相互關系加以論述。主要在于該時期我國旅游業(yè)進入快速發(fā)展階段，文化和旅游的關系開始得到關注，但囿于相關研究起步晚、底子薄，僅限于對其簡要描述，尚未形成系統(tǒng)化的觀點；(2)21世紀以來，有學者對二者間關系展開論述，構建起“靈魂載體說”、“詩和遠方說”與“資源市場說”三大體系，形成了相對系統(tǒng)化的理論學說，但仍需從多維度進行深層次的邏輯思辨；(3)自2018年文化和旅游部組建后關于旅游和文化關系的研究不斷深化，有學者從不同角度出發(fā)，在學術層面加深了對二者關系的認知。馬勇和童昀(2019)以大尺度區(qū)域和小尺度場域為視角，論證了文化距離與旅游動機、旅游流動與文化變遷以及旅游空間實踐與文化創(chuàng)造等對文化和旅游融合發(fā)展的影響[10]；徐金海(2019)以幸福為研究視角，從追尋人生幸福、體驗文化幸福和實現(xiàn)社會幸福3個層面探討文化和旅游的關系[11]；陳怡寧和李剛(2019)則以英國博物館為例，在空間生產(chǎn)視角下探討了文化和旅游的關系[12]。

概而論之，關于文化和旅游關系的研究在不同階段各有其特點，并隨時代發(fā)展不斷遞進深化。近年來，在相關政策影響下，進一步受到學界的重視和探討，更為注重不同視角、不同主題的深入辨析和論證。

2.2.2 文旅融合

文化和旅游的融合發(fā)展與國家政策密切相關，以此視角出發(fā)可將研究劃分為兩個階段，一是自2009年文化部與國家旅游局聯(lián)合發(fā)布《關于促進文化與旅游結合發(fā)展的指導意見》后，在2010-2017年間相關文章共計66篇，多以具體實例對融合中出現(xiàn)的問題、文化的發(fā)展保護和旅游業(yè)轉型升級展開論述；二是自2018年3月文化和旅游部組建以來，文旅融合成為學術界的熱點話題，相關文章的數(shù)量和質量都有明顯提升。學界主要圍繞為何融合及如何融合展開探討，并對文旅融合背景下旅游產(chǎn)品的創(chuàng)新性開發(fā)予以思考，馮健(2018)認為文旅融合是滿足大眾需求、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉型的必然選擇，應通過轉變傳統(tǒng)發(fā)展理念、創(chuàng)新行政管理機制等多種途徑實現(xiàn)文旅融合[13]；謝彥君等(2019)探討了文旅融合背景下海南國際旅游消費中心的定位問題，提出了旅游發(fā)展定位所應遵循的概念框架及其可采取的技術路線[14]。

2.2.3 文化原真性

“原真性”最早見于《威尼斯憲章》[15]，美國社會學家Mac Cannell(1973)將其延伸至旅游領域[16]，隨即成為領域內研究的熱點話題，Wang N(1999)將之劃分為客觀主義、建構主義、后現(xiàn)代主義和存在主義四種類型[17]，Wang Yu(2007)在此基礎上提出定制化原真性[18]。目前我國旅游界的原真性主要圍繞上述五類提法展開，在文化介入旅游的研究中，主要從旅游客體及其構建的原真性和旅游主體對原真性的感知展開，并可將之與各原真性理論相契合。文化類旅游資源的定位在于以文化為基礎的旅游產(chǎn)品開發(fā)和以旅游為主體對各種文化的挖掘，同時達到促進旅游發(fā)展、保護傳承和傳播文化等多重目的。相關研究中，學者多是基于上述兩種定位提出了產(chǎn)品的開發(fā)模式和策略，本研究將相關產(chǎn)品歸納為觀光型、展示型等七個類別，并結合原真性實踐理論，對其研究方法予以梳理整合(表5)。

表5 文旅產(chǎn)品原真性對應及理論方法

2.2.4 文化涵化

文化涵化即旅游目的地的文化變遷效應，指兩個或多個文化背景不同的人經(jīng)過持續(xù)接觸后，在多種因素作用下而使得文化體系發(fā)生重大變化的現(xiàn)象[19]。旅游發(fā)展一方面作為新的生產(chǎn)方式導致各類社會現(xiàn)象的變革，繼而加速文化形態(tài)的增加或減少，在內部層面引起文化變遷，另一方面旅游者帶來的異質文化對本土文化造成沖擊，于外部因素對旅游目的地文化產(chǎn)生影響。文化變遷主要體現(xiàn)在語言、生活方式、價值觀念和節(jié)慶習俗等方面[20]。基于涵化視角對文化進行旅游開發(fā)的研究存在著兩個命題：一是文化對旅游開發(fā)的適應性，二是旅游沖擊下的文化變遷，研究主要圍繞旅游地文化的保護、適應(積貯網(wǎng)格分析法)、變遷(旅游開發(fā)和旅游企業(yè)的作用機理)、重構展開，且大都使用定性方法，量化分析相對較少，張廣海和高樂華(2008)以青島啤酒文化為研究對象，設計出文化變遷評價指標體系，并通過德爾菲法和AHP法界定出各指標權重，為文化變遷的量化評價提供了方法指引[21]。

