促進(jìn)高校及科研院所科研成果轉(zhuǎn)化的研究

李菲

[摘 要]科技創(chuàng)新是我國現(xiàn)階段加快建設(shè)創(chuàng)新型國家的必然要求，把握我國科研成果產(chǎn)出的普遍性特點(diǎn)，促進(jìn)高校及科研院所進(jìn)行科研成果轉(zhuǎn)化，有重要的現(xiàn)實(shí)意義。高校及科研院所在科研成果權(quán)屬、研發(fā)人才建設(shè)和科研成果轉(zhuǎn)化渠道等方面存在一定的不足，在政府治理視域下，需重視科技研發(fā)投入對促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用，明確科研成果轉(zhuǎn)化的各方角色定位;細(xì)化科研成果轉(zhuǎn)化類型，建設(shè)多渠道的轉(zhuǎn)化平臺;加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化的區(qū)域流動與國際交流，為我國科研高質(zhì)量發(fā)展注入不竭的動力。

[關(guān)鍵詞]高校及科研院所;科研成果轉(zhuǎn)化;科技創(chuàng)新

科技創(chuàng)新是我國現(xiàn)階段加快建設(shè)創(chuàng)新型國家的必然要求。黨的十九屆四中全會做出了推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要決定，指出完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制。加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，構(gòu)建社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制①。促進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化是增強(qiáng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動能的必要助力。經(jīng)濟(jì)發(fā)展科技先行，人類社會生產(chǎn)力變革的飛躍都離不開科學(xué)技術(shù)的重大發(fā)現(xiàn)，而且這種趨勢并沒有減弱，反而隨著科技發(fā)展速率的增大而逐漸加強(qiáng)。創(chuàng)新離不開科技的進(jìn)步，為實(shí)現(xiàn)“兩個一百年”的奮斗目標(biāo)，如何發(fā)揮高校及科研院所科研創(chuàng)新的核心動力，將科技成果轉(zhuǎn)化為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的生產(chǎn)力，成為我國一項(xiàng)亟需先行解決的重要課題。

一、我國科研成果建設(shè)發(fā)展現(xiàn)狀與科研成果產(chǎn)出特點(diǎn)

2019年7月，世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布了《2019年全球創(chuàng)新指數(shù)報告》，我國在“2019年全球創(chuàng)新指數(shù)”中排名升至第14位，是中等收入經(jīng)濟(jì)體中唯一進(jìn)入前30名的國家，在本國民專利數(shù)量、本國民工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)數(shù)量、本國民商標(biāo)數(shù)量以及高技術(shù)出口凈額和創(chuàng)意產(chǎn)品出口這幾項(xiàng)上，均位居前列?？梢钥闯?，我國現(xiàn)階段科研成果建設(shè)的成績是比較突出的，在全球的活躍度和關(guān)注度不斷提高。

從宏觀上看，我國科技建設(shè)迅猛的發(fā)展中也蘊(yùn)含著一些變化的趨勢：一是據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）官網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2018年經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織成員國平均科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入（指標(biāo)為R&D）占GDP的比重為2.4%，我國以同期指標(biāo)低約0.22個百分點(diǎn)處于中游位置，以色列和韓國以超過4%的比重位居前列。二是據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局官網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2017年、2018年我國科學(xué)研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)分別為3547個、3306個，相比2005年減少約15.3%與9.1%，近期有一定趨勢的下降。三是2018年我國普通高校與研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)數(shù)為3478個，相比2004年增加約39.1%，增加部分主要集中在普通高校數(shù)量上。隨著高等教育規(guī)模的擴(kuò)大，可從事研究與試驗(yàn)發(fā)展的人員也在大幅增加。四是2018年我國專利申請授權(quán)數(shù)為2447460個，其中科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)專利申請授權(quán)數(shù)為36778個，高等學(xué)校專利申請授權(quán)數(shù)為193027個。五是2018年我國技術(shù)市場成交額為17697.42億元，占當(dāng)年GDP的1.9%，但這個比重在逐漸提升中，2019年的增速尤其顯著。

從微觀上看，一是科技研發(fā)投入總量大，但地區(qū)間科技研發(fā)投入差距明顯，具有不均衡性。根據(jù)《2018年全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報》顯示，各地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度存在一定程度的不均衡性，占優(yōu)勢的科技研發(fā)投入地區(qū)具有集中性特點(diǎn)，如北京、上海、廣東等地。二是科研成果產(chǎn)出機(jī)構(gòu)來源廣泛，高校、科研院所與企業(yè)研發(fā)合力不足。相比較企業(yè)，高校和科研院所規(guī)模有限，雖然大量的科研力量集中在科研機(jī)構(gòu)，但是與企業(yè)的對接還不夠充分，導(dǎo)致科研成果質(zhì)量參差不齊，經(jīng)濟(jì)活躍地區(qū)與其他地區(qū)的校企合作活躍度也有很大的差別，國家整體科研成果轉(zhuǎn)化活躍度不夠。