2.3 “文旅”旅游地相關研究

以文旅交融為特色的旅游地是文旅產(chǎn)業(yè)集群效應的綜合體現(xiàn)，其載體表現(xiàn)多元，國內關于此類旅游地的研究主要從游客感知、居民感知和旅游地發(fā)展的視角展開。

2.3.1 游客感知視角

國內關于游客感知的研究始于20世紀90年代中期，物質要素和非物質要素感知共同構成旅游者對文化旅游地的感知[22]。相關研究多以定量、定性相結合，在分析論證的基礎上為案例地的發(fā)展提供指引，問卷調查是最常見的研究形式，多以此為主體并結合因子分析法、參與式隱匿觀察、結構方程模型、SPSS分析、游客的旅游動機和滿意度理論等展開，以確定構成游客吸引力的主要因素；同時，部分學者通過運用(瑟思頓態(tài)度比較評價模型等)或構建(游客滿意度指數(shù)測評模型等)具體模型，對文化的傳承和保護、旅游目的地游客滿意度提升和旅游業(yè)的可持續(xù)發(fā)展加以探討；在分析方法的應用上，以游客在社交媒體上的游記、博客、點評為基礎，通過內容分析法、語義網(wǎng)絡分析法和全輪廓聯(lián)合分析法得出游客的偏好及差異、旅游地存在的問題及其開發(fā)的戰(zhàn)略導向，還有學者運用ZMET、Q方法、扎根理論和深度現(xiàn)象學訪談等，對游客關于旅游地的認知意象和經(jīng)歷體驗進行深入分析；近兩年，以心理學為代表的各學科理論也被運用到旅游研究中，如易柳夙等(2018)以激活-擴散理論為基礎，從認知心理學層面探究游客對三峽的文化認知[23]。

2.3.2 居民感知視角

“文旅”領域中居民感知特指文化類旅游地居民對旅游發(fā)展的感受和認知，具有動態(tài)反映的特點。研究視角主要從旅游開發(fā)與居民感知、居民態(tài)度及影響機制、感知差異及形成機理展開，居民感知的具體內容研究主要體現(xiàn)在文化產(chǎn)權、利益紛爭和生計方式轉型三個方面。研究方法多以定量為主，常借助均值分析、矩陣分析和SPSS軟件對居民感知測度進行研究，因子分析、回歸分析及結構方程模型等復雜統(tǒng)計是未來的研究趨勢，定性研究中慣常采用扎根理論、隱喻抽取技術等質性研究方法。近年來，有學者開始注重定量定性的結合，如程惠珊等(2019)采用Q方法探究漳州古城居民的旅游感知類型及其形成機理[24]。

2.3.3 旅游地的發(fā)展

文化類旅游地是該領域研究較為廣泛的主題，學者們采用不同方法、以案例地為對象，對當?shù)匚幕惵糜钨Y源及其開發(fā)路徑、發(fā)展模式加以探討。相關研究圍繞三大視角展開，其一，資源潛力價值評價。研究主要采取定量方法，以問卷調查與評估打分、AHP法等評估資源開發(fā)潛力，層次分析法和模糊綜合評價法、菲什拜因-羅森伯格模型等測評資源的開發(fā)價值。近年來海洋類文化資源的研究逐步興起，高樂華和劉洋借助BP神經(jīng)網(wǎng)絡對山東半島藍色經(jīng)濟區(qū)的資源價值和產(chǎn)業(yè)開發(fā)條件予以評估；其二，資源開發(fā)與傳承保護。圍繞城市、村落(古鎮(zhèn))和民族等區(qū)域展開研究，逐步構建起該視角下的基本內容和方法體系，但其學科基礎、理論支撐相對薄弱，且多局限于歷史文獻法等傳統(tǒng)方法，還需借助多學科等綜合手段以推動研究縱深化發(fā)展；其三，旅游地開發(fā)模式。各學者結合時代背景和各階段發(fā)展實況，對文化類旅游地的構建模式展開論證，如管理模式及改革、國家公園模式、體驗旅游開發(fā)模式、社區(qū)旅游發(fā)展模式、文化地域差異與旅游合作等，文化遺產(chǎn)地的精英治理也得到關注和思考。

3 研究啟示及未來展望

3.1 完善概念體系

目前國內對旅游文化和文化旅游尚未有權威且統(tǒng)一的定義，二者間內涵和外延、區(qū)別與聯(lián)系亦需深度辨析，對其概念界定應結合時代特色，于各學科、多視角下深入把握其本質內涵，厘清二者間的相似性與差異性，以完善該領域概念體系。

3.2 提升研究方法

從研究方法上看，國內“文旅”領域多采用質性研究和案例分析法，定量及定量定性相結合等復雜統(tǒng)計略有不足。未來應加強量化研究，做好文化效能評價、文化資源評估實測、游客需求分析及滿意度評價等相關數(shù)據(jù)的采集、處理和應用，同時應將案例分析與數(shù)理統(tǒng)計等有機結合以得出更多高實操性結論成果；目前國內研究大都基于旅游學展開，缺少跨學科、多視角的闡釋。未來應以各學科為切入點，使旅游研究與實踐相契合，如從政治學角度為旅游部門的政策協(xié)調及制定實施建言獻策、從經(jīng)濟學角度運用產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論研究文旅產(chǎn)業(yè)的運營發(fā)展、從法律學角度對旅游立法展開研究等。

3.3 聚焦多元主題

在政策導向作用下，學界近年對“文旅”領域愈發(fā)重視，研究熱點聚焦于前文所述的幾個方面。目前，該領域的研究尚處于發(fā)展期，還有巨大空間可以挖掘，本文結合具體發(fā)展實際，對其未來研究做出思考和探索。

(1)結合現(xiàn)有成果，促其深化發(fā)展。結合當前研究現(xiàn)狀，首先應從多個視角深入分析文化和旅游的關系，促其研究不斷深化發(fā)展；其次對文旅融合以系統(tǒng)深刻的探討，在研究其融合原因及路徑外進一步整合其融合的模式、動力、水平和效應，構建起完善的理論體系；再次關于文化原真性而言應注重把握其研究對實踐發(fā)展的指導意義，并對文化真實性的保護提供指引；最后在文化涵化方面可進一步以旅游地為主體，深入探究目的地的文化變遷。

(2)注重以人為本，深度多層研究?！叭恕奔次幕糜蔚氐穆糜握?、當?shù)鼐用窈驮擃I域專業(yè)性人才，在旅游者層面，未來要深入探究先前各類事件如何對其決策產(chǎn)生影響、旅游過程中的滿意度影響因素及其旅游后的感知體驗，為旅游市場開發(fā)提供指引；在當?shù)鼐用駥用妫磥砜蓪⑵浞诸惾鐚χ苯永嫦嚓P者、旅游地文化精英等的研究，并加強不同地域、不同時期各類主體的橫貫和縱向對比，讓人真正成為系統(tǒng)化管理的一部分；在專業(yè)性人才層面，研究地方精英內部轉化之余，亦需對教育予以關注，加強“文旅”領域學科構建、人才培養(yǎng)的研究，以滿足該行業(yè)對人才的巨大需求。

(3)立足現(xiàn)實需求，把握時代命題。目前來看未來五年內，旅游與文化的深度融合將加速國內旅游尤是都市休閑和鄉(xiāng)村旅游的發(fā)展，同時研學旅行、文化主題公園和文化場景等新業(yè)態(tài)、新模式方興未艾，對此類兼容文化休閑于一體的旅游活動在新的時代背景、產(chǎn)業(yè)格局中的發(fā)展模式、潛在問題及解決方案等各個層面的研究仍需深度思考與探討。同時在未來研究中，文旅發(fā)展規(guī)劃、文旅大數(shù)據(jù)構建、文旅融合對脫貧攻堅和傳統(tǒng)文化等的帶動作用、文化和旅游的最大最佳連接點及其融合發(fā)展路徑、旅游與教育領域的跨界融合、文化和旅游市場的監(jiān)管及國際間文化旅游(如文化邊際域視角下文明旅游的時空語義挖掘)的展開等頗具現(xiàn)實導向的問題正是學者們所要關心的科學問題。

(4)創(chuàng)新研究視角，引領行業(yè)新潮。其一，旅游跨文化交流。相關研究可從社會對跨文化旅游認知及其各階段發(fā)展過程等具體內容著手，圍繞跨文化交流的各個層次如人際交流、國家交流等展開，亦可結合心理學等其他學科對跨文化游客心理與行為即旅游主體文化等進行研究；其二，主客交往與文化傳播。旅游過程連結著旅游者和當?shù)鼐用駜蓚€主體即主客交往，并在交往中促成文化傳播。主客關系和文化傳播是復雜的，其類型層次、影響因素及作用機制等各方面問題還需進一步論證；其三，文旅IP。研究要從實踐出發(fā)，注重扎實而系統(tǒng)的市場調研和嚴禁縝密的統(tǒng)計測量，為IP打造及其戰(zhàn)略體系的推進等提供指引。其四，旅游虛擬社區(qū)文化。網(wǎng)絡與旅游的結合衍生出旅游虛擬社區(qū)這一新業(yè)態(tài)，其社區(qū)內部成員的身份認同、文化構建等都有待進一步考量?？傊拔穆谩鳖I域相關研究正隨時代發(fā)展而日益衍化(圖5)，其間各類現(xiàn)象、各個主體都有待探究，以期學界形成更多更新的研究視角，為該領域發(fā)展提供行業(yè)指導和理論支撐。

圖5 “文旅”研究脈絡