二、高校及科研院所科研成果轉(zhuǎn)化存在的問題及原因分析

1.對科研成果轉(zhuǎn)化的實(shí)質(zhì)辨析不明，法律保障有待進(jìn)一步優(yōu)化

我國先后修訂了《專利法》等法律條文，對科研成果的產(chǎn)權(quán)以及科研成果產(chǎn)出、轉(zhuǎn)化所涉及的各方權(quán)益作出了明確的闡釋?？蒲腥藛T可以專利申請權(quán)的所有人身份與所屬機(jī)構(gòu)再進(jìn)行專利的轉(zhuǎn)讓，使最終的專利權(quán)歸屬其服務(wù)的高校、科研院所②。產(chǎn)權(quán)下移實(shí)際是一個良性循環(huán)的過程，科研成果轉(zhuǎn)化所帶來的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益是科研人員個人、高校和科研院所以及政府部門、社會大眾都會共享的擴(kuò)大化資源，最終服務(wù)于社會大眾。除此之外，科研人員個人自下而上的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓使科研人員本身與所屬機(jī)構(gòu)之間形成了協(xié)商機(jī)制，有利于激發(fā)科研人員的主動性。現(xiàn)階段關(guān)于科研成果的權(quán)屬，各國普遍的共識是科研成果產(chǎn)權(quán)由高校、科研院所等機(jī)構(gòu)所有，我國在2000—2002年在政府層面也明確了這一舉措。但是關(guān)于科研人員與所屬機(jī)構(gòu)之間的科研成果產(chǎn)權(quán)問題，國內(nèi)仍以高校、科研院所為主，科研人員個人的部分主要是收益權(quán)，以一定比例獎金的形式存在。未來我國還將繼續(xù)探究科研人員下位的科研成果產(chǎn)權(quán)問題，同時對相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行完善，這也是我國科研成果轉(zhuǎn)化發(fā)展中需要明確的關(guān)鍵性問題。

2.科研人員科研動機(jī)與社會需求信息不對稱，服務(wù)目標(biāo)不統(tǒng)一

科研成果的轉(zhuǎn)化，離不開研發(fā)方與使用方。一項(xiàng)科研成果的落地，最終都面臨著轉(zhuǎn)化的問題，其中占主體的是科技成果的轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)化后的形式為新產(chǎn)品、新工藝、新材料以致發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等。如何使轉(zhuǎn)化的過程達(dá)到最優(yōu)的效果，需要關(guān)注科研人員的科研動機(jī)與社會發(fā)展的實(shí)際需求兩個方面。在科研人員的科研動機(jī)上，包括主動性和針對性兩方面：科研人員的主動性還有待提高，由于科學(xué)研究僅是高校和科研院所工作人員承擔(dān)的工作職責(zé)的一部分，造成一定的精力分散;在針對性上，由于多種因素的交織，科研人員在選擇科研方向時并不一定選擇自己最擅長、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展最需要的，導(dǎo)致在科研人員的研究方向與社會實(shí)際需求之間，存在著一定的錯位與滯后，沒有發(fā)揮最優(yōu)價值。比如遼寧省機(jī)器人學(xué)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室科技成果落地的實(shí)踐效果很好，但是醫(yī)學(xué)領(lǐng)域還缺乏此類科研機(jī)構(gòu)的支撐，在地區(qū)需求與科技前沿之間沒有顯示出有效結(jié)合。生物與地學(xué)科學(xué)屬于全國研究熱點(diǎn)，但是在遼寧省高校和科研院所中沒有比較突出的學(xué)科支撐，未來則需關(guān)注全國與地區(qū)、科研與產(chǎn)業(yè)幾者之間的發(fā)展匹配度，圍繞地區(qū)間產(chǎn)學(xué)研多做思考。

3.科研成果轉(zhuǎn)化渠道不暢，沒有有效的共享共建平臺

科研成果的轉(zhuǎn)化，除了研發(fā)方與使用方的對接外，還需要有良好的轉(zhuǎn)化途徑和渠道，促使科研成果轉(zhuǎn)化活動的順利進(jìn)行。研發(fā)方一般指高校及科研院所的科研人員、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)人員。使用方一般廣義指社會大眾，狹義主要指使其得到應(yīng)用與推廣的各類企業(yè)，是科研成果轉(zhuǎn)化的重要終端。轉(zhuǎn)化途徑包括直接和間接轉(zhuǎn)化兩種，直接轉(zhuǎn)化在研發(fā)方與使用方之間沒有第三方，溝通比較簡單，對轉(zhuǎn)化與合作的長期性和穩(wěn)定性有一定影響，或者研發(fā)方與使用方為同一主體，兼有兩種職責(zé)和功能，對政策的把握和企業(yè)運(yùn)營都具有較高的要求;間接轉(zhuǎn)化則設(shè)有第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行服務(wù)對接，將對研發(fā)方的技術(shù)支持前置化，由技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)和轉(zhuǎn)化中介平臺全程助力科研成果進(jìn)入企業(yè)與市場。促進(jìn)科研成果的間接轉(zhuǎn)化應(yīng)是未來科技建設(shè)的方向。以服務(wù)專業(yè)化為發(fā)展原則，關(guān)注中小企業(yè)成長，搭建多種方式的轉(zhuǎn)化平臺將打通轉(zhuǎn)化瓶頸，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的意愿和活力，助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。而這一轉(zhuǎn)化溝通渠道的建設(shè)，離不開地方政府的頂層設(shè)計(jì)與指導(dǎo)。目前遼寧省高校及科研院所的研發(fā)實(shí)力在全國范圍來看比較扎實(shí)，科研轉(zhuǎn)化有一些標(biāo)志性案例，但是省內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)、科技企業(yè)孵化器、眾創(chuàng)空間等數(shù)量與規(guī)模的發(fā)展還剛剛起步。

三、提升高校及科研院所科研成果轉(zhuǎn)化效率的對策

1.重視科技研發(fā)投入對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用，明確科研成果轉(zhuǎn)化的各方角色

我國一直在科技創(chuàng)新上投入了巨大的關(guān)注度，未來可重點(diǎn)關(guān)注科技研發(fā)投入比重的提速。爭取將財政支出向激發(fā)科研人員的研發(fā)動力、關(guān)注各類型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需求、促進(jìn)科研環(huán)境繁榮進(jìn)步等方向傾斜。而促進(jìn)轉(zhuǎn)化的邏輯起點(diǎn)，來自于對科研成果以及轉(zhuǎn)化各方角色愈來愈明晰的定位。

科研成果作為智力和思維的結(jié)果，不論以實(shí)體或非實(shí)體的形式呈現(xiàn)，都具有價值，這也是知識產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)。歷次生產(chǎn)力的變革奠定了世界文明發(fā)展的基礎(chǔ)，科研成果成為一種全人類共享的社會文明成果，國家有進(jìn)行科技建設(shè)的主體職能，政府對科技研發(fā)的投入有其正義性。如果賦予科研人員職務(wù)科技成果長期使用權(quán)，相當(dāng)于賦予科研人員的職務(wù)科技成果進(jìn)入市場的權(quán)利，以推動科研成果更快地實(shí)現(xiàn)社會價值、經(jīng)濟(jì)價值?？蒲谢顒尤绻蓢抑鲗?dǎo)，科研成果的所有權(quán)屬國家，科研成果的長期使用權(quán)主體取決于市場經(jīng)濟(jì)交易主體的各種準(zhǔn)入類型，可以是科研人員本身，或者是科研機(jī)構(gòu)。

2.細(xì)化科研成果轉(zhuǎn)化類型，建設(shè)多渠道的轉(zhuǎn)化平臺

以國家戰(zhàn)略布局為指導(dǎo)，以科研發(fā)展的重點(diǎn)為原則，以地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求為準(zhǔn)繩。地方政府部門要熟悉科研動態(tài)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局，善于在發(fā)展中找到科學(xué)研究和成果轉(zhuǎn)化的重點(diǎn)工作方向。一是按科研成果類型確定轉(zhuǎn)化工作方向。自然科學(xué)類科研成果作為目前轉(zhuǎn)化的主體，可積極探索轉(zhuǎn)化權(quán)屬和收益的歸屬權(quán)等重點(diǎn)問題，給轉(zhuǎn)化創(chuàng)造自由的空間，社會科學(xué)類科研成果，其轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)效益屬性相對不明顯，社會屬性更強(qiáng)，轉(zhuǎn)化具有一定的長期性，可繼續(xù)由政府部門做統(tǒng)籌管理，當(dāng)然類似藝術(shù)類研究成果等可根據(jù)地區(qū)發(fā)展和文化交流的屬性做適當(dāng)區(qū)別。同時對涉及國家安全與重大發(fā)展戰(zhàn)略等科研成果，政府部門有權(quán)做統(tǒng)一規(guī)定以確保國家權(quán)益。二是按科研成果轉(zhuǎn)化方式分類施策。選擇直接轉(zhuǎn)化的，地方政府部門可支持企業(yè)、高校和科研院所做大做強(qiáng)，形成穩(wěn)定的合作，增進(jìn)規(guī)模效益;愿意間接轉(zhuǎn)化的，可面向地區(qū)或全國市場，重點(diǎn)建設(shè)一批中小企業(yè)交流的平臺，形成健康的轉(zhuǎn)化交易環(huán)境。為間接轉(zhuǎn)化營造良好的交流和交易環(huán)境將是激發(fā)創(chuàng)新發(fā)展新動能的重要舉措。三是做好對接服務(wù)，建設(shè)多渠道的轉(zhuǎn)化平臺，促進(jìn)供需雙方的溝通與交流。2015年成立的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移東部中心作為一個成熟的國家級區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺，對服務(wù)長三角技術(shù)市場起到了積極的促進(jìn)作用?？萍疾坑“l(fā)的《關(guān)于推進(jìn)國家技術(shù)創(chuàng)新中心建設(shè)的總體方案（暫行）》，強(qiáng)調(diào)從區(qū)域、領(lǐng)域兩個方向建設(shè)創(chuàng)新中心，支持符合條件的地方技術(shù)創(chuàng)新中心、工程技術(shù)研究中心、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等培育建設(shè)國家技術(shù)創(chuàng)新中心，為地方政府的科創(chuàng)機(jī)構(gòu)搭建頂層框架，形成了上下統(tǒng)一聯(lián)動的良好局面。

3.加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化的區(qū)域流動與國際交流

對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，有利于保障市場機(jī)制中科研成果轉(zhuǎn)化行為的合法性。2017年遼寧省通過的《遼寧省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)辦法》指出高等院校、科研院所對研發(fā)活動形成的知識產(chǎn)權(quán)，可以自主處置，主管部門和資產(chǎn)管理部門不再審批。鼓勵各類研發(fā)主體將科研成果向中小微企業(yè)傾斜;同時強(qiáng)化對科技研發(fā)活動的監(jiān)管和法律保障，維護(hù)交易和交流合法合規(guī);對于涉及知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)和違法違規(guī)行為，將追究民事、刑事等責(zé)任，這是地方政府一種有益的嘗試③。在國際上，以色列是一個國土狹長、自然資源有限的國家，其必須依靠科技創(chuàng)新這一優(yōu)勢來實(shí)現(xiàn)發(fā)展。1985年的《產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新促進(jìn)法》對技術(shù)研發(fā)做出法律規(guī)定，強(qiáng)調(diào)無論企業(yè)規(guī)模大小、性質(zhì)，只要符合“以科學(xué)為基礎(chǔ)的出口導(dǎo)向型”的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向，均可申請政府的研發(fā)支持基金④;同時在高校建立有專門的技術(shù)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)（TTC），以將成果推向全球市場為目標(biāo)，注重科技交流的國際化進(jìn)程。以色列的經(jīng)驗(yàn)主要以政府支持科技研發(fā)的商業(yè)化進(jìn)程為特點(diǎn)，鼓勵出口，不排斥人力、資本等要素的引入與流動，更多地體現(xiàn)開放性。但是如果將科技創(chuàng)新作為驅(qū)動地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生動力，除了轉(zhuǎn)化服務(wù)于地區(qū)企業(yè)以外，科研成果和企業(yè)的發(fā)展都將逐漸走向全國乃至全球市場，因此促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化的區(qū)域流動和國際交流，是未來地區(qū)發(fā)展的必經(jīng)之路。一方面需要重點(diǎn)培育企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展精神，引導(dǎo)企業(yè)廣泛地參與科技研發(fā)活動;另一方面以高校及科研院所在國內(nèi)環(huán)境中不斷提升的科研水平吸引地區(qū)內(nèi)企業(yè)通過轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)利潤。只有當(dāng)區(qū)域內(nèi)的研發(fā)力量與企業(yè)發(fā)展水平都充分釋放后，才有基礎(chǔ)在地區(qū)內(nèi)建立穩(wěn)定的高水平研發(fā)型產(chǎn)業(yè)鏈，形成“國際——地區(qū)——國際”的發(fā)展之路。

基金項(xiàng)目：2019年度中共遼寧省委黨?！按龠M(jìn)高校及科研院所科研成果轉(zhuǎn)化，培育壯大遼寧發(fā)展新動能研究”校級青年課題階段性成果

注釋：

①《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國特色社會主義制度 推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》，《人民日報》2019年11月6日，第1版。

②張勝，郭英遠(yuǎn)：《中國科技成果產(chǎn)權(quán)體制改革歷程與展望》，《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》2015年第10期。

③《遼寧省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)辦法》，《遼寧省人民政府公報》2018年第3期。

④孫志燕：《以色列以創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策措施及借鑒》，《中國經(jīng)濟(jì)時報》2013年3月1日，第5版。

（作者單位：遼寧省委黨校）

（責(zé)任編輯? ? 熊易芳）